劉民偉 吳國杰

(1.中國電建集團(tuán)國際工程有限公司，北京 100048；2.中國水利水電第三工程局有限公司，陜西 西安 710000)

0 引言

隨著非洲經(jīng)濟(jì)的快速穩(wěn)定發(fā)展，特別是我國提出“走出去”“一帶一路”倡議以來，我國在非洲的工程建設(shè)項(xiàng)目持續(xù)增長，市場分布趨于穩(wěn)定，經(jīng)營實(shí)力顯著提升，業(yè)務(wù)形式多樣化。然而，非洲地區(qū)特殊的政治環(huán)境、復(fù)雜的歷史背景、教育文化的差異以及該區(qū)域建筑市場的白熱化競爭等多方因素，使該區(qū)域工程承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)日益加劇，能否進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理成為承包項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵[1]。

風(fēng)險(xiǎn)管理的目的在于通過對項(xiàng)目的不確定因素進(jìn)行研究，采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，降低損失，控制成本，最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于國際工程項(xiàng)目全生命周期，包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控四大環(huán)節(jié)，其中風(fēng)險(xiǎn)評估為風(fēng)險(xiǎn)管理的核心關(guān)節(jié)[2]。

1 基于內(nèi)外因作用原理的風(fēng)險(xiǎn)評價指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

國際工程風(fēng)險(xiǎn)評價指標(biāo)體系設(shè)計(jì)遵循科學(xué)性原則、系統(tǒng)優(yōu)化原則、目的性原則以及MECE原則等，并通過內(nèi)外因作用原理識別的風(fēng)險(xiǎn)因素確定[3]。

依據(jù)上述指標(biāo)設(shè)計(jì)原則和原理，建立由目標(biāo)層、一級指標(biāo)層(12項(xiàng))和二級指標(biāo)(66項(xiàng))構(gòu)成的國際工程風(fēng)險(xiǎn)評價指標(biāo)體系[4]，見表1。

表1 國際工程風(fēng)險(xiǎn)評價指標(biāo)體系表

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2 基于風(fēng)險(xiǎn)評價指數(shù)法的風(fēng)險(xiǎn)評估

風(fēng)險(xiǎn)評價指數(shù)法是一種定性和定量相結(jié)合的評價方法，算法簡單易懂、準(zhǔn)確性高。它是將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目造成的影響程度劃分為同樣的等級，并進(jìn)行定性賦予權(quán)值，形成風(fēng)險(xiǎn)評價矩陣，從而計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)等級大小，包含確定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)發(fā)生的可能性等級、確定風(fēng)險(xiǎn)影響等級、建立風(fēng)險(xiǎn)評價矩陣、建立風(fēng)險(xiǎn)綜合評價標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算各指標(biāo)評價結(jié)果5個步驟。

本文以尼日利亞某水電站項(xiàng)目為例介紹風(fēng)險(xiǎn)評價指數(shù)法的應(yīng)用，并運(yùn)用該方法對集中在非洲中部和西部的42個工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。

2.1 尼日利亞Z水電站EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)例

尼日利亞Z水電項(xiàng)目為EPC總承包項(xiàng)目，工期57個月，合同金額約12.9億美元，業(yè)主為尼日利亞聯(lián)邦電力部，項(xiàng)目咨詢監(jiān)理為法國知名單位和當(dāng)?shù)卦O(shè)計(jì)單位聯(lián)營體，資金來源于尼日利亞政府和我國金融機(jī)構(gòu)。該項(xiàng)目外部環(huán)境復(fù)雜、各相關(guān)方管理水平參差不齊，且項(xiàng)目曾發(fā)生過劫持人質(zhì)、搶劫、阻工等事件，在非洲國際工程中具有一定的代表性。評價過程如下。

2.1.1 確定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)發(fā)生的可能性等級

根據(jù)識別的風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的頻繁程度，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性劃分為5個等級，見表2。

表2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性等級

2.1.2 確定風(fēng)險(xiǎn)影響等級

考慮到國際工程職業(yè)健康安全管理與環(huán)境管理的重要性以及以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的管理原則，將風(fēng)險(xiǎn)影響對象拓展為成本管理、進(jìn)度管理、質(zhì)量管理、HSE管理和顧客管理，并將風(fēng)險(xiǎn)影響程度同樣劃分為5個等級[5]，見表3。

表3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響等級

項(xiàng)目部也可根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，將相應(yīng)等級風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)為絕對值，尼日利亞Z水電項(xiàng)目將項(xiàng)目核算虧損超過3000萬元人民幣、工期延期超過6個月、可能造成人員傷亡或500萬元人民幣以上經(jīng)濟(jì)損失的質(zhì)量和HSE風(fēng)險(xiǎn)以及業(yè)主方書面抱怨信函等設(shè)為重大風(fēng)險(xiǎn)。

2.1.3 評價矩陣

根據(jù)得出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等級和風(fēng)險(xiǎn)影響等級可以確定評價矩陣單元數(shù)值，即風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性等級得分乘以風(fēng)險(xiǎn)影響等級得分，公式為

Ri=Pi×Si

式中，Ri為第i個風(fēng)險(xiǎn)因素的評價指數(shù)；Pi為第i個風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性等級得分；Si為第i個風(fēng)險(xiǎn)影響等級得分。

依據(jù)上式得到評價矩陣(表4)，其指數(shù)越大，對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。

表4 尼日利亞Z水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價矩陣

2.1.4 風(fēng)險(xiǎn)綜合評價標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)評價指標(biāo)范圍，尼日利亞Z水電項(xiàng)目設(shè)定了綜合評價等級及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，見表5。

表5 綜合評價等級及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

2.1.5 風(fēng)險(xiǎn)評價結(jié)果

尼日利亞Z水電項(xiàng)目部成立風(fēng)險(xiǎn)管理小組，采用問卷調(diào)查的形式，組織外部專家和項(xiàng)目部成員共15人對各個項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)發(fā)生可能性和發(fā)生后的影響進(jìn)行評價，根據(jù)評價結(jié)果計(jì)算得到每個風(fēng)險(xiǎn)因素評價指數(shù)Ri。按照設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)綜合評價標(biāo)準(zhǔn)，得到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合評價結(jié)果，見表6。

表6 尼日利Z水電站項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合評價結(jié)果

(續(xù))

(續(xù))

由上表可以得出，不利地質(zhì)條件、社會腐敗風(fēng)氣、咨詢方圖樣等文件審批周期長、計(jì)劃管理不利、工期拖延為項(xiàng)目的重大風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)對應(yīng)的一級指標(biāo)為自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、社會環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主與咨詢方風(fēng)險(xiǎn)和組織管理風(fēng)險(xiǎn)類別。項(xiàng)目針對這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了紅色預(yù)警，并進(jìn)行重點(diǎn)應(yīng)對和監(jiān)控，目前未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。

2.2 非洲區(qū)域國際工程風(fēng)險(xiǎn)評估

2018年初，筆者組織評估了42個在建國際工程項(xiàng)目，覆蓋交通運(yùn)輸工程、電力工程、房屋建筑工程，主要為EPC、DB和施工總承包3種承包形式，分布在尼日利亞、剛果(金)、剛果(布)、加納、加蓬、喀麥隆、馬里、利比里亞、塞內(nèi)加爾、幾內(nèi)亞、科特迪瓦、多哥、貝寧等14個國家，集中在非洲中、西部區(qū)域，這兩個區(qū)域相對非洲東南部以及北部而言政治、社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境較差，工程項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)更大。

根據(jù)42個項(xiàng)目評估結(jié)果，一般等級以上風(fēng)險(xiǎn)主要為業(yè)主與咨詢方風(fēng)險(xiǎn)、社會環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)3類，如圖1所示。

圖1 非洲國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分布圖

3類風(fēng)險(xiǎn)的二級風(fēng)險(xiǎn)因素依舊集中，主要風(fēng)險(xiǎn)具體分布詳見圖2～圖4。

圖2 業(yè)主與咨詢方風(fēng)險(xiǎn)分布圖

3 主要風(fēng)險(xiǎn)管理措施

3.1 業(yè)主與咨詢方風(fēng)險(xiǎn)

圖3 社會環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分布圖

圖4 合同風(fēng)險(xiǎn)分布圖

業(yè)主與咨詢方風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為業(yè)主支付能力差、資信不好，業(yè)主辦事效率低或不作為，業(yè)主改變目標(biāo)、變更過多、咨詢方圖樣等文件審批周期長等，防范措施如下：

(1)與業(yè)主方和咨詢方建立良好的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，如例會制度、通信制度、協(xié)調(diào)會制度等，掌握項(xiàng)目實(shí)施主動權(quán)；基于合同條件精細(xì)化業(yè)主和咨詢職責(zé)，明確設(shè)計(jì)、方案等審批流程、周期，避免往復(fù)審批；理清項(xiàng)目所涉及設(shè)計(jì)、施工的國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)差異，加強(qiáng)現(xiàn)場翻譯專業(yè)水平，提高溝通效果[6]。

(2)依據(jù)合同條件和業(yè)主支付能力，合理選擇購買保險(xiǎn)，及時同業(yè)主進(jìn)行結(jié)算，確定雙方債權(quán)關(guān)系；指定專人跟進(jìn)業(yè)主支付進(jìn)程，做好延期支付的索賠事項(xiàng)，根據(jù)拖欠程度調(diào)整現(xiàn)場資源投入、適時選擇停工。

(3)引導(dǎo)業(yè)主立足于項(xiàng)目功能、效益，針對業(yè)主方無序的變更提出我方的合理化建議，使得變更趨向于對我方有利的方向發(fā)展；加強(qiáng)過程文檔管理，做好變更索賠工作，必要時選擇聘用專業(yè)咨詢協(xié)助重大變更索賠。

3.2 社會環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

社會環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為社會腐敗風(fēng)氣嚴(yán)重、民族與宗教沖突、社會治安差和傳染病疫情擴(kuò)散，防范措施如下：

(1)研究參建各方利益訴求、目的，尋找各方利益平衡點(diǎn)，與業(yè)主方和咨詢方建立公平、公正、友好的合作關(guān)系；嚴(yán)格履行合同，杜絕文件審批、合同變更索賠等環(huán)節(jié)支付疏通費(fèi)，可聘任屬地人員輔助項(xiàng)目部建立良好的屬地社會關(guān)系。

(2)加強(qiáng)人員外出管理，通過雇傭當(dāng)?shù)貞棻⒕斓葟?qiáng)化現(xiàn)場營區(qū)的安保管理，開展安全教育，提高駐外員工應(yīng)對非傳統(tǒng)安全事件的能力，制定相應(yīng)的突發(fā)事件專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案并組織演練，綜合提升應(yīng)急能力；指定專人負(fù)責(zé)整合當(dāng)?shù)馗鞣劫Y源，如政府、安保公司、現(xiàn)場勞工等，獲取社會安全隱患或潛在風(fēng)險(xiǎn)等情報(bào)。

(3)在大選期間合理安排工作計(jì)劃，壓縮出行辦事次數(shù)，制定大選期間營區(qū)安保措施，增派當(dāng)?shù)匚溲b警力看守加強(qiáng)安保工作，避免沖突；通過上級單位與當(dāng)?shù)刂袊笫桂^建立溝通機(jī)制，遇到突發(fā)事件及時聯(lián)系和獲取大使館的指導(dǎo)協(xié)助。

(4)有針對性地加強(qiáng)職業(yè)健康安全宣傳教育力度，定期安排滅蚊滅蠅和防疫工作，現(xiàn)場配備充足的應(yīng)急藥品和醫(yī)療救援物資，并與當(dāng)?shù)卮笮歪t(yī)院建立醫(yī)療服務(wù)合作關(guān)系；針對埃博拉等傳染疾病，制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，側(cè)重撤離方案，關(guān)注當(dāng)?shù)孛襟w、中國駐外使館等有關(guān)信息的發(fā)布，及時響應(yīng)。

3.3 合同風(fēng)險(xiǎn)

合同風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在向業(yè)主索賠困難、合同工期緊張，防范措施如下：

(1)基于合同交底，結(jié)合進(jìn)場后的實(shí)際施工條件、報(bào)價情況深入研究合同條款，做好索賠策劃；成立獨(dú)立部門負(fù)責(zé)合同管理，注重提升項(xiàng)目全員合同意識、索賠意識，加強(qiáng)專業(yè)人才培養(yǎng)，特別是索賠流程、國際慣例、法律法規(guī)等；平衡業(yè)主長期利益與承包商短期利益，選擇專業(yè)團(tuán)隊(duì)協(xié)助重大索賠，提升索賠談判能力，加強(qiáng)同業(yè)主溝通，獲取對方信任、認(rèn)同，從而達(dá)成共識、實(shí)現(xiàn)索賠的目的。

(2)加強(qiáng)索賠文件的管理。在收集索賠依據(jù)時，盡量多找客觀原因；注重實(shí)施過程中各類文檔的收集、整理，如招投標(biāo)文件、合同文件、往來信函、會議紀(jì)要、設(shè)計(jì)圖樣、工程師的變更指示單等，做到“凡事有人負(fù)責(zé)、有章可循、有據(jù)可查、有人監(jiān)督”[7]。

(3)推進(jìn)項(xiàng)目管理軟件在工期管理中的應(yīng)用，推廣BIM技術(shù)應(yīng)用，提升進(jìn)度管理精度；依據(jù)合同范圍，深化分解任務(wù)、優(yōu)化施工方案，確定節(jié)點(diǎn)目標(biāo)[8]；加大資源投入，尤其是中方人力資源、機(jī)械設(shè)備，做好屬地員工思想工作，適時進(jìn)行搶工[9]。

4 結(jié)語

本文建立了二級風(fēng)險(xiǎn)評價指標(biāo)，僅運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價指數(shù)法對二級評價指標(biāo)層進(jìn)行評估，但也可以通過層次分析法、模糊評價法等對一級指標(biāo)或目標(biāo)層進(jìn)行評價，從而更加系統(tǒng)地評定項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)水平，使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理更加有效。國際工程承包風(fēng)險(xiǎn)管理是一個持續(xù)的、更新的過程，承包商應(yīng)從項(xiàng)目全生命周期角度管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)自始至終處于可控范圍內(nèi)。