王 錚

(鄭州升達(dá)經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育學(xué)院，河南 鄭州 451191)

河南省近年來經(jīng)歷了快速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，GDP年均增長速度高達(dá)10.9%①，在全國各省市中，經(jīng)濟(jì)總量排名也在不斷上升。然而，伴隨著經(jīng)濟(jì)的快速增長，河南省城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的差異性也越來越顯著。學(xué)者們研究發(fā)現(xiàn)河南城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展在結(jié)構(gòu)上存在著明顯的梯次差異，中部平原地區(qū)的城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最低②，形成中原崛起的局部塌陷。這些研究大多集中在對河南省城市經(jīng)濟(jì)差異所具有的空間結(jié)構(gòu)特征的分析上，而沒有對這種經(jīng)濟(jì)差異的形成機(jī)理進(jìn)行進(jìn)一步的研究。以城市經(jīng)濟(jì)為單位，采用本文構(gòu)建的工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型狀態(tài)模型，可以很好地度量河南省城市經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的現(xiàn)狀，進(jìn)而通過分析河南省城市經(jīng)濟(jì)增長的主要因素，給出相關(guān)的政策建議。

一、文獻(xiàn)綜述

經(jīng)濟(jì)增長理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的兩大主題之一，許多著名的學(xué)者都對這一問題十分著迷。特別是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家，更是把增長問題看成是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本。越來越多的學(xué)者認(rèn)識到，經(jīng)濟(jì)的長期增長質(zhì)量是影響一個國家或地區(qū)人民生活水平最根本的因素。因此，對城市經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量進(jìn)行評價就成為理論界十分關(guān)注的焦點問題[1]。

要實現(xiàn)城市經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，促進(jìn)工業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展，就要堅決打贏防止工業(yè)污染的攻堅戰(zhàn)，努力推動新技術(shù)、新能源的創(chuàng)新發(fā)展，提高工業(yè)綠色生產(chǎn)率。王永瑜、郭立平[2]針對綠色GDP核算理論和方法進(jìn)行了研究。中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所課題組[3]也深入研究了中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型問題，提出轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵在于改變工業(yè)經(jīng)濟(jì)的“粗放型”發(fā)展模式。本文嘗試將環(huán)境污染的概念引入全要素生產(chǎn)率體系，通過給現(xiàn)有的生產(chǎn)率理論增加一個環(huán)境負(fù)產(chǎn)出的約束條件，構(gòu)建綠色全要素生產(chǎn)率，對河南省城市工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量問題進(jìn)行定量研究。在此基礎(chǔ)上，研究提高工業(yè)經(jīng)濟(jì)綠色全要素的方式，并提出以此方式作為改善城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的重要途徑。

傳統(tǒng)的評價經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的理論方法就是生產(chǎn)率方法，其中，已經(jīng)得到絕大多數(shù)學(xué)者認(rèn)可的方法就是基于國民經(jīng)濟(jì)核算體系、從投入產(chǎn)出比的理論視角，采用運籌學(xué)理論方法的全要素生產(chǎn)率理論。全要素生產(chǎn)率方法的核心就是考察經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的投入要素和產(chǎn)出物品之間的最優(yōu)比例關(guān)系，其本質(zhì)是希望找到最優(yōu)化的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式。這一方法的結(jié)論依賴于對投入要素和產(chǎn)出物品的定義，對投入和產(chǎn)出的定義決定了全要素生產(chǎn)率理論方法的有效性。長期以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家沒有仔細(xì)研究經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)帶來的環(huán)境污染，沒有考慮環(huán)境污染造成的社會成本，沒有對環(huán)境污染進(jìn)行準(zhǔn)確定義和測量。因此，很難將環(huán)境污染作為一個變量引入到全要素生產(chǎn)率理論的方法體系中來，也就難以準(zhǔn)確定義經(jīng)濟(jì)增長的真正質(zhì)量?，F(xiàn)有的許多研究成果也嘗試在全要素生產(chǎn)率理論方法中引入環(huán)境污染因素，但缺乏學(xué)者們都認(rèn)可的理論內(nèi)涵[4-5]。

二、理論模型

本文嘗試從環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)這一最基本的概念入手，來定義環(huán)境效率的理論內(nèi)涵。在此基礎(chǔ)上，通過定義環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)，以傳統(tǒng)的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法為基礎(chǔ)，結(jié)合我國工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的主要污染物和排放物，在Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型中引入環(huán)境約束條件，使用非參數(shù)生產(chǎn)前沿面理論方法，構(gòu)造了基于非徑向、非角度方向性距離函數(shù)的、以環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)為基礎(chǔ)的Bootstrap-Malmquist-Lunberger生產(chǎn)率指數(shù)方法，構(gòu)建工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型狀態(tài)模型，為綠色轉(zhuǎn)型分析奠定測算方法基礎(chǔ)。

定義1：環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)。對k=1,2,…,K個觀測單元來說，已知投入要素x有n=1,2,…,N種，合意產(chǎn)出y有m=1,2,…,M種，非合意產(chǎn)出u有j=1,2,…,J種，即投入產(chǎn)出向量表示為(xk,yk,uk)，且其生產(chǎn)可能性集合為P(x)，若P(x)滿足條件：

P(xk′)={(y,u)


zk≥0,k=1,2,…,K}

(1)

定義2.1：綠色全要素生產(chǎn)率。已知指生產(chǎn)可能性集P(x)滿足環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)，則若MLtt+1滿足條件：

(2)

其中，四個綠色技術(shù)效率函數(shù)的非參數(shù)模型為：

則稱MLtt+1為觀測單元從第t期到第(t+1)期的綠色全要素生產(chǎn)率。

ML生產(chǎn)率指數(shù)也可以被分解為MLTECH(綠色技術(shù)進(jìn)步率)和MLEFFCH(綠色技術(shù)效率變動)。

定義2.2：綠色技術(shù)效率變動

(2a)

定義2.3：綠色技術(shù)進(jìn)步率

(2b)

三、數(shù)據(jù)來源及測算結(jié)果

本文以河南省108個縣級城市作為研究單元，研究期間為2012—2016年。同時，選擇資本存量(K)和工業(yè)從業(yè)人數(shù)(L)作為各城市工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的投入指標(biāo)。另一方面，本文選擇了工業(yè)總產(chǎn)出(Y)作為合意產(chǎn)出變量；將工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長中所產(chǎn)生的工業(yè)廢水中化學(xué)需氧量(Chemical Oxygen Demand，COD)和工業(yè)二氧化硫排放量(SO2)作為非合意產(chǎn)出變量。相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《河南省統(tǒng)計年鑒》和作者測算。

表1給列出了用上文中討論后確定的測算方法和各個指標(biāo)計算的河南省各城市的綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)(MI)，資源配置效率變化率(EC)以及技術(shù)進(jìn)步率(TC)。總的來說，反映河南省城市經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的MI的平均增長率為-6.02%(增長率為指數(shù)值減1)，說明2012—2016年間全省城市經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量在下降。同期平均資源配置效率變化率提高了0.1個百分點，與之形成對比的是平均技術(shù)進(jìn)步率下降了6.01個百分點。因此，從理論角度出發(fā)，技術(shù)進(jìn)步率的下降應(yīng)該是造成河南省城市經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量下降的主要原因。當(dāng)然這一理論假說還需要經(jīng)驗研究的支持。從各城市經(jīng)濟(jì)的具體情況來看，MI值大于1的一共有13個，即為新縣、孟津、欒川、羅山、原陽、新鄉(xiāng)(縣)、澠池、滎陽、長垣、夏邑、扶溝、新鄭、舞鋼。由于該指數(shù)大于1表明經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量在提高，故稱之為先進(jìn)城市；剩下95個城市經(jīng)濟(jì)的MI值小于1，表明經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量在下降，稱其為落后城市。

表1 河南省各城市2012—2016年綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解指標(biāo)

四、城市經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的實證檢驗

從傳統(tǒng)的C—D模型入手，構(gòu)建了分析河南省城市經(jīng)濟(jì)增長原因的線性回歸模型：

(3)

為了研究河南省城市經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的主要因素，使用式(1)對河南省108個城市經(jīng)濟(jì)的各項指標(biāo)進(jìn)行回歸分析，得③：

R2=0.7767 AdjustedR2=0.7680F=89.56D-W=2.144

(2)

從上述檢驗結(jié)果來看，方程的擬合優(yōu)度檢驗值達(dá)到較高的0.768，說明樣本值對方程的擬合程度較高。方程總體顯著性檢驗的F統(tǒng)計量為89.56，說明四大因素對經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量具有顯著的聯(lián)合作用。四大因素的t統(tǒng)計量的值分別為15.9、7.61、4.05和9.56，表明他們都通過了顯著性檢驗；并且他們的系數(shù)都為正值，反映出這四個因素對城市經(jīng)濟(jì)的增長質(zhì)量具有顯著的推動作用。進(jìn)一步分析這些系數(shù)可知，首先，對城市經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量影響作用最大的因素是要素質(zhì)量提高率，達(dá)到γ=0.906，即要素質(zhì)量提高率每增加一個單位可以帶來城市經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量提高0.906個單位，這表明現(xiàn)階段河南省經(jīng)濟(jì)的勞動力質(zhì)量和資本質(zhì)量因素已成為推動經(jīng)濟(jì)增長的最大動力。其次，資本投入量增長率的影響效應(yīng)也較大，為β=0.821，表明現(xiàn)階段河南省資本存量的擴(kuò)張對經(jīng)濟(jì)增長的推動作用也較強(qiáng)，投資對經(jīng)濟(jì)的拉動效應(yīng)非常明顯。再次，技術(shù)創(chuàng)新水平拉動經(jīng)濟(jì)增長的效應(yīng)并不高，為δ=0.346，表明新產(chǎn)品、新技術(shù)對河南省城市經(jīng)濟(jì)增長的推動力不強(qiáng)。這一問題的存在有兩個可能原因，一個是創(chuàng)新出來的新技術(shù)、新方法的數(shù)量太少不足以提高經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量；另一個原因是現(xiàn)有的基礎(chǔ)條件不足致使更先進(jìn)的新技術(shù)、新方法無法得到廣泛應(yīng)用。針對這一理論假設(shè)，筆者將另作研究。最后，影響效應(yīng)最小的是勞動投入量增長率，僅為α=0.2，表明近幾年勞動密集型生產(chǎn)活動在河南省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的地位在下降，反映經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)正在發(fā)生調(diào)整。此外，還需要特別注意兩點：第一，α+β=1.021，接近于1，說明從要素投入數(shù)量對經(jīng)濟(jì)增長的影響來看，河南省城市經(jīng)濟(jì)整體具有規(guī)模報酬不變的特征；第二，常數(shù)項為負(fù)值，說明模型未考慮到的因素對經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量起降低作用。

實證發(fā)現(xiàn)，工業(yè)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的主要途徑就是通過金融支持加大節(jié)能減排力度來強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制政策，從而在制度上“逼迫”工業(yè)企業(yè)實現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新和綠色技術(shù)進(jìn)步，并積極支持對新能源產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展，完成工業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整，進(jìn)而實現(xiàn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型。根據(jù)上述實證研究結(jié)果，以下兩點在河南省制定城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃和政策時需要特別注意，以保證能夠有效提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的潛力。第一，加強(qiáng)針對城市低收入勞動者的社會保障制度建設(shè)，提高城市低收入勞動者的醫(yī)保、社保水平，為城鄉(xiāng)統(tǒng)一的公共服務(wù)保障機(jī)制的建立做好準(zhǔn)備工作。第二，完善工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級的金融支持體系，加大工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入。建立合理的金融支持體系，可以真正發(fā)揮金融對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級的支持作用，并提高工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的效率與質(zhì)量。

注釋：

①數(shù)據(jù)來源《河南省統(tǒng)計年鑒》。

②包括康縣、杞縣、柘城縣、通許縣、西華縣、淮陽縣、開封縣、民權(quán)縣、鄲城縣、商水縣、鄧州市、虞城縣、唐河縣、夏邑縣、襄城縣、睢縣、扶溝縣、鹿邑縣、蘭考縣、沈丘縣等。

③為直觀起見，我們將雙尾t檢驗的顯著水平α小于1%的情形標(biāo)記為***；α大于1%而小于5%的情形標(biāo)記為**；α大于5%而小于10%的情形標(biāo)記為*。