黃濤

諾貝爾自然科學獎代表著物理學、化學、生理學和醫(yī)學前沿研究的最高水平和發(fā)展走向，標志著科學原始性創(chuàng)新的重大成就，表征著科學發(fā)展的軟硬環(huán)境，體現(xiàn)著科學研究的原創(chuàng)性、重要性、系統(tǒng)性、艱難性和深遠性。本文擬比較中西方科學事業(yè)發(fā)展的文化教育環(huán)境，探尋諾貝爾科學獎的創(chuàng)新規(guī)律，力求客觀認識中國科學事業(yè)發(fā)展的制約因素，提出縮小創(chuàng)新差距的若干對策。

1 科學積累：歷史與現(xiàn)實

現(xiàn)代意義上的科學出現(xiàn)在西方，其經(jīng)歷了數(shù)百年的積累和發(fā)展；中國科學積累時間短，起點低，基礎弱。

科學積累是取得原創(chuàng)性成果的前提，是創(chuàng)新能力的基礎。科學積累包括整個社會的積累、科學傳統(tǒng)的積累、學術思想的積累、個人經(jīng)歷的積累和“知識遺傳”的積累。社會的積累體現(xiàn)了社會的整體科學能力。歷史的繼承性是科學的一個重要特性，近代自然科學革命發(fā)生在歐洲，科學中心從意大利依次轉(zhuǎn)移到英國、法國、德國、美國?？茖W的歷史積累是歐美各國科學家頻獲諾貝爾科學獎的一個重要原因。

新中國成立前戰(zhàn)亂頻仍，無暇顧及科學研究，科學人才青黃不接，難以形成梯隊優(yōu)勢。新中國成立后的一些政治運動嚴重沖擊了科學事業(yè)的發(fā)展，科學工作者真正從事科學研究的時間并不多，科學積累相當匱乏。原創(chuàng)研究往往需要高投入和昂貴的儀器、設施，目前中國科學技術研究經(jīng)費投入不足，研究與試驗發(fā)展（R & D）經(jīng)費投入強度（與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比）不超過1.5%，基礎研究經(jīng)費投入為R & D投入的6%左右。科學積累還需要時間和精力的保證，而中國學者把大量時間花在非學術活動方面：參加很多非學術性的會議和學習（有時不適當?shù)貜娬{(diào)政治），花大量精力與領導、同事及同行搞好關系（人際關系也是生產(chǎn)力），在學術上作出了較大成就的學者往往被提拔到重要的領導崗位（更多的情況往往是自己爭取學而優(yōu)則仕）而荒廢學術研究?？茖W的積累不是一蹴而就的，往往需要數(shù)十年的個人和整個社會的共同努力。

2 科學文化：“無用”與“有用”

西方科學突出科學精神，具有好奇心驅(qū)動的“為思想而思想”的研究傳統(tǒng)；中國科學強調(diào)“學以致用”，看重實用價值，具有功利主義的研究取向。

西方科學攜帶著西方“文化基因”，主要包括：探索自然的傳統(tǒng)，熱衷于探索現(xiàn)象背后原因的傳統(tǒng)，“主客二分”的傳統(tǒng)，注重分析性、精確性和邏輯性的理性主義傳統(tǒng)，懷疑和批判傳統(tǒng)?？茖W精神與科學方法是創(chuàng)新文化的重要組成部分?？茖W精神是對真理的追求和對創(chuàng)新的尊重，科學精神中最核心的是求“真”務“實”、創(chuàng)“新”存“疑”的精神?？茖W方法要求遵循嚴格的邏輯推理及縝密的數(shù)學分析、實驗驗證。

中國傳統(tǒng)文化堅持經(jīng)世致用的實用主義價值觀，思維方式長期以來注重人際關系和具體事物，重“術”輕“學”，忽視、輕視乃至漠視沒有實際用處的形而上的東西，缺乏“為思想而思想”“為科學而科學”的傳統(tǒng)。法國數(shù)學家彭加勒即指出：“科學家并不是因為大自然有用才去研究它，他研究大自然是因為他感到了樂趣，而他對大自然感到樂趣是因為它的美麗，如果大自然不美，那它就不值得認識?！币虼?，有必要大力改造中國傳統(tǒng)文化中不利于創(chuàng)新的思維方式和價值觀，鼓勵純粹的出于興趣而不是功利實用的科學研究?？茖W工作者要講求嚴肅的科學態(tài)度、遵循嚴格的科學規(guī)范、使用嚴密的科學方法、弘揚嚴謹?shù)目茖W精神。推崇“獨立之精神，自由之思想”，只問是非，不計利害，耐得寂寞，不慕紛華，只管耕耘，不問收獲。

3 科學環(huán)境：學術與政治

西方科學以學術為中心，中國科學事業(yè)則突出政治，其中糾纏著“官本位”“行政化”“潛規(guī)則”等因素，制約了科學事業(yè)發(fā)展。

諾貝爾科學獎比較集中的大學和科研機構都具備良好的學術自由的生態(tài)環(huán)境。劍橋大學校長把他們的科學成就歸功于高度的學術自由，哈佛大學歷任校長都堅持外部環(huán)境不應迫使大學犧牲其獨立性，培養(yǎng)出25位諾貝爾自然科學獎的卡文迪什實驗室倡導學術自由和良好的學術氛圍。海外華人共 4千萬左右，得到諾貝爾科學獎的共8人，中國13億人口至今沒有實現(xiàn)零的突破，使人不由想起“橘生淮南則為橘，橘生淮北則為枳”這句話。創(chuàng)新環(huán)境的重要性不言而喻。由于中國社會“學而優(yōu)則仕”傳統(tǒng)和現(xiàn)實社會“官本位”根深蒂固，行政色彩過于濃厚，出現(xiàn)“管理者通吃”“贏者全得”的局面，學者從政可以掌握更多的社會資源，單純從事學術研究的專家、學者應有的主體地位得不到體現(xiàn)和尊重，往往淪為“知識工人”，科研人員從政的內(nèi)在驅(qū)動力很強，缺乏靜心鉆研學問坐冷板凳所需要的很強的定力。

營造創(chuàng)新環(huán)境的核心在于突出學術，去行政化，加強科學共同體自治，營造社會創(chuàng)新氛圍，使全社會充分認識創(chuàng)新的重大意義，提倡學術自由，鼓勵學術爭鳴，營造有利于創(chuàng)新的科學生態(tài)環(huán)境。使一切有利于社會進步的創(chuàng)造愿望得到尊重，創(chuàng)造活動得到鼓勵，創(chuàng)造才能得到發(fā)揮，創(chuàng)造成果得到肯定。堅持科學無偶像、科學無頂峰的原則，創(chuàng)新面前人人平等，不以權威壓制人，不以名望排擠人，不以資歷輕視人。讓一切有利于自主創(chuàng)新的源泉充分涌流，讓廣大科技工作者的創(chuàng)造活力競相迸發(fā)。

4 科學教育：創(chuàng)新與繼承

西方教育強調(diào)“創(chuàng)新”，中國教育突出“繼承”，不同的教育理念造就不同的人才。

西方教育鼓勵學生自由思考，引導學生創(chuàng)新。20世紀20年代，美國開始創(chuàng)新教育嘗試，從小學和中學就重視這項工作，專門設立了“創(chuàng)造基金會”，用以資助培養(yǎng)和開發(fā)中小學生創(chuàng)新能力的研究工作。中國的教育屬于“草坪式”的教育，過分強調(diào)考試，考試就像割草機，把冒尖的和出界的全部削平、規(guī)整。教室往往成為扼殺天才的場所。中國傳統(tǒng)教育重教師，輕學生；重知識，輕能力；重講授，輕研討。這種教學模式往往灌輸多而啟發(fā)少，培養(yǎng)的人死記硬背的多，模仿能力很強，但創(chuàng)新能力較差，這一體制可以造就學富五車的學者，但不利于產(chǎn)生具有創(chuàng)造性的科學家。

教育要為天才留空間，為中才立規(guī)矩。要進行教育觀念、模式、內(nèi)容、方法、評價、管理及環(huán)境創(chuàng)新，確立以培養(yǎng)學生能力為中心的教育理念，突出學生的主體性和主動性，培養(yǎng)學生的創(chuàng)造能力、創(chuàng)新能力。由以教材和教師為中心的教學觀向以學生為中心的教育主體觀轉(zhuǎn)變；由單一的灌輸式和演繹式的教學方式向重視討論式、啟發(fā)式和發(fā)現(xiàn)式教學轉(zhuǎn)變；由只重視知識的人才培養(yǎng)模式向知識、能力、素質(zhì) 3方面結合的一種新的人才模式轉(zhuǎn)變；由固守在單學科、單專業(yè)的專業(yè)培養(yǎng)模式向打破學科間的門戶壁壘的跨學科、跨專業(yè)的培養(yǎng)模式轉(zhuǎn)變。

5 科學人才：大樹與盆景

西方科學事業(yè)造就不少大樹型的科學大師，中國科學事業(yè)產(chǎn)生不少盆景型的科技工作者。

美國人口占世界人口總數(shù)的比例不到5%，而獲得諾貝爾科學獎的人數(shù)卻占全球獲得該獎人數(shù)的70%以上。美國是人才強國，其科學人才策略的成功經(jīng)驗在于：開門引進，名校育才，用養(yǎng)結合，建立了以創(chuàng)造為本的人才培育機制，目標高遠的人才激勵機制，因勢利導的人才流動機制。中國科技人力資源總量、研發(fā)人員分別居世界第一和第二位，但缺乏國際一流的科技尖子人才、國際級科技領軍人物，缺乏一流的基礎研究人才培養(yǎng)基地，沒有形成數(shù)量和結構合理的基礎研究人才鏈。

前蘇聯(lián)物理學家卡皮查曾指出：“大科學家是大科學家挑選和培養(yǎng)出來的?！敝Z貝爾科學獎獲得者大多數(shù)躋身于一個優(yōu)秀的科學集體，大都受過名師指點，諾貝爾科學獲獎者有師徒關系的比例高達40%以上。以大科學家為核心的學術紐帶會不斷再生出新的大科學家，學派這種學術紐帶是一條強而有力的科學家人才鏈。人才是第一資源，一流人才是新思想和新方法的源泉。事實表明，一些科學上的原始性重大發(fā)現(xiàn)并不在于有昂貴的實驗設備，而在于科研人員創(chuàng)新的科研思想、精致的實驗構思、周密的觀測實驗。應借鑒研究學派的“名師出高徒”效應，遵循人才成長規(guī)律，打造中國科學家的人才鏈，塑造“創(chuàng)新共同體”，培育科學精英，讓杰出創(chuàng)新人才“冒”出來。

6 科學戰(zhàn)略：長遠與眼前

西方科學事業(yè)重視基礎研究，著眼于長遠；中國科學事業(yè)強調(diào)應用和開發(fā)研究，著眼于當前。

美國從組織和政策上都表現(xiàn)出對基礎研究的高度重視。1958年美國國會參、眾兩院通過的國家科學基金會的提案，確定政府行政部門可以采取資助的方式支持基礎研究，美國的科研資助制對高等院校的研究活動和人才培養(yǎng)具有決定性的影響。中國的現(xiàn)實國情決定了中國的發(fā)展模式，發(fā)展模式又決定中國的科技發(fā)展模式及科研戰(zhàn)略，即以犧牲基礎研究為代價，重視應用研究，“快出成果，出大成果”，實現(xiàn)經(jīng)濟高速發(fā)展，盡快改善國計民生問題。這種方略在一定階段是合理的，但不能作為長久之計。中國原始創(chuàng)新能力不足造成的核心技術能力低下問題，已成為制約國家發(fā)展的突出障礙。

科學發(fā)展遵循著不平衡的規(guī)律。從國家分布看，獲獎者主要集中在經(jīng)濟發(fā)達國家；從科學研究機構分布看，獲獎者主要集中在設備先進和著名科學家云集的名牌大學和實驗室。中國已確立以實現(xiàn)自主創(chuàng)新為核心的創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略，提出重點跨越的科技發(fā)展方針，應“有所為，有所不為”，將有限的人力、物力、財力集中使用，把新能源、新材料、生命科學、信息技術、環(huán)境科學和納米技術等作為未來在世界科技領域中占有一席之地的突破口，重點辦好若干所具有世界先進水平的科學研究重點實驗室和名牌大學。

7 科學體制：分散與集中

西方科學事業(yè)以分散型的科研體制為指導，中國科學事業(yè)以集中型的科研體制為指導。

重大科技創(chuàng)新的突破與推廣需要相應的創(chuàng)新體制和科學管理機制來保證?？萍及l(fā)達國家的科技體制以分散為主，政府部門對科技的影響主要是大的研究方向，政府部門一般不涉及到具體的課題。中國政府部門對科研的管理事無巨細，政府的高度集中管理使其承擔了過多的社會職能，雖有利于集中力量研制成功“兩彈一星”，但這種大科學式的兵團作戰(zhàn)并不利于基礎研究，同時還存在其他方面的問題。①科研布局分散，資源難以整合。科研系統(tǒng)的五路大軍，處于條塊分割、機構重復、隊伍分散，各自為戰(zhàn)的封閉狀態(tài)，使本身極為有限的科技資源不能得到有效利用。②科學評價上重量輕質(zhì)。過多的行政管理干預代替科學共同體的自我約束、自我管理；重數(shù)量輕質(zhì)量的科學評價標準，片面追求“項目”“論文”的顯示度，鼓勵的不是“十年磨一劍”而是“一年磨十劍”。③科研選題上，求穩(wěn)怕險。具有原始性創(chuàng)新思想的課題往往不能得到資助，忽視小人物和非共識項目，使得優(yōu)秀創(chuàng)新人才特別是處于創(chuàng)新思維最活躍時期的年輕人難以脫穎而出，而中青年始終是取得創(chuàng)新成就的峰值年齡，是“科學創(chuàng)造最佳年齡區(qū)”。

學術評價體系是指揮棒，必須改革學術評價體系，建立起與原始性創(chuàng)新相適應的評價制度，把原始創(chuàng)新性擺到基礎研究和戰(zhàn)略高技術研究立項的突出位置，引導科學工作者追求精品，減少次品，杜絕贗品?？蒲谐晒u價要結合原創(chuàng)性成果的長期累積性和不確定性的特點，給予研究人員自由探索的環(huán)境，并且能夠容忍失敗，鼓勵好奇心驅(qū)動的研究。高度關注創(chuàng)新性強的小項目、非共識項目及學科交叉項目，引入國際專家評審團，對國家重大項目進行客觀評價。形成“開放、流動、競爭、協(xié)作”的新型科研體制，共建、共用大型儀器設備，實現(xiàn)資料信息共享，實現(xiàn)優(yōu)勢互補。

8 結論

任何人不能懷疑中國人的聰明才智，否則不能解釋“兩彈一星”、神舟飛船、激光照排、“雜交水稻”等重大科技成就。事實上，中國科學家曾多次取得了諾貝爾獎級別的科學貢獻，反復證明了中國科學家的智慧。但畢竟存在著制約中國原始創(chuàng)新的一些因素?？梢哉J為，科學能力薄弱是現(xiàn)象，創(chuàng)新教育缺失是原因，科學體制束縛是深層原因，科學文化淡漠是最本質(zhì)的原因。提高中國科學原創(chuàng)能力是一個系統(tǒng)工程：科學積累是前提，科學文化是靈魂，科學環(huán)境是土壤，科學教育是基礎，科學人才是關鍵，科學戰(zhàn)略是方向，科學體制是保證。及時轉(zhuǎn)變科研發(fā)展戰(zhàn)略，正視存在的一些問題，培育科學事業(yè)發(fā)展的土壤，采取相應對策彌補缺點、不足及差距，中國科學事業(yè)會有光明而美好的發(fā)展前景。■