羅小利

（中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)研究院，北京 100083）

1986年《礦產(chǎn)資源法》的頒布實(shí)施建立了我國(guó)礦業(yè)權(quán)審批登記制度，后續(xù)頒布實(shí)施的系列法規(guī)和規(guī)范性文件不斷完善了礦業(yè)權(quán)出讓管理制度，礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)化配置程度不斷提高，監(jiān)測(cè)監(jiān)管水平不斷加強(qiáng)，但同時(shí)也存在一些突出問(wèn)題。在中央大力推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)的背景下，貫徹落實(shí)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的要求，亟需系統(tǒng)梳理我國(guó)礦業(yè)權(quán)監(jiān)測(cè)監(jiān)管現(xiàn)狀，分析存在問(wèn)題，探索建立我國(guó)礦業(yè)權(quán)出讓動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)分析常態(tài)機(jī)制。

1 我國(guó)礦業(yè)權(quán)出讓監(jiān)測(cè)監(jiān)管現(xiàn)狀

1.1 礦業(yè)權(quán)出讓管理制度不斷完善

1986年頒布實(shí)施的《礦產(chǎn)資源法》首次提出了礦業(yè)權(quán)分級(jí)審批出讓制度。1998年頒布實(shí)施的《勘查區(qū)塊登記管理辦法》（國(guó)務(wù)院240號(hào)令）和《礦產(chǎn)開(kāi)采登記管理辦法》（國(guó)務(wù)院241號(hào)令）首次規(guī)定探礦權(quán)、采礦權(quán)可以招標(biāo)投標(biāo)的方式有償取得，拉開(kāi)了礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)化出讓的序幕。國(guó)土資源部成立后又出臺(tái)了一系列規(guī)范性文件完善礦業(yè)權(quán)出讓管理。2000年印發(fā)的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》中，除招標(biāo)方式外，增加了拍賣(mài)出讓方式。2003年印發(fā)的《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣(mài)掛牌管理辦法（試行）》中，又增加了掛牌出讓方式，并明確了不同出讓方式適用的情形。2006年印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》，首次對(duì)礦產(chǎn)資源按勘查風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)，并明確了不同風(fēng)險(xiǎn)礦種實(shí)行不同的出讓方式，進(jìn)一步完善了礦業(yè)權(quán)出讓管理制度。2007年和2008年先后實(shí)行全國(guó)探礦權(quán)統(tǒng)一配號(hào)和采礦權(quán)統(tǒng)一配號(hào)制度，加強(qiáng)了礦業(yè)權(quán)出讓信息化監(jiān)管。2010年后又陸續(xù)印發(fā)了《關(guān)于建立健全礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)的通知》《關(guān)于做好礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)出讓轉(zhuǎn)讓信息公示公開(kāi)有關(guān)工作的通知》《關(guān)于印發(fā)〈礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則（試行）〉的通知》《關(guān)于嚴(yán)格控制和規(guī)范礦業(yè)權(quán)協(xié)議出讓管理有關(guān)問(wèn)題的通知》等系列文件。2017年修訂了《礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則》，全面推進(jìn)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)，礦業(yè)權(quán)出讓管理制度不斷完善[1]。

1.2 礦產(chǎn)資源勘查開(kāi)采監(jiān)督管理逐步加強(qiáng)

1991年，地質(zhì)礦產(chǎn)部首次建立了礦山企業(yè)年檢制度。1998年國(guó)土資源部成立后礦業(yè)權(quán)年檢制度不斷完善。2003年建立了探礦權(quán)年檢制度和礦產(chǎn)督察工作制度，印發(fā)實(shí)施了市、縣級(jí)國(guó)土資源主管部門(mén)礦產(chǎn)資源監(jiān)管管理暫行辦法。2004年發(fā)文加強(qiáng)了采礦權(quán)年檢工作，對(duì)年檢內(nèi)容進(jìn)一步完善，年檢程序進(jìn)一步規(guī)范嚴(yán)格。2006年發(fā)文加強(qiáng)了儲(chǔ)量動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理。2007年出臺(tái)文件，加強(qiáng)礦業(yè)權(quán)管理信息化建設(shè)，部署推進(jìn)礦業(yè)權(quán)統(tǒng)一配號(hào)工作。2010年發(fā)文加強(qiáng)探礦權(quán)年檢工作，對(duì)探礦權(quán)年檢的組織、內(nèi)容、時(shí)間、材料、程序、標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)一步細(xì)化完善。2012年發(fā)文進(jìn)一步細(xì)化了采礦權(quán)年檢內(nèi)容和相關(guān)要求。2015年，印發(fā)了《礦業(yè)權(quán)人勘查開(kāi)采信息公示辦法（試行）》，進(jìn)一步加強(qiáng)礦業(yè)權(quán)人履行法定義務(wù)和合理開(kāi)發(fā)利用礦產(chǎn)資源的監(jiān)管，強(qiáng)化信用約束，提高政府監(jiān)管效能。目前，全國(guó)礦業(yè)權(quán)審批登記相關(guān)工作已實(shí)現(xiàn)信息化辦公，建立了相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，為礦業(yè)權(quán)出讓監(jiān)測(cè)提供了基礎(chǔ)平臺(tái)[2]。

1.3 礦業(yè)權(quán)出讓審批信息化監(jiān)管不斷加強(qiáng)

自然資源部高度重視礦業(yè)權(quán)出讓信息化監(jiān)管工作，不斷完善綜合監(jiān)管平臺(tái)。2007年原國(guó)土資源部開(kāi)始部署加強(qiáng)礦業(yè)權(quán)管理信息化建設(shè)；2008年建立了“全國(guó)礦業(yè)權(quán)統(tǒng)一配號(hào)系統(tǒng)”，實(shí)現(xiàn)了全國(guó)探礦權(quán)統(tǒng)一配號(hào)；2009年實(shí)現(xiàn)了全國(guó)采礦權(quán)統(tǒng)一配號(hào)，并完成了所有已有采礦權(quán)的許可證號(hào)更新工作。實(shí)行礦業(yè)權(quán)統(tǒng)一配號(hào)后，全國(guó)各級(jí)審批登記機(jī)關(guān)審查通過(guò)的礦業(yè)權(quán)項(xiàng)目均須通過(guò)“全國(guó)礦業(yè)權(quán)統(tǒng)一配號(hào)系統(tǒng)”申請(qǐng)配號(hào)，配號(hào)系統(tǒng)對(duì)申請(qǐng)配號(hào)數(shù)據(jù)的規(guī)范性、完整性、邏輯性、合規(guī)性等內(nèi)容進(jìn)行自動(dòng)檢查，對(duì)檢查通過(guò)的項(xiàng)目即時(shí)配發(fā)許可證號(hào)；對(duì)檢查未通過(guò)的項(xiàng)目進(jìn)行攔截，并提示錯(cuò)誤原因。實(shí)行全國(guó)礦業(yè)權(quán)統(tǒng)一配號(hào)，實(shí)現(xiàn)了全國(guó)礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓和審批發(fā)證情況的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，并有效減少了礦業(yè)權(quán)登記中的失誤，規(guī)范了各級(jí)礦業(yè)權(quán)登記機(jī)關(guān)的審批出讓行為，促進(jìn)了礦業(yè)權(quán)人合法權(quán)益的保障。2015年4月，全國(guó)統(tǒng)一配號(hào)系統(tǒng)進(jìn)行了升級(jí)改造。升級(jí)完善后，統(tǒng)一配號(hào)系統(tǒng)按照“誰(shuí)發(fā)證、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則在礦業(yè)權(quán)配號(hào)中實(shí)現(xiàn)“開(kāi)綠燈、亮黃燈、劃紅線(xiàn)”式的監(jiān)管。對(duì)數(shù)據(jù)規(guī)范、符合規(guī)定的配號(hào)項(xiàng)目“開(kāi)綠燈”，自動(dòng)配號(hào)；對(duì)法律法規(guī)情形復(fù)雜等情形“亮黃燈”，登記機(jī)關(guān)補(bǔ)充相關(guān)的依據(jù)和理由后予以配號(hào)，系統(tǒng)自動(dòng)記錄相關(guān)補(bǔ)充信息；對(duì)于基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不規(guī)范及不符合審批權(quán)限、出讓方式、公示公開(kāi)、產(chǎn)業(yè)政策等重大規(guī)定的項(xiàng)目“劃紅線(xiàn)”不予通過(guò)。通過(guò)配號(hào)系統(tǒng)的升級(jí)完善，更加明晰了審批發(fā)證的責(zé)任邊界，提高了審批發(fā)證效率，增強(qiáng)了礦業(yè)權(quán)出讓審批的事中事后監(jiān)管功能。

2011年，為進(jìn)一步加強(qiáng)礦業(yè)權(quán)審批出讓的公開(kāi)、透明，在“全國(guó)礦業(yè)權(quán)統(tǒng)一配號(hào)系統(tǒng)”基礎(chǔ)上，國(guó)土資源部印發(fā)了《關(guān)于做好礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)出讓轉(zhuǎn)讓信息公示公開(kāi)有關(guān)工作的通知》（國(guó)土資廳發(fā)〔2011〕19號(hào)），建立了“全國(guó)礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓公示公開(kāi)系統(tǒng)”，要求全國(guó)探礦權(quán)、采礦權(quán)招拍掛出讓前要發(fā)布出讓公告，在礦業(yè)權(quán)成交后要將出讓結(jié)果相關(guān)信息進(jìn)行公示。對(duì)以申請(qǐng)?jiān)谙?、協(xié)議出讓、探轉(zhuǎn)采等行政審批方式受理的探礦權(quán)、采礦權(quán)和劃定礦區(qū)范圍申請(qǐng)，審批登記機(jī)關(guān)受理申請(qǐng)后要公開(kāi)發(fā)布受理信息，并將是否按要求進(jìn)行了公示公開(kāi)作為礦業(yè)權(quán)統(tǒng)一配號(hào)系統(tǒng)自動(dòng)檢查的內(nèi)容，強(qiáng)化礦業(yè)權(quán)出讓信息的公示公開(kāi)[3]。

1.4 各省相繼出臺(tái)管理辦法，進(jìn)一步規(guī)范出讓管理

根據(jù)1996年修改實(shí)施的《礦產(chǎn)資源法》，全國(guó)31個(gè)?。▍^(qū)、市）結(jié)合本地實(shí)際情況，陸續(xù)出臺(tái)了礦產(chǎn)資源管理?xiàng)l例或管理辦法。1998年《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》（國(guó)務(wù)院240號(hào)令）和《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》（國(guó)務(wù)院241號(hào)令）頒布實(shí)施以后，遼寧、江蘇、北京、山西等省（市）相繼出臺(tái)管理辦法，運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制有償出讓礦業(yè)權(quán)進(jìn)一步規(guī)范出讓管理?！兜V業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》（國(guó)土資發(fā)〔2000〕309號(hào)）出臺(tái)以后，江蘇出臺(tái)辦法，實(shí)行探礦權(quán)掛牌出讓?zhuān)傻V權(quán)招標(biāo)拍賣(mài)掛牌出讓。此外陜西、湖南、四川、甘肅等省份也出臺(tái)辦法，組織開(kāi)展探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣(mài)掛牌有償出讓[4]。

《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣(mài)掛牌管理辦法（試行）》（國(guó)土資發(fā)〔2003〕197號(hào)）下發(fā)以后，內(nèi)蒙古、河南、廣東、廣西、貴州等多省（區(qū)）出臺(tái)管理辦法，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方式優(yōu)化配置資源，推進(jìn)探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣(mài)掛牌出讓。為貫徹實(shí)施《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》（國(guó)土資發(fā)〔2006〕12號(hào)），大量省份出臺(tái)相關(guān)文件，如天津市《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范探礦權(quán)采礦權(quán)出讓管理的通知》、湖北省《礦業(yè)權(quán)出讓管理暫行辦法》、浙江省《關(guān)于探礦權(quán)有償出讓若干規(guī)定的通知》、陜西省《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范探礦權(quán)管理有關(guān)問(wèn)題的通知》等等，進(jìn)一步推進(jìn)了探礦權(quán)和采礦權(quán)有償出讓?zhuān)瑪U(kuò)大了兩權(quán)有償出讓范圍。根據(jù)《關(guān)于嚴(yán)格控制和規(guī)范礦業(yè)權(quán)協(xié)議出讓管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（國(guó)土資發(fā)〔2012〕80號(hào)）要求，吉林省制定了《礦業(yè)權(quán)協(xié)議出讓管理暫行辦法》；黑龍江、山東、重慶等?。ㄊ校┏雠_(tái)了相關(guān)政策文件，嚴(yán)格控制和規(guī)范礦業(yè)權(quán)協(xié)議出讓行為。

2 礦業(yè)權(quán)出讓監(jiān)測(cè)監(jiān)管新形勢(shì)新要求梳理分析

合理進(jìn)行礦業(yè)權(quán)出讓監(jiān)測(cè)分析的基本前提是確定監(jiān)測(cè)內(nèi)容，以評(píng)價(jià)分析礦業(yè)權(quán)出讓情況。因此，首先，需要系統(tǒng)梳理現(xiàn)行礦業(yè)權(quán)出讓管理的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合礦業(yè)權(quán)出讓信息，建立能以礦業(yè)權(quán)出讓信息為主要分析對(duì)象的監(jiān)測(cè)和分析指標(biāo)體系。

2.1 礦產(chǎn)資源法律法規(guī)對(duì)礦業(yè)權(quán)出讓監(jiān)測(cè)提出了依法行政的要求

《礦產(chǎn)資源法》和1998年國(guó)務(wù)院240號(hào)、241號(hào)令規(guī)定，34個(gè)重要礦種由國(guó)土資源部負(fù)責(zé)勘查開(kāi)采審批。國(guó)土資源部2005年印發(fā)的《關(guān)于規(guī)范勘查許可證采礦許可證權(quán)限有關(guān)問(wèn)題的通知》，將34個(gè)重要礦種的大部分勘查開(kāi)采審批授權(quán)省級(jí)國(guó)土資源主管部門(mén)實(shí)施，并將其余礦種審批登記交由地方國(guó)土資源主管部門(mén)分級(jí)負(fù)責(zé)。2003年國(guó)土資源部印發(fā)實(shí)施的《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣(mài)掛牌管理辦法（試行）》也規(guī)定，由國(guó)土資源部負(fù)責(zé)全國(guó)探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣(mài)掛牌活動(dòng)的監(jiān)督管理。十八屆四中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》，提出對(duì)公共資源出讓轉(zhuǎn)讓?zhuān)旨?jí)設(shè)權(quán)，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制，防止權(quán)力濫用；要求完善政府內(nèi)部層級(jí)監(jiān)督和專(zhuān)門(mén)監(jiān)督，改進(jìn)上級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)機(jī)關(guān)的監(jiān)督，建立常態(tài)化監(jiān)督制度；以有效監(jiān)管等目標(biāo)為基本導(dǎo)向，完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律制度，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用[5]。綜上，礦產(chǎn)資源相關(guān)法律法規(guī)和政策文件對(duì)礦業(yè)權(quán)出讓監(jiān)測(cè)提出了明確要求，開(kāi)展礦業(yè)權(quán)出讓監(jiān)測(cè)是確保中央部門(mén)依法履行法定事權(quán)、中央政令暢通和依法管礦的重要保障。

2.2 國(guó)務(wù)院“放、管、服”有關(guān)精神對(duì)礦業(yè)權(quán)出讓監(jiān)測(cè)監(jiān)管提出了新目標(biāo)

黨的十八屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》，在全面深化改革的總框架內(nèi)，對(duì)新時(shí)期礦產(chǎn)資源管理工作提出了新的更高要求。按照中央統(tǒng)一部署，國(guó)土資源部積極深化礦產(chǎn)資源管理制度改革，加快推進(jìn)礦業(yè)權(quán)審批制度改革和簡(jiǎn)政放權(quán)，取得了積極進(jìn)展。新一屆中央政府成立以來(lái)，已取消下放7批共632項(xiàng)行政審批等事項(xiàng)。其中自然資源部已先后取消下放了20項(xiàng)與礦產(chǎn)資源勘查開(kāi)采相關(guān)的行政審批和非許可類(lèi)行政審批事項(xiàng)[6]。礦業(yè)權(quán)出讓和礦產(chǎn)資源勘查開(kāi)采審批事關(guān)國(guó)家資源權(quán)益、資源安全保障和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。相關(guān)審批權(quán)限取消下放后，為解決地方“接不住、跟不上、管不好”的問(wèn)題，中央明確提出了“把權(quán)利和責(zé)任放下去，把服務(wù)和監(jiān)管抓起來(lái)”的要求，通過(guò)礦業(yè)權(quán)出讓動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，真正實(shí)現(xiàn)礦業(yè)權(quán)管理“權(quán)利下放、監(jiān)管跟上、服務(wù)提升”的目標(biāo)。

2.3 礦業(yè)權(quán)出讓制度改革對(duì)礦業(yè)權(quán)出讓動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)監(jiān)管提出了新要求

2015年9月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《生態(tài)文明體制改革總體方案》，明確要求“完善礦業(yè)權(quán)出讓制度，建立符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求和礦業(yè)規(guī)律的探礦權(quán)采礦權(quán)出讓方式，原則上實(shí)行市場(chǎng)化出讓”。2017年2月，中辦國(guó)辦印發(fā)了《礦業(yè)權(quán)出讓制度改革方案》，提出要按照符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求和礦業(yè)規(guī)律，保障礦產(chǎn)資源安全，促進(jìn)礦業(yè)綠色、健康、可持續(xù)發(fā)展的要求，以問(wèn)題為導(dǎo)向，以市場(chǎng)化出讓為主線(xiàn)，改革和完善礦業(yè)權(quán)出讓制度，全面推進(jìn)礦業(yè)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)性出讓?zhuān)浞职l(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用[7]，同時(shí)要求在山西、福建、江西、湖北、貴州、新疆6個(gè)?。▍^(qū)）開(kāi)展礦業(yè)權(quán)出讓改革試點(diǎn)，及時(shí)總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，完善管理制度，用3年左右時(shí)間，建成“競(jìng)爭(zhēng)出讓更加全面，有償使用更加完善，事權(quán)劃分更加合理，監(jiān)管服務(wù)更加到位”的礦業(yè)權(quán)出讓制度。礦業(yè)權(quán)出讓制度改革涉及諸多重大利益調(diào)整，改革難度大，需進(jìn)一步加強(qiáng)礦業(yè)權(quán)出讓監(jiān)測(cè)，積極穩(wěn)妥推進(jìn)，不斷探索完善相關(guān)制度。

2.4 礦業(yè)權(quán)審批制度改革的深入推進(jìn)對(duì)礦業(yè)權(quán)出讓監(jiān)測(cè)提出了新要求

近年來(lái)，國(guó)土資源部先后在黑龍江、貴州、陜西等省份開(kāi)展了煤炭礦業(yè)權(quán)審批制度改革試點(diǎn)，新疆、青海等省（區(qū)）的煤炭礦業(yè)權(quán)審批權(quán)也下放到省國(guó)土資源廳，煤炭探礦權(quán)放開(kāi)了新立申請(qǐng)，鎢、銻、稀土等保護(hù)性開(kāi)采特定礦種逐步放松總量控制，銻礦已取消礦業(yè)權(quán)暫停和總量控制，鎢礦取消了探礦權(quán)暫停，各地也在積極探索實(shí)踐礦業(yè)權(quán)審批權(quán)限下放等相關(guān)改革。尤其是近期自然資源部正在推進(jìn)礦業(yè)權(quán)審批權(quán)限調(diào)整和礦業(yè)權(quán)出讓制度改革，擬大幅下放礦業(yè)權(quán)審批權(quán)限。礦業(yè)權(quán)審批制度改革的深入推進(jìn)，要求通過(guò)全國(guó)礦業(yè)權(quán)出讓動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，研判全國(guó)礦業(yè)權(quán)出讓管理的形勢(shì)和存在問(wèn)題，保障礦業(yè)權(quán)審批制度改革順利推進(jìn)，推進(jìn)對(duì)礦業(yè)權(quán)出讓監(jiān)測(cè)[8]。

3 礦業(yè)權(quán)出讓監(jiān)測(cè)監(jiān)管存在的問(wèn)題

自然資源部（國(guó)土資源部）出臺(tái)的一系列礦業(yè)權(quán)審批出讓相關(guān)政策法規(guī)和信息化建設(shè)相關(guān)工作，及相關(guān)單位開(kāi)展的大量研究和支撐工作，對(duì)于規(guī)范各級(jí)登記機(jī)關(guān)礦業(yè)權(quán)審批出讓行為、加強(qiáng)礦業(yè)權(quán)審批出讓信息化管理水平、推動(dòng)礦業(yè)權(quán)審批制度改革、促進(jìn)礦產(chǎn)資源合理配置等發(fā)揮了重要作用，但在當(dāng)前中央全面深化改革、大力推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)和依法治國(guó)、持續(xù)高壓反腐的新形勢(shì)下，已有礦業(yè)權(quán)監(jiān)管制度、措施和手段已不能滿(mǎn)足和適應(yīng)新形勢(shì)下規(guī)范和完善礦業(yè)權(quán)審批、推動(dòng)礦業(yè)權(quán)審批制度改革等新要求。主要問(wèn)題有如下幾個(gè)方面：

一是按照中央簡(jiǎn)政放權(quán)的系列要求，礦業(yè)權(quán)出讓事中事后監(jiān)管機(jī)制和手段尚不完善。新一屆政府成立以來(lái)，國(guó)土資源部按照中央簡(jiǎn)政放權(quán)和全面深化改革的要求，已陸續(xù)取消下放地質(zhì)調(diào)查備案、礦業(yè)權(quán)投放計(jì)劃審查、煤炭礦業(yè)權(quán)審批項(xiàng)目備案核準(zhǔn)等20余項(xiàng)與礦產(chǎn)資源勘查開(kāi)采有關(guān)的相關(guān)行政審批等事項(xiàng)，放開(kāi)了全國(guó)煤炭和鎢礦探礦權(quán)新立申請(qǐng)，升級(jí)完善了礦業(yè)權(quán)統(tǒng)一配號(hào)系統(tǒng)。相關(guān)審批事項(xiàng)取消下放及相關(guān)制度改革實(shí)施后，尚未建立完善的事中事后監(jiān)管和評(píng)估制度。主管部門(mén)也缺乏足夠的精力和手段開(kāi)展礦業(yè)權(quán)出讓相關(guān)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作。

二是現(xiàn)有的礦業(yè)權(quán)監(jiān)管糾正成本較高，且不利于維護(hù)競(jìng)得人的合法權(quán)益。自然資源部高度重視礦業(yè)權(quán)出讓信息化監(jiān)管工作，不斷完善國(guó)土資源綜合監(jiān)管平臺(tái)。除了要求全國(guó)探礦權(quán)、采礦權(quán)招拍掛出讓前要發(fā)布出讓公告，在礦業(yè)權(quán)成交后要將出讓結(jié)果相關(guān)信息進(jìn)行公示外，按照“誰(shuí)發(fā)證、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，在礦業(yè)權(quán)配號(hào)中實(shí)行“開(kāi)綠燈、亮黃燈、劃紅線(xiàn)”式監(jiān)管。通過(guò)配號(hào)系統(tǒng)，更加明晰了審批發(fā)證的責(zé)任邊界，提高了審批發(fā)證效率，增強(qiáng)了礦業(yè)權(quán)出讓審批的事中事后監(jiān)管功能。但現(xiàn)有的監(jiān)管制度，仍不能滿(mǎn)足礦業(yè)權(quán)審批出讓事中事后監(jiān)管的要求。現(xiàn)有的礦業(yè)權(quán)監(jiān)管主要為礦業(yè)權(quán)配號(hào)中的監(jiān)管，主要為礦業(yè)權(quán)出讓交易完成且礦業(yè)權(quán)登記申請(qǐng)已通過(guò)階段進(jìn)行監(jiān)管，若在此階段才發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，對(duì)于通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)取得的礦業(yè)權(quán)，糾正成本較大，且不利于維護(hù)競(jìng)得人的合法權(quán)益；若在礦業(yè)權(quán)出讓前期即發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，則可在事中即得以糾正，既降低了行政成本，也更有利于規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓行為，維護(hù)礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人或競(jìng)得人的合法權(quán)益。

三是現(xiàn)有的礦業(yè)權(quán)監(jiān)管內(nèi)容尚不完善，一些礦業(yè)權(quán)管理的重要內(nèi)容尚未納入監(jiān)測(cè)范圍?，F(xiàn)有的礦業(yè)權(quán)監(jiān)管內(nèi)容僅將審批權(quán)限、出讓方式、公示公開(kāi)、產(chǎn)業(yè)調(diào)控、礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案等方面的相關(guān)規(guī)定納入了監(jiān)測(cè)范圍，還有一些礦業(yè)權(quán)管理的重要內(nèi)容尚未納入監(jiān)測(cè)范圍，如探礦權(quán)最低勘查投入的要求、礦業(yè)權(quán)人繳納價(jià)款情況、礦業(yè)權(quán)人履行法定義務(wù)情況、審批要件是否齊全、是否符合礦產(chǎn)資源規(guī)劃、環(huán)境影響和安全生產(chǎn)是否符合要求等，規(guī)則的不完善降低了監(jiān)測(cè)監(jiān)管的效果。

四是地方礦業(yè)權(quán)出讓登記機(jī)關(guān)對(duì)礦業(yè)權(quán)出讓監(jiān)測(cè)監(jiān)管重視程度不夠。一些地方礦業(yè)權(quán)出讓登記機(jī)關(guān)對(duì)規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓和加強(qiáng)監(jiān)測(cè)監(jiān)管的認(rèn)識(shí)不到位，對(duì)礦業(yè)權(quán)出讓信息公示公開(kāi)的理解存在誤區(qū)，不重視礦業(yè)權(quán)出讓公示公開(kāi)內(nèi)容形式的規(guī)范和內(nèi)容的完整，存在形式大于內(nèi)容的現(xiàn)象，影響了政府部門(mén)形象和服務(wù)水平的提高，也不利于活躍礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)和保障礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)或競(jìng)得人、礦區(qū)群眾等利益相關(guān)方的合法權(quán)益。

4 礦業(yè)權(quán)出讓監(jiān)測(cè)建設(shè)相關(guān)對(duì)策建議

一是嚴(yán)格執(zhí)行既有的配號(hào)監(jiān)控措施，建立礦業(yè)權(quán)出讓環(huán)節(jié)的預(yù)警機(jī)制。實(shí)踐證明，通過(guò)信息化方式進(jìn)行事中事后監(jiān)管，能夠有效制約礦業(yè)權(quán)出讓和審批登記中的不規(guī)范行為。建議繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行既有的配號(hào)監(jiān)控措施，同時(shí)在礦業(yè)權(quán)出讓環(huán)節(jié)建立監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，即在公示公開(kāi)系統(tǒng)中建立合規(guī)性檢查程序，在前期對(duì)違規(guī)出讓行為進(jìn)行監(jiān)測(cè)提醒，以降低行政成本。

二是繼續(xù)開(kāi)展礦業(yè)權(quán)公示公開(kāi)和配號(hào)信息監(jiān)測(cè)，對(duì)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，建立及時(shí)的反饋提醒機(jī)制和違法違規(guī)問(wèn)題查處糾正機(jī)制。繼續(xù)開(kāi)展礦業(yè)權(quán)出讓公示公開(kāi)和配號(hào)信息監(jiān)測(cè)，定期發(fā)布監(jiān)測(cè)情況通報(bào)。對(duì)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，建立與礦業(yè)權(quán)公示公開(kāi)系統(tǒng)或配號(hào)系統(tǒng)相關(guān)聯(lián)的反饋提醒通道，及時(shí)通知相關(guān)管理部門(mén)調(diào)查核實(shí)和糾正完善。建議完善相關(guān)管理制度，制定停止出讓和審批登記、撤回撤銷(xiāo)出讓等明確的處理政策。

三是明確列入異常名錄、違法違規(guī)名單的礦業(yè)權(quán)人在出讓環(huán)節(jié)的具體限制措施, 充分實(shí)現(xiàn)礦業(yè)權(quán)人勘查開(kāi)采公示制度的有效銜接,增加地方自然資源主管部門(mén)的可操作性。

四是開(kāi)展礦業(yè)權(quán)出讓動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)等技術(shù)支撐，建立礦業(yè)權(quán)出讓監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制。全面梳理礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)和管理的現(xiàn)有制度規(guī)定，總結(jié)其中的違法違規(guī)問(wèn)題，從技術(shù)層面同步開(kāi)展礦業(yè)權(quán)出讓動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)等技術(shù)支撐研究，保障事中事后監(jiān)管取得實(shí)效。同時(shí)，通過(guò)該系統(tǒng)對(duì)全國(guó)礦業(yè)權(quán)出讓進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)并預(yù)警疑似違規(guī)出讓行為，進(jìn)一步規(guī)范管理，并建立長(zhǎng)效預(yù)防機(jī)制。