李玲娟 溫 珂,2*

1 中國科學(xué)院大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院 北京 100049 2 中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 北京 100190

當(dāng)前，全球經(jīng)濟(jì)格局和治理體系正在發(fā)生深刻變革，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革蓄勢待發(fā)，世界主要國家紛紛加快創(chuàng)新型國家建設(shè)和轉(zhuǎn)型，謀求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略主動(dòng)權(quán)。我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，深入推動(dòng)“一帶一路”建設(shè)，通過發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理對科技創(chuàng)新的支撐、引領(lǐng)和輻射作用，為科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供新動(dòng)能。美國特朗普政府執(zhí)政后采取“美國優(yōu)先”策略，為進(jìn)一步維護(hù)自身利益和優(yōu)勢地位，采取貿(mào)易保護(hù)政策，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施遏制中國的發(fā)展。2017 年 8月14日，美國總統(tǒng)特朗普要求美國貿(mào)易代表辦公室（United States Trade Representative，USTR）對中國開展“301 調(diào)查”，以中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力問題作為重要借口之一挑起中美經(jīng)貿(mào)摩擦，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題超越協(xié)議和規(guī)則問題本身，成為大國利益博弈的重要工具。我國作為新興發(fā)展中國家的代表，面臨日益復(fù)雜的國際環(huán)境挑戰(zhàn)，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理現(xiàn)代化和國際化，提升我國在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理體系中的地位是當(dāng)前形勢下的必然選擇。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身作為一種無形資產(chǎn)，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)越來越大。我國 2017 年發(fā)明專利申請量 138.2 萬件，《專利合作條約》（PTC）國際專利申請受理量 5.1 萬件，成為全球?qū)＠暾埖谝淮髧?。超前謀劃布局我國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方向上的全球戰(zhàn)略部署和下一步的行動(dòng)計(jì)劃，從而推動(dòng)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值和利用效率，是新時(shí)期提升我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理能力的重要任務(wù)和戰(zhàn)略舉措。

1 新時(shí)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理趨勢與國際借鑒

1.1 國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則調(diào)整與制度創(chuàng)新加速

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則競爭已成為大國競爭的重要內(nèi)容。世界范圍內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)聯(lián)系更加緊密，隨著以中國為代表的新興國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和科技創(chuàng)新能力不斷提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國不斷通過國際規(guī)則制定權(quán)與話語權(quán)謀求國家利益和競爭優(yōu)勢[1]。例如，《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（以下簡稱“TRIPs 協(xié)議”）中明確了世界范圍內(nèi)對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最低限度。一些發(fā)達(dá)國家（如美國、英國等）則以與發(fā)展中國家簽訂國際條約的方式，來達(dá)到使發(fā)展中國家實(shí)施超出 TRIPs 協(xié)議要求標(biāo)準(zhǔn)的行為，從而進(jìn)一步提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和范圍。2010 年，美國、日本、歐盟等知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國與地區(qū)啟動(dòng)《反假冒貿(mào)易協(xié)議》（The anticounterfeiting trade agreement，ACTA）談判，旨在取得更為高效的商標(biāo)保護(hù)以及打擊網(wǎng)絡(luò)盜版。2016 年 2 月4日，美國、日本等 12 個(gè)國家在奧克蘭正式簽署了有關(guān)《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（Trans-Pacific Partnership Agreement，TPP）的協(xié)議。隨著特朗普總統(tǒng)上臺(tái)，美國退出 TPP；但是 2018 年 2月，特朗普政府向美國國會(huì)提交了其任內(nèi)的首份貿(mào)易政策報(bào)告，報(bào)告的綱領(lǐng)之一就是談判出更好的貿(mào)易協(xié)定，繼續(xù)推動(dòng)《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（North American Free Trade Agreement，NAFTA）和《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》的重新談判，通過各種新的協(xié)定維護(hù)美國的利益。更高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求正在知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的推動(dòng)下逐漸嵌入全新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則中。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理成為利益博弈的重要工具。美國在經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展方面具有先發(fā)優(yōu)勢和壟斷地位。為實(shí)現(xiàn)“美國利益”優(yōu)先，維護(hù)美國在國際產(chǎn)業(yè)鏈和分工中的高端位置，保持其在科技創(chuàng)新方面的優(yōu)勢地位，美國以知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題為借口，通過推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球治理，采取對他國科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的遏制措施。2017 年 8 月14日，美國貿(mào)易代表辦公室對中國開展“301 調(diào)查”，即按照“301 條款”開展調(diào)查?！?01 條款”源于美國 1974 年修訂的《貿(mào)易法案》（The Trade Act of 1974）第 301 條，廣義上這一概念包括了美國《1988 年綜合貿(mào)易和競爭法》第 1301—1310 節(jié)的內(nèi)容，其主要在于對違反貿(mào)易協(xié)定，或采取“不正當(dāng)”“不合理或歧視”行為、政策和措施的國家，實(shí)施報(bào)復(fù)性制裁措施。而根據(jù)分別于 2018 年 3 月和 11月公布和更新的“301 調(diào)查”結(jié)果報(bào)告，美國對中國提出“強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓”“盜竊網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力”等不符合事實(shí)的指責(zé)，并基于此宣稱將對從中國進(jìn)口的價(jià)值 500 億美元商品加征 25% 關(guān)稅，從而導(dǎo)致中美經(jīng)貿(mào)摩擦愈演愈烈。實(shí)際上，在這里知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題反映了中美之間的利益沖突，與科技創(chuàng)新、金融發(fā)展、經(jīng)濟(jì)遏制等問題聯(lián)系在一起，如專門調(diào)查、專門針對《中國制造 2025》和高科技領(lǐng)域，這超越了協(xié)議和規(guī)則問題本身，顯示知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理成為大國博弈的工具。

（3）發(fā)達(dá)國家全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理從多邊向單邊發(fā)展?，F(xiàn)有全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理方式包含復(fù)雜的區(qū)域協(xié)定、多邊及雙邊條約。這些條約中可歸納出兩大制度體系：以世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）為主導(dǎo)的多邊國際條約，以及世界貿(mào)易組織（WTO）框架下的 TRIPs 協(xié)定。WIPO 與 WTO 各司其職：WIPO 關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、條約管理與發(fā)展問題，WTO 更關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的執(zhí)行、實(shí)施與爭端解決。但是隨著新興市場的崛起和新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域新現(xiàn)象的出現(xiàn)，這樣的規(guī)則體系和制度框架的約束力和適用性正逐漸弱化。發(fā)達(dá)國家逐漸將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重點(diǎn)從 TRIPs 協(xié)議上轉(zhuǎn)移到各個(gè)規(guī)模較小、僅在特定區(qū)域適用的區(qū)域性協(xié)定上，類似 TPP、《跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議》（TTIP）、《全面且先進(jìn)的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（Comprehensive and Progressive Agreement for Trans-Pacific Partnership, CPTPP）等地區(qū)性新規(guī)則不斷涌現(xiàn)，并在特定區(qū)域內(nèi)生效與運(yùn)行。尤其是美國奉行單邊主義和經(jīng)濟(jì)霸權(quán)主義，作為全球多邊治理體系與規(guī)則的主要制定者，卻屢屢背棄國際承諾，從自身利益出發(fā)挑戰(zhàn)多邊國際規(guī)則與秩序，對全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理造成巨大危害。同時(shí)，新興的專業(yè)國際組織（如世界衛(wèi)生組織等）開始關(guān)注所轄領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，越來越多深度介入相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則制訂[2]。

1.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易聯(lián)系日趨緊密

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為實(shí)施貿(mào)易保護(hù)的工具。發(fā)達(dá)國家開始感受到以中國為代表的新興市場國家所帶來的競爭壓力?；诖朔N壓力，部分發(fā)達(dá)國家興起了進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的做法，比如運(yùn)用“337 調(diào)查”“特別 301 條款”和“332 報(bào)告”等打擊新興國家開拓海外市場的努力。2018 年 2 月，美國特朗普政府的首份貿(mào)易政策報(bào)告，重申了更積極地執(zhí)行《美國貿(mào)易法》的決心。特朗普簽署總統(tǒng)備忘錄，公布“301 調(diào)查”結(jié)果，并表示將依據(jù)該結(jié)果，對中國出口到美國的商品實(shí)施大范圍的關(guān)稅征收，且指出會(huì)針對中國企業(yè)對美國的企業(yè)所實(shí)施的投資和并購等行為進(jìn)行一定程度的干預(yù)和限制。此后，美國頻繁利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則發(fā)起貿(mào)易壁壘，維護(hù)本國利益。美國倡導(dǎo)以“公平貿(mào)易”取代“自由貿(mào)易”，但是美國以“美國優(yōu)先”為基礎(chǔ)，完全違背互惠互利原則，追求絕對一致的“對等”，曲解了公平貿(mào)易的概念。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為掀起貿(mào)易摩擦與沖突的借口。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，美國“301 調(diào)查”結(jié)果報(bào)告提出其所謂的 3 項(xiàng)指控：① 中國通過入侵美國商業(yè)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，竊取網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和敏感商業(yè)信息。② 中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足。在中國存在大量諸如竊取商業(yè)秘密、惡意注冊商標(biāo)、企業(yè)專利侵權(quán)、廣泛存在假冒產(chǎn)品和盜版產(chǎn)品傳播問題等。③ 中國利用《反壟斷法》獲取美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)，執(zhí)法中濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除限制競爭行為。實(shí)際上，根據(jù)我國 2018 年 9月發(fā)布的《關(guān)于中美經(jīng)貿(mào)摩擦的事實(shí)與中方立場》白皮書：2014 年，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院在中國的北京、上海和廣州三地設(shè)立起來，負(fù)責(zé)專門管理相關(guān)區(qū)域內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件；自 2009 年開始，全國范圍內(nèi)共設(shè)立了 16 個(gè)專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭，從而進(jìn)一步提高我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件審理的專業(yè)化程度和審判水平[3]。據(jù)《2017 年中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況》白皮書，2017 年全國各級(jí)審批機(jī)關(guān)全年審結(jié)各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件近 22.6 萬件，公安機(jī)關(guān)偵破各類侵權(quán)假冒犯罪案件近 1.7 萬件，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)共查處各類侵權(quán)假冒案件約 20 萬件[4]。中國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面付出的努力也取得了積極效果，美國商會(huì)全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心（GIPC）發(fā)布《2018 年國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)報(bào)告》，中國位居 50 個(gè)經(jīng)濟(jì)體的第 25 位，較 2017 年上升 2 位[5]。

（3）發(fā)達(dá)國家鼓勵(lì)本國企業(yè)海外維權(quán)并保護(hù)其經(jīng)濟(jì)利益。在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，一些國家關(guān)注和推動(dòng)國內(nèi)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的世界保護(hù)[6]。美國的行為實(shí)踐最為明顯，其《專利法》在很多方面都體現(xiàn)了美國政府對本國利益的一種保護(hù)。韓國也積極運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)和貿(mào)易規(guī)則保護(hù)本國企業(yè)利益及其在國外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。印度作為發(fā)展中國家，也為了維護(hù)國家利益，特別積極立法保護(hù)本國的傳統(tǒng)知識(shí)和民間文藝等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并在國外監(jiān)視侵害印度傳統(tǒng)知識(shí)的任何活動(dòng)。

1.3 注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際執(zhí)法及業(yè)務(wù)合作

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)更加注重執(zhí)法。美國近年來不斷強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法體系。2016 年 2 月12 日，白宮知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)調(diào)員辦公室（IPEC）發(fā)布了 2017—2019年特朗普擔(dān)任美國總統(tǒng)期間知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法聯(lián)合戰(zhàn)略計(jì)劃的主要目標(biāo)：① 增強(qiáng)國民對于盜用商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)會(huì)造成經(jīng)濟(jì)、社會(huì)影響的理解；② 通過將在線造假和知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為降至最低水平來改善互聯(lián)網(wǎng)的安全狀況，促進(jìn)合法交易并確保其安全；③ 加強(qiáng)支持有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制的國內(nèi)戰(zhàn)略和全球合作。IPEC 建議在邊境采取更有效的審查措施并完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫，商標(biāo)和版權(quán)所有人可以在該數(shù)據(jù)庫上提供被授權(quán)商和運(yùn)輸途徑的信息。派遣邊境知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別小組，同時(shí)美國海關(guān)和邊境保護(hù)局（CBP）計(jì)劃要增加特遣部隊(duì)的使用。IPEC 還考慮同國際社會(huì)一起制定措施讓非法交易商受到法律的懲罰。

（2）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法合作。美國力推《反假冒協(xié)定》生效，該協(xié)定主要解決的問題便是要推動(dòng)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的國際合作。協(xié)議中明確指出，對于國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的國際合作，各個(gè)締約國應(yīng)該達(dá)成最根本的統(tǒng)一意見，要求在對盜版和商標(biāo)侵權(quán)行為的打擊方面要展開合作等。規(guī)定各締約方在協(xié)議成員國范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)執(zhí)法實(shí)踐信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法性和規(guī)范性措施方面的信息以及其他適當(dāng)信息的共享。除此之外，協(xié)議還對各締約國能力建設(shè)和技術(shù)援助作出了要求。

（3）專利審查一體化進(jìn)程加快。全球主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)構(gòu)在審查業(yè)務(wù)方面進(jìn)行深度合作。全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)一體化進(jìn)程出現(xiàn)加速跡象。從 2007 年開始，美國、日本、歐盟、韓國和中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門就合作開展了審查業(yè)務(wù)。該五區(qū)域合作的核心便是期望能在區(qū)域之間搭建一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查的高速通道，從根本上加速知識(shí)產(chǎn)權(quán)的審查機(jī)制，進(jìn)而可以使一國的申請人以更快、更便捷的方式獲得在另外一國的專利申請。隨著商標(biāo)五方會(huì)談（TM5）、專利合作協(xié)定（PCT）、專利審查高速路（PPH）等合作項(xiàng)目的發(fā)展，全球最主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)規(guī)則、審查標(biāo)準(zhǔn)、檢索工具等方面開始出現(xiàn)趨同化。

1.4 強(qiáng)化新興領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)呈現(xiàn)范圍擴(kuò)大、保護(hù)期限延長的趨勢。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則調(diào)整的方向從貿(mào)易自由化轉(zhuǎn)向生物多樣性、動(dòng)植物基因資源、公共健康和人權(quán)等立法體制等議題[7]。更多的客體納入專利保護(hù)的范圍，部分發(fā)達(dá)國家將軟件、遺傳基因等都劃入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍。除此之外，還有更多的客體，如實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、衛(wèi)星廣播等都提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需求。同時(shí)，關(guān)于傳統(tǒng)知識(shí)、民間文藝等客體加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)客體的規(guī)則也在制定和討論當(dāng)中。

（2）強(qiáng)化數(shù)字化環(huán)境下知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)策略。2011 年 5 月，歐盟提出了新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略，集中指向數(shù)字化時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。這一戰(zhàn)略是《歐盟 2020 戰(zhàn)略》《單一市場法案》和《數(shù)字歐盟議程》的補(bǔ)充和有機(jī)組成部分。新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)計(jì)劃涉及專利、商標(biāo)、地理標(biāo)識(shí)和著作權(quán)等多個(gè)方面，強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)對盜版和偽造商品的打擊行動(dòng)，主張建立統(tǒng)一專利法院，推進(jìn)單一專利體系建設(shè)，促進(jìn)歐洲數(shù)字化圖書館的建設(shè)，推動(dòng)“孤兒作品”①指雖受著作權(quán)保護(hù)，但著作權(quán)所有者已無法認(rèn)定的作品。的數(shù)字化和網(wǎng)上閱讀等。2014 年 10 月，歐盟進(jìn)一步推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法工作，旨在更好地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益，特別是藝術(shù)家和科學(xué)家的發(fā)明創(chuàng)造，并依法向谷歌等網(wǎng)絡(luò)巨頭征收相關(guān)產(chǎn)權(quán)的使用費(fèi)用[8]。

（3）強(qiáng)化戰(zhàn)略性新興領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。①更嚴(yán)格保護(hù)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2011 年，美國再次推動(dòng)強(qiáng)化互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法案，制定所謂《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法》，賦予政府管理部門切斷有侵權(quán)嫌疑的網(wǎng)站的接入權(quán)力。2018 年，美國發(fā)布《國家網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略》，明確了強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是數(shù)字時(shí)代經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長和創(chuàng)新的保障。2018 年，美國國會(huì)通過《外商投資風(fēng)險(xiǎn)審查法案》，賦予美國外商投資監(jiān)管部門更大的權(quán)利，以保護(hù)對美國國家安全至關(guān)重要的技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。② 強(qiáng)化對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。在生物技術(shù)領(lǐng)域，根據(jù)《美國發(fā)明法案》，美國將在美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）建立一個(gè)新的國家轉(zhuǎn)化科學(xué)促進(jìn)中心（National Center for Advancing Translational Sciences，NCATS），以幫助生物醫(yī)藥企業(yè)縮短新藥和診療方法商業(yè)化的時(shí)間，降低成本。例如，NCATS 將和美國國防部高級(jí)研究計(jì)劃署合作，開發(fā)更為迅速、有效的藥物篩選芯片。同時(shí)，《美國復(fù)蘇與再投資法案》等法案也高度關(guān)注新能源等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，加大了投入和對相應(yīng)新技術(shù)的保護(hù)。

2 新形勢下我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理面臨的挑戰(zhàn)

2.1 在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則博弈中處于劣勢

（1）參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理處于被動(dòng)局面。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國仍然是國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則變革的推動(dòng)者；我國作為新興經(jīng)濟(jì)體，雖然國際地位和影響力不斷提升，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的話語權(quán)相對較弱。先發(fā)國家將知識(shí)產(chǎn)權(quán)外交與政治、外交、經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，采取經(jīng)濟(jì)利益的交換和政治上的施壓等方式，推動(dòng)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則朝著有利本國利益的方向發(fā)展。中國在多邊、區(qū)域等國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定的參與度總體不高，對國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定總體上處于被動(dòng)防守地位。近期中美經(jīng)貿(mào)摩擦中，美國之所以能夠頻繁以知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題向中國施壓，不僅反映了我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平有進(jìn)一步提升的空間，也說明了我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理話語權(quán)相對缺失的問題。

（2）參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球事務(wù)程度較低。我國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際事務(wù)中往往處于邊緣地帶；而發(fā)達(dá)國家利用其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域掌握的明顯優(yōu)勢和壟斷地位，通過實(shí)施更為嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，執(zhí)行有利于他們的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。在處理對外知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)時(shí)，阻撓先進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散，并且對高新科技產(chǎn)品采取高昂的價(jià)格，給發(fā)展中國家利益帶來巨大損害。

（3）國內(nèi)規(guī)則與國際制度的協(xié)調(diào)問題。由于我國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際化領(lǐng)域相對處于后發(fā)位置，目前一些法律、法規(guī)、政策與國際規(guī)則和制度框架之間仍然存在一些不一致之處，也給我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系的建立帶來一定程度的障礙，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際化的障礙。

2.2 新興領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐全球競爭作用有限

新興領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不夠“充分”，國內(nèi)對物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、生物科技、數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等保護(hù)不足，亟待加強(qiáng)新興領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，擴(kuò)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍；對新業(yè)態(tài)、新模式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)滯后于創(chuàng)新速度，數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在問題。

（1）數(shù)字領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有限。大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等新一代信息技術(shù)的普及推廣，各種要素都加速呈現(xiàn)數(shù)字化生存的趨向。數(shù)據(jù)資源作為一種新型的戰(zhàn)略社會(huì)資源，是否能納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，及對數(shù)據(jù)的權(quán)利屬性、保護(hù)范圍、數(shù)據(jù)交易規(guī)則、數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)等都缺乏相關(guān)的法律支撐。

（2）生物科技領(lǐng)域缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。隨著生命科學(xué)領(lǐng)域的一系列重大突破，尤其是人類基因組計(jì)劃的實(shí)施，生物技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展不可避免的問題。近年來，我國專利法經(jīng)過不斷調(diào)整開始對生命物質(zhì)進(jìn)行專利保護(hù)。但在具體的實(shí)踐中，我國生物技術(shù)專利立法、司法和執(zhí)法實(shí)踐時(shí)間都相對較短，經(jīng)驗(yàn)相對不足，需要盡快與國際社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)接軌積累經(jīng)驗(yàn)，以保護(hù)我國生物科學(xué)和產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展[9]。

（3）商業(yè)方法領(lǐng)域缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。在當(dāng)前“互聯(lián)網(wǎng)+”的經(jīng)濟(jì)社會(huì)，蓬勃發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)促使商業(yè)模式不斷創(chuàng)新。數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)密切相關(guān)的電子商務(wù)行業(yè)、金融行業(yè)需要就商業(yè)方法進(jìn)行專利保護(hù)，專利制度在新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域拓展和完善，必將促使更加公平有序的競爭。商業(yè)秘密立法較為分散、缺乏協(xié)調(diào)性，在初步禁令、證據(jù)保存和損害賠償力度等方面尚不完備，商業(yè)秘密保護(hù)法亟待出臺(tái)。我國企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)的意識(shí)較弱、管理措施滯后、商業(yè)秘密糾紛頻發(fā)，在“互聯(lián)網(wǎng)+”和數(shù)字經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展環(huán)境下，泄密形式、保密措施、溯源審計(jì)上較以往具有更高的技術(shù)性和難度，這給企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)提出了更高的要求[10]。

2.3 企業(yè)面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際環(huán)境日趨嚴(yán)峻

美國在制造業(yè)諸多重點(diǎn)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢突出，故而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，對外無視各國差異性和他國公共利益，極力提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。特朗普政府積極實(shí)行“美國優(yōu)先”的國家策略，不管是從 《2017—2019年知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法聯(lián)合戰(zhàn)略計(jì)劃》的頒布和實(shí)施，還是近 2 年特朗普政府掀起的中美經(jīng)貿(mào)摩擦，都明確了特朗普政府更為激進(jìn)的貿(mào)易保護(hù)和強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的決心。我國部分企業(yè)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，在推進(jìn)企業(yè)國際化過程中忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性；同時(shí)，在核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)上對外依存度較高，沒有核心的專利技術(shù)和自主創(chuàng)新能力，很容易被其他企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)手段進(jìn)行牽制或奪得話語權(quán)。國內(nèi)企業(yè)在海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局缺失，在面對頻繁的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟和爭端時(shí)異常被動(dòng)，常常需要耗費(fèi)大量的資金和力量。

2.4 政府海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力仍需改善

（1）缺乏統(tǒng)一對外服務(wù)平臺(tái)。我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系正處于逐步發(fā)展的過程中，目前來說不僅在知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定方面，而且在知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系建設(shè)方面都缺少主動(dòng)出擊意識(shí)，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理體系的統(tǒng)一的組織機(jī)構(gòu)、信息平臺(tái)、服務(wù)平臺(tái)、駐外機(jī)構(gòu)、人才儲(chǔ)備等服務(wù)配套措施的跟進(jìn)。因此，迫切需要提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球服務(wù)意識(shí)，營造良好的服務(wù)環(huán)境，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力[11]。

（2）對外維權(quán)能力比較弱。沒有發(fā)揮政府、企業(yè)和社會(huì)組織各個(gè)主體的作用，以培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)組織和業(yè)態(tài)，以及推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。

（3）國家各部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源共享機(jī)制還未建立。知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)資源整合還未完成。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及服務(wù)存在涉及面極廣、擴(kuò)散性極強(qiáng)的特點(diǎn)，包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用和轉(zhuǎn)化一系列環(huán)節(jié)[12]。因此，應(yīng)當(dāng)改變單一部門、單一企業(yè)各自為戰(zhàn)的方式，建立外交、科技、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息共享和協(xié)同機(jī)制。

3 提升我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理能力對策建議

3.1 推動(dòng)建立區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作組織

借助“一帶一路”建設(shè)深入發(fā)展的契機(jī)，加強(qiáng)與“一帶一路”國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作，積極搭建知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理地區(qū)性平臺(tái)，構(gòu)建互惠共贏的知識(shí)產(chǎn)權(quán)話語體系。同時(shí)，謀劃發(fā)展中國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟和建立東亞地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨國地區(qū)性國際組織，引導(dǎo)簽訂體現(xiàn)公平公正的各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際協(xié)定，為進(jìn)一步建立全球性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源配置樞紐型組織提供基礎(chǔ)，提升我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的規(guī)則制定權(quán)和話語權(quán)。

3.2 強(qiáng)化新興領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與合作

（1）營造健康發(fā)展的互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境。依托我國互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展在全球的領(lǐng)先優(yōu)勢，創(chuàng)新布局，積極推動(dòng)參與全球互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)制定。適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢，研究并完善互聯(lián)網(wǎng)背景下知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運(yùn)用的法律體系，營造健康發(fā)展的互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境。

（2）營造商業(yè)秘密保護(hù)的良好環(huán)境。制定和完善相關(guān)法律和法規(guī)，特別是針對商業(yè)秘密保護(hù)的問題，推進(jìn)初步禁令、證據(jù)保存令和損害賠償規(guī)則等重要問題立法和執(zhí)法的切實(shí)完善，營造商業(yè)秘密保護(hù)的良好環(huán)境。

（3）就新興領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法開展國際合作。針對互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的執(zhí)法取證，美國司法部設(shè)立網(wǎng)絡(luò)犯罪實(shí)驗(yàn)室，該實(shí)驗(yàn)室為評估知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中的數(shù)字證據(jù)提供支持；此外，通過設(shè)立專門的 CHIP（Computer Hacking and Intellectual Property Program）計(jì)劃，收集電子證據(jù)，積極追查計(jì)算機(jī)犯罪和知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪起訴等事項(xiàng)。我國應(yīng)當(dāng)通過多種形式加強(qiáng)新興領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法國際合作。

3.3 積極融入全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理體系

（1）積極參與國際組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作事務(wù)。充分利用雙邊或地區(qū)自由貿(mào)易協(xié)定中相關(guān)規(guī)則制定的契機(jī)和 WTO 爭端解決機(jī)制，積極參與國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端案件的解決。在解決爭端的過程中闡明中國的主張，對相關(guān)規(guī)則作出符合普惠包容理念、符合大多數(shù)國家利益的解釋。

（2）與主要國家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)溝通與交流。積極與美國、歐盟、日本等國家和地區(qū)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作交流，建立常態(tài)溝通機(jī)制；了解歐美國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法動(dòng)向及治理制度創(chuàng)新；了解歐美國家新興領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法、執(zhí)法等制度；積極參與國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的制、修訂工作，為我國產(chǎn)業(yè)、企業(yè)發(fā)展?fàn)幦∮欣麠l件。

3.4 提升海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)能力

（1）制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際化戰(zhàn)略與統(tǒng)一行動(dòng)計(jì)劃。對我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際化問題進(jìn)行超前謀劃和布局，統(tǒng)一建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際化的對外機(jī)構(gòu)、各部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制、國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)情報(bào)中心和大數(shù)據(jù)平臺(tái)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球服務(wù)辦事機(jī)構(gòu)和企業(yè)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。

（2）搭建國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦事機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)。建立海外展會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速維權(quán)長效機(jī)制，組建海外展會(huì)快速維權(quán)中心，建立海外展會(huì)快速維權(quán)與常規(guī)維權(quán)援助聯(lián)動(dòng)的工作機(jī)制。

（3）加強(qiáng)專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)。開展專業(yè)人才選拔和培訓(xùn)，著力培育具有國際化視野和國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)作能力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)高級(jí)人才與服務(wù)機(jī)構(gòu)，支持國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，培育本土知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際經(jīng)營管理公司。

（4）發(fā)揮非政府組織的力量。支持構(gòu)建新型國家智庫、企業(yè)聯(lián)盟、行業(yè)協(xié)會(huì)等各類型非政府組織平臺(tái)，把中國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面已取得的進(jìn)展通過多種形式、采用多種語言宣傳出去，建立和國外主流媒體的溝通渠道，樹立積極進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的正面國際形象。