文/程照軍

近年來，為進(jìn)一步凈化市場環(huán)境，維護(hù)市場秩序，充分發(fā)揮強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（CCC認(rèn)證）制度對于促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量提升的作用，全國各地市場監(jiān)管部門不斷加大CCC認(rèn)證的檢查力度，并取得一定成效。通過辦理此類案件發(fā)現(xiàn)，其中有很多值得探討和總結(jié)的地方，比如，如何判定多用途產(chǎn)品是否需要認(rèn)證？如何厘清復(fù)雜案情并鎖定違法當(dāng)事人？特定條件下如何對未經(jīng)CCC認(rèn)證的產(chǎn)品進(jìn)行后處理？在政府職能轉(zhuǎn)變、深化“放管服”改革和支持民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的背景下，市場監(jiān)管部門如何優(yōu)化服務(wù)，為企業(yè)營造良好的營商環(huán)境？這些對于往后辦理該類案件具有一定的借鑒意義。筆者結(jié)合一起未經(jīng)CCC認(rèn)證擅自銷售LED模塊用交流電子控制裝置案，談?wù)勣k理此類案件的幾點(diǎn)體會(huì)和思考。

案情簡介

2018年8月14日，執(zhí)法人員對某地進(jìn)行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)上海某公司（以下簡稱“A公司”）正在安裝LED燈，每套LED燈包含有LED燈帶、開關(guān)電源和LED控制器。

經(jīng)初步調(diào)查，該批次LED燈包含的LED燈帶、開關(guān)電源和LED控制器都是由上海某工程公司（以下簡稱“B公司”）銷售給A公司的。其中型號為LRS-350-24的開關(guān)電源是為LED燈提供恒定電流，作為LED燈的交流電源使用。

該LED燈的開關(guān)電源屬于國家CCC認(rèn)證目錄中規(guī)定的LED模塊用交流電子控制裝置。B公司無法向執(zhí)法人員提供該產(chǎn)品的CCC認(rèn)證證書，故涉嫌擅自銷售未經(jīng)CCC認(rèn)證的LED模塊用交流電子控制裝置。

經(jīng)調(diào)查，普通的開關(guān)電源無需申請CCC認(rèn)證，但作為LED燈的開關(guān)電源使用，則該產(chǎn)品需取得CCC認(rèn)證證書。B公司以普通開關(guān)電源的名義購入涉案產(chǎn)品，卻以LED燈開關(guān)電源的用途對外銷售，而該涉案產(chǎn)品并未取得CCC認(rèn)證證書?，F(xiàn)查明，自2018年6月—8月，B公司擅自銷售未經(jīng)CCC認(rèn)證的LED模塊用交流電子控制裝置600個(gè)，后被退回46個(gè)，實(shí)際銷售554個(gè)，銷售金額為232 126元，違法所得為32 475.86元。

對于已安裝的LED燈的開關(guān)電源，B公司聯(lián)系某權(quán)威檢測機(jī)構(gòu)召開了專家論證會(huì)，根據(jù)專家意見，主要采取以下措施來保障其安全使用：一是將每個(gè)已安裝的LED燈開關(guān)電源和控制器裝上保護(hù)罩；二是聯(lián)系檢測機(jī)構(gòu)對LED燈開關(guān)電源的電磁兼容防護(hù)性能進(jìn)行檢測。現(xiàn)所有已安裝的LED燈開關(guān)電源和控制器都裝上了保護(hù)罩，且經(jīng)某檢測公司檢測，上述LED燈開關(guān)電源的電磁兼容防護(hù)性能為合格。

被退回的產(chǎn)品，B公司承諾將以普通開關(guān)電源用途對外銷售。

B公司擅自銷售未經(jīng)CCC認(rèn)證的LED模塊用交流電子控制裝置的行為違反了《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十八條的規(guī)定。鑒于該公司在調(diào)查過程中能夠積極配合調(diào)查，如實(shí)陳述違法事實(shí)，提供有關(guān)單據(jù)、材料，積極主動(dòng)完成整改，符合《質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》第十六條第二款第（八）項(xiàng)關(guān)于從輕處罰情節(jié)的規(guī)定。因此，依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十七條的規(guī)定，對B公司從輕處罰：1.責(zé)令改正；2.處罰款50 000元；3.沒收違法所得32 475.86元；罰沒款共計(jì)82 475.86元。

案例分析

1.如何確定多功能產(chǎn)品是否需要CCC認(rèn)證？

CCC認(rèn)證實(shí)行目錄化管理，《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄描述與界定表》為需要CCC認(rèn)證的產(chǎn)品框定了一個(gè)很明確的范圍，哪些產(chǎn)品需要認(rèn)證，都悉數(shù)收錄其中。在辦理該案過程中發(fā)現(xiàn)，B公司銷售的型號為LRS-350-24的開關(guān)電源是一款輸出350 W單組輸出封閉型電源供應(yīng)器，主要應(yīng)用于工業(yè)自動(dòng)化機(jī)械和工業(yè)控制系統(tǒng)領(lǐng)域，作為普通開關(guān)電源使用，無需認(rèn)證。但從現(xiàn)場檢查來看，該款開關(guān)電源卻是為LED燈提供恒定電流，是作為LED燈的交流電源使用的，符合《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄描述與界定表》規(guī)定的LED模塊用交流電子控制裝置：由電源電網(wǎng)供電，在安全特低電壓或等效安全特低電壓或更高的電壓下能夠?yàn)長ED模塊提供恒定的電壓或電流的控制裝置，需要取得CCC認(rèn)證后方可為LED燈提供恒定電流。經(jīng)過辦案人員集體討論并邀請檢測機(jī)構(gòu)專家現(xiàn)場查看，達(dá)成共識：型號為LRS-350-24的開關(guān)電源雖然作為普通開關(guān)電源使用時(shí)無需認(rèn)證，但現(xiàn)場檢查時(shí)該款開關(guān)電源主要作為LED燈的交流電源使用，必須經(jīng)過認(rèn)證。因此，B公司擅自銷售未經(jīng)CCC認(rèn)證的LED模塊用交流電子控制裝置的行為違反了《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十八條的規(guī)定。

2.如何通過梳理案情、厘清關(guān)系來確定違法當(dāng)事人？

涉案產(chǎn)品涉及多家企業(yè)，較為復(fù)雜，如何通過梳理案情、厘清關(guān)系來確定違法當(dāng)事人，是案件成功辦理的關(guān)鍵。通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，型號為LRS-350-24的開關(guān)電源雖然是由B公司銷售的，但是并非由B公司生產(chǎn)，而是B公司向其他公司（以下簡稱“C公司”）采購后對外銷售的，C公司也并非該款產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)，C公司同樣是向其他公司（以下簡稱“D公司”）購買后銷售給B公司，而D公司才是該款產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)。通過調(diào)查D公司和C公司發(fā)現(xiàn)，D公司是全球少數(shù)以標(biāo)準(zhǔn)品電源供應(yīng)器為主業(yè)的專業(yè)制造商，在國際、國內(nèi)電源行業(yè)內(nèi)知名度較高。D公司生產(chǎn)的該款開關(guān)電源主要用于工業(yè)自動(dòng)化機(jī)械、工業(yè)控制系統(tǒng)等領(lǐng)域，產(chǎn)品無需認(rèn)證，D公司以普通開關(guān)電源的名義銷售給C公司，C公司銷售給B公司同樣也是以普通開關(guān)電源的名義進(jìn)行交易的，B公司并沒有告知C公司購買該款開關(guān)電源的最終用途。最后，B公司對外銷售該款產(chǎn)品是在知道該款產(chǎn)品將用于為LED燈提供恒定電流用途的情況下進(jìn)行的。所以，經(jīng)過討論，排除D公司和C公司存在違法行為，最終確定B公司為違法當(dāng)事人。

3.特定條件下如何做好后處理工作？

一般情況下，對于普通未經(jīng)CCC認(rèn)證產(chǎn)品的后處理基本都需要進(jìn)行召回。辦案人員要求B公司第一時(shí)間對尚未安裝的LED燈開關(guān)電源進(jìn)行了召回，并承諾將以普通開關(guān)電源用途對外銷售。但是對于已安裝產(chǎn)品的后處理較為復(fù)雜，由于工程特殊、時(shí)間緊迫，全部拆除、召回已安裝產(chǎn)品不太現(xiàn)實(shí)。此外，已安裝的型號為LRS-350-24的開關(guān)電源產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定可控，不僅通過了國家CQC認(rèn)證，符合GB 4943.1-2011《信息技術(shù)設(shè)備安全 第1部分：通用要求》，而且通過了國際CB認(rèn)證、歐洲CE認(rèn)證、美國UL認(rèn)證等機(jī)構(gòu)的認(rèn)證。辦案人員綜合考慮以上因素，建議B公司聯(lián)系權(quán)威檢測機(jī)構(gòu)專家召開論證會(huì)。根據(jù)專家意見，主要采取以下措施來保障已安裝產(chǎn)品的安全使用：一是在電源的外面加裝一個(gè)金屬保護(hù)套，把電源和外面環(huán)境進(jìn)行隔離，保護(hù)套加大加寬，便于產(chǎn)品的散熱，同時(shí)又可防止外物對其干擾，確保產(chǎn)品穩(wěn)定工作；二是聯(lián)系檢測機(jī)構(gòu)對LED燈開關(guān)電源的電磁兼容防護(hù)性能進(jìn)行檢測，經(jīng)檢測，其電磁兼容防護(hù)性能合格。綜上，B公司在確保安全穩(wěn)定的前提下，及時(shí)對已安裝產(chǎn)品采取了補(bǔ)救措施，有效地消除了安全隱患。

4.行政處罰自由裁量如何確定有無從輕處罰的情節(jié)？

在調(diào)查過程中，B公司聲稱并不知道銷售型號為LRS-350-24的開關(guān)電源作為LED燈電源使用時(shí)需要CCC認(rèn)證，另外，公司之所以銷售該款開關(guān)電源也是出于“好意”：由于LED燈開關(guān)電源支配使用的是高功率高顯指變色燈帶，每種色溫光源最大系統(tǒng)功率在18 W/m，每根燈帶為5 m，兩種光色達(dá)到最高功率值為90 W，故理論值雙色溫最高功率達(dá)到36 W/m，即5 m功率理論上可達(dá)到180 W，為安全起見，350 W電源供24 V電給放大器，再供給LED燈帶，這樣在保證照明穩(wěn)定性的情況下用盡可能少的電源達(dá)到最大的使用功能，做到了物盡其用。其次，由于燈帶流明值高，功率大，所以電源功率也要相應(yīng)大，發(fā)熱量高，而室內(nèi)主動(dòng)散熱（自帶風(fēng)扇）機(jī)型，能使電源熱量及時(shí)散走，使得電源性能更加穩(wěn)定。綜上，B公司希望能夠從輕或減輕處罰。筆者認(rèn)為，行政承擔(dān)的重要原則不以行為人的主觀意志為構(gòu)成要件，只要當(dāng)事人實(shí)施的某個(gè)行為違反了法律規(guī)定，無論當(dāng)事人是否無意而為之或出于其他什么樣的考慮，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，B公司要求從輕或減輕處罰的理由不成立。

然而，考慮該案中，B公司如實(shí)陳述違法事實(shí)，提供涉案產(chǎn)品的采購、銷售單據(jù)和發(fā)票等材料，積極配合執(zhí)法機(jī)關(guān)的調(diào)查，及時(shí)召開專家論證會(huì)，積極主動(dòng)完成整改，對已安裝的LED燈開關(guān)電源采取了及時(shí)有效的補(bǔ)救措施，確保已安裝產(chǎn)品的安全使用，消除或者減輕了違法行為的危害后果，符合《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條和《質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》第十六條第二款第（八）項(xiàng)關(guān)于從輕處罰情節(jié)的規(guī)定。因此，最終對B公司進(jìn)行了從輕處罰。

5.此類執(zhí)法如何堅(jiān)持剛性監(jiān)管與柔性幫扶并重？

近年來，市場監(jiān)管部門不斷加大執(zhí)法檢查力度，震懾市場亂象，凈化市場環(huán)境，維護(hù)市場秩序。執(zhí)法機(jī)關(guān)實(shí)施剛性監(jiān)管并不是以處罰為目的，而是引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營，營造良好的營商環(huán)境，服務(wù)企業(yè)發(fā)展。上海市場監(jiān)管執(zhí)法部門在行政執(zhí)法過程中既是執(zhí)法者，也是“店小二”，在剛性監(jiān)管的同時(shí)加強(qiáng)對企業(yè)的柔性幫扶，服務(wù)企業(yè)。辦案人員參照《行政執(zhí)法過程中精準(zhǔn)普法的工作指引》，通過主動(dòng)告知、答疑解惑、釋法說理和行政約談等方式對企業(yè)進(jìn)行精準(zhǔn)普法，積極向企業(yè)宣貫《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》《中華人民共和國行政處罰法》《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄描述與界定表》《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》等，讓企業(yè)了解哪些產(chǎn)品需要認(rèn)證后方可生產(chǎn)銷售，未經(jīng)認(rèn)證擅自生產(chǎn)銷售將會(huì)產(chǎn)生什么樣的嚴(yán)重后果、受到什么樣處罰等關(guān)于CCC認(rèn)證的基本知識，提高企業(yè)法律法規(guī)意識，讓企業(yè)避免在基礎(chǔ)性問題上發(fā)生錯(cuò)誤。

信息專遞——

上海市召開2019年標(biāo)準(zhǔn)化工作聯(lián)席會(huì)議聯(lián)絡(luò)員（擴(kuò)大）會(huì)議

6月12日，上海市標(biāo)準(zhǔn)化工作聯(lián)席會(huì)議聯(lián)絡(luò)員（擴(kuò)大）會(huì)議召開。市標(biāo)準(zhǔn)化工作聯(lián)席會(huì)議辦公室主任朱明出席會(huì)議并講話。朱明對各成員單位長期以來的支持表示感謝，并指出，隨著當(dāng)前國際競爭日益激烈，標(biāo)準(zhǔn)化工作在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方面的作用更加突顯。下一步，要強(qiáng)化聯(lián)席會(huì)議協(xié)同機(jī)制建設(shè)，圍繞國際標(biāo)準(zhǔn)化高地的建設(shè)目標(biāo)，著力完善“上海機(jī)制”、打造“上海標(biāo)準(zhǔn)”、建設(shè)“上海高地”、優(yōu)化“上海治理”。會(huì)議通報(bào)了本市2019年下半年標(biāo)準(zhǔn)化工作要點(diǎn)，并就長三角標(biāo)準(zhǔn)一體化、地方標(biāo)準(zhǔn)復(fù)審、國際標(biāo)準(zhǔn)化等重點(diǎn)工作作了布置。