[摘 要]諾貝爾獎根據(jù)諾貝爾遺囑而創(chuàng)設(shè)，始頒于1901年，由物理學(xué)獎、化學(xué)獎、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎、文學(xué)獎與和平獎5個獎項組成。紀(jì)念阿爾弗雷德·諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎由瑞典國家銀行捐資創(chuàng)設(shè)，始頒于1969年。盡管經(jīng)濟學(xué)獎的頒獎機構(gòu)、提名要求、評審流程、獲獎標(biāo)準(zhǔn)和頒獎典禮與傳統(tǒng)的諾物獎和諾化獎相一致，但它并非真正意義上的“諾貝爾獎”，迄今仍是唯一與諾貝爾基金會有關(guān)的“非諾貝爾獎”。因諾經(jīng)獎的身世特殊，它問世伊始便一直伴隨著很大的爭議與質(zhì)疑，常陷于社會輿論爭議的漩渦之中。

[關(guān)鍵詞]諾貝爾遺囑;諾貝爾基金會;諾貝爾獎（諾獎）;諾貝爾后裔;諾貝爾家族協(xié)會;瑞典國家銀行（瑞典央行）;紀(jì)念阿爾弗雷德·諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎（諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎、諾經(jīng)獎）;經(jīng)濟學(xué)獎委員會（經(jīng)諾委）;諾貝爾品牌（商標(biāo)）

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2019.36.001

1 諾貝爾后裔及諾貝爾家族協(xié)會

阿爾弗雷德·諾貝爾（Alfred Bernhard Nobel，1833.10.21—1896.12.10，1884LVAF466）的父母共育6男2女，長大成人者卻只有4個男孩。埃米爾·諾貝爾（Emil Oskar Nobel，1843—1864.09.03）在炸藥工廠爆炸事故中早逝，阿爾弗雷德終身未婚，且無子女。所謂諾貝爾后裔均出自其長兄羅伯特·諾貝爾（Robert Hjalmar Nobel，1829.08.04—1896.08.07）和次兄路德維格·諾貝爾（Ludvig Emmanuel Nobel，1831.07.27—1888.04.12）2個支脈。羅伯特的妻子是波琳（Pauline Nobel，neé Lenngrén，1840—1918，1860年結(jié)婚，育2子2女）;路德維格先后結(jié)婚2次，其妻子分別是其表妹米娜（Wilhelmina “Mina” Nobel，neé Ahlsell，1832—1869，親舅舅路德維格·亞賽之女，1858年結(jié)婚，育2子1女）和埃德拉（Edla Nobel，neé Collin，1848—1921，1871年結(jié)婚，育4子3女）。路德維格長子伊曼紐爾·諾貝爾（Emmanuel Ludvig Nobel，1859—1932，1889年入籍俄國，居俄期間他大部分時間在圣彼得堡度過，亦終身未婚，1911LVAF621）高瞻遠矚，為諾獎的順利誕生立下汗馬功勞并因此而名垂青史。

諾貝爾家族協(xié)會NFS（The Nobel Family Society）成立于1960年代早期，其歷任會長（chairman）依次是：①創(chuàng)始會長：瑪塔·諾貝爾-奧列伊尼科夫（Marta Helena Nobel-Oleinikoff，1881.10.09—1973.01.10）：路德維格·諾貝爾與其第2任妻子所生的第3個女兒，阿爾弗雷德·諾貝爾的親侄女。②第2任會長（任期：1973—1996年）：斯文·諾貝爾-奧列伊尼科夫（Sven Georg Nobel-Oleinikoff，1908—1999）：瑪塔次子，路德維格的外孫子。③第3任會長（任期：1996—2006年）：邁克爾·諾貝爾-奧列伊尼科夫（Michael Nobel-Oleinikoff，1941—）：1979年獲瑞士洛桑大學(xué)心理教育學(xué)PhD，斯文之子，路德維格的第3代后裔。④第4任會長（任期：2006—2016年）：托馬斯·提登（Thomas Tydén，1946—）：教育學(xué)教授，路德維格的第4代后裔，其祖母安德麗特（Andriette Nobel-Tydén，1890—1976）是路德維格·諾貝爾與其首任妻子所生次子卡爾·諾貝爾（Carl Nobel，1862—1893）的長女。⑤第5任會長（始于2016年）：根據(jù)慣例應(yīng)該是路德維格的第5代后裔，具體人選暫不詳。NFS每5年召集一次家族會議，15歲以上成員都有選舉權(quán)和被選舉權(quán)，會長每屆任期為5年，最多可連選連任1屆。諾貝爾后裔現(xiàn)有9個分支（其中2個源自羅伯特支脈，7個源自路德維格支脈），每個分支派1位代表與會長保持聯(lián)系。

諾貝爾家族成員每年可獲得有關(guān)諾獎頒獎慶典的固定名額：頒獎典禮8個，諾貝爾晚宴22個。家族成員中15歲以上者均可自愿報名，采用民主方法產(chǎn)生，從未去過者中的年齡較大者優(yōu)先。維護（protect）和促進（progress）諾貝爾獎及諾貝爾品牌（商標(biāo)）的公正、純凈與榮耀是諾貝爾家族協(xié)會的重要使命。諾貝爾獎及諾貝爾品牌早已成為諾貝爾家族最尊貴、最富有和最不可動搖的無形資產(chǎn)。諾貝爾家族成員并不直接參與或干預(yù)諾貝爾基金會的工作，但諾貝爾基金會若想變更諾獎頒獎范圍或評獎規(guī)則，就一定要事先征詢諾貝爾家族協(xié)會的意見。鑒于諾貝爾遺囑的嚴(yán)肅性和設(shè)立諾經(jīng)獎的經(jīng)驗教訓(xùn)，諾貝爾基金會早已做出決定，今后不再接受增設(shè)與諾貝爾遺愿無關(guān)獎項的任何提案，對諾獎頒獎規(guī)則的修改也已十分審慎。

2 瑞典國家銀行簡介

目前公認(rèn)的西方最早的銀行產(chǎn)生于文藝復(fù)興時期的意大利半島，“銀行”（banco;bank）一詞起源于意大利文。威尼斯共和國始建于697年，15世紀(jì)奧斯曼帝國（1299—1922年間存續(xù)）崛起后逐漸衰落，1797年在法國同奧地利爭奪意大利的戰(zhàn)爭中被拿破侖·波拿巴所滅并被割讓給奧地利，1866年并入意大利王國。1157年（“1171年”說恐不確[1]）在威尼斯共和國成立的國家借放所（國家公債經(jīng)營所）是西方最早出現(xiàn)的由國家經(jīng)營的貸款取息信貸機構(gòu)，1587年（“1580年”說應(yīng)有誤）在此基礎(chǔ)上建立里亞爾托市場銀行（Banco della Piazza di Rialto，1797年關(guān)閉）。[2]世界上最早的銀行可追溯到1397年在佛羅倫薩成立的美第奇銀行（Banco dei Medici，1494年倒閉），1401年在巴塞羅那建立的“交換所”（Taula de Canvi）是世界上最早的公共銀行（public bank），1407年在熱那亞建立的圣喬治銀行（Casa delle compere e dei banchi di San Giorgio;Bank of Saint George，1805年停辦）是歐洲最早的國家儲蓄銀行（savingsbank）。世界上現(xiàn)存最古老的零售銀行（retailbank）是意大利的錫耶納銀行（Banca Monte dei Paschi di Siena，1472.03.04），世界上現(xiàn)存最古老的商業(yè)銀行（commercialbank）是德國漢堡的貝倫貝格銀行（Berenberg Bank，1590年成立，1791年更為現(xiàn)名后一直未變）。

世界上成立最早的國家級中央銀行（央行）是瑞典國家銀行（1668年）和英格蘭銀行（1694年），均由私人商業(yè)銀行逐漸發(fā)展演變而來。[3]美國歷史上的傳奇人物、幽默喜劇演員維爾·羅杰斯（Will Rogers，1879—1935）曾認(rèn)為，火、輪子和中央銀行是自人類紀(jì)元開始以來最偉大的三大發(fā)明。美國女學(xué)者西爾維亞·馬克斯菲爾德（Sylvia Maxfield）在其學(xué)術(shù)專著《增長的守衛(wèi)者：發(fā)展中國家中央銀行業(yè)的國際政治經(jīng)濟學(xué)》（Gatekeepers of Growth：The International Political Economy of Central Banking in Developing Countries，1997）英文版P3中言稱“新生的國家首先需要的是國旗、國歌和中央銀行”（New nations acquire a flag，write a national anthem，and constitute a central bank）。瑞典國家銀行（即瑞典中央銀行，簡稱瑞典銀行、瑞典央行，Sveriges Riksbank，即Swedbank AB）的前身是由私人創(chuàng)辦的商業(yè)銀行——帕姆斯特魯奇銀行[Bank of Palmstruch，1656年11月30日獲開辦“交換和借貸銀行”（譯為威克塞爾銀行不妥，Vexel-och Lnebank）的皇家特許狀，1657年7月正式開業(yè)]，1661年成為歐洲首家發(fā)行銀行券的銀行，1668年9月17日由政府出面改組已失效的機構(gòu)為國家銀行——瑞典國會銀行（Riksens Stnders Bank），行使中央銀行職責(zé)。它在兼并瑞典儲蓄銀行（1992年由多個地方儲蓄銀行合并而成，其前身是1820年10月28日在哥德堡開業(yè)的瑞典首家儲蓄銀行）以后于2006年9月8日起更為現(xiàn)名至今。瑞典銀行最早享有發(fā)鈔特權(quán)，最先由國家經(jīng)營，因此被認(rèn)為是中央銀行的先驅(qū)。但瑞典銀行早期的業(yè)務(wù)大部分屬于商業(yè)銀行性質(zhì)，雖最先享有貨幣發(fā)行權(quán)，但1830年時瑞典尚有28家銀行擁有貨幣發(fā)行權(quán)，直到1897年瑞典政府才通過首部“中央銀行法”將貨幣發(fā)行權(quán)收歸瑞典銀行獨有。文獻[4]中關(guān)于瑞典和墨西哥的中央銀行沒有“銀行法”的描述恐不確。

英格蘭銀行（Bank of England）是根據(jù)1694年7月27日的皇家特許狀而建立起來的私立股份銀行（1913年12月23日建立的美國聯(lián)邦儲備系統(tǒng)亦是私立股份銀行，在美國行使中央銀行職責(zé)），1695年就享有以購買政府債券為抵押發(fā)行等值銀行券的權(quán)利，當(dāng)時其他商業(yè)銀行也享有發(fā)行銀行券的權(quán)利。1833年英國政府宣布，唯有英格蘭銀行發(fā)行的鈔票才享有無限清償權(quán)，但直到《英格蘭銀行條例》[以時任英國首相名字命名為《皮爾（比爾）條例》，Bank Charter Act 1844]通過，該法案限制了不列顛各大銀行的權(quán)利（不得增發(fā)新鈔），把印鈔權(quán)收歸中央集權(quán)式的英格蘭銀行獨有，從而奠定其作為中央銀行的地位。若以獨占貨幣發(fā)行專有權(quán)作為中央銀行的標(biāo)志，那么英格蘭銀行才是中央銀行的真正鼻祖。

瑞典國家銀行直接對國會（議會）負責(zé)，在很大程度上獨立于政府（美聯(lián)儲的獨立性略強于瑞典央行，德意志聯(lián)邦銀行則是世界上獨立性最強的中央銀行，瑞士則類似于德國[5]），它受“憲法”和“（中央）銀行法”的約束，由董事會進行管理。1988年出臺的新版“銀行法”（自1989年元旦開始實施）廢除了以前由政府任命央行董事會主席（董事長）的權(quán)力?，F(xiàn)行瑞典央行董事會由8名董事組成，其中7名由國會選舉產(chǎn)生，然后在這7人之間自行選出董事長，他們7人的任期與國會任期（原為每屆3年，1994年起改為每屆4年）相同，以反映國會的政治成分。第8名董事會成員即央行行長（又稱首席執(zhí)行官/CEO），由其他7名董事選舉產(chǎn)生，每屆任期5年，可連選連任，任期無限制。央行行長的任期之所以要比其他董事的任期長，原因就是為了確保政策上的連續(xù)性和政治上的獨立性。[6-7]

3 瑞典國家銀行紀(jì)念阿爾弗雷德·諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎溯源

經(jīng)濟學(xué)是建立在經(jīng)濟實踐基礎(chǔ)上的用于解釋經(jīng)濟現(xiàn)象、預(yù)測經(jīng)濟趨勢和提供決策依據(jù)的理論。盡管西方經(jīng)濟學(xué)家們已建立起宏大的市場經(jīng)濟理論譜系并在實踐中取得很大成功，但因經(jīng)濟學(xué)涉及面寬廣，且具有多自由度、多耦合性和多維度性，仍不可避免地會存在某些局限、缺陷和弊端。經(jīng)濟總是和政治糾纏在一起，且政治經(jīng)濟學(xué)是各類經(jīng)濟學(xué)科的共同理論基礎(chǔ)，故經(jīng)濟學(xué)往往就是政治經(jīng)濟學(xué)的簡稱。在西方現(xiàn)代社會科學(xué)的等級次序中，人們似乎心照不宣地認(rèn)為，經(jīng)濟學(xué)處于金字塔的頂端。在人文社會科學(xué)中，唯有經(jīng)濟學(xué)理論可具有自然科學(xué)的嚴(yán)密性和相對可證偽性，它可以發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟社會事實和現(xiàn)象的客觀規(guī)律，其研究范式最接近于自然科學(xué)。首屆諾經(jīng)獎得主揚·廷伯根曾說：“人類幸福會受到經(jīng)濟政策的影響，而經(jīng)濟政策則依賴于經(jīng)濟學(xué)來形成其洞察力?！眲P恩斯主義集大成者薩繆爾森（1970ES）認(rèn)為“經(jīng)濟學(xué)是一門可以把科學(xué)的精確性和人文方面的詩意兼濟一身的科學(xué)”，[8]在其甚為流行的《經(jīng)濟學(xué)》（Economics：An Introductory Analysis，1948年初版）經(jīng)典教科書中，他將經(jīng)濟學(xué)封為“社會科學(xué)的皇后”。薩繆爾森在其《經(jīng)濟學(xué)》第16版中文版（1988年）中，特意為讀者寫下一句現(xiàn)在看來頗為保守的話：“如果中國能避免戰(zhàn)爭、政治動亂和烏托邦式集體主義，那么當(dāng)美國和西歐在下一個20年里經(jīng)濟增長率徘徊在2%時，中國的經(jīng)濟增長率應(yīng)該是這個數(shù)字的兩倍?！备鶕?jù)對專業(yè)人士的調(diào)查，人們普遍認(rèn)為“經(jīng)濟學(xué)是社會科學(xué)中最科學(xué)的”。[9]諾經(jīng)獎的設(shè)立為社會科學(xué)家們帶來福音，經(jīng)濟學(xué)現(xiàn)是社會科學(xué)中唯一擁有諾獎的學(xué)科，在整個社會科學(xué)中處于顯學(xué)地位。

瑞典國家銀行紀(jì)念阿爾弗雷德·諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎（簡稱紀(jì)念諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎）的英文官方名全稱現(xiàn)是The Sveriges Riksbank Prize in Economic Sciences in Memory of Alfred Nobel，實際上它是“瑞典銀行經(jīng)濟學(xué)獎”。在不引起歧義的前提下，現(xiàn)往往被約定俗成地簡稱為諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎或諾經(jīng)獎。[10-12]經(jīng)濟學(xué)獎委員會（相當(dāng)于經(jīng)濟學(xué)獎諾貝爾委員會，簡稱經(jīng)諾委，The Economic Sciences Prize Committee）是負責(zé)遴選和評議諾經(jīng)獎的前期咨詢工作機構(gòu)，它只有推薦建議權(quán)而并無最終決定權(quán)，諾經(jīng)獎的頒獎機構(gòu)是瑞典皇家科學(xué)院，諾經(jīng)獎得主由全體院士（不包括外籍院士）會議以簡單多數(shù)投票方式選出。1968年組建的首屆經(jīng)諾委由以下5人組成：①經(jīng)濟學(xué)家和自由黨政治家俄林（1899—1979，1948LVA947，1977ES21）：1944—1945年任貿(mào)易部部長，經(jīng)諾委委員和主席任期均是1969—1974年;②經(jīng)濟學(xué)家倫德伯格（又譯為倫德堡，Erik Filip Lundberg，1907—1987，1950LVA958）：1968—1971年任國際經(jīng)濟學(xué)會IEA（International EconomicsAssociation，1950年成立）會長，1969—1979年任經(jīng)諾委委員，1975—1979年任經(jīng)諾委主席;③經(jīng)濟學(xué)家斯文尼爾森（Sven Ingvar Svennilson，1908—1972，1960LVA1008）：1969—1972年任經(jīng)諾委委員;④計量經(jīng)濟學(xué)家和統(tǒng)計學(xué)家沃德（Herman Ole Andreas Wold，1908—1992，1960LVA1010）：1969—1980年任經(jīng)諾委委員;⑤右翼經(jīng)濟學(xué)家林德貝克（Carl Assar Eugén Lindbeck，1930—，1971LVA1088）：1963年以論文《貨幣分析研究》（A study in monetary analysis）獲斯德哥爾摩大學(xué)經(jīng)濟學(xué)PhD，其博導(dǎo)是倫德伯格。1969—1994年任經(jīng)諾委委員，1980—1994年任經(jīng)諾委主席，1973—1976年任瑞典皇家科學(xué)院院長。經(jīng)諾委首任秘書（任期：1969—1980年和1982—1985年）本澤爾（Ragnar “Naja” Hjalmarsson Bentzel，1919—2005，1972LVA1101）于1975—1988年才出任經(jīng)諾委委員，此前他并非經(jīng)諾委5人組成員。經(jīng)諾委委員由瑞典皇家科學(xué)院社會科學(xué)學(xué)部提名，交由瑞典皇家科學(xué)院選舉產(chǎn)生，每屆任期3年，可連選連任，對任期沒有限制，通常由5名正式委員組成，內(nèi)設(shè)主席1名，另有秘書1名，有時還設(shè)準(zhǔn)委員（associate member）或助理委員（又譯為兼職委員、附屬委員，adjunct member）若干名以協(xié)助工作。

1960年代瑞典的銀行業(yè)和商界菁英正忙于被灌輸各種自由市場經(jīng)濟改革的思想，他們迫切希望政治監(jiān)管變松，以便爭取更多的經(jīng)濟管理自主權(quán)，為廣泛接受自由主義鋪平道路。這是一場以瑞典為代表的社會民主主義和以美國為代表的市場自由主義的博弈。正如美國圣母大學(xué)經(jīng)濟史學(xué)家米盧斯基（Philip Mirowski，1951—）教授所言：“瑞典銀行希望自己能免受當(dāng)時民主問責(zé)制的影響。針對銀行到底能不能擁有有效的政治獨立性，當(dāng)時瑞典發(fā)生過一場很大的政治爭端。為了自己的利益著想，銀行需要聲明自己具有某種科學(xué)的公信力，而非植根于政治支持。”于是，支持自由市場經(jīng)濟、反對政府過度干預(yù)的第一代新古典主義經(jīng)濟學(xué)（Neoclassical Economics）思想被用于為央行爭取政治獨立的運動之中。[13]

1968年適逢瑞典國家銀行成立300周年（慶典日被選定在同年5月15日），在積極籌備系列慶?；顒舆^程中（包括設(shè)立周年紀(jì)念研究基金，該基金至今仍是瑞典研究活動的重要資金來源），瑞典央行行長（任期：1955—1973年）艾斯布林克（又譯為奧斯布林克、阿斯布林克，Per Valfrid sbrink，1912—1994）獨具匠心地借此良機來倡議創(chuàng)設(shè)諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎，以“尋求出路來堅持自己的主張”。在1967年的一次晚間交談中，他就此設(shè)想首先與時任央行經(jīng)濟顧問、年輕的林德貝克交換了意見，于是林德貝克與瑞典皇家科學(xué)院的4位經(jīng)濟學(xué)院士岡納·米達爾（1898—1987，1945LVA921，1942年從美國回到祖國后出任過瑞典國家銀行董事和戰(zhàn)后計劃委員會主席，1945—1947年任貿(mào)易部部長，1974ES21）、俄林、倫德伯格和斯文尼爾森取得聯(lián)系并進行咨詢，獲得他們的鼎力支持。瑞典經(jīng)濟和商界的領(lǐng)軍人物瓦倫堡兄弟（Jacob“Juju”Wallenberg，1892—1980，1961LVA1012;Marcus“Dodde”Wallenberg，Jr.，1899—1982，1939LVA882）亦給予大力支持，瓦倫堡家族在瑞典是財富、權(quán)力和社會福祉的同義詞，這兄弟倆是瓦倫堡家族企業(yè)的第三代領(lǐng)導(dǎo)人。1952年資深銀行家和實業(yè)家雅各布·瓦倫堡被選入諾貝爾基金會董事會，開創(chuàng)了非頒獎機構(gòu)成員進入董事會的先例，1968年其胞弟馬庫斯·瓦倫堡接替其董事職位。當(dāng)時瑞典皇家科學(xué)院的部分自然科學(xué)家（特別是物理學(xué)家）就不同意設(shè)立經(jīng)濟學(xué)獎，因為他們懷疑經(jīng)濟學(xué)能否保證其“科學(xué)性”，即能否使經(jīng)濟學(xué)獎與物理學(xué)獎或化學(xué)獎等硬科學(xué)獎處于平等地位。自然科學(xué)獨立于政治和經(jīng)濟制度，與意識形態(tài)無關(guān)，但包含經(jīng)濟學(xué)在內(nèi)的社會科學(xué)則不然，因它們具有天然的人文性而無法做到客觀的“價值中立”。

諾經(jīng)獎的支持者們艱難地推進這項工作，尤其是岡納·米達爾在瑞典皇家科學(xué)院的討論中竭力陳述設(shè)立諾經(jīng)獎的重要性，在多方“利益者”和“經(jīng)濟學(xué)帝國主義”的強大攻勢下，經(jīng)過不懈努力和多輪談判，瑞典國家銀行、諾貝爾基金會和瑞典皇家科學(xué)院最終于1968年5月初達成共識。同年5月10日，諾貝爾基金會執(zhí)行主任（任期：1948—1972年）斯托勒（Anders Nils Oscar Kse Sthle，1901—1994）就創(chuàng)設(shè)諾經(jīng)獎一事拜訪了諾貝爾家族協(xié)會創(chuàng)始會長瑪塔女士，她認(rèn)為原則上應(yīng)把經(jīng)濟學(xué)獎和其他諾獎區(qū)分開來，反對經(jīng)濟學(xué)獎直接以“諾貝爾獎”命名，但簽名同意由瑞典國家銀行出資創(chuàng)設(shè)“致力于紀(jì)念阿爾弗雷德·諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎”（Prize in Economic Science dedicated to the memory of Alfred Nobel），5月14日諾經(jīng)獎?wù)絼?chuàng)立，該獎官方名稱已變更多次，2006年起稱現(xiàn)名至今。1968年12月19日《諾貝爾基金會章程》做出相應(yīng)修改，1969年首次頒發(fā)諾經(jīng)獎。諾經(jīng)獎的創(chuàng)設(shè)并未獲得過瑞典國會批準(zhǔn)而只是默許。瑞典國家銀行承諾永久性地每年向諾貝爾基金會捐出與單項諾獎獎金相同的款項，同時還需額外向諾貝爾基金會支付等同于當(dāng)年單項諾獎獎金的65%，以用于諾經(jīng)獎的評審和管理開銷費用。這些款項由瑞典國家銀行的專項基金（源自一系列特殊證券的資助）而非國庫提供。

在諾貝爾基金會的官方文獻中，諾獎創(chuàng)立之初5個獎項的得主均被記載為“諾貝爾獲獎?wù)撸∟obel Laureate）”，而經(jīng)濟學(xué)獎得主則只記載為“獲獎?wù)撸↙aureate）”。諾物獎/諾化獎、諾醫(yī)獎和諾文獎得主的姓名和獲獎年份刻在諾獎獎?wù)卤趁娴恼路剑Z經(jīng)獎得主的姓名和獲獎年份與諾和獎一樣刻在諾獎獎?wù)聜?cè)面（即邊緣），以示區(qū)別。

4 飽受非議的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎

諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎自創(chuàng)設(shè)以來，一直就爭議不斷，備受來自社會各界的批評、質(zhì)疑、指責(zé)和詬病，學(xué)術(shù)界也一直存在著迥然有異的不同看法。

在諾經(jīng)獎創(chuàng)設(shè)過程中，瑞典皇家科學(xué)院自然科學(xué)家的反對意見就被壓制下來。1997年瑞典文學(xué)院曾正式建議瑞典皇家科學(xué)院取消諾經(jīng)獎。

1974年12月10日，哈耶克（1974ES22）在諾貝爾晚宴致辭中說：“我必須承認(rèn)，如果我被征詢是否要創(chuàng)設(shè)諾經(jīng)獎，我會斷然表示反對?！彼^續(xù)說：“諾獎給某人以這種權(quán)威，就經(jīng)濟學(xué)這門學(xué)科來講，誰也不應(yīng)該享有。就自然科學(xué)而言則沒有問題?！惫藰s膺諾經(jīng)獎以后，其職業(yè)生涯又煥發(fā)出新春而聲名鵲起，其個人事業(yè)亦隨之起死回生。哈耶克和米爾頓·弗里德曼（1976ES，貨幣主義大師）都是央行政治獨立的強力贊賞者和積極推動者。

左翼發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家、烏托邦主義者、社會學(xué)家和社會民主黨政治家岡納·米達爾雖然曾是創(chuàng)設(shè)諾經(jīng)獎的熱心支持者，但因經(jīng)濟學(xué)觀點和學(xué)術(shù)理念迥異，他不屑于典型的自由市場經(jīng)濟學(xué)家哈耶克分享諾經(jīng)獎，也不愿看到“反動派”米爾頓·弗里德曼獲獎，自此一改初衷而撰寫出一系列文章來鞭撻諾經(jīng)獎。[14-15]1976年12月10日岡納·米達爾撰寫了一篇文章（刊載于1976年12月14日《每日新聞》），詳細地批評經(jīng)諾委以一種既成事實的方式向瑞典皇家科學(xué)院提交表決的秘密程序。他認(rèn)為授予米爾頓·弗里德曼諾經(jīng)獎是將這一獎項政治化，這個做法已嚴(yán)重敗壞了它的聲譽，而且非常后悔自己2年前接受過這一獎項并對此表示遺憾。岡納·米達爾認(rèn)為，經(jīng)濟學(xué)并不是一門和物理學(xué)、化學(xué)、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)、生物學(xué)（生命科學(xué)）有著相同意義的科學(xué)。2003年12月19日，倫敦《金融時報》（Financial Times）刊載《不那么高貴的諾獎》（作者：Samuel Brittan，The not so noble Nobel Prize）一文，其中透露除岡納·米達爾贊成廢除諾經(jīng)獎以外，瑞典社會民主黨政治家費爾特（Kjell-Olof Feldt，1931—，1970—1975年任貿(mào)易部部長，1983—1990年任財政部部長，1994—1998年任國會銀行委員會主席）亦主張廢除此獎。在決選1994年諾經(jīng)獎時，瑞典皇家科學(xué)院的院士們又對經(jīng)濟學(xué)到底是不是一門真正的科學(xué)展開激烈爭論，隆德大學(xué)經(jīng)濟學(xué)家斯托爾（Ingemar Oskar Lennart Sthl，1938—2014，1978LVA1182，1981—1994年任經(jīng)諾委委員）帶頭反對給納什（1994ES32）等3人的博弈論貢獻授獎，院士們尤其擔(dān)心納什嚴(yán)重的精神病史及其反猶太主義思想，最終瑞典皇家科學(xué)院僅以其諾獎歷史上唯一的微弱多數(shù)才獲通過，因而導(dǎo)致諾經(jīng)獎的揭曉時間不得不比慣常推遲了1.5個小時。具有諷刺意味的是，數(shù)學(xué)家納什曾公開表示自己并不是真正的經(jīng)濟學(xué)家。

2001年10月13日，美國《紐約時報》（New York Times）發(fā)表《有時令人沮喪的諾經(jīng)獎》（作者：Sylvia Nasar，The Sometimes Dismal Nobel Prize in Economics）一文，文中稱經(jīng)濟學(xué)獎在諾獎熠熠生輝的萬神殿中占據(jù)著一個稍顯異常且偶爾位置不穩(wěn)的尷尬角色。諾經(jīng)獎得主似乎長期受到人們（包括其他諾獎得主）的蔑視，當(dāng)蓋爾曼（1969PH）向同事講述諾獎頒獎典禮并談及到2位諾經(jīng)獎得主（即拉格納·弗里希/1969ES21和揚·廷伯根/1969ES22）時，其同事驚恐地問道：“您的意思是說，他們和您一起坐在領(lǐng)獎臺上？！”出生于德國的美國籍烏茲別克裔女記者和作家西爾維亞·娜薩（Sylvia Nasar，1947—）是納什傳記《美麗心靈》（A Beautiful Mind：A Biography of John Forbes Nash，Jr.，Winner of the Nobel Prize in Economics，1998）一書的作者，該書獲當(dāng)年美國國家書評獎NBCC（The National Book Critics Circle Awards，1975年度首次頒獎）中的傳記/自傳類獎（該分類獎項于2005年起停頒）。聞名遐邇的美國同名電影《美麗心靈》（2001）即改編自西爾維亞·娜薩的納什傳記作品。

正當(dāng)諾獎頒獎百年慶典的準(zhǔn)備活動即將達到高潮之際，分別居住在瑞典烏普薩拉、芬蘭赫爾辛基、愛爾蘭都柏林和加拿大多倫多的4位阿爾弗雷德·諾貝爾曾外孫或曾侄孫（均系路德維格·諾貝爾的第3代后裔）：彼得·諾貝爾（Peter Nobel，1931—，1991—1994年任瑞典紅十字會秘書長/總干事）、安德斯·阿爾奎斯特（Anders Ahlqvist）、約翰·阿爾奎斯特（Johan Ahlqvist）和約恩·希爾頓（John Hylton）于2001年11月21日在《瑞典日報》（Svenska Dagbladet）上聯(lián)名發(fā)表《陰云籠罩下的諾經(jīng)獎》（Alfred Nobels familie tar avstand fra konomiprisen;Cloud hovers over Nobel economics prize）一文，堅稱現(xiàn)有的經(jīng)濟學(xué)獎違背了阿爾弗雷德·諾貝爾的初衷，與其理想主義信念背道而馳，呼吁不要再以“諾貝爾獎”的名義頒發(fā)經(jīng)濟學(xué)獎，宣稱它不配冠以這位瑞典發(fā)明家和富有人文情懷的理想主義者的姓氏，經(jīng)濟學(xué)獎應(yīng)該更名為“瑞典銀行獎”（Riksbank Prize），以反映它真實的產(chǎn)生背景并與正式的諾獎相區(qū)別。他們認(rèn)為，盡管阿爾弗雷德·諾貝爾在經(jīng)濟方面取得過很大成功，但他始終對商業(yè)和經(jīng)濟事務(wù)抱有高度懷疑的消極態(tài)度。他曾在一封信中寫道：“我對這些問題就像對外星人一樣一無所知。沒有任何理由讓我受到這些東西的折磨?！彼€寫道自己“滿心憎恨商業(yè)”，并自我定位為社會民主主義者。人權(quán)律師彼得·諾貝爾說：“阿爾弗雷德·諾貝爾的遺囑中根本就沒有提到過經(jīng)濟學(xué)。經(jīng)濟學(xué)也不符合諾貝爾獎的精神。這是對諾貝爾獎的褻瀆?！彼又f：“經(jīng)濟學(xué)獎大多頒給了那些反映居于支配地位的西方世界觀的人士。我們有理由懷疑，這是否會造福全人類?！遍L期以來，經(jīng)濟學(xué)獎始終頗具爭議性，其中一個重要原因還在于，許多獲獎?wù)叩睦碚摱嘉茨茉诂F(xiàn)實中得到成功應(yīng)用，或者說在實際應(yīng)用中遭遇到失敗。[16]譬如說，美國長期資本管理公司LTCM（Long-Term Capital Management L.P.）破產(chǎn)事件：LTCM于1994年開始正式運營，擔(dān)任其合伙人的羅伯特·默頓（1997ES21）和斯科爾斯（1997ES22）是期權(quán)定價模型OPM（被認(rèn)為是奠定了現(xiàn)代金融市場及其衍生工具和對沖基金的理論基礎(chǔ)）的主要創(chuàng)立者，1998年LTCM便因高風(fēng)險投資失敗破產(chǎn)而被收購，2000年年初被清算倒閉。此事件發(fā)生后，諾經(jīng)獎及其得主羅伯特·默頓和斯科爾斯本人以及他們的經(jīng)濟理論都受到了公開批評和非議，但布萊克—斯科爾斯—默頓期權(quán)定價模型BSM（Black-Scholes-Merton model）依然是金融學(xué)教科書中重要的數(shù)學(xué)模型之一。瑞典國家銀行負責(zé)人泰然自若地聽取了上述批評意見，但無意改變現(xiàn)有既成事實。BSM模型的主要創(chuàng)建者、美國經(jīng)濟學(xué)家布萊克（Fischer Sheffey Black，1938.01.11—1995.08.30）因英年早逝而無緣1997年諾經(jīng)獎。

2004年12月10日，瑞典《每日新聞》（Dagens Nyheter）刊載由3名瑞典人（經(jīng)濟學(xué)高級講師和前議員Johan Lnnroth;技術(shù)與社會變遷高級講師和前環(huán)境部國務(wù)秘書Mns Lnnroth;數(shù)理統(tǒng)計學(xué)教授Peter Jagers=1989LVA1333，經(jīng)筆者考證后確認(rèn)，他們3人都不是諾委會委員）撰寫的文章《諾經(jīng)獎削弱了其他所有諾獎的價值》（Nobel Prize In Economics Diminishes All Other Nobel Prizes），文中提出一個獨具特色的觀點，即諾經(jīng)獎貶低了真正諾獎的格調(diào)。他們指出，許多經(jīng)濟學(xué)家，其中包括諾經(jīng)獎得主濫用數(shù)學(xué)，構(gòu)建出了不現(xiàn)實的社會動態(tài)模型，故他們譴責(zé)諾經(jīng)獎帶欺騙性的所謂“科學(xué)性”。[17]同時他們認(rèn)為，倘若要保留諾經(jīng)獎，就必須擴充其頒獎范圍并與真正的諾獎分離。鑒此他們篩選出4個方案供選擇：①原樣照舊，所有諾獎的價值將逐漸降低。②廢棄諾經(jīng)獎。③保留經(jīng)濟學(xué)獎，完全取消它與諾獎的關(guān)聯(lián)關(guān)系，另擇頒獎日期。④嘗試逐步使獎項更吻合現(xiàn)代社會科學(xué)范疇，準(zhǔn)確理解經(jīng)濟如何在不同類型的社會中發(fā)揮作用，把經(jīng)濟學(xué)家、歷史學(xué)家、社會學(xué)家、政治科學(xué)家、法學(xué)家、數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計學(xué)家等相關(guān)人士納入授獎對象。他們傾向于支持第4種方案。諾文獎得主中現(xiàn)有4位典型的哲學(xué)家：歐肯/1908LI、柏格森/1927LI*、伯特蘭·羅素/1950LI和薩特/1964LI（拒受）。

2005年9月，彼得·諾貝爾在烏普薩拉家中接受法新社記者采訪時再次重申他對諾經(jīng)獎的強烈批評，他怒斥道：“經(jīng)濟學(xué)獎把自己打造得好像真的是諾獎一樣，但實際上它卻只是經(jīng)濟學(xué)家企圖提高自己的名聲而采取的一次公關(guān)政變（PR coup by economists）?！彼€說：“這個獎經(jīng)常被授予金融市場的投機者”，這完全不符合阿爾弗雷德·諾貝爾的精神與遺愿。[18]對諾經(jīng)獎一貫持嚴(yán)厲批評態(tài)度的彼得·諾貝爾于2006年將經(jīng)濟學(xué)獎形象地比喻成諾獎巢穴中布谷鳥的蛋（The Cuckoos Egg），布谷鳥即托卵寄生性大杜鵑鳥。

有效市場理論（即亞當(dāng)·斯密“看不見的手”在金融市場的延伸）方面的一位當(dāng)紅美國批評家塔勒布（Nassim Nicholas Taleb）于2007年10月23日在《金融時報》上發(fā)表《偽科學(xué)傷害市場》（The pseudo-science hurting markets）一文，強烈批評道：“學(xué)術(shù)經(jīng)濟學(xué)家并不比其他職業(yè)更自私。你應(yīng)該責(zé)怪在現(xiàn)實世界中如此認(rèn)真對待得獎這件事的人，即那些被賦予諾貝爾獎光環(huán)的人。”文中還介紹了依據(jù)諾經(jīng)獎得主所謂的“科學(xué)理論”來進行投資和實踐而造成失敗甚至災(zāi)難的多個案例。漠不關(guān)心是另外一種形式的批評。2013年即將離任的經(jīng)諾委主席（任期：2011—2013年）克魯塞爾（Per Lennart Krusell，1959—，2003LVA1495）抱怨，瑞典報紙已不再關(guān)注諾獎公告。2015年10月，瑞典政治學(xué)家羅特施泰因（Bo Abraham Mendel Rothstein，1954.06.12—，2012LVA1636）公開呼吁暫停頒發(fā)諾經(jīng)獎，但毫無效果，諾經(jīng)獎的聲譽并未受到什么影響，諾經(jīng)獎得主依然是全球炙手可熱的主流經(jīng)濟學(xué)大師。

盡管經(jīng)常有人質(zhì)疑瑞典國家銀行將諾經(jīng)獎“混入”諾獎中，它是為了給自由放任的經(jīng)濟學(xué)說爭取公信力的一個詭計，與阿爾弗雷德·諾貝爾的設(shè)獎意愿背道而馳，但時至今日，諾獎官網(wǎng)已將“瑞典銀行經(jīng)濟學(xué)獎”納入“諾貝爾獎”范疇，由此可見諾貝爾基金會官方持包容態(tài)度，已把該獎與5項正牌諾獎相提并論。

雖然在經(jīng)濟學(xué)的研究攻關(guān)上已出現(xiàn)群體協(xié)作的趨勢，但至今為止的諾經(jīng)獎得主還幾乎是清一色的個人研究成果獲獎?；谥Z獎分享者，與諾自科獎得主不同，諾經(jīng)獎得主分享者之間往往沒有直接交流聯(lián)系和傳承合作關(guān)系，這種現(xiàn)象是經(jīng)濟學(xué)研究領(lǐng)域的一個顯著特色。在諾經(jīng)獎頒獎史上，人們普遍認(rèn)為至少有3次頒獎給了學(xué)說彼此相互矛盾的專家學(xué)者：①1974年：岡納·米達爾具有典型的左派思想，屬于凱恩斯學(xué)派，主張政府干預(yù)經(jīng)濟;而哈耶克則具有典型的右派思想，屬于奧地利學(xué)派，秉持市場原教旨主義。②1979年：舒爾茨（1979ES21）主張發(fā)展中國家走工業(yè)化道路;而威廉·劉易斯（1979ES22）則強調(diào)發(fā)展中國家走農(nóng)業(yè)化道路。③2013年：法馬（2013ES31）認(rèn)為金融市場是理性的并最終趨于有效;而席勒（2013ES33）則認(rèn)為金融市場并非都是理性的，有時是無效的。類似現(xiàn)象在諾自科獎頒獎史上十分罕見，典型例子筆者現(xiàn)只找到1個：戈爾季（1906PM21）和卡哈爾（1906PM22）關(guān)于神經(jīng)系統(tǒng)精細結(jié)構(gòu)的學(xué)說是相互對立的，他們兩人觀點針鋒相對、大相徑庭，前者持神經(jīng)網(wǎng)狀學(xué)說，后者持神經(jīng)元（即神經(jīng)細胞）學(xué)說，科學(xué)的發(fā)展已證實前者是錯誤的。這種限于當(dāng)時認(rèn)知水平的錯誤頒獎（如首先提出“寄生蟲致癌說”的諾醫(yī)獎得主菲比格/1926PM*;因發(fā)現(xiàn)前額腦白質(zhì)切除術(shù)對某些精神病的治療價值而獲獎的莫尼茲/1949PM22）或不當(dāng)頒獎（包括對高效觸殺劑DDT發(fā)明者保羅·穆勒/1948PM的授獎）應(yīng)屬情有可原。

5 基于《諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的邏輯》一書的糾錯指謬

本節(jié)是針對《諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的邏輯：如何改變世界經(jīng)濟和人類行為》[19]一書的糾錯指謬，表1應(yīng)該只反映了書中錯謬的一部分而非全部。文獻[20]是對該書的書評推介，值得一讀，文中將薩繆爾森的著名教科書《經(jīng)濟學(xué)》誤作《經(jīng)濟學(xué)原理》（作者：曼昆）。

表1 針對《諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的邏輯》一書的糾錯指謬一覽

序號原書中的內(nèi)容澄清及說明

1P004：在頒獎儀式上，經(jīng)濟學(xué)家丁伯根被安排與其他領(lǐng)域的獲獎?wù)叻珠_而立。在文學(xué)獎得主——愛爾蘭前衛(wèi)劇作家、小說家和詩人——薩繆爾·貝克特（Samuel Beckett）獲得頒獎之后才頒發(fā)經(jīng)濟學(xué)獎項拉格納·弗里希因病（摔斷腿）缺席頒獎典禮。貝克特（1969LI）為人沉默寡言，一向閉門謝客，是一名遁世的現(xiàn)代隱士，他以健康欠佳和不喜喧嘩為由亦缺席頒獎典禮，讓自己的法國出版商林東（Jérme Lindon，1925—2001）代為領(lǐng)獎

2P068：哈耶克因為在1974年10月14日獲得諾貝爾獎而受到關(guān)注根據(jù)諾獎官網(wǎng)（https：//www.nobelprize.org/prizes/economic-sciences/1974/press-release/？related=1）記載，哈耶克的獲獎日期應(yīng)是“10月9日”，維基百科英文版亦采用此說

續(xù)表

序號原書中的內(nèi)容澄清及說明

3P071：愛彌爾·佐拉（Emile Zola）準(zhǔn)確的外文名應(yīng)該是mile Zola，將大家耳熟能詳?shù)摹白罄弊g為“佐拉”，實有不妥

4P072：化學(xué)家斯凡特·阿倫尼斯（Svante Arrhenius）規(guī)范譯名應(yīng)該是“阿倫尼烏斯”，參見《辭?！泛汀吨袊蟀倏迫珪?/p>

5P078：因為他（威滕）所從事的弦理論研究并沒有獲得實證的可檢驗的相關(guān)物而無法成為諾貝爾獎的候選人通常把獲得諾獎提名者稱為“諾獎候選人”，據(jù)傳威滕（Edward Witten）已多次獲得過諾獎提名。此處理應(yīng)譯作“……相關(guān)證據(jù)而尚未成為諾貝爾獎得主”

6P089：獲獎?wù)吆啞ざ〔商m人Jan Tinbergen應(yīng)譯為揚·丁伯根（廷伯根），英美人名中的“Jan”才譯為“簡”

7P100：瑞典社會民主黨總理瑞典政府首腦名稱應(yīng)譯為“首相”而非“總理”

8P151：英格瓦·斯文尼爾森（Ingvar Svennilson，他還不是科學(xué)院成員）斯文尼爾森于1960年當(dāng)選為瑞典皇家科學(xué)院院士，1967年時早就是科學(xué)院成員，當(dāng)時只有30多歲的林德貝克倒還確實不是科學(xué)院成員

9P151：他（彼得·諾貝爾）說在周年紀(jì)念活動之前五天，基金的執(zhí)行人拜訪了這個家族在世的歲數(shù)最大的一位成員，那位成員當(dāng)時已經(jīng)84歲了。她雖然知道拒絕是不可能的，但是仍然堅持要設(shè)立一個單獨的新的獎項，把它命名為紀(jì)念阿爾弗雷德·諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎經(jīng)筆者考證，這位女士非瑪塔·諾貝爾-奧列伊尼科夫莫屬，她當(dāng)年（1968年）應(yīng)該是“87歲”（未滿）或“86歲”，時任諾貝爾家族協(xié)會創(chuàng)始會長。維基百科英文版對她和諾經(jīng)獎的關(guān)系亦有述及

10P155：阿爾弗雷德·諾貝爾的侄孫彼得·諾貝爾彼得·諾貝爾的祖母埃絲特（Esther Wilhelmina“Mina”O(jiān)lsen-Nobel，1873—1929）是路德維格·諾貝爾與其第2任妻子所生的第1個女兒，故他是阿爾弗雷德·諾貝爾的曾外孫或曾侄孫而不是侄孫

11P157：他（阿瑟·林德貝克）后來任職的時間是最長的（21年），而且是任職時間最長的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎委員會主席（14年，1980—1994年）此處“21年”顯系“25年”（1969—1994年）之誤。參見同書P269“任職25年，這比任何成員的任職時間都長”

12P159：最初的六個諾貝爾委員會成員中，有四個都是忠實的市場倡導(dǎo)者首屆經(jīng)諾委委員由5人組成，時任經(jīng)諾委秘書本澤爾并非經(jīng)諾委委員，1975—1988年他才正式出任經(jīng)諾委委員一職。參見同書P281：在5位諾貝爾獎評定委員會成員中

13P197：1974—1991年授予了學(xué)社成員中的七位：……1992年授予貝克“1974—1991年”與貝克爾/1992E，前后不自洽

14P269：從1971年開始，他（林德貝克）擔(dān)任斯德哥爾摩大學(xué)國際經(jīng)濟研究院的院長（后來這一職位由綱納·繆達爾繼任）斯德哥爾摩大學(xué)的國際經(jīng)濟研究院IIES（Institute for International Economic Studies）成立于1962年7月1日，它以對諾經(jīng)獎的評選具有舉足輕重的影響力而著稱。關(guān)于IIES院長（chefer/frestndare）：1962—1967年是岡納·米達爾（即綱納·繆達爾），1967—1971年是斯文尼爾森，1971—1995年是林德貝克

15P280：倫德伯格是林德貝克的論文導(dǎo)師，在諾貝爾獎設(shè)立的前十年中擔(dān)任評定委員會主席，與另外4人共同組成了評定委員會關(guān)于經(jīng)諾委主席：1969—1974年是俄林，1975—1979年是倫德伯格，1980—1994年是林德貝克

16P383：2013年，即將離任的諾貝爾獎評定委員會主席珀·克魯塞爾（Per Krussel）人名的正確書寫應(yīng)是Per Krusell

6 諾貝爾品牌（商標(biāo)）及其維護

自2018年12月5日諾貝爾周（The Nobel Week）開始，諾貝爾獎更新了全套視覺形象，這是它自1901年以來首次統(tǒng)一視覺標(biāo)志（此前各分支機構(gòu)的視覺標(biāo)志并未統(tǒng)一）。諾貝爾獎新舊LOGO對照見圖1。

諾貝爾家族不歡迎全球新建的道路、樓房、公司或紀(jì)念物采用諾貝爾品牌來命名，因為這有濫用諾貝爾名號（商標(biāo)）之嫌疑，以此來謀取私利更是被嚴(yán)厲禁止。

諾貝爾村（Nobel Village）位于加拿大安大略省帕里桑德（Parry Sound）海岸帕里桑德區(qū)麥克杜格爾市（McDougall Municipality），這里曾是阿爾弗雷德·諾貝爾兩家炸藥

圖1 諾貝爾獎新（右）舊（左）LOGO對照

工廠的所在地。文獻[21]P129“世界上有兩座圍繞諾貝爾企業(yè)發(fā)展起來的繁榮城鎮(zhèn)被命名為‘諾貝爾城，一座在加拿大安大略地區(qū)休倫湖畔，緊靠1959年通航的運河——圣勞倫斯海道，另一座則在美國的加利福尼亞州?！蓖ㄟ^維基百科多方查詢后者未果，現(xiàn)只能高度存疑。斯德哥爾摩市區(qū)現(xiàn)有一個“諾貝爾公園”，它夾在薩爾特灣和一條街之間，面積不大，沒有任何有關(guān)諾貝爾的紀(jì)念標(biāo)志。據(jù)說這是諾貝爾基金會1907年買下的，原本計劃用于修造頒獎廳等建筑物，后因“一戰(zhàn)”爆發(fā)而被長期擱置。文獻[22]P58：“世界上唯一一個至今用諾貝爾命名的街道，在位于格魯吉亞境內(nèi)一個黑海沿岸的港口內(nèi)。當(dāng)年諾貝爾兄弟石油公司在巴庫生產(chǎn)的石油，必須從這里入海，才能運輸出去?！Z貝爾和這里有深刻的聯(lián)系，這樣的使用是合理的。托馬斯·提登說?！卑蛶欤˙aku）現(xiàn)是阿塞拜疆共和國首都，里海的一個大港口。

原子序數(shù)為102的人工放射性化學(xué)元素锘No（Nobelium，原子量是259，1958年被加州大學(xué)伯克利分校/UCB吉奧索和西博格/1951PH22團隊最終證實，他們利用重離子回旋加速器/HILAC，采用碳離子轟擊鋦靶而制得锘原子）就是為紀(jì)念阿爾弗雷德·諾貝爾而命名的，1983年8月4日發(fā)現(xiàn)的國際編號為6032（1983PY）的小行星后被命名為“諾貝爾星（Nobel）”，位于月球遠端的一個火山口被命名為“諾貝爾”（Nobel，直徑48 km），這些都是對他最好的永久紀(jì)念和褒揚。

諾貝爾慈善信托基金會NCT（The Nobel Charitable Trust）的4位創(chuàng)始人是邁克爾·諾貝爾-奧列伊尼科夫、古斯塔夫·諾貝爾（Gustaf Nobel，1950—）、菲利普·諾貝爾（Philip Alexander Nobel，1970—2016）和彼得·諾貝爾-奧列伊尼科夫（Peter Nobel-Oleinikoff，1937—），他們都是路德維格·諾貝爾的第3代后裔。NCT創(chuàng)始主席是邁克爾·諾貝爾-奧列伊尼科夫，2010年起的繼任者是古斯塔夫·諾貝爾。需要注意，不要將彼得·諾貝爾（生于1931年）和彼得·諾貝爾-奧列伊尼科夫（生于1937年）混為一談，他倆系同輩遠房表兄弟關(guān)系，即他倆的奶奶是親姐妹，前者與NCT沒有關(guān)系。

2007年8—9月，邁克爾·諾貝爾-奧列伊尼科夫等人準(zhǔn)備依托諾貝爾慈善信托基金會和諾貝爾家族慈善協(xié)會（Nobel Family Benevolent Society），在美國得克薩斯州達拉斯市創(chuàng)設(shè)有關(guān)環(huán)境保護和可持續(xù)發(fā)展方面的邁克爾·諾貝爾博士獎（The Dr. Michael Nobel Award）或邁克爾·諾貝爾能源獎（The Michael Nobel Energy Award），原計劃翌年頒發(fā)4個獎項（單項獎金額是2.5萬美元）：1個頒發(fā)給政府（governments），1個頒發(fā)給科學(xué)家們（scientists），1個頒發(fā)給產(chǎn)業(yè)（industry），另1個則頒發(fā)給推動可替代再生能源事業(yè)的“名人們”（celebrities）。消息甫出，即遭到諾貝爾基金會執(zhí)行主任（任期：1992—2010年）邁克爾·索爾曼和諾貝爾家族協(xié)會會長托馬斯·提登的強烈反對，并揚言將訴諸法律，故此設(shè)想不得不流產(chǎn)。[23]

搞笑諾貝爾獎（Ig Nobel Prize，始頒于1991年）是對諾獎的有趣模仿，由美國科學(xué)幽默雜志《不可能研究實錄》（Annals of Improbable Research）主辦，頒獎領(lǐng)域比傳統(tǒng)的諾獎更為廣泛，其目的是要評選出那些“乍看之下令人發(fā)笑，之后發(fā)人深省”的另類研究成果，頒獎地點設(shè)在哈佛大學(xué)桑德斯劇場（Sanders Theater），哈佛大學(xué)物理學(xué)家格勞伯（1925—2018，2005PH31）曾擔(dān)任過多年的搞笑諾貝爾獎頒獎后的“掃地僧”。蓋姆（2010PH21）和英格蘭布里斯托爾大學(xué)數(shù)學(xué)物理學(xué)家邁克爾·貝里爵士（Sir Michael Victor Berry，F(xiàn)RS，1941.03.14—）因用磁鐵將1只青蛙懸浮在空中而分享2000年搞笑諾貝爾物理學(xué)獎。因搞笑諾貝爾獎是以娛樂性見長且兼顧科學(xué)性，人們?nèi)菀鬃R別，這樣獎項不能算做是對諾貝爾品牌的侵權(quán)。

7 早期歷史上的諾貝爾獎

1889年帝俄技術(shù)協(xié)會IRTS（Imperial Russian Technological Society，1866年成立于圣彼得堡）在主辦紀(jì)念路德維格·諾貝爾逝世1周年的大會上宣布，決定創(chuàng)設(shè)路德維格·諾貝爾獎（Ludvig Nobel Prize），以表彰“在冶金或石油工業(yè)方面的最佳作品或研究以及對應(yīng)用在這些行業(yè)中設(shè)備的杰出發(fā)明或改進，同時需考慮到它們在俄羅斯發(fā)展中的最大實際應(yīng)用效果?！保╰he best composition or research on the metallurgical or oil industry（in general or in part） or for outstanding inventions or improvements to the equipment used in these industries， bearing in mind their greatest practical application to development in Russia.）1891年1月18日IRTS理事會批準(zhǔn)在圣彼得堡（1712—1918年為俄國首都）創(chuàng)設(shè)路德維格·諾貝爾獎及其頒獎規(guī)則，該獎由諾貝爾兄弟石油公司（Branobel，1879年重組成功，總部設(shè)在圣彼得堡，生產(chǎn)基地則是巴庫油田）贊助，IRTS負責(zé)頒獎，獎品包括金質(zhì)獎?wù)潞酮劷穑?200盧布），專項基金的利潤提成作為獎金來源。歷史上只頒獎過3次：1896年3月、1898年3月和1905年5月，獲獎?wù)呔嵌韲?。首屆路德維格·諾貝爾獎被授予物理化學(xué)家（稱“工藝工程師”不妥）斯捷潘諾夫（Alexey Ivanovich Stepanov，1866—1937），其獲獎成果是“燈泡理論的基礎(chǔ)”（The fundamentals of lamp theory）。[24]有人曾試圖在圣彼得堡恢復(fù)頒發(fā)路德維格·諾貝爾獎（此時已無獎金），旨在褒獎那些親身致力于俄羅斯發(fā)展的名人，聞訊2008年4月21日“決定”將當(dāng)年該獎頒發(fā)給俄羅斯即將卸任總統(tǒng)轉(zhuǎn)而擔(dān)任總理的普京以后，諾貝爾家族協(xié)會通過瑞典在莫斯科的大使館和俄羅斯在斯德哥爾摩的大使館明確表達反對意見，迫使普京和主辦方不得不放棄。

1876年路德維格·諾貝爾與其朋友、俄國化學(xué)家和發(fā)明家門捷列夫（Dmitri Ivanovich Mendeleev，1834.02.08—1907.02.02）一起加入IRTS石油工業(yè)委員會。1880年代諾貝爾兄弟石油公司因開拓海上輸油“北線通道”而主宰了俄國的石油貿(mào)易，因此當(dāng)時路德維格·諾貝爾被譽為“巴庫石油大王”和“俄羅斯石油工業(yè)之父”。門捷列夫是一位激進的民族主義者，他極力反對壟斷資本，作為石油工業(yè)委員會的中心人物，他曾力主否決Branobel想繼續(xù)壟斷巴庫油田的輸油方案。盡管1869年3月1日（舊俄歷2月17日）門捷列夫就取得過率先發(fā)現(xiàn)化學(xué)元素周期律的巨大成就，但他卻終生未能獲得諾化獎，鑒此后來有人把他未能獲諾獎的原因歸結(jié)于早年他與諾貝爾兄弟在俄國石油工業(yè)領(lǐng)域里的過節(jié)。[25]筆者認(rèn)為，此說有些牽強。門捷列夫獲得的諾化獎提名情況是9=3/4/2，3=1905～07，也就是說，在這3個年度內(nèi)（當(dāng)時并未禁止給已知亡者追授諾獎），門捷列夫都有機會問鼎諾獎，但都因物理化學(xué)家阿倫尼烏斯（1901LVA704，1903CH，1900—1927年任物諾委委員）和化學(xué)家克拉松（Johan Peter Klason，1848—1937，1889LVA658，1900—1925年任化諾委委員）[26]等人的強力杯葛而未果。文獻[27]P19對門捷列夫與諾獎關(guān)系的描述實有不當(dāng)。

1904年11月俄國在阿塞拜疆以設(shè)立巴庫伊曼紐爾·諾貝爾獎（The Baku Emmanuel Nobel Prize）的形式來紀(jì)念伊曼紐爾·諾貝爾為巴庫發(fā)展（尤其是巴庫石油事業(yè)的發(fā)展）所作出的杰出貢獻，為當(dāng)時尚健在者專門設(shè)立一種紀(jì)念獎項，實屬少見。這是一個石油工業(yè)發(fā)展獎，表彰最佳作品或發(fā)明，授獎對象包括專家學(xué)者、經(jīng)營管理者以及其他重要貢獻者。饒有意趣的是，該獎由Branobel在巴庫的主要競爭對手羅斯柴爾德家族旗下重油公司（Mazut company）提供1萬盧布的創(chuàng)始資金，IRTS巴庫分會（成立于1879年3月24日）負責(zé)頒獎，此獎可授予外國公民，原設(shè)想每年頒獎1次，獎品包括金質(zhì)獎?wù)潞酮劷穑?000盧布）。歷史上只頒獎過4次：1909年、1910年、1911年和1914年。首屆巴庫伊曼紐爾·諾貝爾獎被授予俄國籍德國裔石油有機化學(xué)家維克多·赫爾（Viktor Fedorovich Herr，1875—1940），他因改良原油煉油工藝流程而獲獎。

在邁克爾·諾貝爾-奧列伊尼科夫會長的促動和推進下，2004年巴庫諾貝爾遺產(chǎn)基金（The Baku Nobel Heritage Fund）成立，旨在恢復(fù)諾貝爾家族在阿塞拜疆的遺產(chǎn)、遺物和遺址。在廢棄遺址上重建，以石油大公館（Villa Petrolea，原諾貝爾兄弟石油公司在巴庫的莊園）為主建筑的諾貝爾家族博物館于2008年4月25日在巴庫正式建成開放，包括邁克爾·諾貝爾-奧列伊尼科夫和托馬斯·提登會長在內(nèi)的25名諾貝爾家族成員參加了開幕式。巴庫諾貝爾遺產(chǎn)基金將恢復(fù)頒發(fā)石油工業(yè)伊曼紐爾·諾貝爾獎（Emmanuel Nobel Prize for the Oil Industry）列入其遠期目標(biāo)，授獎對象是科學(xué)家和技術(shù)專家，并言稱已獲諾貝爾家族協(xié)會支持，諾貝爾基金會諒解這是在恢復(fù)一個歷史獎項而不是在創(chuàng)設(shè)一個新的獎項。顯然，此處是指恢復(fù)巴庫伊曼紐爾·諾貝爾獎而非路德維格·諾貝爾獎。

8 結(jié)束語

文獻[28]標(biāo)題中將美國籍加拿大裔左翼（政治）經(jīng)濟學(xué)家和自由思想家加爾布雷思（John Kenneth Galbraith，OC，1908—2006，1937年入籍，1961—1963年任美國駐印度大使）誤為諾獎得主。文獻[29]P14中將美國經(jīng)濟學(xué)家阿瑟·奧肯（Arthur Melvin“Art”O(jiān)kun，1928—1980）誤為諾獎得主。文獻[30]（作者朱海就系浙江工商大學(xué)教授）中將美國加州大學(xué)洛杉磯分校（UCLA）經(jīng)濟學(xué)教授德姆塞茨（Harold Demsetz，1930—2019）誤為諾獎得主。文獻[31]全篇文章立意錯誤，文中還將美國哈佛大學(xué)宏觀經(jīng)濟學(xué)家曼昆（Nicholas Gregory Mankiw，1958—）訛傳為諾經(jīng)獎得主，他是著名教科書《經(jīng)濟學(xué)原理》（Principles of Economics，1998）的作者。美國女政治學(xué)家裴宜理（Elizabeth J. Perry，F(xiàn)BA，1948上?！┦枪鸫髮W(xué)羅索夫斯基政府學(xué)講席教授（Henry Rosovsky Professor of Government）和哈佛燕京學(xué)社社長，早在2012年，著名左派、中央民族大學(xué)教員張宏良就在網(wǎng)絡(luò)上宣稱裴宜理是諾經(jīng)獎得主。實際上上述5人均從未得過諾獎。

英國左翼經(jīng)濟學(xué)家羅賓遜夫人（Joan Violet Robinson，née Maurice，F(xiàn)BA，1903—1983）是很有影響力的“壟斷競爭理論”[以美國經(jīng)濟學(xué)家愛德華·張伯倫（Edward Hastings Chamberlin，1899—1967）的學(xué)術(shù)專著《壟斷競爭理論——價值論的重新定位》（The Theory of Monopolistic Competition：A Re-orientation of the Theory of Value，1933）和羅賓遜夫人的學(xué)術(shù)專著《不完全競爭經(jīng)濟學(xué)》（The Economics of Imperfect Competition，1933）為代表]的合作提出者，新劍橋?qū)W派（又稱凱恩斯左派）和后凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)的核心人物。1970年代中期在考慮給她授獎時，她已變得非常異端，不僅否認(rèn)自己最著名的經(jīng)濟理論貢獻，與自由市場思想相悖，而且公開支持學(xué)生激進分子，并以欣賞和崇拜的筆調(diào)評述中國毛澤東和朝鮮金日成。據(jù)時任經(jīng)諾委主席林德貝克后來透露，因為擔(dān)心她拒絕受獎，更糟糕的是怕脾氣暴躁的她利用諾經(jīng)獎得主的頭銜來攻擊主流經(jīng)濟學(xué)家，故不予授獎給她。[32]美國女社會學(xué)家、政治學(xué)家（政治經(jīng)濟學(xué)）和公共管理學(xué)家（行政學(xué)家）埃莉諾·奧斯特羅姆（自取中文名歐玲，2009ES21）是迄今諾經(jīng)獎得主中唯一的女性。[33]

澳大利亞籍華裔經(jīng)濟學(xué)楊小凱（原名楊曦光，Xiaokai Yang，1948—2004）英年早逝后不久，布坎南（1986ES）專門撰寫文章紀(jì)念，并在文中透露2002—2003年他曾連續(xù)2年提名楊小凱為諾經(jīng)獎候選人，由此可見布坎南對楊小凱及其新興古典經(jīng)濟學(xué)理論與超邊際新分析框架理論的欣賞和支持。[34]楊小凱是有關(guān)制度層面“后發(fā)劣勢論”（2002年）的首倡者，林毅夫則持相反的“后發(fā)優(yōu)勢論”;美國籍烏克蘭裔經(jīng)濟思想家和經(jīng)濟史學(xué)家格申克龍（Alexander Gerschenkron，1904—1978，1938年移居美國）則是有關(guān)技術(shù)層面“后發(fā)優(yōu)勢論”（1962年）的首倡者。

瑞典國家銀行捐資設(shè)立的經(jīng)濟學(xué)獎“克隆”自諾獎，其目的是試圖利用諾貝爾品牌的光環(huán)來提升央行的權(quán)威和市場友好型經(jīng)濟理論的威望，并以此來影響瑞典和其他發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展的實踐。諾經(jīng)獎的問世，讓真正的諾獎得主和被排除在諾獎之外學(xué)科的科學(xué)家們普遍感到煩惱。每年給經(jīng)濟學(xué)家頒發(fā)諾經(jīng)獎，學(xué)究氣十足的頒獎典禮仍掩蓋不了他們的理論和政策在實踐中造成的某些災(zāi)難性后果?！爸灰虝W鵡講供給和需求，鸚鵡也會變成經(jīng)濟學(xué)家?！保ㄋ_繆爾森在其王牌教科書《經(jīng)濟學(xué)》中引用過這句俏皮話）這句嘲諷經(jīng)濟學(xué)家的名言至今尚沒能讓某些經(jīng)濟學(xué)家警醒。過分追捧或肆意貶低諾經(jīng)獎都是不可取的，畢竟它還是一個嚴(yán)肅的國際性獎項，注重理論創(chuàng)新和規(guī)律發(fā)現(xiàn)，人們應(yīng)當(dāng)理性務(wù)實地對待它。

謹(jǐn)以此文獻給瑞典國家銀行紀(jì)念阿爾弗雷德·諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎頒發(fā)50周年（1969—2019年）！

最后自查自糾1個遺漏：已獲諾獎（均是諾和獎）的美國國務(wù)卿是5位而不是4位，[35-36]現(xiàn)補充1位如下：共和黨人魯特（Elihu Root，1845.02.15—1937.02.07，1912PE*）：1905.07.19—1909.01.27任美國第38任國務(wù)卿，因發(fā)起和促使24項雙邊仲裁協(xié)定的簽訂，對世界和平作出重大貢獻而獨享1912年度諾和獎。諾和獎是挪威最著名的國際品牌和知名國寶之一。

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[作者簡介]朱安遠（1964—），男，湖南邵東人，工學(xué)學(xué)士（工業(yè)電氣自動化專業(yè)），北京金自天正智能控制股份有限公司（股票代碼：600560）市場營銷中心銷售總監(jiān)和高級銷售經(jīng)理，高級工程師。興趣和涉獵領(lǐng)域廣泛，長期醉心于諾學(xué)研究。E-mail：1461877797@qq.com。