譚倩

摘 要：檔案建構(gòu)過程中滲透著權(quán)力因素，而權(quán)力運(yùn)行過程中的權(quán)力腐敗和濫用對(duì)檔案和檔案工作帶來了消極影響，使得檔案建構(gòu)過程中公共權(quán)力的參與面臨合法性危機(jī)。本文認(rèn)為合法性是權(quán)力建構(gòu)檔案的起點(diǎn)，并從起源意義上的合法性、工具合法性、價(jià)值合法性三方面論述了公共權(quán)力建構(gòu)檔案的合法性，提出應(yīng)通過制度建構(gòu)、法律制約、意識(shí)形態(tài)認(rèn)同三條路徑共同確立和維系公共權(quán)力建構(gòu)檔案的合法性。

關(guān)鍵詞：公共權(quán)力；檔案；合法性

Abstract： The power factor exist in the construction of archives， and the corruption of power in the construction between power and archives has negative influence on archives and archival work. There is a crisis of legitimacy of the public power factor taking part in construction of archives. This paper argue that the legitimacy is the starting point of public power constructing archives， and analyze the legitimacy in the meaning of origin， the instrumental legitimacy and the value legitimacy. Finally， this paper suggest three ways to establish and maintain the legitimacy of public power， which are institution building， law restriction and identity in ideology.

Keywords： Public Power； Archives； Legitimacy

1 引言

“沒有一種政治勢(shì)力不對(duì)檔案加以控制，不對(duì)記憶加以控制?！钡吕镞_(dá)在《檔案狂熱》一書中這樣說道，并認(rèn)為檔案從根本上來說是政治性范疇。[1]檔案作為人類文明和社會(huì)實(shí)踐的產(chǎn)物，自產(chǎn)生之日起就受到權(quán)力因素的干預(yù)、影響和作用，并從各個(gè)方面參與了檔案的建構(gòu)。在政治學(xué)和社會(huì)學(xué)視角影響下，檔案建構(gòu)中的權(quán)力因素也逐漸受到國內(nèi)外檔案學(xué)者的關(guān)注，并且有學(xué)者注意到了權(quán)力對(duì)建構(gòu)檔案的消極作用。在國內(nèi)研究方面，張林華和蒙娜認(rèn)為檔案生成管理過程中來自權(quán)力的消極作用是不可忽視的，并從國家權(quán)力、職能機(jī)構(gòu)權(quán)力、檔案工作者權(quán)力三方面論述了權(quán)力因素的消極影響；[2]趙月霞認(rèn)為權(quán)力對(duì)檔案正義產(chǎn)生消極影響的原因來自國家通過檔案制度維護(hù)當(dāng)權(quán)者的利益、個(gè)人通過職業(yè)權(quán)力迎合當(dāng)權(quán)者的需要。[3]不少歐美學(xué)者也注意到社會(huì)記憶的建構(gòu)過程會(huì)受到權(quán)力的干擾，從而影響社會(huì)記憶的真實(shí)性。

事實(shí)上，權(quán)力的擴(kuò)張性和腐敗傾向使得權(quán)力運(yùn)行過程中不可避免地會(huì)產(chǎn)生權(quán)力腐敗和濫用，即使是公共權(quán)力也伴隨著謀取私利的可能性，從而對(duì)檔案和檔案工作產(chǎn)生較為明顯的消極影響，使得檔案建構(gòu)過程中公共權(quán)力的參與面臨合法性危機(jī)，并由此引發(fā)對(duì)檔案客觀中立性、檔案正義和社會(huì)記憶構(gòu)建等方面的質(zhì)疑。這種合法性危機(jī)如果不能加以消解并逐漸加劇，可能會(huì)導(dǎo)致社會(huì)檔案管理組織體系的崩潰。因此，只有從根本上確立現(xiàn)代社會(huì)背景下公共權(quán)力參與檔案建構(gòu)的合法性，才能使社會(huì)民眾對(duì)公共權(quán)力的認(rèn)識(shí)建立在正確、客觀和善意的基礎(chǔ)上，有效維護(hù)檔案的客觀中立性，并促使公眾積極參與檔案建構(gòu)實(shí)踐，形成民眾與政府在檔案建構(gòu)實(shí)踐中的良性互動(dòng)。從這個(gè)意義上來說，對(duì)檔案建構(gòu)過程中現(xiàn)代公共權(quán)力參與的合法性進(jìn)行研究，分析權(quán)力參與的合法性基礎(chǔ)和維護(hù)路徑，是權(quán)力與檔案研究領(lǐng)域的重要課題。

2 現(xiàn)代檔案建構(gòu)中的公共權(quán)力因素

公共權(quán)力是用以處理公共事務(wù)或滿足公共需求的一類權(quán)力形態(tài)，它來源于公共區(qū)域全體成員的共同同意，因此體現(xiàn)的是公共意志。從某種意義上來說，政府的形成可以被認(rèn)為是一個(gè)基于滿足共同體內(nèi)成員的共同需求而提供公共服務(wù)的過程。因此公共權(quán)力主要體現(xiàn)的是一種政治權(quán)力，是以合法性治理為基石的強(qiáng)制性力量，是國家機(jī)關(guān)運(yùn)用其所擁有的立法、行政和司法資源，對(duì)社會(huì)實(shí)施的支配力、強(qiáng)制力和其他國家行為能力。它的存在以維護(hù)社會(huì)統(tǒng)治秩序和公共利益為目的，權(quán)力主體是憲法和法律授權(quán)和規(guī)限的各類國家機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)官員，而檔案領(lǐng)域公共權(quán)力的主體可進(jìn)一步理解為各級(jí)各類檔案機(jī)構(gòu)。這一權(quán)力類型由此在建構(gòu)檔案的過程中發(fā)揮著至關(guān)重要的影響。

目前，學(xué)界對(duì)于權(quán)力對(duì)檔案的建構(gòu)已經(jīng)形成了比較有代表性的觀點(diǎn)，即認(rèn)為權(quán)力對(duì)檔案的建構(gòu)主要包括權(quán)力對(duì)檔案觀念的建構(gòu)和權(quán)力對(duì)檔案實(shí)體的建構(gòu)兩個(gè)層次。[4]首先，建構(gòu)檔案意識(shí)包括了建構(gòu)檔案工作者的價(jià)值觀念和社會(huì)大眾的檔案意識(shí)。檔案是確立和維系權(quán)力的重要資源，公共權(quán)力出于確立其合法性地位以及延續(xù)其統(tǒng)治的需要，通過權(quán)力運(yùn)作及經(jīng)年累月的實(shí)踐和反復(fù)演示，在社會(huì)大眾和檔案工作者中樹立了“檔案是客觀的、中立的，在還原歷史面貌方面是具有權(quán)威性的”這一認(rèn)識(shí)。之后，這種觀念作為意識(shí)形態(tài)的一部分通過國家教育和文化傳播兩種方式傳遞給了廣大民眾，在更廣泛的社會(huì)范圍內(nèi)建構(gòu)了社會(huì)的檔案意識(shí)。其次，權(quán)力還通過建構(gòu)檔案工作的原則、制度、方法和程序等上層建筑來實(shí)現(xiàn)對(duì)檔案實(shí)體的影響。檔案制度涉及檔案機(jī)構(gòu)設(shè)置、檔案人員安排以及指導(dǎo)、規(guī)范檔案行為的系統(tǒng)性行為規(guī)則，公共權(quán)力通過對(duì)檔案制度和檔案工作各個(gè)環(huán)節(jié)的建構(gòu)，影響著檔案工作的原則、方法、程序和慣例，使得無論是檔案的形成、整理、鑒定還是開放利用都體現(xiàn)著公共權(quán)力的意志。

3 合法性：公共權(quán)力建構(gòu)檔案的起點(diǎn)

3.1 起源意義上的合法性。人類社會(huì)為什么必須通過運(yùn)用權(quán)力的方式進(jìn)行社會(huì)管理呢？由于生存規(guī)律與生活狀況的約束，人們只有在相互依賴的社會(huì)群體中才能生存與發(fā)展。然而，由于人們?cè)谏鐣?huì)生活中往往具有不同的利益與愿望，不可避免地會(huì)產(chǎn)生各種分歧與沖突，所以，如何實(shí)現(xiàn)社會(huì)秩序就成為人類社會(huì)中的首要問題。[5]任何社會(huì)秩序的實(shí)現(xiàn)都離不開強(qiáng)制性力量的運(yùn)用，所以，在特定社會(huì)中通過運(yùn)用權(quán)力來構(gòu)建社會(huì)秩序則是人類社會(huì)普遍存在的方式。在古代封建社會(huì)，帝王們?yōu)榱俗C明自身統(tǒng)治的合法性而宣稱自己為神的化身或子嗣，世俗統(tǒng)治者代表“上帝”或者“天”進(jìn)行了早期的檔案管理活動(dòng)，檔案僅體現(xiàn)當(dāng)權(quán)者的個(gè)人意志。然而，這種外在于人類權(quán)威的神圣權(quán)力，不是從人類自身出發(fā)尋找權(quán)力的合法性來源，并且往往通過暴力和強(qiáng)制權(quán)威等形式實(shí)現(xiàn)統(tǒng)治與管理，本質(zhì)上來說是不具備社會(huì)公共性的。事實(shí)上，與主權(quán)國家的形成同步的人民主權(quán)思想的誕生才意味著現(xiàn)代公共權(quán)力真正具有合法性依據(jù)。

人民主權(quán)理論反對(duì)將外在于人類的神權(quán)當(dāng)作世俗權(quán)力的來源，主張權(quán)力的合法性基礎(chǔ)在于人民的同意，認(rèn)為社會(huì)成員應(yīng)當(dāng)共同管理社會(huì)公共事務(wù)，人民主權(quán)思想下的權(quán)力才因此具有了實(shí)質(zhì)意義上的社會(huì)公共性。在人民主權(quán)思想下，政府權(quán)力實(shí)際上是一種委托權(quán)，政府機(jī)關(guān)的每一項(xiàng)職權(quán)都可以溯源至作為國家主人的民眾享有的對(duì)國家事務(wù)的管理權(quán)，又通過一定的政治程序委派給其代理人具體實(shí)施。在現(xiàn)代社會(huì)，檔案是國家全體民眾的共同財(cái)富，檔案從保障統(tǒng)治集團(tuán)的特權(quán)變成了維持國家機(jī)關(guān)和社會(huì)各方面運(yùn)轉(zhuǎn)的積極力量，應(yīng)該為整個(gè)社會(huì)發(fā)展服務(wù)成為各國的共識(shí)。在這種思想轉(zhuǎn)變的背景下，代表人民行使國家權(quán)力的機(jī)關(guān)通過權(quán)力的運(yùn)作積極組建檔案工作機(jī)構(gòu)、完善檔案制度、創(chuàng)辦檔案高等教育，迅速建立了社會(huì)主義檔案事業(yè)。檔案工作開始在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各方面發(fā)揮作用，檔案的公共性和服務(wù)性越來越彰顯，在維護(hù)公共利益方面發(fā)揮了積極的作用，實(shí)現(xiàn)了檔案從體現(xiàn)統(tǒng)治者個(gè)人意志到維護(hù)社會(huì)共同利益的轉(zhuǎn)變。從社會(huì)契約的角度來看，這種來源于全體成員共同同意的公共權(quán)力形成的服從不同于暴力所獲得的服從，因此源于人民授予和認(rèn)同的現(xiàn)代公共權(quán)力對(duì)檔案的建構(gòu)具有了起源意義上的合法性。

3.2 工具合法性。馬克斯·韋伯是工具合法性的典型代表，他把合法性分解為工具合法性和價(jià)值合法性兩類。所謂工具合法性，是指行動(dòng)基于對(duì)達(dá)成目的的可資運(yùn)用的手段的估計(jì)，行動(dòng)目的通過計(jì)算和預(yù)測(cè)后果有條件地實(shí)現(xiàn)。在工具合法性行動(dòng)中著重考慮的是手段對(duì)達(dá)成特定目的的能力或可能性，強(qiáng)調(diào)政權(quán)的工具性價(jià)值（如維持政治秩序、提供公共物品、捍衛(wèi)民眾利益，等等）。[6]現(xiàn)代公共權(quán)力建構(gòu)檔案的工具性價(jià)值首先體現(xiàn)在對(duì)檔案工作秩序的維護(hù)。受權(quán)力結(jié)構(gòu)和權(quán)力導(dǎo)向的制約，社會(huì)中的個(gè)人難以對(duì)檔案進(jìn)行有意識(shí)的收集和系統(tǒng)的管理，而以國家權(quán)力為代表的政治力量才有系統(tǒng)化保存檔案以及滿足大規(guī)模檔案利用需求的能力。由國家權(quán)力保障的檔案工作是國家的科學(xué)文化事業(yè)，在政策規(guī)范、資金投入、技術(shù)保障、人力支持等方面均有國家作為強(qiáng)大的后盾和支持，能夠保障在任何時(shí)期任何情況下收集和管理社會(huì)各方面各層次的檔案資料。[7]無論是我國、意大利、法國等國家實(shí)行的集中式檔案管理體制，還是美國、英國、德國等國家實(shí)行的分散式檔案管理體制，都在不同程度上保證了各級(jí)檔案工作的有序開展，保障了國家層面的檔案收集、整理和保管，維護(hù)了檔案工作秩序。其次，現(xiàn)代公共權(quán)力建構(gòu)檔案的工具性價(jià)值還體現(xiàn)在檔案資源的開放利用，在公共權(quán)力的運(yùn)作下，以往只掌握在統(tǒng)治階層以及依附于統(tǒng)治階層的少數(shù)知識(shí)分子手中的檔案資源在更廣泛的服務(wù)領(lǐng)域上實(shí)現(xiàn)了其社會(huì)功能的發(fā)揮，檔案的利用范圍大大擴(kuò)展、利用對(duì)象更加廣泛，使得檔案工作真正成為一項(xiàng)社會(huì)性的工作，有力捍衛(wèi)了公眾利益。

3.3 價(jià)值合法性。不同于韋伯對(duì)工具合法性的強(qiáng)調(diào)，哈貝馬斯認(rèn)為合法性還有其客觀性的一面，有自身所內(nèi)含的某種價(jià)值。在哈貝馬斯看來，現(xiàn)代社會(huì)的統(tǒng)治僅僅具有形式的合法性還是不夠的，它還需要具有實(shí)質(zhì)的合法性，即包含著價(jià)值的肯定，權(quán)力合法性不應(yīng)純粹從經(jīng)驗(yàn)性、技術(shù)性來尋找其合理性論證。他要求對(duì)一種權(quán)力是否具有合法性作出價(jià)值判斷和價(jià)值追問，也就是說，權(quán)力只有包含著被認(rèn)可的類似終極價(jià)值的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，才是權(quán)力合法性的最好證明。[8]現(xiàn)代檔案建構(gòu)檔案的價(jià)值合法性也理應(yīng)落腳在對(duì)檔案“客觀中立性”的維護(hù)、維護(hù)社會(huì)公平正義和構(gòu)建社會(huì)記憶等維度上。首先，從某種意義上來說，雖然檔案實(shí)體是伴隨社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)產(chǎn)生的直接歷史記錄，但檔案工作是人類社會(huì)有意識(shí)、有計(jì)劃地利用各種物質(zhì)手段來保存信息記錄以備查考的過程，這其中滲透著檔案價(jià)值觀的參與。在古代封建社會(huì)，受檔案一元價(jià)值觀念的影響，檔案“資政”的工具價(jià)值被強(qiáng)調(diào)，而隨著社會(huì)的進(jìn)步，檔案的社會(huì)價(jià)值逐漸得到認(rèn)識(shí)，體現(xiàn)共同意志的公共權(quán)力促進(jìn)了檔案社會(huì)價(jià)值的發(fā)揮。這種檔案價(jià)值觀不再僅代表某一統(tǒng)治階層的利益，而是體現(xiàn)了社會(huì)全體成員的共同價(jià)值追求，使得檔案和檔案工作具有了相對(duì)意義上的“客觀中立性”，有助于維護(hù)社會(huì)的公平正義。其次，在社會(huì)記憶視角下，國家必須承擔(dān)起保存和傳承歷史文化的責(zé)任，構(gòu)建社會(huì)記憶，為社會(huì)成員提供情感維系、身份認(rèn)同和根源感。但在既定的社會(huì)環(huán)境下，尤其是社會(huì)變革的環(huán)境下，社會(huì)公眾一般更關(guān)注于自身的人身財(cái)產(chǎn)安全，很少有人有意識(shí)地留存檔案和文化典籍。這時(shí)，國家層面對(duì)檔案的收集、整理和保管為社會(huì)記憶的建構(gòu)提供了全方位、多層次的檔案資源。出于對(duì)檔案相對(duì)“客觀中立性”的維護(hù)、促進(jìn)社會(huì)公平正義和構(gòu)建社會(huì)記憶的價(jià)值追求，公共權(quán)力對(duì)檔案的建構(gòu)具有了實(shí)質(zhì)意義上的價(jià)值合法性。

4 公共權(quán)力建構(gòu)檔案的合法性優(yōu)化路徑

4.1 制度建構(gòu)·合法性優(yōu)化的程序要求。權(quán)力合法性的確證絕非一次能夠完成的，即使一種權(quán)力被確認(rèn)具有起源意義上的合法性，其權(quán)力實(shí)施過程的合法性問題也必須受到重視，否則權(quán)力的合法性就成了一座空中樓閣。公共權(quán)力合法性的確立需要建立在合法性程序的基礎(chǔ)上，這一指向是面向?qū)嵺`和技術(shù)層面的，所關(guān)注的中心問題是公共權(quán)力應(yīng)如何行使、如何防止公共權(quán)力的濫用和公共權(quán)力應(yīng)采取的適當(dāng)形式，因此，必須通過制度建構(gòu)建立一個(gè)維系權(quán)力穩(wěn)定運(yùn)作的機(jī)制。首先，如何合理運(yùn)用權(quán)力實(shí)際上涉及如何表達(dá)與實(shí)現(xiàn)公共意志的問題，因此制度建構(gòu)必須以確保公民的協(xié)商和參與為基礎(chǔ)，將公民的合理協(xié)商行為貫穿整個(gè)行政權(quán)力運(yùn)作過程。具體來說，依托現(xiàn)有民主機(jī)制的管理體制，檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)通過建立和完善相關(guān)制度，在程序上盡可能地推進(jìn)開放和公眾有效參與，發(fā)動(dòng)更多的社會(huì)主體包括那些以往被權(quán)力邊緣化的群體參與到檔案管理與社會(huì)記憶的建構(gòu)中來，實(shí)現(xiàn)從政府單方面行政向社會(huì)聯(lián)合行動(dòng)的轉(zhuǎn)變。其次，制度的建構(gòu)還需要體現(xiàn)對(duì)權(quán)力的制約與監(jiān)督，需要構(gòu)建以公眾監(jiān)督為核心，檔案機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織為保障的聯(lián)合監(jiān)督機(jī)制，使權(quán)力主體的決策過程和權(quán)力運(yùn)行過程變得公開透明，防止公共權(quán)力的濫用。

4.2 法律制約·合法性優(yōu)化的法理保障。權(quán)力的公共性與它謀取私利的可能性總是相伴隨著的，會(huì)經(jīng)常性地出現(xiàn)掌握權(quán)力的人們利用權(quán)力攫取個(gè)人的或小集團(tuán)的利益以及瀆權(quán)、濫權(quán)等行為，這不僅違背權(quán)力的公共性質(zhì)而且也會(huì)造成管理效率的下降。所以，需要對(duì)權(quán)力進(jìn)行制約，而法治正是可以在一定程度上滿足這種要求的管理方式，法律是公共權(quán)力運(yùn)作合法化的通道，只有對(duì)權(quán)力實(shí)施制約，才能保障公共權(quán)力的合法性和合理性以及保證權(quán)力能夠起到維護(hù)公民權(quán)利和保障公民權(quán)利的作用。法律的制定與完善需要充分考慮其制定的合理性和實(shí)施的有效性，一方面以明確的法律條文為支撐對(duì)參與檔案形成和管理的權(quán)力主體的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行劃分和限定，為權(quán)力的行使提供依據(jù)；另一方面，法律條文需要嚴(yán)格規(guī)定檔案的形成、管理和利用要求，檔案工作人員也必須嚴(yán)格按照法律規(guī)定履行職責(zé)，使權(quán)力行為在法治框架內(nèi)進(jìn)行。隨著我國檔案法律體系不斷完善，檔案收集、整理、保存、利用也會(huì)越來越規(guī)范，檔案內(nèi)容質(zhì)量及真實(shí)客觀性也會(huì)得到自下而上層層把控，從而有效維護(hù)和保障公共權(quán)力建構(gòu)檔案的合法性。

4.3 意識(shí)形態(tài)認(rèn)同·合法性優(yōu)化的價(jià)值追求。公共權(quán)力對(duì)檔案的建構(gòu)如果僅具有形式上的合法性是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，在工具理性與技術(shù)理性日益凸顯的今天，不論工具理性如何張揚(yáng)，權(quán)力合法性的獲得和維系也脫離不了以意識(shí)形態(tài)認(rèn)同為核心的價(jià)值追求。公共權(quán)力合法性認(rèn)同并非來自掌權(quán)者的自封，也非來自強(qiáng)權(quán)和暴力等權(quán)力工具性的攫取，關(guān)鍵在于它是否得到廣大社會(huì)成員的信服與認(rèn)可，因此公共權(quán)力建構(gòu)檔案的合法性優(yōu)化路徑也最終應(yīng)落腳到尋求廣大社會(huì)成員的意識(shí)形態(tài)認(rèn)同。只有建立在成員認(rèn)可和贊同基礎(chǔ)上的公共權(quán)力才具有合法性基礎(chǔ)，才有可能得到廣大社會(huì)成員的忠誠。為了獲得公眾的意識(shí)形態(tài)認(rèn)同，公共權(quán)力機(jī)關(guān)應(yīng)該積極培育社會(huì)檔案意識(shí)，通過國家教育和文化傳播等方式，讓社會(huì)大眾意識(shí)到檔案在維護(hù)歷史真實(shí)性和構(gòu)建社會(huì)記憶中的積極作用，并通過檔案理論研究和檔案實(shí)踐工作的持續(xù)改進(jìn)，加深公眾對(duì)檔案和檔案價(jià)值的認(rèn)識(shí)，在社會(huì)中建構(gòu)積極的社會(huì)檔案意識(shí)。只有當(dāng)社會(huì)公眾真正意識(shí)到公共權(quán)力對(duì)檔案的建構(gòu)是體現(xiàn)人們的共同意志和維護(hù)人民的利益，民眾與政府之間才可能形成有效的、聲勢(shì)浩大的“互動(dòng)”，在共同發(fā)展中向共同的價(jià)值追求前進(jìn)。

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（作者單位：上海大學(xué)圖書情報(bào)檔案系 來稿日期：2018-10-24）