黃格省 楊延翔 黃偉歡 亓榮彬 周笑洋 師曉玉 任 靜

（中國石油石油化工研究院）

科技成果轉(zhuǎn)化是指對科技成果進(jìn)行的后續(xù)研發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。中國石油石油化工研究院（簡稱石化院）作為中國石油天然氣集團(tuán)有限公司（簡稱中國石油）直屬煉化科研機(jī)構(gòu)，近年來科研成果豐碩，為中國石油煉化業(yè)務(wù)發(fā)展提供了有力的技術(shù)支撐。為落實(shí)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等相關(guān)法規(guī)要求，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性，加快科研創(chuàng)新步伐，提高成果轉(zhuǎn)化效率，在充分調(diào)研國內(nèi)外相關(guān)科研院所經(jīng)驗做法的基礎(chǔ)上，提出了符合石化院實(shí)際的激勵機(jī)制改革方案措施建議。

1 調(diào)研與認(rèn)識

1.1 我國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策法規(guī)

“十三五”期間，我國政府出臺了一系列推動成果轉(zhuǎn)化的法規(guī)措施，如全國人大常委會2015年8月29日發(fā)布《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法（2015修正）》，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳分別于2015年9月、2016年11月印發(fā)了《深化科技體制改革實(shí)施方案》和《關(guān)于實(shí)行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》[1-2]，為國內(nèi)科研院所、企業(yè)、高校等加快科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化提供了良好的政策氛圍與法律保障。這些法規(guī)政策主要亮點(diǎn)體現(xiàn)在5個方面：（1）下放科技成果轉(zhuǎn)化處置權(quán)，科研單位對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資；（2）科技成果收益留歸科研單位，在對成果完成、成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵和報酬后，收益主要用于科技研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作；（3）大幅提高對科研人員的獎勵比例，對科研人員獎勵和報酬的最低標(biāo)準(zhǔn)，由現(xiàn)行法律不低于轉(zhuǎn)化收益的20%提高至50%；（4）分類改革，實(shí)施股權(quán)和分紅激勵，推動形成體現(xiàn)增加知識價值的收入分配機(jī)制，加快科技成果轉(zhuǎn)化，激發(fā)科研院所活力；（5）進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)在成果轉(zhuǎn)化過程中的主體地位。

另外，北京市出臺的《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》[3]、上海市出臺的《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見》[4]均規(guī)定，可將成果轉(zhuǎn)化凈收入（指合同金額扣除成果轉(zhuǎn)化中的直接成本，不包括前期研發(fā)、人工、折舊等費(fèi)用）的70%作為對科研人員的激勵提成。

1.2 國內(nèi)相關(guān)單位科技成果轉(zhuǎn)化做法

中國石化集團(tuán)直屬四大研究院（石油化工科學(xué)研究院、上海石油化工研究院、北京化工研究院、撫順石油化工研究院）均由技術(shù)開發(fā)部負(fù)責(zé)全院成果推廣和技術(shù)服務(wù)工作，主要采取專利實(shí)施、包括催化劑與新產(chǎn)品的推廣應(yīng)用、成套技術(shù)工藝包的轉(zhuǎn)讓和實(shí)施等方式，每年約有上億元成果轉(zhuǎn)讓費(fèi)。獎勵發(fā)放由研發(fā)單位確定，從成果轉(zhuǎn)化等收入中提取一定比例金額用于獎勵技術(shù)人員，以技術(shù)服務(wù)費(fèi)和專利實(shí)施費(fèi)等形式發(fā)放，獎金不占工資總額。

中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所實(shí)行項目經(jīng)理制，項目經(jīng)理在研發(fā)團(tuán)隊人員組成、項目運(yùn)行、經(jīng)費(fèi)使用等方面擁有高度自主權(quán)、決策權(quán)。依據(jù)《中國科學(xué)院關(guān)于新時期加快促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見》，于2017年1月開始實(shí)施《大連化學(xué)物理研究所對外投資及收益管理辦法》[5]，規(guī)范全所對外投資行為及投資收益的管理，為科技成果轉(zhuǎn)化開辟商業(yè)化通道，科研人員創(chuàng)新熱情顯著提高，在加快科研成果產(chǎn)業(yè)化中發(fā)揮了重要作用。

中糧集團(tuán)推行項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，建立了研發(fā)與管理人員職業(yè)發(fā)展雙通道、薪酬與獎勵激勵機(jī)制，以及創(chuàng)業(yè)機(jī)制，鼓勵和支持員工科技創(chuàng)新、孵化新業(yè)務(wù)，允許內(nèi)部創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊投資入股。這些措施調(diào)動了員工的創(chuàng)新積極性，為加速科技成果轉(zhuǎn)化注入了強(qiáng)勁動力。

1.3 國外公司科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗

美國環(huán)球油品、?？松梨?、殼牌、杜邦、巴斯夫等國外公司在成果轉(zhuǎn)化激勵方面的經(jīng)驗做法[6-7]，可歸納為4個方面：（1）加強(qiáng)戰(zhàn)略研判與市場研究，對公司尚未介入但符合公司需求的技術(shù)領(lǐng)域，盡快開展研究進(jìn)行孵化，建立相應(yīng)的技術(shù)研發(fā)和放大體系，加快推進(jìn)技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)化應(yīng)用；（2）對市場成熟、發(fā)展?jié)摿Υ蟮囊延袠I(yè)務(wù)領(lǐng)域，制定業(yè)務(wù)升級路線圖，加大技術(shù)升級與市場推廣投入，持續(xù)鞏固市場份額；（3）堅持開放合作研發(fā)機(jī)制，建立遍布全球的合作機(jī)構(gòu)，對具有市場潛力的創(chuàng)新成果提前做好技術(shù)儲備，待市場成熟時即投入商業(yè)化應(yīng)用；（4）不拘一格，廣聘海內(nèi)外專業(yè)人才為公司發(fā)展效力，對研發(fā)人員按實(shí)際貢獻(xiàn)給予收入分配與績效獎勵。

法國石油研究院（IFP）在科研成果轉(zhuǎn)化上形成了一套良性機(jī)制，通過與業(yè)界合伙人合作研發(fā)、成立研發(fā)團(tuán)體、創(chuàng)建全資子公司或持股、設(shè)立基金、提供技術(shù)及管理扶持中小企業(yè)等方式，推廣公司科研成果[8]。Axens公司是IFP成立的全資子公司，下設(shè)有10家子公司與合資公司。IFP憑借近70年的研發(fā)經(jīng)驗和工業(yè)化成就，開展工藝許可、裝置設(shè)計及相關(guān)服務(wù)，營業(yè)收入主要來自工藝包轉(zhuǎn)讓、專利許可使用、專有設(shè)備銷售、技術(shù)服務(wù)4個方面。尤其是催化劑業(yè)務(wù)，Axens在全球設(shè)有7個催化劑生產(chǎn)廠，每年銷售約6×104t催化劑。截至目前，全球已有2500多套工業(yè)裝置獲得技術(shù)許可，并由分布在多地的技術(shù)支持團(tuán)隊提供服務(wù)。

2 現(xiàn)狀與問題

2.1 中國石油科技成果轉(zhuǎn)化管理與運(yùn)行

2017年10月印發(fā)的《中國石油天然氣集團(tuán)公司科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)效獎勵辦法（試行）》（簡稱《辦法》），對科技成果的界定、成果創(chuàng)效獎勵計提、獎勵分配、獎勵審批等做出詳細(xì)規(guī)定，尤其對具有直接增量經(jīng)濟(jì)效益的成果應(yīng)用，制定了具體激勵措施，為公司科技成果轉(zhuǎn)化提供了制度保障。關(guān)于科技成果獎勵計提，《辦法》規(guī)定：對通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可創(chuàng)造直接經(jīng)濟(jì)效益的，從當(dāng)年技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可凈收入中提取50%的比例；對通過科技新產(chǎn)品銷售創(chuàng)造直接經(jīng)濟(jì)效益的，每年從該項科技成果轉(zhuǎn)化的營業(yè)利潤中提取5%的比例；對于技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可類科技創(chuàng)效取得的凈收入難以量化計算，但能夠取得規(guī)范的財務(wù)收入憑證，可以按實(shí)際到賬財務(wù)收入的一定比例分段計算凈收入[9]。關(guān)于科技成果獎勵分配原則，《辦法》提出：對于技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可類，原則上研發(fā)團(tuán)隊人員的總獎金分配比例不高于60%，對轉(zhuǎn)化應(yīng)用中做出重要貢獻(xiàn)人員的獎金分配比例不低于40%；對于科技新產(chǎn)品銷售類，原則上研發(fā)團(tuán)隊人員的總獎金分配比例不高于50%，對轉(zhuǎn)化應(yīng)用中做出重要貢獻(xiàn)人員的獎金分配比例不低于50%；研發(fā)團(tuán)隊人員在成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用中做出重要貢獻(xiàn)者可以兼得。

2017年出臺了《中國石油天然氣股份有限公司煉油與化工分公司化工新產(chǎn)品開發(fā)推廣獎勵辦法》，化工新產(chǎn)品根據(jù)《煉化新產(chǎn)品管理規(guī)定》進(jìn)行認(rèn)定?；ば庐a(chǎn)品開發(fā)推廣獎適用于在化工新產(chǎn)品市場調(diào)研、研究開發(fā)、工業(yè)生產(chǎn)和市場推廣中做出主要貢獻(xiàn)的團(tuán)隊和個人。該項獎勵的實(shí)施，對促進(jìn)煉油化工新產(chǎn)品開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化、加快煉化轉(zhuǎn)型升級與提質(zhì)增效發(fā)揮了重要作用。

2019年7月出臺了針對一線的《集團(tuán)公司技能人才創(chuàng)新創(chuàng)效獎勵辦法》，設(shè)置創(chuàng)新創(chuàng)效成果獎勵和推廣獎勵，對技能人才創(chuàng)新成果形成和推廣應(yīng)用給予全過程激勵。與中國石化相比，中國石油成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)效的激勵力度較弱。例如，中國石化技術(shù)許可成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)效提成比例為35%，中國石油僅為10%；中國石化技術(shù)服務(wù)創(chuàng)效提成比例為22%、技術(shù)咨詢創(chuàng)效提成比例為20%，中國石油這兩項的獎勵提成目前仍是空白。

2.2 石化院科技成果轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制建設(shè)與運(yùn)行

“十二五”以來，石化院按照“一部三中心”發(fā)展定位，持續(xù)推進(jìn)技術(shù)研發(fā)、推廣應(yīng)用、新產(chǎn)品開發(fā)及人才隊伍建設(shè)等工作。在科研項目方面，先后承擔(dān)10余個國家項目，牽頭承擔(dān)集團(tuán)公司重大專項4項，完成煉油全系列催化劑、化工重點(diǎn)催化劑研發(fā)，30余項技術(shù)在企業(yè)得到應(yīng)用，自主技術(shù)覆蓋80%煉油過程及50%化工過程，累計開發(fā)60余個化工新產(chǎn)品，助力煉化生產(chǎn)調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式、增效益，科研開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化工作總體步入快車道。

石化院重視成果轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制建設(shè)，近年制定出臺了激勵成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)推廣的措施辦法。在成果獎勵方面，除集團(tuán)公司層級的獎勵外，還設(shè)立了石化院科技獎、十大科技進(jìn)展獎、標(biāo)準(zhǔn)化成果獎和授權(quán)專利獎等，制定了《科技單項獎獎金分配管理辦法（試行）》。2017年10月開始，實(shí)施管理人員與技術(shù)人員“雙序列制”，科研人員的收入與科研成果貢獻(xiàn)掛鉤，員工創(chuàng)新積極性顯著提升，科研隊伍穩(wěn)定，科研成果數(shù)量質(zhì)量不斷提高，科技成果轉(zhuǎn)化工作步入快車道。

目前，石化院按集團(tuán)公司統(tǒng)一制度規(guī)定執(zhí)行成果轉(zhuǎn)化激勵，制訂內(nèi)部激勵措施尚處于探索階段。由于科研成果價值與收益的評估實(shí)際操作過程復(fù)雜，部分員工收入與科研成果收益掛鉤仍不夠緊密，亟須建立更加完善高效、更能適應(yīng)石化院科研工作特點(diǎn)的科研成果轉(zhuǎn)化激勵運(yùn)行機(jī)制，先行先試、積極探索，為加快科研成果轉(zhuǎn)化步伐提供制度保障。

3 方案與措施

3.1 多措并舉久久為功，為加快科研成果搭建轉(zhuǎn)化平臺

煉油化工科技成果轉(zhuǎn)化工作，需經(jīng)過前期調(diào)研、科研立項、小試、中試、工業(yè)化試驗直到工業(yè)化推廣應(yīng)用等主要環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，缺一不可。科研成果轉(zhuǎn)化是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，要久久為功，不能一蹴而就，需著重做好以下幾項工作。

（1）做好市場調(diào)研，研究方向與市場精準(zhǔn)對接。在課題立項前期調(diào)研階段，要緊密結(jié)合國內(nèi)外市場需求、公司煉化主營業(yè)務(wù)發(fā)展需求，確保研究方向與市場精準(zhǔn)對接，符合市場需要和企業(yè)生產(chǎn)需求，避免科研與市場需求脫節(jié)。

（2）建立成果評價體系，判定成果轉(zhuǎn)化可行性。從成果的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、技術(shù)成熟度、原料供給、市場需求等方面入手，對不同階段的科研成果（小試、中試、工業(yè)試驗成果）建立相應(yīng)的評價體系，確定成果等級（例如，小試研究1～2級、中試研究3～4級、工業(yè)化試驗研究5～6級）。判定成果是否需要開展下一階段研究工作？是否具備加快轉(zhuǎn)化的條件？正確判定科技成果轉(zhuǎn)化的可行性，避免資源浪費(fèi)。

（3）建立技術(shù)推廣協(xié)調(diào)平臺，加快成果轉(zhuǎn)化。經(jīng)過“十三五”期間的發(fā)展，為適應(yīng)未來集團(tuán)公司內(nèi)部煉化業(yè)務(wù)需求和外部市場競爭要求，可在條件成熟時組建技術(shù)推廣服務(wù)專門機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)成套技術(shù)推廣、催化劑生產(chǎn)應(yīng)用及技術(shù)服務(wù)等，形成“創(chuàng)新—收益—投入—再創(chuàng)新”的良性循環(huán)，提高石化院技術(shù)競爭力和市場生存能力[10]。

3.2 結(jié)合實(shí)際加大激勵，持續(xù)提升科研成果轉(zhuǎn)化效率

強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化激勵的基本原則是：在不增加總部撥付石化院人工成本前提下，從成果轉(zhuǎn)化收入與項目經(jīng)費(fèi)中提取獎勵基金，參與收入分配，計入當(dāng)年工資總額，但不受當(dāng)年工資總額限制，不納入工資總額基數(shù)。獎金分配堅持公平公正原則，突出業(yè)績、能力、貢獻(xiàn)導(dǎo)向，向成果研發(fā)和轉(zhuǎn)化的主要貢獻(xiàn)者傾斜，兼顧對基礎(chǔ)研究和公共服務(wù)人員的鼓勵，保證基礎(chǔ)研究隊伍的穩(wěn)定和后勁。建議分3類對科研成果轉(zhuǎn)化及相關(guān)技術(shù)服務(wù)進(jìn)行考核與激勵。

（1）技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可類。該類成果的考核與激勵適用于石化院自主研發(fā)的成套技術(shù)的轉(zhuǎn)讓或許可使用，包括LDS液化氣脫硫技術(shù)、輕汽油醚化技術(shù)、DSO汽油加氫技術(shù)等。建議在系統(tǒng)內(nèi)執(zhí)行統(tǒng)一技術(shù)推廣應(yīng)用價格，按照技術(shù)使用費(fèi)（扣除科研成本后）的50%提取獎金，對研發(fā)團(tuán)隊及有關(guān)人員進(jìn)行獎勵。

（2）科研試產(chǎn)品生產(chǎn)銷售類。

該類成果可進(jìn)一步細(xì)分3類：

一是自主生產(chǎn)與銷售類。該類成果的考核與激勵適用于利用石化院科研試驗裝置自主生產(chǎn)、自行銷售的催化劑等科研試產(chǎn)品，包括Gardes煉油催化劑(部分)、裂解汽油加氫系列催化劑（部分）、己烯-1催化劑等。建議按照生產(chǎn)利潤返回部分（扣除科研成本后）的50%提取獎金。

二是委托生產(chǎn)、自行銷售類。該類成果的考核與激勵適用于石化院委托外單位生產(chǎn)、自行銷售的催化劑等科研試產(chǎn)品，包括SCR脫硝催化劑、Gardes煉油催化劑(部分)、裂解汽油加氫系列催化劑（部分）等。建議按產(chǎn)品銷售所得利潤（扣除科研成本后）的50%計提獎金，對研發(fā)單位及應(yīng)用企業(yè)的技術(shù)團(tuán)隊進(jìn)行獎勵。

三是許可生產(chǎn)與銷售類。該類成果的考核與激勵適用于石化院許可給外單位生產(chǎn)、銷售的催化劑等科研試產(chǎn)品，包括渣油加氫、加氫裂化催化劑、催化裂化催化劑、石蠟加氫催化劑等。建議按產(chǎn)品銷售利潤返回部分的50%（扣除科研成本后）提取獎金，對研究單位及應(yīng)用企業(yè)的技術(shù)團(tuán)隊進(jìn)行獎勵。

（3）技術(shù)服務(wù)與咨詢類。該類成果的考核與激勵適用于煉廠流程優(yōu)化、油品分析檢測等技術(shù)服務(wù)、決策支持與咨詢服務(wù)等。對于有技術(shù)服務(wù)費(fèi)的項目，按照服務(wù)費(fèi)（扣除科研成本后）的50%對提供技術(shù)服務(wù)的技術(shù)團(tuán)隊進(jìn)行獎勵；無技術(shù)服務(wù)費(fèi)但有項目經(jīng)費(fèi)的，按不高于項目經(jīng)費(fèi)5%的比例對提供技術(shù)服務(wù)的技術(shù)團(tuán)隊進(jìn)行獎勵。對于決策支持與咨詢服務(wù)，有課題經(jīng)費(fèi)的項目按不高于項目經(jīng)費(fèi)5%的比例對提供咨詢服務(wù)的技術(shù)團(tuán)隊進(jìn)行獎勵；無課題經(jīng)費(fèi)但有橫向收入的項目，按橫向收入（扣除科研成本后）的50%對提供咨詢服務(wù)的技術(shù)團(tuán)隊進(jìn)行獎勵。

3.3 實(shí)行責(zé)任追究，加強(qiáng)項目經(jīng)理考評

（1）實(shí)行成果責(zé)任追究制。所有參與項目工作的人員均對其所擔(dān)負(fù)的工作終身負(fù)責(zé)，并根據(jù)國家和集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)章制度，享有其工作成果的相關(guān)權(quán)益。

（2）加強(qiáng)對項目經(jīng)理的考評。將項目經(jīng)理考核結(jié)果分為杰出、優(yōu)秀、良好、一般、較差5個等級。項目經(jīng)理考核為杰出者，在本項目下一期開題時可以優(yōu)先續(xù)聘為項目經(jīng)理；考核為優(yōu)秀者，在競聘新項目經(jīng)理時，同等條件下優(yōu)先選聘；考核為一般者，應(yīng)進(jìn)行工作提醒并督促改進(jìn)；考核為較差者，視情況約談或免去其項目經(jīng)理職務(wù)。

4 成果轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制運(yùn)行前景

成果轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制的運(yùn)行必須堅持價值導(dǎo)向，項目分類實(shí)施，激勵與約束并重，精神、物質(zhì)激勵結(jié)合；應(yīng)不斷完善體制機(jī)制，以人為本，激發(fā)創(chuàng)新；在集團(tuán)公司政策允許的前提下，逐步探索突破工資總額限制，建立以市場為導(dǎo)向、分階段實(shí)施的科研成果轉(zhuǎn)化激勵運(yùn)行機(jī)制。

第一階段，調(diào)整現(xiàn)有管理模式。基于目前項目管理方式及成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，以激發(fā)科研人員、科研輔助人員積極性、提升創(chuàng)新能力為目的，在現(xiàn)有體制機(jī)制框架內(nèi)，通過小幅度調(diào)整財務(wù)、人事、科研、成果、條件等管理模式，增加人員調(diào)配和資源調(diào)配的自由度、資金使用的靈活性，注重項目收入與利潤考核相結(jié)合。

第二階段，建立創(chuàng)新孵化平臺。在第一階段激勵措施實(shí)施后，總結(jié)經(jīng)驗，繼續(xù)完善，采用市場化原則，設(shè)立成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新孵化平臺。采用項目經(jīng)理制的組織方式，通過項目審核與審定兩級管理，集中資金、人才優(yōu)勢，真正實(shí)現(xiàn)人才自由流動。采用市場化資本運(yùn)作、技術(shù)整合與人員定價機(jī)制，實(shí)施收入與經(jīng)營利潤雙考核。

5 結(jié)束語

通過對成果轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制的不斷改革和優(yōu)化運(yùn)行，打通科研成果轉(zhuǎn)化通道，實(shí)現(xiàn)科研人員價值體系重估，建立與國家和中國石油科技改革方向、現(xiàn)有生產(chǎn)力水平及公司煉化業(yè)務(wù)發(fā)展需求相適應(yīng)的高效激勵機(jī)制；實(shí)現(xiàn)石化院有形化成果轉(zhuǎn)化大幅增長，技術(shù)服務(wù)工作量成倍增長，盤活現(xiàn)有科技人員潛力，顯著提升研發(fā)服務(wù)能力。在此過程中，形成一套促進(jìn)科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化的制度與辦法，充分調(diào)動科研人員積極性，激發(fā)創(chuàng)新活力，持續(xù)提升石化院科研水平與技術(shù)服務(wù)能力，為多出成果、出大成果提供制度保障，為中國石油深化科技體制改革提供可操作、可復(fù)制的經(jīng)驗。

【致謝】在本文撰寫過程中，中國石油石油化工研究院成果管理處王建明教授級高工多次給予指導(dǎo)和幫助，特致謝忱！