李 瑋，郭漢丁

(天津城建大學 經(jīng)濟與管理學院，天津 300384)

實施既有住宅建筑節(jié)能改造是完成國家節(jié)能減排目標任務(wù)、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、推動生態(tài)宜居城市建設(shè)的內(nèi)在需求。既有住宅建筑節(jié)能改造市場有序運行離不開市場多方主體的協(xié)同作用，尤其是業(yè)主內(nèi)源動力，業(yè)主內(nèi)源動力是既有住宅建筑節(jié)能改造市場持續(xù)發(fā)展的不竭源泉。目前，我國既有住宅建筑節(jié)能改造市場運行以政府主導為主要形式，實行了一系列激勵扶持政策和措施，既有住宅建筑節(jié)能改造工作取得了階段性成績，但從市場運行狀況來看，進展緩慢、效果差、主體積極性不高等問題依然存在，其根本原因在于忽略業(yè)主內(nèi)源動力作用。業(yè)主節(jié)能改造意識弱，導致市場發(fā)展乏力、缺乏后勁，從而阻礙了既有住宅建筑節(jié)能改造市場健康持續(xù)發(fā)展。因此，探究既有住宅建筑節(jié)能改造市場的業(yè)主內(nèi)源動力具有很重要的理論意義和實踐價值。

業(yè)主作為既有住宅建筑節(jié)能改造市場運行的核心主體之一，是既有住宅建筑節(jié)能改造實施的發(fā)起者和直接受益者，業(yè)主節(jié)能改造意愿和能動性是既有住宅建筑節(jié)能改造的動力源泉，具有持續(xù)推動市場運行和發(fā)展的源頭驅(qū)動作用，是促進既有住宅建筑節(jié)能改造事業(yè)發(fā)展的內(nèi)源動力。目前國內(nèi)外關(guān)于既有住宅建筑節(jié)能改造市場主體動力研究尚屬鮮見，把業(yè)主區(qū)別于其他主體的內(nèi)源動力研究更是少見，鑒于業(yè)主內(nèi)源動力的形成與發(fā)展依賴于既有住宅建筑節(jié)能改造市場運行，是作用于既有住宅建筑節(jié)能改造市場運行的基本要素，從既有住宅建筑節(jié)能改造市場運行的環(huán)境中探索業(yè)主內(nèi)源動力具有科學的系統(tǒng)基礎(chǔ)。因此本文從既有住宅建筑節(jié)能改造市場運行視角，梳理概括國內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場運行的理論研究動態(tài)與實踐運行特征，以住宅業(yè)主為研究對象，揭示住宅業(yè)主市場作用力(內(nèi)源動力)的特殊性，論證既有住宅建筑節(jié)能改造住宅業(yè)主內(nèi)源動力研究的必要性，以期推動既有住宅建筑節(jié)能改造市場持續(xù)發(fā)展。

1 國外既有建筑節(jié)能改造市場運行理論研究動態(tài)

20世紀70年代，國外各學者逐漸注重既有建筑節(jié)能改造理論研究，經(jīng)過幾十年持續(xù)探索，在既有建筑節(jié)能改造市場運行方面積累了較為豐富的理論研究成果。通過文獻搜索，國外學者在既有建筑節(jié)能改造市場運行方面的理論研究主要圍繞能效標識制度、激勵政策、風險分擔、市場運作模式等五方面。

1.1 既有建筑節(jié)能改造能效標識制度研究

既有建筑節(jié)能改造市場信息不對稱性內(nèi)在地決定了能效標識制度建立的必要性，能效標識制度能有效弱化信息不對稱現(xiàn)象，實現(xiàn)市場主體間的信息共享。劉章生等[1]揭示了能效標識制度對促進技術(shù)進步的關(guān)鍵作用，可以提高節(jié)能效率和節(jié)能比例，有利于技術(shù)進步和社會可持續(xù)發(fā)展。Fossati 等[2]基于巴西能效標識概述，指出能效標識計劃對于節(jié)能減排有促進作用，能效標識體系對弱化市場信息不對稱、改善市場失靈現(xiàn)象、提高節(jié)能效率有著重要作用。Newell[3]研究了能效標簽在指導家庭能效決策中的有效性，在分析不同類型信息的相對重要性基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)能效標簽可以實現(xiàn)信息共享。Lang等[4]對比分析了大多數(shù)國家在節(jié)能領(lǐng)域的研究，發(fā)現(xiàn)能效標簽計劃有助于改善信息不足現(xiàn)象，利用產(chǎn)品能效標識和環(huán)境標志這兩種政策工具可以完善節(jié)能政策。Davis等[5]認為信息提供是政府節(jié)能政策的關(guān)鍵要素，采用在線陳述選擇實驗驗證了能效標識可給每個家庭帶來的潛在福利，發(fā)現(xiàn)能效標識可帶來更好的選擇。

1.2 既有建筑節(jié)能改造市場激勵政策研究

內(nèi)化既有建筑節(jié)能改造市場外部性有賴于有效的經(jīng)濟激勵政策，它是內(nèi)化外部性、激發(fā)市場主體節(jié)能改造積極性、推動市場有序發(fā)展的基本工具性措施。Roy[6]針對正外部性顯著的小型、中型、大型商業(yè)建筑的研究分析，發(fā)現(xiàn)對不同規(guī)模的建筑采取相應(yīng)激勵措施可以提高建筑成本效益和總體節(jié)能量。Azizi[7]基于既有建筑節(jié)能改造市場外部性特征分析，認為制訂稅收優(yōu)惠等經(jīng)濟激勵政策有利于消弱外部性的影響，從而加強節(jié)能實施效果。Murphy[8]基于對歐洲“政策領(lǐng)跑者”國家激勵政策實施效果的分析，認為應(yīng)制定適合各國國情和發(fā)展特點的激勵政策，包括法規(guī)、稅收優(yōu)惠和減免等。Tuominen等[9]通過對利益相關(guān)者——業(yè)主的深入訪談，發(fā)現(xiàn)業(yè)主提高能源效率使用的動力是增加自身所持物業(yè)價值，因此要圍繞業(yè)主自身需求進行政策激勵。Amstalden[10]對瑞士既有居住建筑節(jié)能改造進行經(jīng)濟分析，指出財政補貼、稅收優(yōu)惠、碳稅等經(jīng)濟激勵政策能夠使選擇節(jié)能改造的用戶獲利受益，促進節(jié)能改造工作發(fā)展。

1.3 既有建筑節(jié)能改造市場風險分擔研究

既有建筑節(jié)能改造市場運行不確定性和主體關(guān)系復(fù)雜性必然要求多方參與主體共擔改造風險、共享改造收益，合理的風險分擔是提高改造市場運行效率的必要手段。Hwang[11]基于對新加坡綠色改造項目風險危險性系數(shù)的分析，認為風險分擔對于項目的實施十分必要，可緩解項目面臨的瓶頸問題。Peckiene[12]認為建設(shè)項目的參與方都面臨一定風險，各方在項目中發(fā)揮的作用越大承擔的風險就越大，因此應(yīng)合理進行風險分擔，使各參與主體積極承擔風險，保障項目順利實施。Timothy分析了風險分擔有效性，認為風險分擔合理性是基于項目各主體對風險的控制原則，提出風險控制應(yīng)該分配給更有掌控力的一方，激勵主體主動承擔風險。Jin[13]認為風險偏好、風險管理能力在一定程度上會影響風險分擔，風險分擔的公平性會受到這些因素的干擾。Nadel基于對風險分擔公平性的認識，提出合理的風險分擔應(yīng)滿足風險收益對等原則，即項目各主體承擔的風險與其得到的收益相對應(yīng)，可有效保障項目的順利實施。

1.4 既有建筑節(jié)能改造市場運作模式研究

破解既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展融資瓶頸問題的關(guān)鍵在于科學的市場運行模式，合同能源管理(Energy Performance Contracting,簡稱EPC)是經(jīng)實踐檢驗?zāi)軌驕p少市場融資障礙、減少財政壓力和投資風險的有效市場運作模式。何敏等[14]發(fā)現(xiàn)EPC模式對項目質(zhì)量管理產(chǎn)生著越來越重要的影響，可以減少用戶風險，帶來更多效益。Polzin[15]發(fā)現(xiàn)在財政資金匱乏、投資受限的情形下，運用EPC模式可以降低財務(wù)和技術(shù)投資風險、增加投資機會，還可以直接把風險轉(zhuǎn)嫁給能源服務(wù)公司。Lee[16]通過與傳統(tǒng)能源改造項目相比發(fā)現(xiàn)采用EPC模式可以有效指導項目運行，減少投資風險，促進節(jié)能服務(wù)企業(yè)的發(fā)展。Murphy[17]對歐洲國家的節(jié)能服務(wù)行業(yè)進行對比分析，從政策、社會、企業(yè)角度對合同能源管理平臺建設(shè)進行分析，依據(jù)各地區(qū)的法律法規(guī)、政策規(guī)定、條款簽訂，提出節(jié)能服務(wù)行業(yè)的發(fā)展機制。王李平等[18]認為EPC模式在建筑節(jié)能方面發(fā)揮著重要作用，可降低財務(wù)風險和技術(shù)風險，提出從資金、政策和技術(shù)三方面解決EPC模式面臨的主要障礙。

1.5 既有建筑節(jié)能改造方案評價優(yōu)化研究

既有建筑節(jié)能改造項目參與主體眾多及主體利益關(guān)系復(fù)雜的特征，使節(jié)能方案優(yōu)劣成為影響業(yè)主改造積極性的關(guān)鍵因素之一。合理的改造方案是業(yè)主積極節(jié)能改造的動力，是促使節(jié)能改造工作順利進行的有效措施。Jesen等[19]構(gòu)建建筑節(jié)能技術(shù)經(jīng)濟評價模型，對居住建筑的能耗、經(jīng)濟和環(huán)境性能做出評價，為既有建筑節(jié)能改造實施過程中節(jié)能方案的優(yōu)化提供一種新的方法。Marshall[20]利用工程建筑建模軟件為英國難以處理的老舊住房的住戶提供了一套經(jīng)濟可行的改造方案，節(jié)能量的同時節(jié)約了成本。Peruzzi等[21]研究了住宅節(jié)能技術(shù)的可靠性分析，為優(yōu)化節(jié)能方案提供更多選擇。Andereas Uihlein等[22]系統(tǒng)研究了歐盟27國的既有建筑節(jié)能改造技術(shù)，提出對屋頂、窗戶等圍護結(jié)構(gòu)進行節(jié)能改造的方案，不僅帶來了較大的節(jié)能量，而且獲得的收益遠大于投入成本。Doukas Haris等[23]運用智能決策模型對建筑節(jié)能改造方案做出可行性分析，并提出有效經(jīng)濟評估的關(guān)鍵內(nèi)容，為建筑節(jié)能方案做出了合理的經(jīng)濟評價。

2 國外既有建筑節(jié)能改造市場運行實踐特征

國外對既有建筑節(jié)能改造的實踐探索起步相對較早，已經(jīng)在實踐方面取得顯著成果，市場運行效果良好，在法律法規(guī)體系、合同能源管理、能效標識制度、經(jīng)濟激勵措施等方面形成鮮明特征。

2.1 以健全的法律法規(guī)體系確保市場有序運行

制訂健全的法律法規(guī)體系，從各環(huán)節(jié)、多方面規(guī)范既有建筑節(jié)能改造市場主體行為是發(fā)達國家確保市場有序運行的有效手段。德國的法律法規(guī)體系具有層次豐富的特點，以《建筑節(jié)能法》為中心法規(guī)，《建筑保溫法規(guī)》《供暖設(shè)備法規(guī)》為輔助法，《建筑物供熱費用條例》《建筑采暖裝置條例》為補充條例，形成“一律+兩規(guī)+多條例”的法律體系，規(guī)范市場主體行為，保障市場依法運行。歐盟的法律法規(guī)體系約束范圍較廣，以“自主立法+各種協(xié)定+基礎(chǔ)條約”的法律體系為核心，出臺《建筑能效指導》，明確規(guī)定從全方位、全過程、各環(huán)節(jié)對建筑節(jié)能改造形成有效監(jiān)督和指導；《建筑最低能耗標準制度》《節(jié)能改造監(jiān)管制度》等一系列節(jié)能改造制度更是從多層次、各方面有效規(guī)范市場運行。日本法律法規(guī)可操作性強，頒布了《節(jié)約能源法》，細化、詳盡了對實施對象、職責、實施手段、目標等的規(guī)定；并頒布《家電回收再利用法》《建筑節(jié)能管理體制》《關(guān)于能源合理使用化標準》等引導居民和企業(yè)合理用能的法律政策，約束市場主體行為，從而確保市場有序運行。

2.2 以合同能源管理模式推動市場有效發(fā)展

積極采用合同能源管理模式，完善既有建筑節(jié)能改造市場運行機制，是發(fā)達國家促進市場有效發(fā)展的必要途徑。美國、加拿大等國家通過立法手段推進EPC模式運行。在政府層面，美國于1992年通過的議案以及1995年立法時強調(diào)，各政府機構(gòu)要聯(lián)合ESCO積極采用EPC模式進行節(jié)能改造；在協(xié)會層面成立“全國節(jié)能服務(wù)公司協(xié)會”，對申請加入的ESCO要求實施EPC模式，這樣不僅實現(xiàn)了政府節(jié)能目標，還有效推廣EPC模式。加拿大政府1992年實施《聯(lián)邦政府建筑物節(jié)能促進計劃》(FBI)，強制性要求政府率先與ESCO合作并為其提供一系列優(yōu)惠服務(wù)、培訓、指南標準編寫等，不僅進一步推廣了EPC模式發(fā)展，還起到了節(jié)能示范作用。智利2012年9月發(fā)布《識別和評估能源服務(wù)公司的方法指南》，為推廣EPC模式提供標準，促進市場健康發(fā)展。德國和日本實施激勵引導方式推動EPC模式發(fā)展，德國提供資金補貼、稅收減免、貸款優(yōu)惠等一系列經(jīng)濟激勵措施引導節(jié)能服務(wù)公司主動采用EPC模式，有效推動了ESCO企業(yè)發(fā)展。日本采用稅收優(yōu)惠、低息貸款等政策為ESCO發(fā)展提供便利，并給予投資總額25%～35%的財政補貼給EPC項目，推廣了EPC模式的應(yīng)用。

2.3 以能效標識制度增強市場信息透明度

實施能效標識制度，削弱市場信息不對稱現(xiàn)象，是發(fā)達國家增強市場信息透明度的重要措施。美國早在1980年就推行能效標識制度，1992年推出“能源之星”節(jié)能認證，采購法明確規(guī)定政府部門購買的產(chǎn)品必須具有“能源之星”標識，2006年推行“Twenty in Ten”計劃，明確表示產(chǎn)品必須有EPA證明并獲得“能源之星”的認證標簽才能上市，能效標識制度為市場營造了良好環(huán)境，保障了市場信息公開透明。日本為削弱市場主體間信息不對稱現(xiàn)象，成立專門的機構(gòu)來認證、評定房屋的能耗等級，將房價和能效標識掛鉤，提高開發(fā)商的責任意識，調(diào)動消費者的積極性，改善了市場信息不透明現(xiàn)象。為減少市場失靈現(xiàn)象，歐盟“EnEv2007”規(guī)定既有建筑較大規(guī)模節(jié)能改造必須依據(jù)能效標識制度出具建筑能耗證書，建筑體積超過100 m3的加建建筑強制性出具能效標識證書。德國的“建筑物能耗等級標識制度”規(guī)定用戶出租或出售房屋時，須向新使用者提供“建筑物能耗等級標識證書”，幫助業(yè)主更加清楚了解房屋的能耗情況，激勵業(yè)主節(jié)能改造行為，從而促進節(jié)能改造市場發(fā)展。

2.4 以多元化的經(jīng)濟激勵措施激發(fā)市場主體活力

以多元化的經(jīng)濟激勵措施調(diào)動市場主體能動性、激發(fā)市場活力、引導既有建筑節(jié)能改造市場健康發(fā)展是發(fā)達國家的共同特征。美國對達到節(jié)能標準的建筑進行稅收減免和優(yōu)惠，提供低息貸款給節(jié)能住宅，設(shè)立節(jié)能基金支持和鼓勵建筑節(jié)能改造活動，在多元化經(jīng)濟激勵作用下，市場節(jié)能服務(wù)企業(yè)數(shù)量增多，業(yè)主改造積極性大幅度提高，有效驅(qū)動了市場發(fā)展。英國除了設(shè)立節(jié)能基金，還采用財政資金補貼、稅收杠桿重點扶持節(jié)能建筑、鼓勵采用節(jié)能技術(shù)，對達不到設(shè)計規(guī)范的建筑進行處罰，對采取節(jié)能措施的居民給予稅收優(yōu)惠、免征能源稅等激勵，有效內(nèi)化了市場外部性，激發(fā)了市場主體活力，為市場發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。德國為促進節(jié)能改造市場發(fā)展，在實施能效補貼、優(yōu)惠貸款、稅收減免等一系列經(jīng)濟激勵措施基礎(chǔ)上，制訂了“生態(tài)獎勵”，家庭購買太陽能系統(tǒng)、熱泵以及熱回收設(shè)備的安裝資金由政府資助，并且設(shè)立專項基金(KFW基金)用于降低建筑能耗、減少環(huán)境污染和提高建筑舒適度。在經(jīng)濟激勵刺激下，住宅業(yè)主對于節(jié)能改造的需求明顯提高，節(jié)能服務(wù)企業(yè)改造積極性也大幅度提升。

2.5 以節(jié)能技術(shù)創(chuàng)新提升節(jié)能改造效益

利用節(jié)能技術(shù)創(chuàng)新高效帶動節(jié)能改造工作、提升節(jié)能改造效益、改善既有建筑高能耗現(xiàn)狀、提高既有建筑居住舒適性是發(fā)達國家的成功經(jīng)驗。德國采用多層保溫、合理利用太陽能、熱交換器設(shè)備與熱回收新風系統(tǒng)等節(jié)能技術(shù)，改進太陽能集熱板的吸收和轉(zhuǎn)換率，提高了建筑保溫隔熱性能，為改善既有建筑高能耗現(xiàn)狀提供了技術(shù)支持。丹麥大力開發(fā)新能源技術(shù)，截止2006年底，丹麥通過發(fā)展分布式能源技術(shù)、可再生能源技術(shù)進行集中供熱，并將新技術(shù)用于60%以上的建筑中，有效實行建筑節(jié)能。英國創(chuàng)新太陽能利用技術(shù)，推廣使用被動式太陽房，不需外界機械，借助建筑吸熱保溫材料，通過冷熱空氣自然交換達到節(jié)能，改造后太陽能供給的能源占總耗能量的30%，降低了總能源消耗，提升了節(jié)能改造效益。美國充分利用計算機控制技術(shù)、微型燃氣輪機、新型保溫材料、新型采暖空調(diào)設(shè)備等節(jié)能新技術(shù)，既保證居住舒適性，又減少了建筑耗能。日本采用外墻內(nèi)保溫的保溫技術(shù)、新風換氣技術(shù)等節(jié)能技術(shù)，降低建筑能耗，改善了既有建筑的節(jié)能效應(yīng)，提升了居住舒適性。

3 國內(nèi)既有建筑節(jié)能改造市場運行理論研究概述

20世紀80年代，我國開始注重建筑節(jié)能，建設(shè)部1995年發(fā)布建筑節(jié)能“九五規(guī)劃”標志著理論研究的開始，既有建筑節(jié)能改造市場運行方面的理論研究主要集中在激勵機制研究、收益分配研究、融資模式研究和博弈策略研究等四方面。

3.1 基于市場正外部性的激勵機制研究

有效的激勵機制可以內(nèi)化既有建筑節(jié)能改造市場外部特性，調(diào)動市場主體積極性，激發(fā)市場活力。王星[24]從協(xié)同激勵角度出發(fā)，針對市場不同發(fā)展階段不同參與主體提出不同的激勵手段，包括政策、制度、文化、聲譽等一系列激勵，以此來弱化市場外部性。陳曉春[25]針對合同能源管理項目，提出鼓勵構(gòu)建多樣化、多層次的合同能源管理激勵政策，解決政策扶持失衡、激勵效果不顯著等問題，以此促進節(jié)能改造發(fā)展。李江紅[26]認為既有建筑節(jié)能改造存在經(jīng)濟外部性，應(yīng)在稅收優(yōu)惠政策、財政補貼、實行折舊政策等方面制訂激勵政策削弱市場外部性特征。王莉等[27]基于公共建筑市場正外部性和信息不對稱性的特征，分析市場失靈原因，并提出一系列經(jīng)濟激勵措施和政策建議。孫艷麗[28]分析了既有建筑節(jié)能改造的發(fā)展狀況，提出制訂因地適宜的經(jīng)濟激勵政策，比如設(shè)立專項基金、實施稅收優(yōu)惠、采取政府補貼等措施，彌補市場失靈現(xiàn)象。

3.2 基于主體利益共享的收益分配研究

既有建筑節(jié)能改造市場各主體間合理的收益分配是提高各主體自身節(jié)能效益、提高節(jié)能總效益、推動節(jié)能改造工作順利實施的重要因素之一。凌陽明月等[29]針對合同能源管理項目利益分配問題的分析，確定了利益分配的有效范圍，在討價還價博弈模型的基礎(chǔ)上，計算出各相關(guān)利益者的分配比例。何立華[30]、尚天成[31]等針對具體利益相關(guān)者進行分析，采用Shapley值法進行利益分配，驗證了收益分配方案的合理性，保證公平性和合作效率性，促進節(jié)能改造工作順利開展。劉曉君等[32]針對合同能源管理模式下既有住宅節(jié)能改造各主體收益分配問題進行探討，研究出不同模式下各主體間的收益比例，為既有住宅節(jié)能改造主體收益分配提供借鑒。曾芝紅[33]在分享型合同能源管理項目利益分配問題的基礎(chǔ)上，采用模糊綜合評價法和層次分析法，通過建立利益分配模型構(gòu)建了利益分配指標體系，研究出各主體間的利益分配比例，保證市場主體利益共享。

3.3 基于多主體參與的融資模式研究

政府主導、企業(yè)主體、業(yè)主參與的融資模式是節(jié)能改造工作順利進行的基礎(chǔ)，多主體參與融資是破解融資瓶頸、解決資金來源的基本渠道。陸紅梅等[34]基于國內(nèi)既有居住建筑節(jié)能改造融資現(xiàn)狀，根據(jù)“誰投資誰受益”的原則為嚴寒地區(qū)既有居住建筑節(jié)能改造提出政府、居民和供熱企業(yè)共同出資的融資模式。李營[35]、鮑君俊[36]基于合同能源管理項目分析融資障礙問題，提出政府加大力度引導基金投入，節(jié)能服務(wù)公司加強融資模式創(chuàng)新，其他參與主體積極參與融資的解決對策，有效減少融資障礙。馬德寧[37]借鑒國內(nèi)外不同融資模式，認為改善融資難現(xiàn)狀必須拓寬融資渠道，積極調(diào)動供熱企業(yè)、能源服務(wù)公司、金融機構(gòu)等多主體參與融資，克服單一資金來源的弊端。馬一多[38]在借鑒吸收國外融資經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，提出了國家既有居住建筑節(jié)能改造獎勵資金、地方政府財政投入、節(jié)能服務(wù)企業(yè)出資的多主體參與、多渠道融資的融資模式。

3.4 基于博弈理論的主體行為策略研究

既有建筑節(jié)能改造市場主體行為策略的選擇直接影響著市場運行，探究市場主體行為策略、實現(xiàn)主體間利益均衡是推動市場健康運行的關(guān)鍵。李柏桐[39]、馬興能[40]等基于外部性理論視角，探討無政府約束條件和政府激勵政策條件下市場參與主體間的博弈行為策略，提出政府應(yīng)加大經(jīng)濟激勵額度激勵市場參與主體的積極行為。趙倩倩等[41]分析政府管制下節(jié)能服務(wù)公司和業(yè)主的節(jié)能改造行為，建立無政府獎勵和有政府獎勵條件下業(yè)主和節(jié)能服務(wù)公司的復(fù)制動態(tài)模型，提出政府應(yīng)針對業(yè)主和節(jié)能服務(wù)公司采取不同的獎勵措施保障市場健康運行。徐曉燕等[42]以EPC合同中項目初始投資、超額節(jié)能效益獎勵等決策問題為研究對象，建立客戶與ESCO之間的決策博弈模型，探討二者間的最優(yōu)合同決策，為客戶和ESCO的合同決策提供科學參考。鄧建英等[43]基于博弈理論建立了政府與建筑節(jié)能服務(wù)機構(gòu)的激勵約束模型，提出政府應(yīng)制定并實施激勵政策，進行合理利益分享，以達到市場資源配置的帕累托最優(yōu)。

4 國內(nèi)既有建筑節(jié)能改造市場運行實踐探析

對比發(fā)達國家，我國既有建筑節(jié)能改造實施較晚，實踐探索方面相對落后。自從引入合同能源管理模式，我國既有建筑節(jié)能改造市場運行開始規(guī)范化，在構(gòu)建法律法規(guī)體系、采用經(jīng)濟激勵政策、推廣合同能源管理模式和推行試點示范工程等方面展開了積極實踐，取得了顯著成效。

4.1 構(gòu)建法律法規(guī)體系，保障市場規(guī)范運行

依據(jù)節(jié)能減排目標要求，我國通過構(gòu)建法律法規(guī)體系來保障既有建筑節(jié)能改造市場規(guī)范運行，有序開展節(jié)能改造實踐。我國以中央出臺的法律法規(guī)為中心，各地政府因地制宜制定建筑節(jié)能標準，形成了一套自上而下的較完備的法律法規(guī)體系。橫向方面，中央政府依據(jù)節(jié)能減排戰(zhàn)略，先后出臺以《中華人民共和國建筑法》和《中華人民共和國節(jié)約能源法》為核心、《土地管理法》和《可再生能源法》為補充的規(guī)范性和指導性法律文件，其中《建筑法》總則第四條對建筑節(jié)能提出明確規(guī)定，鼓勵節(jié)約能源和保護環(huán)境；《節(jié)約能源法》提出對既有建筑進行節(jié)能改造，對集中供熱的建筑分步驟實行供熱分戶計量、按照用熱量收費的制度。國務(wù)院、建設(shè)部制定了《公共建筑節(jié)能條例》《民用建筑節(jié)能條例》和《民用建筑節(jié)能管理規(guī)定》等多部行政法規(guī)，進一步具體落實建筑節(jié)能改造工作。縱向方面，多省市圍繞《節(jié)約能源法》在建筑節(jié)能方面制定了相應(yīng)的地方法規(guī)、辦法和條例，如《廣州市綠色建筑和建筑節(jié)能管理規(guī)定》《上海市建筑節(jié)能管理辦法》《江蘇省建筑節(jié)能發(fā)展條例》等，更加具體細化建筑節(jié)能改造工作。

4.2 實施經(jīng)濟激勵政策，提高市場主體積極性

借鑒發(fā)達國家成功經(jīng)驗，我國實施經(jīng)濟激勵政策來提高市場主體節(jié)能改造積極性，激發(fā)市場主體活力。2012年財政部頒布《北方采暖區(qū)既有居住建筑供熱計量及節(jié)能改造獎勵資金管理暫行辦法》《夏熱冬冷地區(qū)既有建筑節(jié)能改造補助資金管理暫行辦法》，規(guī)定中央財政安排專項節(jié)能改造資金用于既有居住建筑供熱計量并按面積進行補貼，?？顚Ｓ媒鉀Q資金制約問題；2016年6月20日財政部和國家發(fā)展改革委發(fā)布《節(jié)能技術(shù)改造財政獎勵資金管理辦法》《合同能源管理項目財政獎勵資金管理暫行辦法》，對于我國東部、中西部的節(jié)能改造項目，根據(jù)改造后實現(xiàn)的年節(jié)能量按240元/t標準煤給予獎勵。各地政府制訂因地制宜的激勵政策落實節(jié)能改造工作。唐山市實行財政補貼、稅費優(yōu)惠、給予獎勵等激勵政策鼓勵多主體主動承擔節(jié)能改造費用；天津市設(shè)立專項資金用于節(jié)能改造工作，投入3.3億元對舊城小區(qū)進行改造，按照45元/m2進行標準補助；北京市根據(jù)建筑物的類型不同、改造方式以及產(chǎn)權(quán)不同，采用貸款貼息、財政補貼、全額支付等多樣化經(jīng)濟激勵政策。中央和各地政府上下聯(lián)動制定經(jīng)濟激勵政策，有效提高了市場主體的改造積極性，促進市場發(fā)展。

4.3 推廣合同能源管理模式，促進節(jié)能改造市場發(fā)展

合同能源管理模式是發(fā)達國家普遍采用的有效市場運行模式，我國為促進節(jié)能改造市場發(fā)展，積極引入合同能源管理模式，并出臺一系列政策推廣運行。2012年國務(wù)院印發(fā)《節(jié)能減排“十二五”規(guī)劃》明確指出加快推行EPC模式，引導專業(yè)化節(jié)能服務(wù)公司采用高效的EPC模式。國務(wù)院機關(guān)事務(wù)管理局、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、工業(yè)和信息化部、交通運輸部、鐵道部等各部委均提出大力實施EPC模式，推廣EPC工程。2016年，《財政部國家稅務(wù)局關(guān)于全面推進營業(yè)稅改征增值稅試點通知》附件三指出，采用EPC模式并且符合條件的節(jié)能服務(wù)免征增值稅。2018年，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部建筑節(jié)能與科技司再次強調(diào)全面實施合同能源管理推廣工程，鼓勵各級政府加大對EPC模式的支持力度。實踐證明，截止2013年全國運用EPC模式的節(jié)能服務(wù)公司增長了63倍，合同能源管理項目投資增長了約57倍。為進一步推動市場發(fā)展，示范性能源管理公司在北京、遼寧、山東先后成立，運營結(jié)果表明，3個示范公司項目的內(nèi)部收益率成功達到了30%以上，證明了EPC模式能夠有效促進節(jié)能改造市場發(fā)展。

4.4 開展試點示范工程，全面推進節(jié)能改造工作

效仿國際先進理念和技術(shù)，我國以國際間合作的試點示范工程為途徑，以點帶面，全面推進既有建筑節(jié)能改造工作。2015年，“法開署貸款武漢既有公共建筑節(jié)能改造示范項目”由武漢市與法國聯(lián)合開始實施，重點對武漢市30余個公共機構(gòu)及大型公共建筑項目開展節(jié)能改造，預(yù)計在項目建成后每年可以節(jié)電2019萬kW·h，折合7306 t標準煤，年減少CO2排放量3.2萬t，年削減SO2排放量0.02萬t，有效推動了我國節(jié)能改造工作的發(fā)展。2014年中美兩國聯(lián)合實施的“CABR近零能耗建筑”成立并投入使用，示范建筑基本達到“冬季不使用傳統(tǒng)能源供熱、夏季供冷能耗降低50%，建筑照明能耗降低75%”的能耗控制指標，該合作示范項目以點帶面，帶動了相關(guān)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的升級換代，引領(lǐng)了我國未來建筑節(jié)能提升方向。2005—2010年，中德技術(shù)合作的“中國既有建筑節(jié)能改造示范項目”，在北京、唐山、烏魯木齊先后完成，在建筑的墻體保溫、屋面防水、陽臺加固改造、供暖供水、換氣系統(tǒng)等方面進行綜合改造，完成了1.67億m2，“十一五”期間該項目節(jié)能1000萬t煤炭的目標基本實現(xiàn)，節(jié)能改造示范效應(yīng)逐漸顯現(xiàn)。

5 既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主市場作用特殊性分析

既有住宅建筑節(jié)能改造市場發(fā)展是多元主體協(xié)同作用的結(jié)果，缺一不可。業(yè)主是既有住宅建筑節(jié)能改造市場運行的內(nèi)源動力，是推動既有住宅建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的根本力量。住宅業(yè)主區(qū)別了公共建筑和工業(yè)建筑業(yè)主，具有產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系復(fù)雜性、主體利益訴求差異性和節(jié)能意識差別性等三方面特征，決定了其在既有住宅建筑節(jié)能改造市場運行中的內(nèi)源動力形成與發(fā)展的特有內(nèi)在規(guī)律性。

5.1 住宅產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系復(fù)雜性造成既有住宅建筑節(jié)能改造動意差別性

住宅建筑不同于公共建筑和工業(yè)建筑產(chǎn)權(quán)歸法人所有、相對單一，住宅的私有化程度較高，相關(guān)資料顯示我國住宅私有化率達到85%以上[44]。目前我國住房產(chǎn)權(quán)有私人產(chǎn)權(quán)、雙產(chǎn)權(quán)、多元產(chǎn)權(quán)、小產(chǎn)權(quán)、公共租賃房、承租公房等多種形式，產(chǎn)權(quán)形式多樣，產(chǎn)權(quán)歸屬涉及個人、政府、公共機構(gòu)和企事業(yè)單位。我國對于住宅建筑產(chǎn)權(quán)關(guān)系界定不清，同一產(chǎn)權(quán)可能歸屬于不同業(yè)主，不同產(chǎn)權(quán)可能歸屬于同一業(yè)主，產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系較復(fù)雜。不同產(chǎn)權(quán)住宅實施既有建筑節(jié)能改造的收益比例歸屬不同，住宅業(yè)主以居戶為單元的獨立性，與既有住宅建筑節(jié)能改造實施的整體性要求的不協(xié)調(diào)性，制約住宅業(yè)主動力一致性，導致既有住宅建筑節(jié)能改造實施難度增加，市場運行關(guān)系更加復(fù)雜。

5.2 主體利益訴求差異性導致既有住宅建筑市場主體節(jié)能改造被動性

一方面，主體利益訴求差異是住宅建筑區(qū)別于公共建筑和工業(yè)建筑的特點之一。公共建筑產(chǎn)權(quán)單一，歸法人所有，為了實現(xiàn)整體利益最大化由法人代表決定是否節(jié)能改造；工業(yè)建筑業(yè)主為了維護設(shè)備進行節(jié)能改造最終實現(xiàn)盈利，業(yè)主利益訴求統(tǒng)一；而住宅建筑業(yè)主群體異質(zhì)性強，涉及工人、機關(guān)、國企工作人員、教育科研工作者、企業(yè)員工及退休、失業(yè)、無業(yè)人員等[45]，其文化水平、節(jié)能改造認識、價值取向各異，對住房舒適度、節(jié)能改造成本、經(jīng)濟效益等的關(guān)注度不同，從而利益訴求不同，節(jié)能改造意向各異。另一方面，既有住宅建筑節(jié)能改造具有的外部性和公共物品性，使業(yè)主間收益具有關(guān)聯(lián)性，一戶居民進行節(jié)能改造，周圍居民都會受益，導致業(yè)主難以形成統(tǒng)一的節(jié)能改造決策，與既有建筑節(jié)能改造整體實施要求相違背，阻礙市場運行。

5.3 居民節(jié)能意識差別性制約既有住宅建筑節(jié)能改造行為統(tǒng)一性

我國住宅業(yè)主的節(jié)能改造意識受到各種因素的影響，其中性別、年齡、受教育水平、職業(yè)類型、房屋所有權(quán)、住宅面積、家庭規(guī)模、家庭收入水平和家庭用能支出占比等因素都會導致住宅業(yè)主節(jié)能意識差異化[45]。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示女性比男性更偏好節(jié)能，年長群體更關(guān)注節(jié)能，公眾文化水平越高，越注重節(jié)能改造。并且，居民節(jié)能意識受地域經(jīng)濟發(fā)展影響，東部經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的節(jié)能意識最強，97.6%的家庭認為節(jié)能很有必要，采取節(jié)能措施的比例最高，而中部、西部和東北地區(qū)的節(jié)能意識比例較低，分別為94.9%，94.9%，95.0%[46]。除此，國家的節(jié)能減排戰(zhàn)略、政府的激勵政策、業(yè)主的社會責任意識也會影響居民節(jié)能改造行為，節(jié)能改造激勵幅度越大，居民的社會責任意識越強，居民節(jié)能改造意愿越強。各種因素致使住宅業(yè)主節(jié)能意識具有明顯差異，導致節(jié)能改造意向多元化，既有住宅建筑節(jié)能改造實施更加復(fù)雜。

6 結(jié) 論

推動既有住宅建筑節(jié)能改造市場良性運行離不開市場多主體動力及其協(xié)同作用。綜觀國內(nèi)外理論研究與實踐發(fā)展，多以既有建筑節(jié)能改造市場運行過程開展積極研究與探索。就實踐來看，國外發(fā)達國家在法律法規(guī)體系、合同能源管理模式、能效標識制度等方面形成了鮮明特征，取得顯著成效；我國以政府為主導的既有建筑節(jié)能改造市場運行實踐也取得一定成績，但運行乏力、發(fā)展緩慢的問題依然突出。理論研究方面，國內(nèi)外學者研究多集中于既有建筑節(jié)能改造市場激勵政策、EPC模式、風險管理、融資模式等內(nèi)容。基于市場主動治理視角，考慮住宅業(yè)主產(chǎn)權(quán)復(fù)雜性、主體利益訴求差異性、居民節(jié)能意識差別性等特殊性的業(yè)主內(nèi)源動力形成與發(fā)展研究尚屬鮮見。因此，從市場治理內(nèi)在要求規(guī)律分析入手，探討業(yè)主市場地位與職能，考慮住宅業(yè)主作用的特殊性，研究既有住宅建筑節(jié)能改造市場不同發(fā)展階段的業(yè)主行為特征與需求規(guī)律，探索既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力的形成過程與影響機理；基于有限理性人假設(shè)，探究既有住宅建筑節(jié)能改造市場發(fā)展過程中市場主體行為博弈策略與業(yè)主行為策略演變機理，揭示既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力作用機理與發(fā)展規(guī)律，構(gòu)建既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力作用市場效果評價體系，提出既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力提升的策略與對策，形成既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力形成與發(fā)展的理論體系，激發(fā)住宅業(yè)主既有建筑節(jié)能改造能動性，以業(yè)主內(nèi)源動力——市場根本力量促進既有住宅建筑節(jié)能改造市場健康有序發(fā)展。