蔣 巍

（廣西警察學(xué)院 偵查學(xué)院，廣西 南寧 530023）

黨的十九大報告指出，要“堅持和平發(fā)展道路，推動構(gòu)建人類命運(yùn)共同體”。東盟是中國合作發(fā)展的優(yōu)先方向和“一帶一路”建設(shè)重點(diǎn)地區(qū)。習(xí)近平在2019年2月向中國-東盟媒體交流年開幕式致賀信，指出中國與東盟已進(jìn)入全方位發(fā)展的新階段。中國與東盟在“一帶一路”建設(shè)、自貿(mào)區(qū)建設(shè)和雙邊與多邊合同平臺建設(shè)已經(jīng)取得了不少成果。在“互信、互利、平等、協(xié)作”安全觀的基礎(chǔ)上，打造更高水平的中國-東盟戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，構(gòu)建更加緊密的中國-東盟命運(yùn)共同體已經(jīng)成為中國與東盟未來發(fā)展的方向和目標(biāo)。

中國與東盟山水相連。長期以來，跨國跨境犯罪活動層出不窮，毒品犯罪大案要案時有發(fā)生，各種走私、洗錢犯罪活動屢禁不絕，恐怖組織和勢力興風(fēng)作浪，還在不斷制造事端，跨國網(wǎng)絡(luò)詐騙等新型犯罪活動頻發(fā)，給中國-東盟的打擊跨國犯罪活動帶來了極大的壓力。隨著中國與東盟各國經(jīng)濟(jì)往來和多領(lǐng)域合作的不斷深入，中國如何立足和平發(fā)展、合作共贏的時代潮流，共同打擊恐怖主義和跨國犯罪活動，維護(hù)地區(qū)和平穩(wěn)定，服務(wù)于“一帶一路”建設(shè)和中國-東盟命運(yùn)共同體的構(gòu)建，加強(qiáng)中國與東盟國家刑事情報的全方位合作，就成為當(dāng)前急需研究和亟待解決的重要課題。

一、問題的提出

（一）中國-東盟刑事情報合作的理論基礎(chǔ)

東盟是發(fā)展中國家具有代表性的國際組織之一，其內(nèi)部有著較為完善的安全合作機(jī)制，深刻影響到東南亞地區(qū)的發(fā)展與穩(wěn)定[1]。近年來，中國的西部大開發(fā)戰(zhàn)略和“一帶一路”建設(shè)日漸深入，與東盟各國的合作也越來越密切，而在國際反恐的嚴(yán)峻形勢下，中國-東盟刑事情報合作的重要性日益突出。在反恐和打擊跨國刑事犯罪方面，中國與東盟已經(jīng)從“雙邊合作”向“區(qū)域合作”邁進(jìn)，已經(jīng)有了廣泛的交流與合作。由于中國與東盟各國在政治制度、社會意識形態(tài)、宗教信仰、經(jīng)濟(jì)價值與文化價值取向等方面，存在著一定的差異，因此刑事情報合作需要排除一些障礙和不利影響，建立互信，以遏制恐怖活動和減少違法犯罪活動為目標(biāo)，全方位開展刑事情報合作，形成良好的合作氛圍。中國-東盟存在一些敏感地區(qū)，例如湄公河流域、金三角等，如何在這些敏感地區(qū)設(shè)立起長效的聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制，并在區(qū)域司法主權(quán)的框架下探討執(zhí)法和引渡問題，成為中國-東盟刑事情報合作需要解決的一個關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。在《東盟憲章》簽訂之后，以前較為松散的東盟組織逐漸認(rèn)識到成員國相互依存的重要性，組織制度更加緊密。由于各國國情的不同，刑事情報合作要達(dá)到“安全共同體”的要求，還需時日。2018年第33 屆東盟峰會和第21 次中國-東盟（10+1）領(lǐng)導(dǎo)人會議，中國與東盟各國一方面檢視了《東盟共同體愿景2025》、《東盟一體化倡議第三份工作計劃》和《東盟互聯(lián)互通總體規(guī)劃2025》的落實(shí)情況，另一方面將網(wǎng)絡(luò)安全問題、反恐問題、抵御跨國犯罪作為東盟一體化建設(shè)新興議題開展討論。這些文件和達(dá)成的共識，奠定了當(dāng)前中國與東盟情報合作的理論基礎(chǔ)，因而，刑事情報合作作為中國-東盟進(jìn)一步深入合作打擊恐怖主義和跨國犯罪的先決條件而進(jìn)入了研究視野。

（二）中國-東盟刑事情報合作的實(shí)踐分析

中國與東盟的反恐任務(wù)和打擊跨國犯罪任務(wù)有所不同，在舉措和對策方面存在區(qū)別。中國的恐怖主義威脅主要來自“東突”勢力，西線反恐是重中之重。“上合組織”的建立更加有效地進(jìn)行了反恐合作。中國在陸地上與東盟國家的越南、老撾、緬甸接壤，海上與馬來西亞、印度尼西亞、菲律賓、新加坡、文萊等國隔海相望，打擊跨國犯罪的戰(zhàn)線更長，情況更為復(fù)雜?？偟膩砜?，中國與東盟聯(lián)合打擊跨國犯罪的合作區(qū)域廣泛，雙方的目標(biāo)也逐漸趨向一致的。一是東盟各國的華人較多，無論是恐怖主義活動還是跨國犯罪活動，這些國家的華人往往會成為被襲擊的目標(biāo)，這就需要中國與東盟進(jìn)行更深的刑事情報合作交流，以保護(hù)華人在當(dāng)?shù)氐睦?。例?011年10月5日的“湄公河慘案”，中國的“華平號”和“玉興8 號”兩艘商船在湄公河金三角水域遭遇襲擊，13 名船員全部遇難。事件發(fā)生之后，中國與泰國緊密合作，嚴(yán)懲了犯罪兇手，這是中國-東盟刑事情報合作的一個典型例子[2]。二是東南亞國家通常會成為“東突”恐怖分子的跳板。例如2014年3月1日發(fā)生的昆明火車站暴恐案，就有多名犯罪嫌疑人逃往東盟，中國與東盟各國迅速進(jìn)行刑事情報交流，對犯罪嫌疑人進(jìn)行國際抓捕，其中有4 人被印尼警方抓獲[3]。三是中國-東盟有著共同的戰(zhàn)略利益?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)凸顯了國際大通道建設(shè)的重要性，而毒品、走私、洗錢、販賣人口等犯罪活動危害了區(qū)域安全和國家安全，惡化了周邊地區(qū)的投資環(huán)境，這就需要中國與東盟緊密合作，最大力度打擊跨國犯罪。

隨著跨國有組織犯罪、網(wǎng)絡(luò)高科技犯罪的日益活躍，中國-東盟必須在刑事情報方面進(jìn)行更深入的合作。相對來說，湄公河流域是犯罪活動的高發(fā)區(qū)，對該地區(qū)要重點(diǎn)對待，使聯(lián)合執(zhí)法常態(tài)化。由于受到國際與周邊地區(qū)的局勢影響，東盟各國與中國西南地區(qū)的非傳統(tǒng)安全問題日漸增多，需要雙方不斷加強(qiáng)刑事合作交流，共同打擊違法犯罪活動。例如泰國為了降低湄公河流域的犯罪率，積極與中國合作，除了開展聯(lián)合執(zhí)法行動、情報交流活動之外，還推出了公眾警示、預(yù)備性演習(xí)等多項(xiàng)舉措。中國-東盟的警務(wù)合作不斷加強(qiáng)，面對跨國犯罪的挑戰(zhàn)，雙方執(zhí)法部門進(jìn)行積極的合作，取得了顯著的成效，但是，還有不少地區(qū)的安全形勢依然嚴(yán)峻，維護(hù)地區(qū)安全的任務(wù)繁重，要不斷創(chuàng)新刑事情報合作的模式，提高雙方執(zhí)法部門應(yīng)對風(fēng)險的能力，進(jìn)一步擴(kuò)大合作的范圍[4]。我們還應(yīng)充分借鑒《上海合作組織反恐主義公約》的成功經(jīng)驗(yàn)，將反恐金融工作在“一帶一路”倡議實(shí)施的過程中鋪展開來，建立更加完善的區(qū)域間的情報共享機(jī)制。[5]總的來說，中國-東盟刑事情報合作還有較大的延伸空間，在遏制跨國犯罪活動方面還需要積極探索。

二、中國-東盟刑事情報合作現(xiàn)狀

中國與東盟聯(lián)手打擊跨國刑事犯罪活動，加強(qiáng)刑事情報合作，無疑能夠?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造更多的助推動力和有利契機(jī)。十多年來，中國-東盟刑事情報合作包括安全部門的信息交流、打擊刑事犯罪聯(lián)合行動的信息共享、洗錢等金融犯罪、反恐等安全情報的交換等等，有了新的進(jìn)展和突破。特別是近年來，刑事情報合作以及進(jìn)入了快車道。

2015年5月，第13 屆東盟地區(qū)論壇反恐與打擊跨國犯罪會議肯定了近年來中國與東盟在執(zhí)法安全領(lǐng)域取得的務(wù)實(shí)合作成果，一致認(rèn)為地區(qū)各國應(yīng)高度重視執(zhí)法安全合作，堅持多措并舉打擊跨國犯罪，制定了《反恐與打擊跨國犯罪2015-2016年工作計劃》[6]，其中刑事情報合作是反恐與打擊跨國犯罪的重要一環(huán)。全國人大第十二屆第二十八次會議通過了《中華人民共和國情報法》，其中第十三條規(guī)定“國家情報工作機(jī)構(gòu)可以按照國家有關(guān)規(guī)定，開展對外交流與合作”。2017年12月啟動瀾滄江-湄公河執(zhí)法安全合作中心以來，召開了情報融合與案件協(xié)查年度會議，協(xié)助緬甸等國進(jìn)行情報信息交換網(wǎng)絡(luò)設(shè)備建設(shè)，在信息設(shè)備基礎(chǔ)建設(shè)合作、刑事情報融合方面取得了顯著效果。

早在2004年，中國最高人民檢察院就發(fā)起了“中國-東盟成員國總檢察長會議”。會議的目的是在各國總檢察長層次進(jìn)行會晤合作，加強(qiáng)雙方檢察機(jī)關(guān)的合作交流，探討跨國刑事犯罪的打擊策略，推動刑事情報深度合作，多年的實(shí)踐證明，定期會議機(jī)制對于打擊跨國刑事犯罪是非常有效的。中國與東盟有漫長的“海上絲綢之路”。目前，中國-東盟的海上執(zhí)法機(jī)構(gòu)已就刑事情報合作已經(jīng)建立了中國-東盟法律合作與發(fā)展高層論壇、中國-東盟執(zhí)法合作研討班、中國-東盟法律事務(wù)論壇等交流平臺，進(jìn)一步拓寬了合作空間。

三、中國-東盟刑事情報合作存在的主要問題

（一）國家主權(quán)糾紛存在不利影響

中國與東盟一些國家在南海問題上存在較多的爭端，有些區(qū)域還非常敏感，這在一定程度上影響到中國-東盟刑事情報合作的發(fā)展。關(guān)于南海問題的糾紛主要有兩個，一是領(lǐng)海、大陸架和專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的劃分，二是島礁主權(quán)的歸屬。這兩個問題牽涉到錯綜復(fù)雜的主權(quán)糾紛。主權(quán)問題和國家安全如果長期得不到解決，勢必會影響到刑事情報合作。一般來說，國家主權(quán)問題采用協(xié)商的方式進(jìn)行解決，對于雙方都較為有利，只要彼此對問題的解決有誠心，將能惠及到諸多領(lǐng)域的合作。當(dāng)然，中國-東盟刑事情報合作也可以采取一些巧妙的做法，以回避主權(quán)爭議問題，例如中國-東盟2006年簽訂的《亞洲地區(qū)反海盜及海上武裝劫船只合作協(xié)定》就指出：“本協(xié)定的任何規(guī)定以及依據(jù)本規(guī)定實(shí)施的任何行為或活動不影響其他締約方在涉及領(lǐng)土主權(quán)或任何海洋法問題的爭端上所持的立場。[7]”

（二）法律層面缺乏明確規(guī)定

國際公約中的《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》對秘密偵查作了明確規(guī)定，這對公約締結(jié)各國提供合作的法律基礎(chǔ)。但是，在中國-東盟簽訂的相關(guān)條約中，并沒有規(guī)定相互提供秘密偵查刑事司法協(xié)助和刑事情報共享機(jī)制的內(nèi)容。隨著中國-東盟警務(wù)交流的日益頻繁，在警務(wù)合作的框架之下部分案件也開展了刑事情報合作，但是如果長期沒有相關(guān)法律做基礎(chǔ)，一旦中國-東盟警察機(jī)關(guān)的交流受限，勢必影響刑事情報合作工作。由此可見，中國-東盟打擊跨國犯罪，除了繼續(xù)保持和拓展當(dāng)前刑事情報合作外，還需盡快從司法協(xié)助條約和國內(nèi)法層面予以明確規(guī)定。

（三）司法合作機(jī)制不夠完善

刑事情報合作需要在司法上有足夠的支持。就目前的情況看，中國-東盟的司法合作尚不完善，很多領(lǐng)域還處在起步階段。由于國家與國家之間存在政治、法律等制度和文化傳統(tǒng)的差異，東盟各國內(nèi)部的法治水平也參差不齊，刑事司法合作需要有更深入的發(fā)展，才能滿足中國-東盟刑事情報合作的需要。目前中國-東盟簽署了四個反腐敗諒解備忘錄、六個引渡條約、五個刑事司法協(xié)助條約。但還有一些國家未與我國簽訂刑事司法協(xié)助條約和引渡條約，這導(dǎo)致了中國-東盟刑事情報合作的渠道不寬，合作的方式也較為單一。盡管中國與印度尼西亞、菲律賓、泰國、越南、老撾等五國簽訂了刑事司法協(xié)助條約，但在條約中協(xié)助提供犯罪情報信息規(guī)定存在缺失，在共同調(diào)查取證或者追捕罪犯方面缺少法律依據(jù)，也未納入刑事司法協(xié)助范疇，這就使得情報合作的穩(wěn)定性不強(qiáng)。

（四）刑事情報信息渠道不暢

根據(jù)當(dāng)前的中國-東盟情報合作現(xiàn)狀來看，情報機(jī)構(gòu)或者情報共享系統(tǒng)依然存在著一定的壁壘，這對情報的協(xié)調(diào)和交流造成了較多的阻礙，有些情報的分析研判較為困難，這在一定程度上降低了分析人員的積極性，造成了惡性循環(huán)現(xiàn)象的發(fā)生。另一方面，由于中國與東盟各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，在刑事情報工作中人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算等高科技領(lǐng)域使用水平參差不齊，有個別國家甚至僅僅使用傳統(tǒng)的人力情報工作方式，缺乏統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)刑事情報研判平臺，情報共享渠道不暢，情報預(yù)警機(jī)制不足。

（五）刑事情報合作程序比較繁瑣

中國公安機(jī)關(guān)在辦理刑事案件過程中，向東盟國家提出刑事司法協(xié)助請求時，需要通過中國公安部、司法部、東盟國家刑事司法協(xié)助中央主管機(jī)關(guān)和具體執(zhí)行刑事司法協(xié)助請求的機(jī)關(guān)等四個環(huán)節(jié)。[8]一方面，由于情報具有很強(qiáng)的時效性，我國在請求刑事情報協(xié)助發(fā)起后，往往由于程序繁瑣、司法協(xié)助效率低下，導(dǎo)致公安機(jī)關(guān)情報獲得耗時冗長，與刑事偵查兵貴神速的指導(dǎo)思想相悖。另一方面，由于我國發(fā)起刑事情報合作次數(shù)較多，如果被請求的國家沒有直接利害關(guān)系，就很難做到投放更多的資源去收集刑事情報，而我國公安機(jī)關(guān)又不能夠完全介入，這樣對于情報收集和辦案結(jié)果無法完全把握，從而處于被動地位。

四、中國-東盟刑事情報合作的提升

（一）刑事情報合作需要法律體系的支撐

互聯(lián)互通是‘一帶一路’建設(shè)的核心。2016年第19 次中國-東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議通過《中國-東盟建立對話關(guān)系25 周年紀(jì)念峰會聯(lián)合聲明》，同意共同推進(jìn)《東盟互聯(lián)互通總體規(guī)劃2025》與“一帶一路”倡議進(jìn)行對接。刑事情報也必須要在中國-東盟命運(yùn)共同體背景下實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通。[9]根據(jù)中國-東盟警務(wù)合作的特點(diǎn)，雙方要統(tǒng)一法律原則和具體內(nèi)容，建立起完善的刑事情報合作法律體系，支撐刑事情報合作的深入發(fā)展。首先，中國與東盟各國要繼續(xù)完善跨國犯罪立法。在現(xiàn)階段，《中華人民共和國政府與泰王國政府關(guān)于加強(qiáng)禁毒合作的諒解備忘錄》《中華人民共和國和菲律賓共和國關(guān)于刑事司法協(xié)助的條約》《東盟安全共同體行動綱領(lǐng)》《東盟反恐公約》《2015年建立東盟無毒品區(qū)宣言》《三亞宣言》《金邊宣言》等這些公約及合作備忘錄，都可以作為刑事情報合作法律體系制定的依據(jù)。其次，中國與東盟各國要進(jìn)一步完善警務(wù)、司法方面的合作協(xié)議。例如，中國政府高度重視網(wǎng)絡(luò)金融平臺的監(jiān)控，出臺了一系列的反洗錢管理辦法，在法律的框架下提高跨國犯罪分子國外資產(chǎn)的追蹤能力，利用有效的情報對犯罪分子的財源進(jìn)行鑒別，大幅度提升了反洗錢的力度。中國-東盟可以借鑒中國反洗錢的工作思路，制定刑事情報合作機(jī)制和警務(wù)合作協(xié)議，深度整合反洗錢情報，監(jiān)控區(qū)域跨境資金是否異常流動，加強(qiáng)跨境洗錢的情報收集、研判等工作，嚴(yán)厲打擊跨國洗錢犯罪活動。

（二）刑事情報合作要實(shí)現(xiàn)信息共享

建立合作共贏、安全共擔(dān)、發(fā)展共享的中國-東盟命運(yùn)共同體意味著要建立相互尊重、平等協(xié)商的新型國際合作關(guān)系。司法機(jī)關(guān)要以此為契機(jī)，根據(jù)中國的刑事情報工作范圍及內(nèi)容，結(jié)合東盟各國的刑事情報工作特點(diǎn)，加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)系，不斷完善刑事情報合作機(jī)制，在合作的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)中國-東盟情報機(jī)構(gòu)最大程度的平等共享。中國-東盟可以參照西方發(fā)達(dá)國家打擊跨國違法犯罪等信息庫的內(nèi)容，構(gòu)建中國-東盟刑事情報數(shù)據(jù)庫，其內(nèi)容包括如下：刑事犯罪活動的形式表現(xiàn)；服刑期及刑滿釋放人員的基本信息；網(wǎng)上通緝?nèi)藛T的信息；跨國犯罪團(tuán)體或組織的信息；跨國刑事犯罪后逃匿的人員信息；相關(guān)法律法規(guī)的信息等[10]。相對于東盟各國來說，中國的警務(wù)機(jī)構(gòu)與司法機(jī)構(gòu)有著較為完善的運(yùn)作系統(tǒng)，因此可以在信息共享方面作出表率。中國公安部可以建立專門的打擊跨國刑事犯罪部門，負(fù)責(zé)廣西、云南、貴州等邊境省區(qū)刑事工作的指揮與協(xié)調(diào)，構(gòu)建統(tǒng)一的跨國犯罪數(shù)據(jù)庫，加大情報搜集的資金投入，更新情報分發(fā)系統(tǒng)，并以此為基礎(chǔ)加強(qiáng)與東盟各國情報部門的合作，構(gòu)建具有地域特點(diǎn)的區(qū)域刑事情報合作體系。

（三）刑事情報合作要具備強(qiáng)大的研判能力

在海量的刑事情報信息和紛繁復(fù)雜的社會現(xiàn)象面前，刑事情報部門必要具備強(qiáng)大的情報研判能力。2018年第33 屆東盟峰會提出“韌性”與“創(chuàng)新”兩大關(guān)鍵詞，意在加強(qiáng)東盟各國在共同應(yīng)對恐怖主義和網(wǎng)絡(luò)安全跨境威脅等方面的韌性，推動各國共同利用科技創(chuàng)新發(fā)展。[11]在當(dāng)今的時代，傳統(tǒng)的刑事情報收集方式已經(jīng)力不從心，必須依托新型的網(wǎng)絡(luò)科技，采用人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算等先進(jìn)技術(shù)，通過數(shù)據(jù)模型分析、定量定性分析等，不斷提高刑事情報信息研判的準(zhǔn)確率和有效性[12]。中國與東盟各國的刑事情報合作要做到取長補(bǔ)短，充分利用相關(guān)部門的工作優(yōu)勢，共同建立中國-東盟大數(shù)據(jù)刑事情報中心，對刑事情報進(jìn)行全方位的收集，建設(shè)統(tǒng)一、高效的刑事情報工作平臺，創(chuàng)新刑事情報研判機(jī)制，研究各種刑事犯罪的模式與形態(tài)，探求跨國犯罪內(nèi)在的規(guī)律和犯罪特征，并積極借鑒西方發(fā)達(dá)國家打擊跨國犯罪的成功經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)有效控制跨國犯罪活動。

（四）刑事情報合作要構(gòu)建預(yù)警機(jī)制

中國-東盟刑事情報合作在發(fā)揮打擊犯罪作用的同時，還要注重犯罪預(yù)防工作。特別是在當(dāng)今反恐形勢嚴(yán)峻的情況下，更要強(qiáng)化刑事情報的預(yù)警功能。例如機(jī)場和港口是跨國犯罪分子或恐怖分子進(jìn)出的主要場所，中國和東盟各國應(yīng)加強(qiáng)出入境管理，完成出入境管理系統(tǒng)的數(shù)字化升級，對出入境人員的信息能夠進(jìn)行有效識別，并實(shí)現(xiàn)區(qū)際的信息共享，起到良好的監(jiān)控作用，使跨國犯罪分子或恐怖分子難以進(jìn)入境內(nèi)。俄羅斯的三級預(yù)警機(jī)制值得中國-東盟借鑒，該國為了保障國家安全、社會安全和個人安全，確定了恐怖危險的級別，采用紅、黃、藍(lán)三種顏色定義系統(tǒng)預(yù)警的危險程度。中國-東盟也可以建立分級預(yù)警機(jī)制，可參考中國的刑事情報積分模型研判機(jī)制，及時判斷當(dāng)前的危險等級，共享預(yù)警信息，實(shí)施相關(guān)防范預(yù)案，包括在商業(yè)中心、公園、廣場、城市主要街道、機(jī)場、車站等人口密集區(qū)進(jìn)行巡邏，排查這些區(qū)域是否有可疑人員和爆炸裝置，并加強(qiáng)電力線路、煤氣管道等城市基礎(chǔ)設(shè)施的檢查維護(hù)。