許佳

摘 要：為了促成買賣雙方形成緊密的合作關(guān)系，較好地緩解標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)問題，進(jìn)而保證產(chǎn)品質(zhì)量，涉農(nóng)產(chǎn)業(yè)鏈中的契約應(yīng)運(yùn)而生。但如何緩解“小農(nóng)戶”和“大市場”之間的矛盾成為社會關(guān)注的焦點(diǎn)。本文通過梳理現(xiàn)有契約相關(guān)文獻(xiàn)，從理論層面探討今后研究的方向，有助于深入剖析生農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者、中介組織與企業(yè)之間的交易合作關(guān)系，為確保高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)、提升契約效率提供參考。

關(guān)鍵詞：契約農(nóng)業(yè)；穩(wěn)定性；關(guān)系治理

契約農(nóng)業(yè)即訂單農(nóng)業(yè)是根據(jù)農(nóng)戶與購買者之間建立生產(chǎn)和銷售的農(nóng)產(chǎn)品的協(xié)議進(jìn)行的一種交易模式（FAO，2014），在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售環(huán)節(jié)得到較好應(yīng)用。構(gòu)建龍頭企業(yè)與農(nóng)戶的良性契約關(guān)系，不僅能發(fā)揮龍頭企業(yè)的規(guī)模化優(yōu)勢，而且能引導(dǎo)農(nóng)民進(jìn)入市場緩解“小農(nóng)戶”與“大市場”間的矛盾，降低銷售中的市場風(fēng)險，優(yōu)化農(nóng)戶種植結(jié)構(gòu)，增加農(nóng)民收入。然而，契約農(nóng)業(yè)在發(fā)展中也暴露出交易穩(wěn)定性差，存在“違約困境”。銷售合同的違約率超過80%。2016年，由于違約和坑農(nóng)現(xiàn)象時有發(fā)生，合同兌現(xiàn)率不足50%，這成為制約契約農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要因素。內(nèi)蒙古鄂托克旗農(nóng)牧戶與加工企業(yè)締結(jié)的口頭協(xié)議中，農(nóng)牧戶違約率為42.86%，加工企業(yè)違約率達(dá)85.71%。違約行為嚴(yán)重影響企業(yè)和生產(chǎn)者參加訂單農(nóng)業(yè)的積極性，阻礙了我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展。因此，國內(nèi)外學(xué)者深入剖析契約關(guān)系選擇、穩(wěn)定性及績效，引導(dǎo)生產(chǎn)主體與企業(yè)建立穩(wěn)定的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品交易市場健康持續(xù)發(fā)展。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）垂直協(xié)作形式選擇研究

根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，個體或者組織會在一定約束條件上選擇交易成本較低的契約方式，使自身利益最大化?，F(xiàn)有研究主要從交易費(fèi)用和交易方自身特征兩個方面分析影響契約選擇的因素。威廉姆森將交易成本作為分析的基本單位，從交易不確定性、資產(chǎn)專用性、交易發(fā)生頻率對其進(jìn)行考察。鄭強(qiáng)國，李秉龍等（2005） 指出，資產(chǎn)專用性低的農(nóng)產(chǎn)品選擇市場交易，資產(chǎn)專用性程度高的農(nóng)產(chǎn)品選擇混合策略，資產(chǎn)專用性程度特別高的農(nóng)產(chǎn)品適宜采用內(nèi)部組織交易形式。黃祖輝、張靜（2008）；謝剛（2013）認(rèn)為，交易頻率和契約成本會影響契約選擇，信息搜尋成本、交易頻率、談判和監(jiān)督成本對不同生產(chǎn)規(guī)模的農(nóng)戶都有顯著約束。

農(nóng)戶特征、家庭特征、社會資本、生產(chǎn)特征等對農(nóng)戶的垂直協(xié)作選擇行為有重要作用（張靜，2009；應(yīng)瑞瑤、王瑜，2009；賈燕兵，2013；姚文，祁春節(jié)，2011）。戶主受教育程度、養(yǎng)殖規(guī)模、非農(nóng)職業(yè)、家庭非農(nóng)收入、家庭勞動力、農(nóng)戶認(rèn)知、議價能力等作用于契約選擇（周曙東、戴迎春，2005；孫艷華，2010）。養(yǎng)殖規(guī)模、離銷售點(diǎn)的距離、風(fēng)險偏好、獲取市場信息的難易程度都會對農(nóng)戶的銷售渠道選擇行為產(chǎn)生顯著影響。生產(chǎn)周期較短的農(nóng)產(chǎn)品通常選擇縱向一體化協(xié)作模式，中等生產(chǎn)周期中的農(nóng)產(chǎn)品則傾向于采用合同生產(chǎn)模式，而生產(chǎn)周期較長的農(nóng)產(chǎn)品使用市場交易模式的可能性更大。

（二）垂直協(xié)作的績效研究

從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度而言，絕大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為契約農(nóng)業(yè)能起到積極作用。相較于傳統(tǒng)的市場交易模式，契約農(nóng)業(yè)一方面能降低交易成本，改善市場效率；另一方面，它對包含在其中的經(jīng)濟(jì)主體有益。對整合者而言，契約能確保期望質(zhì)量的原材料供應(yīng)；對農(nóng)戶而言，它作為一種制度安排有助于農(nóng)戶進(jìn)入市場。Dries（2009）基于中東歐奶業(yè)供應(yīng)鏈的垂直協(xié)作分析指出，小奶農(nóng)從垂直協(xié)作過程中取得投入和進(jìn)入更高價值市場的機(jī)會。分析菲律賓生豬養(yǎng)殖戶產(chǎn)出情況，發(fā)現(xiàn)契約農(nóng)戶每公斤豬肉產(chǎn)出比非契約戶高44%。研究菲律賓煙草種植行業(yè)發(fā)現(xiàn)，契約農(nóng)業(yè)對生產(chǎn)者收益有顯著正向影響，是否參與契約與農(nóng)業(yè)稟賦正相關(guān)，但是與農(nóng)業(yè)規(guī)模負(fù)相關(guān)。契約農(nóng)業(yè)不僅對經(jīng)濟(jì)福利產(chǎn)生影響，還會對農(nóng)戶的主觀福利起作用。）在修正時間固定的非可觀測的異質(zhì)性時，契約農(nóng)業(yè)對農(nóng)戶的主觀福利有正向作用。絕對收入對主觀滿意度有正向但是遞減的正向效應(yīng)，同時，家庭人口特征、土地和牲畜資產(chǎn)都會影響主觀滿意度。

進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，參與“農(nóng)超”對接契約生產(chǎn)的農(nóng)戶獲得的農(nóng)產(chǎn)品價格低于傳統(tǒng)市場上的價格。契約農(nóng)業(yè)包含違約的風(fēng)險：當(dāng)需求減少時，采購商可能違約，增加農(nóng)戶風(fēng)險；如果是高質(zhì)量的產(chǎn)品銷往國外市場，不符合標(biāo)準(zhǔn)可能會造成產(chǎn)品拒收，增加農(nóng)戶風(fēng)險。

“契約”與“收入”兩者之間不能劃等號，因?yàn)榇嬖趦?nèi)生性問題：“而很少有研究有可靠的控制農(nóng)業(yè)契約地理環(huán)境的非隨機(jī)模式以及進(jìn)入特定商品價值體系的個體供應(yīng)者的農(nóng)業(yè)選擇。這就可能產(chǎn)生一個嚴(yán)重的問題：農(nóng)民收入與參與契約之間是否有可觀察的關(guān)系，例如，福利效用可能是由價值鏈轉(zhuǎn)換或者僅僅是地理和選擇效應(yīng)造成。因此，如果控制選擇內(nèi)生性，就無法達(dá)成一致的結(jié)果：契約農(nóng)業(yè)具有積極效應(yīng)”。為了解決內(nèi)生性的影響，Miyata （2009）運(yùn)用Heckman 選擇修正模型實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，即使控制農(nóng)戶可觀測和不可觀測的特征后，契約農(nóng)業(yè)仍然有助于提高小農(nóng)戶收入。采用處理效應(yīng)模型，也發(fā)現(xiàn)契約與收入正相關(guān)。

（三）契約穩(wěn)定性研究

“在經(jīng)濟(jì)組織方面，契約與市場、企業(yè)屬于同一層次，包括關(guān)系契約、新古典契約等。在治理機(jī)制方面，類似于正式制度，與關(guān)系治理屬于同一層次”。通常認(rèn)為，契約包含正式、書面、有法律效力的合約，比如書面合約，另外一種是非正式的、個人口頭協(xié)議（如口頭合約）。正式契約是交易雙方必須在事前事后用可以詳細(xì)條款規(guī)定各自的權(quán)利和義務(wù)。而關(guān)系契約是契約交易方在重復(fù)交易過程中，通過激勵和懲罰機(jī)制確保雙方的合約行為，該種契約的實(shí)施依靠環(huán)境的變化，因此穩(wěn)定性相對較差。與正式契約最大的不同是關(guān)系型契約不能由第三方（法庭或者其他機(jī)構(gòu)）強(qiáng)制執(zhí)行。

在正式契約治理機(jī)制方面，提升經(jīng)濟(jì)懲罰、違約執(zhí)行力度等在一定程度有助于提高履約率，卻難以從根本上遏制違約發(fā)生。市場經(jīng)濟(jì)被嵌入在社會關(guān)系之中，法制等正式機(jī)制實(shí)現(xiàn)可能遭遇困難。傳統(tǒng)社會規(guī)范和信任等因素會阻礙基于正式契約的“企業(yè)+農(nóng)戶”利益體的穩(wěn)定性。

對個人和組織而言，出于利益動機(jī)將誘導(dǎo)機(jī)會主義行為，但是人際關(guān)系、社會規(guī)范又會抑制其敗德行為。陳燦（2007），王鉻（2008），萬俊毅等（2009）認(rèn)為，我國農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶之間的交易屬于“關(guān)系契約”，其治理不能單靠法律等正式契約，還要加入信任、互惠、合作、合同執(zhí)行的靈活性等關(guān)系治理方式能夠降低雙方的交易成本。Sharma（ 1997） 和Homburg 等（ 2009） 研究也證實(shí)，信任和聲譽(yù)在一定程度上緩解雙邊道德風(fēng)險。為了抑制農(nóng)戶的違約傾向，徐健將社會網(wǎng)絡(luò)理論引入渠道行為，采用結(jié)構(gòu)方程模型驗(yàn)證農(nóng)戶人際網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)權(quán)力應(yīng)用方式和農(nóng)戶違約傾向之間有顯著的相關(guān)關(guān)系。田敏等人也發(fā)現(xiàn)，私人關(guān)系可以減少農(nóng)戶與企業(yè)之間沖突和農(nóng)戶違約傾向，提高農(nóng)戶續(xù)約意愿，并且私人關(guān)系一方面直接作用于農(nóng)戶違約和續(xù)約行為，另一方面，它通過影響農(nóng)戶與龍頭企業(yè)間沖突的間接影響。

但是有研究對正式契約和關(guān)系契約對降低農(nóng)戶違約行為的結(jié)論提出質(zhì)疑。熊峰（2015）提出，關(guān)系契約能顯著提高農(nóng)產(chǎn)品生鮮度及供應(yīng)鏈利潤，但是不能確保契約穩(wěn)定性。趙西亮（2005）通過分析農(nóng)產(chǎn)品市場波動性、農(nóng)產(chǎn)品商品契約履約率決定因素和農(nóng)戶特征，指出增加資產(chǎn)專用性投資、提高農(nóng)戶信譽(yù)、加強(qiáng)法律約束不能提高履約率。農(nóng)民的聯(lián)合和風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制的建立才是解決方法。

三、文獻(xiàn)評述

綜上所述，國內(nèi)外關(guān)于契約農(nóng)業(yè)的研究成果較為豐富，學(xué)者們普遍認(rèn)為，契約農(nóng)業(yè)能降低交易成本和風(fēng)險，但是面對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營過程中存在的違約這一突出問題，學(xué)界對此研究還不夠深入。契約組織模式是多樣的，每一類組織模式在運(yùn)作方式、與其締約方的合作關(guān)系都存在一定的差異，這必然造成不同契約組織模式中交易主體契約行為不同。而已有文獻(xiàn)對組織化緩解違約困境的研究缺少有針對性的深入探討。因此，深入分析在不同情境下的締約主體的違約行為，考察契約治理與關(guān)系治理機(jī)制對違約行為的影響，及其對交易績效的作用是十分必要的。研究對象多集中在農(nóng)戶契約行為，忽略中介組織、農(nóng)業(yè)企業(yè)違約行為分析；研究內(nèi)容強(qiáng)調(diào)正式契約，而未能結(jié)合中國特殊國情考察正式契約治理與關(guān)系契約治理及其聯(lián)合對抑制違約的作用；關(guān)注契約治理方式分析，輕視治理機(jī)制與交易績效之間的關(guān)系研究。

研究對象方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注生產(chǎn)主體農(nóng)戶的契約行為，但是對占據(jù)強(qiáng)勢地位的企業(yè)的契約行為研究還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。在實(shí)踐中，企業(yè)違約率可能更高。由于受到法律執(zhí)行成本高，政策等外部環(huán)境的客觀限制，當(dāng)農(nóng)戶產(chǎn)生違約行為時，企業(yè)通常只能不了了之，這將影響收購的持續(xù)性，造成契約效率低下。在農(nóng)產(chǎn)品銷售淡季，企業(yè)面對大量的采購契約，很可能提高收購標(biāo)準(zhǔn)變相壓低價格，違反事前簽訂的合約，拒收農(nóng)產(chǎn)品，農(nóng)戶的利益難以得到保障。因?yàn)槠跫s的具有雙向性，違約行為應(yīng)該從農(nóng)戶違約和企業(yè)違約兩方面進(jìn)行系統(tǒng)分析，違約行為的相互性有待進(jìn)一步探究。

關(guān)于契約治理研究大多從資產(chǎn)專用性、契約條款等正式制度層面進(jìn)行探究，對關(guān)系契約治理對契約穩(wěn)定性影響的研究還有待深入。尤其在“熟人社會”的農(nóng)村，農(nóng)戶的決策行為還會受到其他農(nóng)戶、外部環(huán)境、交易對象等的影響。對企業(yè)而言，渠道依賴程度對組織的機(jī)會主義行為的分析還較匱乏。學(xué)者們考察如何抑制締約雙方的機(jī)會主義行為的同時，未挖掘交易主體降低敗德行為的內(nèi)在機(jī)理。也未考慮環(huán)境外部性（市場環(huán)境、政策環(huán)境）的調(diào)節(jié)作用。

研究大多強(qiáng)調(diào)契約關(guān)系治理，輕視對治理結(jié)果的分析。契約經(jīng)濟(jì)學(xué)理論指出，契約的執(zhí)行雖然能通過契約條款、契約完備性等強(qiáng)制執(zhí)行，但是如果這種正式制度不能通過作用于交易主體形成“自我執(zhí)行機(jī)制”將難以持續(xù)。正式契約和關(guān)系契約在交易中都扮演著重要的角色，是一個復(fù)雜的組織安排，對農(nóng)戶和企業(yè)的交易滿意度、收益可能都會有顯著影響，兩者的復(fù)合影響將提高交易績效。

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作者簡介：

許 佳（1988.01-）女，民族：漢，籍貫：江蘇常州，學(xué)歷：碩士研究生，職稱：講師，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)