文張纓 科技部科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管中心

九層之臺(tái)，起于壘土?？蒲蓄I(lǐng)域的誠(chéng)信問(wèn)題直接影響科研活動(dòng)秩序、科技創(chuàng)新發(fā)展的根基、以科技創(chuàng)新為支撐的綜合國(guó)力的提升。在全球新一輪科技與產(chǎn)業(yè)變革的快速演進(jìn)中，如何適應(yīng)形勢(shì)變化，創(chuàng)造求真務(wù)實(shí)、誠(chéng)實(shí)守信，有利于激發(fā)創(chuàng)新活力動(dòng)力的科研生態(tài)，發(fā)揮科技創(chuàng)新對(duì)我國(guó)新時(shí)代現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的支撐作用，成為我國(guó)改革發(fā)展工作難以回避的重大課題。

2018年，我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)在全面深化改革進(jìn)入新階段的進(jìn)程中，加快了制度化、系統(tǒng)化、專業(yè)化的建構(gòu)與推進(jìn)步伐，科研誠(chéng)信治理邁上新征程，科技創(chuàng)新環(huán)境得到加速優(yōu)化。

系統(tǒng)布局，新時(shí)代科研誠(chéng)信綱領(lǐng)性文件矚目問(wèn)世

春潮涌起，萬(wàn)象更新。為了解決我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)中的一些短板和薄弱環(huán)節(jié)存在的問(wèn)題，加快推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略深入實(shí)施和世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)，2018年3月，由習(xí)近平總書記主持召開的中央全面深化改革委員會(huì)第一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《若干意見(jiàn)》）。5月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了《若干意見(jiàn)》。該意見(jiàn)對(duì)加強(qiáng)我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)進(jìn)行了全面、系統(tǒng)的部署，決心堅(jiān)定，力度空前，帶動(dòng)我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)走上發(fā)展加速度。

《若干意見(jiàn)》提出了一系列重大任務(wù)和改革措施。它明確了新時(shí)代科研誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)思想、基本原則、主要目標(biāo)和建設(shè)任務(wù)，提出要以優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境為目標(biāo)，以推進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)制度化為重點(diǎn)，著力打造共建共享共治的科研誠(chéng)信建設(shè)新格局；要堅(jiān)持預(yù)防和懲治并舉，自律和監(jiān)督并重，堅(jiān)持無(wú)禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信、追求真理、崇尚創(chuàng)新、鼓勵(lì)探索、勇攀高峰的良好科研氛圍。在此基礎(chǔ)上，《若干意見(jiàn)》結(jié)合我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)實(shí)際明確了六大方面的具體任務(wù)：一是完善科研誠(chéng)信管理工作機(jī)制和責(zé)任體系，二是加強(qiáng)科研活動(dòng)全流程誠(chéng)信管理，三是進(jìn)一步推進(jìn)科研誠(chéng)信制度化建設(shè)，四是切實(shí)加強(qiáng)科研誠(chéng)信的教育和宣傳，五是嚴(yán)肅查處嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求的行為，六是加快推進(jìn)科研誠(chéng)信信息化建設(shè)。該意見(jiàn)的系統(tǒng)布局，為我國(guó)全面推進(jìn)新時(shí)代科研誠(chéng)信建設(shè)提供了基本遵循。

分析發(fā)現(xiàn)，《若干意見(jiàn)》在充分肯定近年我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)成效的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，第一次詳細(xì)闡明了科研誠(chéng)信管理的職責(zé)分工，強(qiáng)調(diào)要“明確責(zé)任，協(xié)調(diào)有序”，為推進(jìn)形成全社會(huì)推進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)合力奠定了基礎(chǔ)；第一次明確提出對(duì)嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求行為的“終身追究”和“一票否決”，表示要“堅(jiān)守底線，終身追責(zé)”，為構(gòu)建科研誠(chéng)信良好制度環(huán)境和社會(huì)氛圍提供有力保障；第一次明確提出要建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警機(jī)制，第一次系統(tǒng)部署新時(shí)代科研誠(chéng)信建設(shè)信息化支撐的各項(xiàng)要求等，體現(xiàn)了我國(guó)新時(shí)代科研誠(chéng)信建設(shè)布局既針對(duì)我國(guó)目前存在的問(wèn)題，也充分正視國(guó)際范圍內(nèi)科研誠(chéng)信建設(shè)面臨的新形勢(shì)和新挑戰(zhàn)，為在開放環(huán)境下建立健全我國(guó)科研誠(chéng)信治理體系提供了重要路徑。同時(shí)，該意見(jiàn)還強(qiáng)調(diào)了標(biāo)本兼治，建立長(zhǎng)效機(jī)制的要求。它從科研規(guī)律和科研工作者實(shí)際出發(fā)，強(qiáng)調(diào)要積極推進(jìn)項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革，要建立分類評(píng)價(jià)制度，要合理設(shè)定評(píng)價(jià)周期，反對(duì)急功近利等，為我們統(tǒng)籌科技管理改革發(fā)展，有效完成科研誠(chéng)信建設(shè)各項(xiàng)任務(wù)開辟了道路。

《若干意見(jiàn)》對(duì)我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的全面布局、細(xì)致部署，以及之后科技管理相關(guān)部門廣泛開展的政策宣傳動(dòng)員，各有關(guān)部門及單位落實(shí)舉措的陸續(xù)出臺(tái)實(shí)施，奠定了我國(guó)科研誠(chéng)信治理邁上新征程、進(jìn)入新時(shí)代的強(qiáng)大基礎(chǔ)。

直擊痛點(diǎn)，科研誠(chéng)信建設(shè)植入保駕護(hù)航的利器

激濁才能揚(yáng)清，懲前方可毖后。近年來(lái)，開放環(huán)境和新技術(shù)手段迭起下的科研失信與不端行為有所增加，受到國(guó)際社會(huì)的普遍關(guān)注與重視。越來(lái)越多國(guó)家加強(qiáng)了科研誠(chéng)信治理，重視“防范為先，懲治為后”并作出相關(guān)制度設(shè)計(jì)。我國(guó)在《若干意見(jiàn)》中也明確表示要“綜合采取教育引導(dǎo)、合同約定、社會(huì)監(jiān)督等多種方式”，營(yíng)造氛圍，“讓守信者一路綠燈，失信者處處受限”，并對(duì)開展聯(lián)合懲戒提出明確要求。

綜合我國(guó)情況來(lái)看，廣大科研人員長(zhǎng)期以來(lái)堅(jiān)持愛(ài)國(guó)奉獻(xiàn)、求真務(wù)實(shí)，有力推動(dòng)了科技事業(yè)的快速發(fā)展，但也不否認(rèn)在個(gè)別領(lǐng)域、單位和個(gè)人中不同程度存在浮夸浮躁、急功近利甚至弄虛作假等違背科研誠(chéng)信要求的行為。例如，2017年《腫瘤生物學(xué)》集中撤稿事件，2018年高校教師撤稿事件，以及其他一些科研誠(chéng)信事件等屢屢發(fā)生、難以杜絕。為加強(qiáng)科研誠(chéng)信體系建設(shè)，建立健全科研領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，構(gòu)筑誠(chéng)實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，2018年11月，國(guó)家發(fā)展改革委、人民銀行、科技部等41個(gè)部門（單位）簽署了《關(guān)于對(duì)科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》。

該備忘錄全面梳理了科研和相關(guān)領(lǐng)域現(xiàn)行有效的法律法規(guī)和規(guī)范性文件，明確了科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體的范圍，有針對(duì)性地提出了聯(lián)合懲戒的具體措施。依據(jù)現(xiàn)有法律法規(guī)規(guī)定和相關(guān)責(zé)任主體失信行為嚴(yán)重程度，該備忘錄提出43項(xiàng)懲戒措施，總體分為兩大類。第一類是由科研誠(chéng)信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議成員單位采取的懲戒措施，具體包括9條措施，主要圍繞國(guó)家科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理和監(jiān)督、國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)定、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理等方面。第二類是跨部門聯(lián)合懲戒措施，具體包括34條措施，總體可以概括為五個(gè)類別，一是對(duì)聯(lián)合懲戒對(duì)象市場(chǎng)準(zhǔn)入的限制措施；二是對(duì)聯(lián)合懲戒對(duì)象任職資格的限制措施；三是對(duì)聯(lián)合懲戒對(duì)象從事民商事行為的限制措施；四是對(duì)聯(lián)合懲戒對(duì)象享受優(yōu)惠政策或榮譽(yù)的限制措施；五是加強(qiáng)對(duì)聯(lián)合懲戒對(duì)象的監(jiān)管。

分析發(fā)現(xiàn)，此次發(fā)布的聯(lián)合備忘錄亮點(diǎn)紛呈。一是在聯(lián)合懲戒的對(duì)象上，即包括自然人，也包括法人機(jī)構(gòu)，囊括了參與科研活動(dòng)的各類行為主體。二是在懲戒措施上，規(guī)定明確具體，可操作性強(qiáng)。三是在懲治應(yīng)用上，一方面強(qiáng)調(diào)聯(lián)合懲戒的重要價(jià)值，通過(guò)聯(lián)合懲戒措施，迫使相關(guān)主體不敢失信、不能失信、不想失信，最終引導(dǎo)相關(guān)主體自覺(jué)抵制嚴(yán)重失信行為，遏制急功近利、弄虛作假的不正之風(fēng)；另一方面重視在管理中加強(qiáng)應(yīng)用。例如將失信信息直接與監(jiān)督檢查掛鉤，列入科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為記錄名單的相關(guān)責(zé)任主體將被列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，作為事后監(jiān)管的重要參考。

科研誠(chéng)信問(wèn)題由于其重要性、普遍性、復(fù)雜性，防范和應(yīng)對(duì)各種科研失信與學(xué)術(shù)不端行為，不僅涉及制度建構(gòu)，更是一項(xiàng)具體的操作性很強(qiáng)的工作，需要不斷探索積累經(jīng)驗(yàn)，并逐漸形成與本國(guó)國(guó)情相適應(yīng)的治理模式。經(jīng)過(guò)近年持續(xù)努力，我國(guó)在應(yīng)對(duì)科研失信和不端行為事件中初步形成了多部門參與、各司其職、齊抓共管的良好工作格局，但在科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理等一些具體操作方面還處于各自摸索，缺乏統(tǒng)一有效規(guī)范的階段。為此，科技部在重新組建并成立科技監(jiān)督與誠(chéng)信建設(shè)司之后，組織召開了首次全國(guó)性較大規(guī)模專題會(huì)議。來(lái)自國(guó)家有關(guān)部門、部分地方科技管理部門、部門高校與科研機(jī)構(gòu)，以及《自然》雜志的編審人員共聚一堂，研討交流科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理的規(guī)則及經(jīng)驗(yàn)做法，為進(jìn)一步規(guī)范科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理，從源頭治理角度優(yōu)化科研環(huán)境奠定基礎(chǔ)。

多方施策，科研誠(chéng)信牽引創(chuàng)新生態(tài)改進(jìn)優(yōu)化

一石激起千層浪。科研領(lǐng)域的失信與不端行為問(wèn)題，一方面與科研隊(duì)伍中個(gè)別科研人員缺乏自律，背離基本科研道德要求有關(guān)，另一方面也與科研單位和科研人員所處環(huán)境密切相關(guān)，與科研管理制度機(jī)制、科研評(píng)價(jià)制度，甚至科研文化氛圍密切相關(guān)，要切實(shí)解決科研領(lǐng)域的失信與不端問(wèn)題，需要多方施策。

相關(guān)研究與實(shí)踐表明，加快完善科研管理體制，改革優(yōu)化科研評(píng)價(jià)制度等舉措，有利于有效減少科研失信與不端行為，進(jìn)一步激發(fā)科研活力。黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視科研誠(chéng)信建設(shè)和創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化。近年來(lái)，科技領(lǐng)域放管服改革不斷深化，改革組合拳相繼推出。中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于深化職稱制度改革的意見(jiàn)》《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見(jiàn)》等，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》等，國(guó)家各有關(guān)部門制定了落實(shí)細(xì)則。這些改革舉措與《若干意見(jiàn)》共同作用，初步構(gòu)建起“以科研誠(chéng)信為底線、以三評(píng)改革為導(dǎo)向、以提升科研績(jī)效為目標(biāo)，以作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)為保障”的新型科研管理架構(gòu)。針對(duì)科研考核評(píng)價(jià)對(duì)科研人員切身利益的重要影響以及少數(shù)科研人員急功近利的想法做法，我國(guó)科技界扭轉(zhuǎn)不科學(xué)評(píng)價(jià)導(dǎo)向的自我變革逐步展開。2018年10月，科技部、教育部、人力資源社會(huì)保障部、中科院和中國(guó)工程院聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于開展清理“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”專項(xiàng)行動(dòng)的通知》，通過(guò)此專項(xiàng)行動(dòng)的開展，退去浮躁，讓科研回歸本位，有助于鼓勵(lì)和倡導(dǎo)潛心科研、誠(chéng)實(shí)守信、勇攀高峰的科研風(fēng)氣。

科技領(lǐng)域的誠(chéng)信問(wèn)題，觸動(dòng)的是科技創(chuàng)新發(fā)展的根基問(wèn)題，是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技強(qiáng)國(guó)的根基。如果不夯實(shí)科研誠(chéng)信根基，我國(guó)科技創(chuàng)新支撐能力就會(huì)進(jìn)一步弱化，如果沒(méi)有優(yōu)良的創(chuàng)新生態(tài)，提升科技創(chuàng)新質(zhì)量只能是空話、套化。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外發(fā)展形勢(shì)正在發(fā)生深刻復(fù)雜變化，創(chuàng)新成為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。在迫切需要高水平科技創(chuàng)新支撐和供給的時(shí)期，尤其需要注意規(guī)避和防止那些不顧科學(xué)規(guī)律，急功近利、粗制濫造、甚至弄虛作假獲得的科技“偽成果”來(lái)“濫竽充數(shù)”。加快科研誠(chéng)信建設(shè)，將科研誠(chéng)信建設(shè)落實(shí)到課題評(píng)審、過(guò)程管理、成果結(jié)項(xiàng)、資金監(jiān)管等方面，引導(dǎo)整個(gè)科技界學(xué)風(fēng)作風(fēng)轉(zhuǎn)變，加快優(yōu)化科研創(chuàng)新環(huán)境，時(shí)不我待。

我國(guó)是禮儀之邦，歷來(lái)崇尚誠(chéng)信為本，科研誠(chéng)信也成為越來(lái)越多的科研自覺(jué)，然而在錯(cuò)綜復(fù)雜的環(huán)境下，科研人員“自律”還需要與制度建設(shè)的“他律”有機(jī)結(jié)合，才能真正營(yíng)造出良好的科研生態(tài)。2018年，我國(guó)科研誠(chéng)信以制度建設(shè)為突破，通過(guò)系統(tǒng)布局、重點(diǎn)推動(dòng)、多方引導(dǎo)，正在顯著影響和改變著科研環(huán)境和科技工作者的風(fēng)貌，為廣大科技界深入貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神，在新起點(diǎn)上全面開創(chuàng)科研誠(chéng)信建設(shè)嶄新局面奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。