王 冕 張洪江

①錦州醫(yī)科大學(xué)人文與管理學(xué)院 遼寧錦州 121001

生命科學(xué)技術(shù)的發(fā)展與進(jìn)步，不僅揭示了生命的奧秘，還使我們從生命科學(xué)的發(fā)展積累中獲得了一種“自我控制”的能力。在以往的價(jià)值判斷中，基因間接地決定著我們的生命構(gòu)造，其影響是單向且難以更改的，但隨著基因編輯技術(shù)的誕生與發(fā)展，這種自然而緩慢的遺傳及變異進(jìn)程被徹底打破。2015年4月，中山大學(xué)黃軍就團(tuán)隊(duì)發(fā)表其研究成果：利用第三代基因編輯技術(shù)CRISPR-Cas9系統(tǒng)靶向人類胚胎中導(dǎo)致地中海貧血癥的β珠蛋白基因，從而實(shí)現(xiàn)了人類首次對(duì)自身胚胎基因的編輯[1]。人類胚胎基因編輯研究的意義不言而喻，但這些應(yīng)用也帶來了受益、風(fēng)險(xiǎn)、管理、倫理、社會(huì)問題，其中重要的問題包括如何平衡潛在的受益和意外傷害的風(fēng)險(xiǎn)，如何管理這些技術(shù)的應(yīng)用，如何將社會(huì)價(jià)值整合進(jìn)臨床和政策考慮之中，以及如何尊重在有關(guān)是否使用和如何使用這些技術(shù)上植根于民族文化之中的不可避免的差異[2]。因此，文章一經(jīng)發(fā)表就在生命科學(xué)領(lǐng)域掀起了軒然大波，一時(shí)間臧否不斷。面對(duì)倫理論爭(zhēng)與現(xiàn)實(shí)難題，本文旨在客觀歸納人類胚胎基因編輯存在的倫理問題與爭(zhēng)議的基礎(chǔ)上，從技術(shù)自身發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)管控、責(zé)任主體行為約束以及良好社會(huì)環(huán)境營造等方面入手探尋人類胚胎基因編輯倫理問題的現(xiàn)實(shí)解決之道，以期可以正視新技術(shù)帶來的巨大變革和更加從容地面對(duì)變革的不可預(yù)測(cè)性。

1 胚胎基因編輯技術(shù)及其發(fā)展現(xiàn)狀

1.1 胚胎基因編輯技術(shù)的相關(guān)概念

基因編輯技術(shù)是指在基因組水平上對(duì)目的基因序列甚至是單個(gè)核苷酸進(jìn)行替換、切除、增加或插入外源DNA序列的基因工程技術(shù)[3]。簡(jiǎn)單地說，該技術(shù)能夠在生物體的基因組中進(jìn)行定點(diǎn)編輯，糾正其中致病的突變基因以達(dá)到治療疾病等目的。其中，最受矚目的無疑是第三代基因編輯技術(shù)，CRISPR-Cas9系統(tǒng)。CRISPR被譯作“規(guī)律成簇間隔短回文重復(fù)”，是在一些細(xì)菌基因組內(nèi)簇狀排列的短DNA序列，是細(xì)菌和古細(xì)菌抵御外來DNA入侵的一種后天免疫系統(tǒng)，能夠靶向識(shí)別外源DNA并對(duì)其進(jìn)行切割[4]。2015年4月18日，中山大學(xué)黃軍就團(tuán)隊(duì)的研究成果，實(shí)現(xiàn)了人類首次對(duì)自身胚胎的基因編輯。因此，我們不難提煉出人類胚胎基因編輯技術(shù)的概念，即以人類早期胚胎為研究對(duì)象，以人為干預(yù)的手段，通過改造胚胎中的致病基因達(dá)到治療疾病的目的。從社會(huì)需求和技術(shù)層面看，胚胎基因編輯技術(shù)是人類主體需求與技術(shù)進(jìn)步在人類自我探索與自我完善能力上擴(kuò)大和提高的體現(xiàn)，其最終目的是早日實(shí)現(xiàn)知識(shí)成果的有益轉(zhuǎn)化，為人類的健康做出有益貢獻(xiàn)。

1.2 胚胎基因編輯技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀

基于對(duì)胚胎基因編輯技術(shù)預(yù)警性的回應(yīng)，2015年12月，在美國華盛頓召開了“人類基因編輯國際峰會(huì)”，來自美國、英國、中國等國22名專家組成了人類基因編輯研究委員會(huì)，就技術(shù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)倫理問題展開了討論。峰會(huì)達(dá)成的基本共識(shí)是：鼓勵(lì)基因編輯“基礎(chǔ)和臨床前研究”和在“體細(xì)胞層面上的臨床應(yīng)用”；在相關(guān)的安全性和有效性問題得到解決……和相關(guān)應(yīng)用的合法性達(dá)成廣泛共識(shí)之前，“進(jìn)行生殖系編輯的任何臨床應(yīng)用都是不負(fù)責(zé)任的”[5]。

胚胎基因編輯技術(shù)，依據(jù)其研究階段的不同可以劃分為基礎(chǔ)性研究、前臨床研究以及臨床研究與應(yīng)用三個(gè)階段；按照其應(yīng)用目的的不同可以劃分為治療、預(yù)防以及增強(qiáng)。通過對(duì)峰會(huì)共識(shí)的解讀我們不難發(fā)現(xiàn)：(1)基礎(chǔ)和前臨床研究是被允許和鼓勵(lì)的。原因主要有三，其一，從研究的進(jìn)展來看，CRISPR系統(tǒng)還存在脫靶、突變等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，基礎(chǔ)及前臨床研究的推進(jìn)，有利于在保證安全性的基礎(chǔ)上提高技術(shù)系統(tǒng)的精確度與效率，對(duì)技術(shù)的進(jìn)一步完善大有裨益；其二，從研究目的上看，對(duì)胚胎基因的編輯有利于探索疾病的發(fā)病機(jī)制，通過改造致病基因，達(dá)到治療的效果；其三，從治療效果上看，通過研究表明，CRISPR-Cas9對(duì)單基因遺傳病的突變基因有較好的安全修復(fù)效果，且操作簡(jiǎn)單誤差小，很大程度上會(huì)使那些患有遺傳缺陷的人獲得治愈的希望。(2)在相關(guān)技術(shù)、倫理、規(guī)制問題未解決之前，臨床應(yīng)用是被嚴(yán)格禁止的。針對(duì)這一點(diǎn)，我們也要作兩點(diǎn)分析。其一，基礎(chǔ)。科學(xué)成果的取得源于技術(shù)在夯實(shí)基礎(chǔ)上的積累性與強(qiáng)繼承性以及必要的發(fā)展創(chuàng)新。如前所述，目前該技術(shù)在基礎(chǔ)研究階段還存在安全風(fēng)險(xiǎn)等問題，并且相關(guān)的規(guī)制準(zhǔn)則還沒有明確出臺(tái)，在這樣的背景下我們對(duì)胚胎基因編輯技術(shù)的臨床應(yīng)用確心有怵惕。其二，界限。人類在對(duì)美好事物的追求上是沒有止境的，生病之人想要治愈疾病；正常之人想要預(yù)防疾??；健康之人想要增強(qiáng)性狀和能力。在這樣的邏輯中，從“治療”到“預(yù)防”似乎有著較為合理的訴求，但其技術(shù)的應(yīng)用范圍實(shí)質(zhì)上卻已大大延伸，那么，從“預(yù)防”再到“增強(qiáng)”呢？非醫(yī)學(xué)目的的基因增強(qiáng)將在引發(fā)社會(huì)不公等問題上造成極其嚴(yán)重的后果。因此，在技術(shù)未完善、風(fēng)險(xiǎn)未規(guī)避、制度未健全的情況下，守住胚胎基因編輯的界限，禁止其臨床應(yīng)用是更為合理和明智的價(jià)值取向，心有敬畏，行有所止。

2 胚胎基因編輯技術(shù)引發(fā)的倫理爭(zhēng)議與問題

胚胎基因編輯技術(shù)的出現(xiàn)，意味著人類在生命延續(xù)的過程中，對(duì)自身內(nèi)在生命機(jī)制的認(rèn)識(shí)不斷深入，技術(shù)操作能力不斷增強(qiáng)，并實(shí)現(xiàn)了自主選擇權(quán)的擴(kuò)大。胚胎基因編輯技術(shù)可以改變甚至控制人類的生命構(gòu)造和生命進(jìn)程，曾經(jīng)被視為不可能人為施加影響的過程和那些無法克服的障礙，如今都可以運(yùn)用該項(xiàng)技術(shù)加以干預(yù)和控制。它的出現(xiàn)，體現(xiàn)了主體利益與廣泛的社會(huì)價(jià)值，向個(gè)人及社會(huì)提供了全新的選擇，并影響甚至顛覆著人們的思想行為和價(jià)值取向，進(jìn)而也產(chǎn)生了極大的社會(huì)反響與倫理爭(zhēng)議。

2.1 胚胎基因編輯技術(shù)引發(fā)的倫理爭(zhēng)議

2.1.1 是否跨越倫理禁區(qū)的爭(zhēng)議

西方部分學(xué)者指責(zé)黃軍就團(tuán)隊(duì)對(duì)胚胎基因的編輯跨越了倫理禁區(qū)，主要是基于胚胎道德地位的角度發(fā)聲。而事實(shí)上，無論是從制度還是科學(xué)角度，黃軍就團(tuán)隊(duì)的研究都可以得到倫理辯護(hù)。原因有二：(1)胚胎并不是人格意義上的人，因此不具備人的道德地位。普遍認(rèn)為，生命可以分為生物學(xué)意義上的人(human being)和道德意義上的人格(person)。女性主義學(xué)者瑪麗·安·華倫認(rèn)為，具備人格的標(biāo)準(zhǔn)包括：有意識(shí)，特別是感受痛苦的能力；推理的能力；自發(fā)的能力；溝通的能力；自我概念與自我意識(shí)的存在[6]。參照這一觀點(diǎn)去判定胚胎的道德地位的時(shí)候，不難發(fā)現(xiàn)胚胎的概念并不符合上述標(biāo)準(zhǔn)，因此其并不是人格意義上的人。(2)從制度導(dǎo)向和胚胎學(xué)研究來看，該項(xiàng)研究符合相關(guān)要求。黃軍就團(tuán)隊(duì)的實(shí)驗(yàn)材料為廢棄的、不能發(fā)育成正常胎兒的三原核胚胎，且實(shí)驗(yàn)期限未超過14天，沒有用于生殖目的。我國2003年制定頒布的《人胚胎干細(xì)胞研究倫理指導(dǎo)原則》第六條中明確規(guī)定了對(duì)胚胎的體外培養(yǎng)等相關(guān)研究不得超過14天。從細(xì)胞發(fā)育學(xué)角度看，受精第14天，細(xì)胞開始出現(xiàn)分化，形成三個(gè)細(xì)胞層，人體所有的器官、組織都由這三個(gè)細(xì)胞層分化、發(fā)育而來[7]。也就是說，從受精的第14天起，才是胚胎被定義為“個(gè)體”的時(shí)刻，而14天以內(nèi)的胚胎還不具備大腦和神經(jīng)，處于無知和無感的狀態(tài)，是可以用于研究的。因此，就此項(xiàng)研究而言，并未跨越倫理禁區(qū)，研究應(yīng)得到倫理上的辯護(hù)。

此外，英國納菲爾德生命倫理學(xué)理事會(huì)在2018年7月發(fā)表一份《基因組編輯和人類生殖：社會(huì)和倫理問題》(GenomeEditingandHumanReproduction：SocialandEthicalIssues)的研究報(bào)告[8]。報(bào)告討論了決定基因組編輯技術(shù)是否以及如何應(yīng)用于人類生殖的概念、制度、管理和經(jīng)濟(jì)因素，以及影響其可接受性的社會(huì)各種倫理規(guī)范。這份報(bào)告的結(jié)論是，根據(jù)在倫理學(xué)探討基礎(chǔ)上制訂的條件，可遺傳的基因組編輯是應(yīng)該允許的，只是這些條件目前尚未形成，但有可能在未來形成，在倫理上不存在絕對(duì)的反對(duì)理由。

2.1.2 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的倫理爭(zhēng)議

德國哲學(xué)家雅思貝爾斯曾指出：“技術(shù)的進(jìn)步并不創(chuàng)造一個(gè)完善的世界，而是在每一個(gè)階段上都引起新的困難，并為一個(gè)不完善的世界帶來新的任務(wù)?！盵9]基因編輯技術(shù)在為遺傳病的治療帶來希望的同時(shí)，其脫靶效應(yīng)、鑲嵌現(xiàn)象、多代效應(yīng)等安全問題也同樣不容忽視?！懊摪行?yīng)”即Cas核酸酶在基因組非靶區(qū)的非特異性活性的結(jié)果?！拌偳冬F(xiàn)象”指的是基因編輯技術(shù)在多細(xì)胞胚胎的應(yīng)用中，可能會(huì)出現(xiàn)只有部分細(xì)胞被編輯改變的現(xiàn)象，導(dǎo)致未編輯細(xì)胞與已編輯細(xì)胞嵌合體的產(chǎn)生。就目前而言，嵌合體對(duì)胚胎的發(fā)育及后代的影響還未可知。“多代效應(yīng)”，顯而易見，由于對(duì)胚胎進(jìn)行基因編輯涉及人類遺傳，而由于遺傳機(jī)制的高度復(fù)雜性將致使遺傳改變所帶來的影響和結(jié)果難以預(yù)測(cè)，不排除可能引發(fā)其他疾病并遺傳給下一代。基于對(duì)以上技術(shù)缺陷引發(fā)不良后果的擔(dān)憂，使得學(xué)界對(duì)能否開展胚胎基因編輯相關(guān)研究產(chǎn)生了兩種不同的聲音。反對(duì)者的倫理關(guān)注主要集中在技術(shù)本身存在的極大不確定性以及效率和安全風(fēng)險(xiǎn)等方面，支持者則對(duì)技術(shù)改良后造福人類的愿景持積極肯定態(tài)度。

在筆者看來，以上問題引發(fā)倫理爭(zhēng)議的原因主要是技術(shù)性的。因此，一方面，在合規(guī)情況下的基礎(chǔ)研究所帶來的技術(shù)進(jìn)化與成熟將在很大程度上可以解決基于技術(shù)的安全風(fēng)險(xiǎn)而引發(fā)的倫理爭(zhēng)議；另一方面，由于胚胎基因編輯關(guān)乎我們自身以及后代，任何逾越底線的行為都應(yīng)謹(jǐn)慎行之。

2.1.3 代際權(quán)利沖突引發(fā)的倫理爭(zhēng)議

技術(shù)的進(jìn)步，不僅讓我們找到了改造自身的方法，也讓我們擁有了支配和控制后代的能力。這也就意味著當(dāng)代人可以按照自己的價(jià)值需求而任意修改遺傳給后代的基因，但需要思忖的倫理問題是，當(dāng)代人是否有充足的理由來代替其子代做出改變未來生命狀態(tài)的決定？對(duì)這一問題的不同回答，引發(fā)了巨大的倫理爭(zhēng)議。而對(duì)于這一爭(zhēng)議的理性認(rèn)識(shí)，需要我們?cè)诨凇凹夹g(shù)安全性”的角度分別把握。如前所述，現(xiàn)階段胚胎基因編輯技術(shù)還存在脫靶、鑲嵌等技術(shù)問題，而這些安全問題對(duì)后代造成的影響現(xiàn)階段無法預(yù)測(cè)，在蒙昧不明的情況下貿(mào)然行之，是應(yīng)該被制度所堅(jiān)決禁止的。此外，技術(shù)是在積累中不斷發(fā)展的，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的克服，并非遙遙無期之事。當(dāng)未來某日，技術(shù)被證明足夠安全，我們對(duì)胚胎進(jìn)行編輯之時(shí)，是否可以不再考慮代際之間的權(quán)利沖突問題呢？生命倫理學(xué)中的自主性原則要求我們尊重他人的獨(dú)立性和自主選擇的權(quán)利，而對(duì)生殖系的基因編輯涉及的主體之一——我們的下一代，卻沒有表達(dá)自身意見的可能。當(dāng)代人根據(jù)當(dāng)今社會(huì)的價(jià)值導(dǎo)向構(gòu)建著自己的目的需求，也希冀下一代身上具備帶有這些“價(jià)值標(biāo)簽”的性狀稟賦。這種以自身認(rèn)識(shí)與需求為動(dòng)機(jī)試圖對(duì)胚胎基因進(jìn)行編輯的行為是不能被接受和認(rèn)可的。但事情還存在著另外一種情況，在這種情況下，自主性并不是絕對(duì)的，也存在著價(jià)值的權(quán)衡和妥協(xié)。即在生命權(quán)受到威脅時(shí)，在其他治療方法使用未果的前提下，出于拯救生命的目的，在得到當(dāng)事父母的同意后，可以對(duì)胚胎進(jìn)行編輯。

2.2 胚胎基因編輯技術(shù)引發(fā)的倫理問題

2.2.1 人的本性尊嚴(yán)問題

隨著基因編輯技術(shù)對(duì)人的生命的干預(yù)程度不斷擴(kuò)大，關(guān)于人的尊嚴(yán)問題也是無法回避的。尊嚴(yán)是指人的生命的尊貴和不可侵犯性，亦即人的生命形式所享有的、區(qū)別于物和其他生命形式的一種特殊的尊貴和莊嚴(yán)[10]?？档略赋?，“不論是誰在任何時(shí)候都不應(yīng)把自己和他人僅僅當(dāng)作工具，而應(yīng)該永遠(yuǎn)看作自身就是目的?！盵11]基于這一命題，一部分較為激進(jìn)的帶有道義論色彩的人士認(rèn)為不論胚胎基因編輯技術(shù)能給人類帶來多少好處，對(duì)人類基因進(jìn)行操縱侵犯了人的尊嚴(yán)，其行為本身是“惡”的。而事實(shí)上，是否有違倫理，有悖人類尊嚴(yán)本性，對(duì)這一類問題的考量應(yīng)結(jié)合操縱人類基因的具體目的作不同的分析。

治療、預(yù)防疾病與增強(qiáng)性狀稟賦被看作截然不同的兩種價(jià)值目標(biāo)。無論技術(shù)成熟與否，用作增強(qiáng)目的的基因編輯技術(shù)，不僅可能引發(fā)代際權(quán)利沖突、社會(huì)不公、人類基因庫類型化等嚴(yán)重后果，而且體現(xiàn)的是當(dāng)代人的需求和價(jià)值觀，的的確確是把子代當(dāng)成了實(shí)現(xiàn)自身需求的手段，因此，用于增強(qiáng)目的的基因干預(yù)都是對(duì)人的本性尊嚴(yán)的侵犯，應(yīng)被嚴(yán)格禁止。而對(duì)于以治療為目的的正當(dāng)性，主要從以下兩點(diǎn)論證。其一，當(dāng)技術(shù)足夠安全且被證明無其他有效手段拯救生命，用基因編輯技術(shù)進(jìn)行治療是從根本上對(duì)人的自然體進(jìn)行保護(hù)使其不受傷害的行為，是實(shí)現(xiàn)人的內(nèi)在目的性的有益實(shí)踐。生物學(xué)意義上“人的尊嚴(yán)”，亦可準(zhǔn)確地稱之為“人的生命尊嚴(yán)”[12]。沒有生命與健康，何談尊嚴(yán)與自由。因此，對(duì)生命權(quán)的維護(hù)應(yīng)是擺在第一位的，對(duì)生命的維護(hù)也是對(duì)人尊嚴(yán)的維護(hù)。其二，人是目的，并不僅僅只是目的。正如康德所指出的：“一切都是目的，并且一切人又相互的都是手段?！盵13]在胚胎基因編輯的技術(shù)研究中，出于治療的正當(dāng)目的，在有利于生命的情況下，研究既以胚胎為手段，又以胚胎為目的。既無損尊嚴(yán)，也不違背人性。

2.2.2 社會(huì)的公平正義問題

胚胎基因編輯技術(shù)的巨大潛力，使其不僅可以矯正遺傳缺陷、修改致病基因，也存在被用作增強(qiáng)工具改變性狀提高稟賦的可能性，可以設(shè)想，一旦該項(xiàng)技術(shù)成熟運(yùn)用到非醫(yī)療目的的增強(qiáng)行為，高昂的費(fèi)用使得該項(xiàng)技術(shù)成果難以惠及所有人，到那時(shí)無力承擔(dān)高昂費(fèi)用的父母及其后代就會(huì)在生理及智力等各個(gè)方面出現(xiàn)“低人一等”的情況，這無疑將加劇社會(huì)的分化，影響社會(huì)的公平。如何實(shí)現(xiàn)技術(shù)在良性運(yùn)作產(chǎn)生社會(huì)效益的前提下，保證資源的公正分配、機(jī)會(huì)的平等獲取、回報(bào)的合理謀求，是擺在我們面前必須要面對(duì)和解決的關(guān)鍵問題。

邱仁宗[14]曾指明，我們談的公正包括“分配公正”、“回報(bào)公正”和“程序公正”。分配公正要求收益和負(fù)擔(dān)公平的分配；回報(bào)公正要求付出與所得要相適宜；程序公正要求建立的秩序、監(jiān)督機(jī)制要公正公開，并具有廣泛的適用性。在筆者看來，“分配公正”與“回報(bào)公正”均屬于結(jié)果公正，結(jié)果公正是社會(huì)公平與正義問題的核心內(nèi)容，而結(jié)果公正的實(shí)現(xiàn)倚賴于程序公正的有效實(shí)施。一旦不合程序，收益將不能合理分配，獎(jiǎng)賞也不能合理獲得，并且突破程序還會(huì)引起更大的社會(huì)不公。因此，只有在程序公正前提下，對(duì)資源進(jìn)行合理分配，才能使分配公正和回報(bào)公正斠若畫一，社會(huì)的公平與正義問題才有望得到較好的解決。

2.2.3 人類基因庫的破壞問題

《世界人類基因組人權(quán)宣言》中，宣告了“人類基因組的基礎(chǔ)是人類家庭所有成員的基本統(tǒng)一，以及其固有的尊嚴(yán)和多樣性的認(rèn)識(shí)”。其中第一條指出:“人類基因組是人類家庭所有成員根本統(tǒng)一的基礎(chǔ)，也是承認(rèn)他們生來具有的尊嚴(yán)與多樣性的基礎(chǔ)[15]。我們都知道，那些通過后天獲得的，即使再優(yōu)良的特性也是不能遺傳的。不論一個(gè)人一生獲得多少聰明才智、通過后天改造獲得多么漂亮俊朗的外表，也絕不會(huì)有一絲一毫經(jīng)由遺傳的途徑傳遞給下一代，新的一代仍會(huì)從零開始。但基因編輯技術(shù)的發(fā)展，讓我們擁有了許多改造子代未來的可能性，由此一來，人類基因類型化的倫理風(fēng)險(xiǎn)驟然提升。

基因編輯的應(yīng)用，一來可能會(huì)去除那些看似對(duì)當(dāng)下生活有害的突變基因，二來可能會(huì)按照人類想變得更好的需求目的隨意操縱基因，這無疑都會(huì)對(duì)個(gè)體生命之獨(dú)特性乃至人類基因庫之多樣性造成嚴(yán)重?fù)p害，人類基因的類型化，意味著多樣性的喪失和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力的減弱。因此，即使是可以被較為寬容對(duì)待的以治療為目的的基因編輯，在生命沒有受到絕對(duì)威脅的情況下，也必須堅(jiān)守住對(duì)胚胎基因編輯應(yīng)有的底線，即不增加、減少或改變?cè)谖锓N意義上的人類基因組或DNA序列。

3 胚胎基因編輯技術(shù)倫理問題的應(yīng)對(duì)原則及措施

胚胎基因編輯技術(shù)的開發(fā)應(yīng)用，是人類技術(shù)發(fā)展史上的一次重大突破。而之所以引發(fā)爭(zhēng)議與問題的探討，一方面源于技術(shù)發(fā)展與道德理解的不同步，另一方面則源于技術(shù)價(jià)值分裂帶來的“副作用”以及對(duì)技術(shù)異化的擔(dān)憂?？v觀技術(shù)發(fā)展史, 任何一種新的技術(shù)在興起初期，都會(huì)面臨來自包括宗教、習(xí)俗、倫理、法律等方面的社會(huì)接納問題。如果說倫理問題的出現(xiàn)讓我們看到了技術(shù)發(fā)展的界限以及不可突破之底線，那么強(qiáng)烈的轉(zhuǎn)化需求和巨大的潛在價(jià)值在客觀上引發(fā)的技術(shù)必然持續(xù)向前發(fā)展的趨勢(shì)，則向我們提出了運(yùn)用預(yù)警性思維審慎負(fù)責(zé)地開展研究活動(dòng)的要求。技術(shù)的巨大優(yōu)勢(shì)，必然導(dǎo)致其對(duì)原有倫理束縛的打破。因此，要建立一種新的倫理規(guī)范使基因編輯技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用具備導(dǎo)向力和制約力[16]。理性的發(fā)展基因科技，必須要做到有“法”可依?？萍剂⒎ǎ纫⒎芍?，以強(qiáng)制力約束人類行為；也要有自我立法，即遵循生命倫理原則，發(fā)揮道德自身的約束力。

3.1 胚胎基因編輯技術(shù)倫理問題的應(yīng)對(duì)原則

不傷害原則是制定其他一切技術(shù)安全標(biāo)準(zhǔn)所應(yīng)遵循的最基本的倫理原則。其依據(jù)在于：“其一，不傷害人的生命的意義，能在最大范圍內(nèi)為人們所認(rèn)同；其二，不傷害能在最大范圍內(nèi)為人們所執(zhí)行?！盵17]胚胎基因編輯技術(shù)通過在生物體的基因組中進(jìn)行定點(diǎn)編輯，糾正其中致病的突變基因從而達(dá)到治療疾病的目的。現(xiàn)階段，技術(shù)發(fā)展還未至完善，加之技術(shù)操作對(duì)象的特殊性，技術(shù)不確定性帶來的安全風(fēng)險(xiǎn)使得目前國際社會(huì)基于不傷害原則的謹(jǐn)慎考慮，將技術(shù)約束在基礎(chǔ)研究和臨床前研究階段。

在“不傷害”的基本前提下，研究者還必須追求有利?！八笏扇〉男袆?dòng)能夠預(yù)防傷害、消除傷害和確有助益。”有利原則要求技術(shù)發(fā)展有益于人類健康福祉，“人類基因編輯：科學(xué)、醫(yī)學(xué)和倫理委員會(huì)”指出：人類基因組編輯的應(yīng)用應(yīng)促進(jìn)個(gè)體健康與福祉且對(duì)人類基因組編輯的任何應(yīng)用應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)與受益的合理平衡[2]。而胚胎基因編輯技術(shù)要做到有益于人，應(yīng)滿足：第一，接受者確有疾患；第二，在其他可替代療法無效的情況下，可通過該技術(shù)使病人擺脫疾苦；第三，接受者的獲益不會(huì)給他人或子代帶來不可逆的損傷。值得注意的是，由于該技術(shù)涉及人類生殖細(xì)胞的干預(yù)和改造，因此，任何以解除疾患為目的滿足當(dāng)代人需求而損害、犧牲子代利益的行為都是不能被倫理所接受的。

尊重原則主要包括對(duì)人的生命權(quán)、自主權(quán)、健康權(quán)、知情同意權(quán)等權(quán)利的尊重。其中，對(duì)生命權(quán)及健康權(quán)的尊重有著最基礎(chǔ)與根本的意義?！叭嗣林兀匈F千金”，形象地表達(dá)出了人之生命的神圣與價(jià)值。在古代，治病、救人與濟(jì)世被醫(yī)者看作不可分割的責(zé)任體系；在當(dāng)代，則體現(xiàn)為對(duì)人生命權(quán)與健康權(quán)的捍衛(wèi)。而在未來基因技術(shù)可能應(yīng)用于人的干預(yù)活動(dòng)中，技術(shù)接受者的知情同意被看作貫徹尊重原則中最為重要的一點(diǎn)。

依靠公正原則，在資源的獲取和分配問題上進(jìn)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定就顯得格外重要。貫徹這一原則應(yīng)負(fù)的責(zé)任包括：公平分配研究的負(fù)擔(dān)和受益；對(duì)人類基因組編輯臨床應(yīng)用產(chǎn)生的受益應(yīng)公平可及。因此，基于促進(jìn)人類福祉、維護(hù)人類健康的醫(yī)學(xué)目的前提，全面、合理的選擇標(biāo)準(zhǔn)是實(shí)現(xiàn)分配公正的一個(gè)必要前提，此外，在符合標(biāo)準(zhǔn)并做到程序公正的基礎(chǔ)上，引入機(jī)會(huì)因素。生命作為一種隨機(jī)過程，充滿了偶然性，現(xiàn)實(shí)中的我們需要承認(rèn)運(yùn)氣的存在、受機(jī)會(huì)的影響。任何最理智的安排也不一定是最完善、唯一最好的，引入機(jī)會(huì)因素可以在一定意義上防止有疏漏但被公認(rèn)的安排不經(jīng)思索的全盤利用，也可減少人為不公正因素的影響。至于非醫(yī)學(xué)目的的基因編輯干預(yù)措施，在當(dāng)前社會(huì)背景下應(yīng)嚴(yán)格禁止。

3.2 胚胎基因編輯技術(shù)倫理問題的應(yīng)對(duì)措施

3.2.1 技術(shù)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)管控

技術(shù)發(fā)展的一日千里，迫使我們必須具有前瞻性的思維，提前對(duì)技術(shù)應(yīng)用中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控，以期減少技術(shù)應(yīng)用引發(fā)的倫理問題與不良后果。一方面，應(yīng)對(duì)胚胎基因編輯技術(shù)的應(yīng)用范圍作出明確的限定。當(dāng)人類的性狀稟賦可以按照個(gè)人喜好進(jìn)行私人訂制，技術(shù)的濫用與異化除去將引發(fā)更大的社會(huì)不公、引起代際的權(quán)利沖突，更潛藏著技術(shù)一旦落入“壞人”手中，存在改造人類基因庫的危險(xiǎn)。因此，對(duì)技術(shù)的應(yīng)用范圍作出限定就顯得十分必要。另一方面，須對(duì)關(guān)鍵技術(shù)細(xì)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格控制。當(dāng)胚胎基因編輯技術(shù)的使用變得平民化，當(dāng)對(duì)人的改造變得輕而易舉，人類對(duì)自身可能面臨的被大范圍定向改造等嚴(yán)重社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂就變得不再是無本之木。因此，僅主觀上對(duì)技術(shù)應(yīng)用范圍加以制度限制是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，在此基礎(chǔ)上還須對(duì)關(guān)鍵技術(shù)細(xì)節(jié)、產(chǎn)業(yè)鏈高端技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備流向等進(jìn)行嚴(yán)格限制，防止其肆意擴(kuò)散。此外，在符合醫(yī)學(xué)目的的應(yīng)用前提下，還須進(jìn)行準(zhǔn)入條件的設(shè)置來對(duì)技術(shù)主體資格進(jìn)行確立、審核及確認(rèn)，其中應(yīng)包括技術(shù)主體有能力開展技術(shù)研究的實(shí)體條件以及取得主體資格的程序條件的審核。任何開展該項(xiàng)技術(shù)活動(dòng)的個(gè)人和組織都應(yīng)進(jìn)行備案，接受主管部門的立項(xiàng)審查以及過程監(jiān)督。只有將技術(shù)應(yīng)用約束在規(guī)制框架之內(nèi)，才能確保技術(shù)更好地造福于人。

3.2.2 對(duì)責(zé)任主體行為的約束與監(jiān)督

技術(shù)的使用、價(jià)值的體現(xiàn)、結(jié)果的造成都以人的掌控和駕馭為基本前提，出現(xiàn)倫理問題的原因，多數(shù)正是源于人類對(duì)技術(shù)成果的不當(dāng)使用。因此，對(duì)于作為技術(shù)責(zé)任主體的人類行為進(jìn)行有效地約束與監(jiān)督就顯得至關(guān)重要。一方面，主體需在責(zé)任倫理思想指導(dǎo)下對(duì)自身行為責(zé)任具有理性、長遠(yuǎn)的認(rèn)識(shí)。這種認(rèn)識(shí)要求主體將責(zé)任倫理思想貫穿于胚胎基因編輯技術(shù)發(fā)展的始末及行為的選擇、決策、執(zhí)行等環(huán)節(jié)；要求技術(shù)相關(guān)參與者不僅考慮人類當(dāng)前利益，也要將未來人類生存納入考量范圍。另一方面，須對(duì)倫理審查及技術(shù)監(jiān)管體系進(jìn)行完善。為避免機(jī)構(gòu)角色重疊以及行政主管部門對(duì)利益因素優(yōu)先考量的本能傾向，必須設(shè)立獨(dú)立的倫理審查監(jiān)管機(jī)構(gòu)，行使獨(dú)立的監(jiān)管職權(quán)。為厘清責(zé)任，防止政出多門等監(jiān)管不力現(xiàn)象的發(fā)生，這一機(jī)構(gòu)的設(shè)置須具有目的上的唯一性，即對(duì)胚胎基因編輯技術(shù)的開發(fā)及應(yīng)用進(jìn)行有效的安全管理與風(fēng)險(xiǎn)控制。其一，需對(duì)審查要點(diǎn)、流程、體系進(jìn)行全面細(xì)化，審查框架既應(yīng)做到全面具體，也應(yīng)廣泛通用；其二，對(duì)技術(shù)從開發(fā)到應(yīng)用的全過程進(jìn)行周期式監(jiān)控；其三，強(qiáng)化審查過程中的程序性權(quán)利，包括技術(shù)應(yīng)用范圍和準(zhǔn)入機(jī)制的限定以及許可審批制度的落實(shí)。

3.2.3 營造良好的技術(shù)運(yùn)行環(huán)境

良好的技術(shù)運(yùn)行環(huán)境，一方面有賴于國家的政策傾斜與引導(dǎo)。由于國家在社會(huì)中具有特殊的調(diào)節(jié)能力，既可以通過政策引導(dǎo)、財(cái)政撥款、人員配備等手段來對(duì)技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用進(jìn)行宏觀指導(dǎo)及支持；又能夠以法律的形式調(diào)整和規(guī)范技術(shù)活動(dòng)中人們的行為，防范風(fēng)險(xiǎn)，保障技術(shù)的良性發(fā)展。胚胎基因編輯技術(shù)作為關(guān)乎國際競(jìng)爭(zhēng)力與人類健康福祉的生命科學(xué)前沿技術(shù)，需要國家在科技布局方面進(jìn)行大力支持，包括對(duì)技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用中重點(diǎn)環(huán)節(jié)及薄弱環(huán)節(jié)的扶持、對(duì)核心技術(shù)專利研發(fā)及申請(qǐng)的重視、提升罕見病及重大遺傳病相關(guān)研究成果轉(zhuǎn)換能力等；也要重視技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用方向的法律規(guī)制與政策引導(dǎo)，以強(qiáng)制力遏制技術(shù)成果誤用、濫用造成的不良后果。另一方面則需要公眾參與監(jiān)督意識(shí)的覺醒?；蚣夹g(shù)產(chǎn)生倫理問題的一個(gè)重要原因，即技術(shù)發(fā)展與公眾道德理解的不同步。社會(huì)公眾作為基因編輯技術(shù)成果的接受者，只有在對(duì)技術(shù)有全面充分了解的基礎(chǔ)上才能不斷更新自身倫理觀念，從而使倫理與技術(shù)協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，從科普層面對(duì)胚胎基因編輯相關(guān)技術(shù)知識(shí)向公眾進(jìn)行講解和傳播；通過風(fēng)險(xiǎn)溝通，使公眾形成理性的風(fēng)險(xiǎn)感知認(rèn)識(shí)，通過引導(dǎo)其在價(jià)值觀上認(rèn)同技術(shù)的有益性，增加公眾對(duì)技術(shù)價(jià)值的認(rèn)同感，形成對(duì)技術(shù)全面及客觀的認(rèn)識(shí)這一過程顯得十分必要。此外，還應(yīng)鼓勵(lì)公眾積極參與到技術(shù)應(yīng)用范圍等問題的討論，公眾的廣泛參與對(duì)促成科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)決策、技術(shù)的有效管理及監(jiān)督具有十分重要的意義。對(duì)社會(huì)公共輿論進(jìn)行正確引導(dǎo)，也是促進(jìn)倫理觀念與技術(shù)協(xié)調(diào)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。

3.2.4 風(fēng)險(xiǎn)治理法律路徑的建立和完善

與技術(shù)發(fā)展的高歌猛進(jìn)相比，公眾倫理觀的轉(zhuǎn)變以及技術(shù)立法的步伐總是緩慢的、滯后于高效的技術(shù)發(fā)展的?；谏鼈惱碓瓌t的自我立法，還不足以避險(xiǎn)除害，防止技術(shù)成果的濫用，因此，通過立法規(guī)制加以補(bǔ)正調(diào)控，是極其必要和緊迫的。目前，國際上對(duì)人類基因科技立法規(guī)制在大方向上主要有以下兩類：“一類是從整體上對(duì)基因科技進(jìn)行規(guī)范，另一類是對(duì)具體基因科技的應(yīng)用領(lǐng)域進(jìn)行規(guī)范”。結(jié)合胚胎基因編輯技術(shù)發(fā)展特點(diǎn)以及現(xiàn)實(shí)立法需要來看，我國在對(duì)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行法律制度的完善中應(yīng)將兩種模式有機(jī)結(jié)合在一起，既有全面性法律規(guī)制，又針對(duì)具體應(yīng)用進(jìn)行專項(xiàng)管制。并在其具體執(zhí)行中注意以下三方面內(nèi)容：一要充分考慮到多元的利益訴求。任何一項(xiàng)技術(shù)手段或成果的推廣，背后都隱含著多樣的價(jià)值訴求，也正是這種訴求誘發(fā)了新的需求及受眾，從而使人們更加迫切地追求工具理性，對(duì)多元價(jià)值訴求的考量有利于提升風(fēng)險(xiǎn)治理的全面性和系統(tǒng)性。二要以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防為核心原則。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則體現(xiàn)了對(duì)技術(shù)發(fā)展的審慎態(tài)度，要求對(duì)技術(shù)可能造成的損害在事前進(jìn)行最大程度的防范，在技術(shù)推進(jìn)的每個(gè)步驟對(duì)預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)及收益進(jìn)行權(quán)衡，從而在最大限度確保安全的同時(shí)實(shí)現(xiàn)最大收益。三要嚴(yán)格落實(shí)主體責(zé)任。主體責(zé)任的落實(shí)與追責(zé)力度的加強(qiáng)，對(duì)于促進(jìn)技術(shù)應(yīng)用規(guī)范的執(zhí)行，防止人為利用不當(dāng)引發(fā)不良后果等具有十分積極的意義。

4 結(jié)語

生命科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展，為人類創(chuàng)造了前所未有的可以對(duì)生命過程的各個(gè)階段進(jìn)行支配與控制的能力；反過來人類需求的增加、改造本領(lǐng)的增強(qiáng)又為技術(shù)的發(fā)展提供了不竭動(dòng)力。而技術(shù)的運(yùn)用，一旦脫離良性的發(fā)展軌道，可能就會(huì)對(duì)社會(huì)危機(jī)的引發(fā)起到推波助瀾的作用。特別是涉及人類自身的胚胎基因編輯技術(shù)，技術(shù)的善用可能會(huì)使其成為一劑良藥，濟(jì)世救人；技術(shù)的濫用則也可能成為毀滅人類自身的利器。技術(shù)上的風(fēng)險(xiǎn)與倫理上的挑戰(zhàn)迫使我們必須對(duì)該項(xiàng)技術(shù)的研究和使用有全面的了解與深刻的認(rèn)識(shí)，包括技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)，引發(fā)的問題與爭(zhēng)議，規(guī)制的原則與策略等，以期可以正視新技術(shù)帶來的巨大變革并找到技術(shù)發(fā)展的應(yīng)然之路。