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【摘 要】論文通過分析開展廉潔從業(yè)風險防控的意義，從梳理崗位職權清單、查找廉潔風險點、制定廉潔風險防控措施、實施廉潔風險防控和預警處置幾個方面有效促進企業(yè)廉潔從業(yè)風險防控工作的科學化、規(guī)范化和制度化。

【Abstract】By analyzing the significance of carrying out risk prevention and control of clean practices， this paper effectively promotes the scientific， standardized and institutionalized risk prevention and control of clean practices in enterprises from the aspects of sorting out the list of functions and powers of posts， finding clean practices risk points， formulating clean practices risk prevention and control measures， implementing clean practices risk prevention and control and early warning disposal.

【關鍵詞】廉潔從業(yè);風險防控;意義

【Keywords】clean employment; risk prevention and control; significance

【中圖分類號】D262.6? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻標志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文章編號】1673-1069（2019）09-0111-02

1 形成共識，充分認識開展廉潔從業(yè)風險防控管理的重要意義

廉潔從業(yè)風險防控管理是將風險管理理論和現(xiàn)代質(zhì)量管理方法引入反腐倡廉建設，針對黨風廉政建設重點領域、重點任務、重點崗位和關鍵環(huán)節(jié)，通過對權力運行的制度設計、過程管控、風險處置，對可能出現(xiàn)或正在演化中的違反廉潔從業(yè)要求的風險進行有效防控、系統(tǒng)管理，切實推進權力規(guī)范運行。

加強廉潔從業(yè)風險防控、規(guī)范權力運行，是完善監(jiān)督和制約機制，完善公司懲治和預防腐敗體系，從源頭上防治腐敗的重大舉措。通過排查廉潔從業(yè)風險、制定防控措施和深化權力運行改革，有利于有效防止權力濫用，最大限度地減少腐敗問題發(fā)生的概率、降低腐敗行為帶來的危害;有利于加大預防力度，把反腐倡廉工作有機融入經(jīng)營管理，逐步消除腐敗問題滋生的土壤和條件，充分發(fā)揮懲治和預防腐敗體系的綜合效能。

2 服務企業(yè)發(fā)展，準確把握開展廉潔從業(yè)風險防控管理的基本原則

開展廉潔從業(yè)風險防控管理應按照加強懲治和預防腐敗體系建設的要求，以規(guī)范權力運行為核心，以改革和完善制度為根本，以理順和做實程序為基礎，以強化崗位職權行使管理為重點，以現(xiàn)代信息技術為支撐，構建權責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉潔從業(yè)風險防控管理機制，保證權力的科學設置、有序運行和及時監(jiān)控，不斷提高反腐倡廉工作科學化、制度化和規(guī)范化水平。

堅持融入中心，突出重點。堅持把加強廉潔從業(yè)風險防控管理與企業(yè)中心工作和反腐倡廉建設結合起來，融入業(yè)務工作和管理流程，突出抓好重點領域、重點任務、重點崗位和關鍵環(huán)節(jié)，實現(xiàn)廉潔從業(yè)風險防控管理與各項工作相互促進、協(xié)調(diào)發(fā)展。

堅持統(tǒng)籌兼顧，科學管控。注重用系統(tǒng)的思維、統(tǒng)籌的觀念、科學的方法推進工作，不斷拓展源頭治理腐敗的工作領域，確保重點領域、重點任務、重點崗位和關鍵環(huán)節(jié)風險防控無死角，預警管理無盲區(qū)。

堅持因地制宜，扎實推進。根據(jù)各單位及崗位的不同特點，有針對性地合理確定工作目標、任務、方法、步驟，加強分類指導和經(jīng)驗推廣，確保工作穩(wěn)妥推進，取得實效。

3 嚴格風險防控流程，強化廉潔從業(yè)風險防控工作過程管理

廉潔從業(yè)風險是指員工在履行職責中發(fā)生腐敗行為的可能性。廉潔從業(yè)風險主要包括思想道德風險、制度機制風險、業(yè)務流程風險、崗位職責風險、外部環(huán)境風險。開展廉潔從業(yè)風險防控管理，要以權力設定為起點，以權力運用為主線，按照“誰行使，誰查找”“崗位定風險，對崗不對人”的原則，全面做好廉潔從業(yè)風險點排查工作。

3.1 梳理職權清單，明確職責要求

依據(jù)制度機制、業(yè)務流程、崗位職責等，按照權責對等的原則全面梳理各類崗位職權，摸清職權底數(shù)，編制職權目錄，明確職權名稱、內(nèi)容、行使主體、行使規(guī)則、職權公開的要求等。梳理崗位職責和業(yè)務流程可以從主責權（決策權、人事權、財務權、資源調(diào)配權等）、附責權（審批權、監(jiān)督考核權等）、風險概率及其影響程度等維度綜合考慮。

3.2 制定評價標準，查找廉潔從業(yè)風險點，分析風險發(fā)生條件和風險等級

采取定性與定量相結合的方法，如問卷調(diào)查、專家咨詢、集體討論等方式，根據(jù)權力運行流程以及權力的重要程度和運行頻率高低、人為因素大小、危害損失程度等關鍵因素，從思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面，分析廉潔從業(yè)風險表現(xiàn)、發(fā)生條件和風險等級。風險水平等級=風險行為發(fā)生的可能性得分×風險行為后果嚴重性得分。

3.3 制定廉潔從業(yè)風險防控措施

廉潔從業(yè)風險防控管理工作實行分級管理、分級防控，重點加強對高等級風險的防控。制定防控措施時，要注重發(fā)展效益和廉潔從業(yè)風險防控能力協(xié)同提高;要強調(diào)上道程序?qū)ο碌莱绦蜇撠煹膬?nèi)控性;要結合查找出的風險點及其表現(xiàn)形式和風險等級，有針對性地制定降低廉潔從業(yè)風險發(fā)生概率和發(fā)生后損失程度的防控措施。對屬于思想道德方面的，通過差異化的針對性教育，提高廉潔從業(yè)的自覺性;屬于制度、流程、職責缺失或不完善方面的，要對原有制度、流程、職責等進行梳理優(yōu)化;屬于權力運行方面的，要通過建立健全制約和監(jiān)督等內(nèi)控管理機制、供應商黑名單制度等外部環(huán)境管理機制規(guī)范權力運行。對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的傾向性、苗頭性問題，要通過誡勉談話、崗位調(diào)整等進行及時糾正，防止廉潔從業(yè)風險演化為腐敗行為;對違紀違法違規(guī)問題，要堅決懲處。

公司印發(fā)《廉潔從業(yè)風險防控管理實施方案》，明確指導思想、工作任務、目標、內(nèi)容、工作步驟及要求，成立了以董事長、總經(jīng)理和黨委書記為組長的廉潔從業(yè)風險防控管理工作領導小組及辦公室，組織廉潔從業(yè)風險防控管理專項培訓，積極開展了廉潔從業(yè)風險防控管理工作的探索和實踐，梳理崗位職權120多個，查找廉潔從業(yè)風險點103個，制定預防措施131項，主要有以下幾個方面：一是優(yōu)化業(yè)務流程，解決個人自由裁量權空間過大的問題;二是改進權力配置結構，實現(xiàn)決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權的互相分離和有效制約;三是完善制度，提升制度執(zhí)行力，消除廉政風險的制度因素;四是對關鍵崗位和重要崗位實施不相容職務分離或輪崗制度;五是健全監(jiān)督機制，整合內(nèi)部監(jiān)督資源，實現(xiàn)對廉潔風險部位的全方位監(jiān)督。

4 建立預警處置機制，強化前期預防、中期監(jiān)控和后期處置

廉潔風險預警處置是指對經(jīng)營管理人員在重點工作和關鍵環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的廉潔風險信息進行收集整理和分析評估，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取預警處置措施，預防違規(guī)違紀違法問題發(fā)生的管理過程。前期預防，就是要針對排查出的黨員干部可能出現(xiàn)的思想道德、崗位職責、制度機制等方面的風險點，采取有針對性的預防性措施，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。中期監(jiān)控，就是要對黨員干部行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。后期處置，就是要結合中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，采取警示提醒、誡勉糾錯、問責整改等措施，及時進行糾錯和提醒，防止發(fā)生腐敗問題。以規(guī)范權力運行為核心，以廉潔風險排查預防、適時監(jiān)控、及時預警、糾錯處置、綜合管理為重點，以減少違規(guī)違紀行為的發(fā)生根本，制定了《公司廉潔風險預警處置辦法（試行）》，明確廉潔風險預警的主要內(nèi)容，建立了利用述職述廉、民主生活會、信訪舉報、專項檢查等方式的廉潔從業(yè)預警信息收集機制，廉潔從業(yè)風險防控辦公室組織分析評估的預警信息分析機制，實施警示提醒、誡勉督導、責令糾錯的三級預警處置機制以及預警責任追究機制、預警處置結果回告、督查和通報機制，促使廉潔風險防控無死角、預警管理無盲區(qū)。

5 健全防控管理制度，使制度建設貫穿于廉潔風險防控全過程

習近平總書記強調(diào)：“把權力關進制度的籠子”。可以說，加強制度及時，是推進權力規(guī)范運行、加強廉潔從業(yè)發(fā)現(xiàn)防控的關鍵措施和根本保障。從一定意義上講，廉潔風險防控的過程，也是制度建設推進的過程。為此，結合實際制定《公司廉潔從業(yè)風險防控管理制度》，主要涵蓋廉潔從業(yè)風險教育制度、廉潔從業(yè)風險防控制度、廉潔從業(yè)風險監(jiān)督制度、廉潔從業(yè)風險信息制度、廉潔從業(yè)風險防控考核評估制度和責任追究制度等6個方面28項制度，使廉潔從業(yè)風險防控的過程變?yōu)橹贫冉ㄔO的推進過程，建立健全了教育與管理相結合、防控與業(yè)務相結合、自律與他律相結合、內(nèi)部與外部相結合的權力規(guī)范運行機制，逐步構建了“分崗查險、分險設防、分權制衡、分級預警、分層追究”的預警防控模式，形成了用制度管權、按制度辦事、靠制度管人的權力規(guī)范運行制度體系。