侯玉靜

假設(shè)商標授權(quán)程序絕對權(quán)威，商標局頒發(fā)注冊證就意味著注冊人可以壟斷性地、自由地使用該注冊商標，注冊商標之間理論上不應該發(fā)生權(quán)利沖突；然而，授權(quán)結(jié)果可能被確權(quán)程序改變，確權(quán)結(jié)果在后續(xù)兩審行政訴訟以及再審程序中又可能在維持和撤銷之間不斷變換。這意味著商標注冊簿上的“注冊商標”并非穩(wěn)固的，如果兩個注冊商標之間標識近似，核定的商品或服務類似、具有一定關(guān)聯(lián)關(guān)系或者在馳名商標能夠跨類保護的范疇之內(nèi)，在先商標權(quán)人就可以基于類似商品上的近似商標或馳名商標，將在后注冊商標宣告無效。如果在后商標注冊人已經(jīng)將該注冊商標投入使用，在先商標權(quán)人還可能提起民事訴訟，要求在后注冊商標停止使用并索賠。

筆者調(diào)研了12個原告起訴被告使用注冊商標構(gòu)成侵權(quán)的民事訴訟1及相關(guān)的無效宣告，除了“拉法基”案被告所持商標注冊證系商標局“誤發(fā)”、“路虎”案被告有“超范圍使用”情節(jié)之外，其他案件中被告均在核定范圍內(nèi)規(guī)范使用自有注冊商標，且被告注冊商標在民事訴訟審理過程中都進入了無效宣告程序。民事訴訟與無效宣告行政程序互相交錯，無論在程序上還是實體審理上，都更為復雜，引發(fā)了很多值得深入研究和探討的問題：首先，規(guī)范使用的自有注冊商標是否具有可訴性？其次，被告自有注冊商標被宣告無效的效力是否具有可追溯性？第三，被告自有注冊商標被宣告無效后，自然應該停止使用，但被告是否以及在什么情形下應該承擔賠償責任？筆者不揣淺陋，對這三個問題一一分解，以求拋磚引玉。

注冊商標使用行為的可訴性

在相當一部分人的意識里，擁有一枚注冊商標就等于有了一把“保護傘”，使用自己的注冊商標不會有被訴侵權(quán)之虞，而事實上并非如此。如果商標注冊人超出核定商品或服務的范圍使用注冊商標，或以改變顯著特征、拆分、組合等方式使用注冊商標，相當于自行走出“保護傘”?！俺秶褂谩被颉白冃问褂谩钡淖陨虡?，當然可以被作為普通的被訴侵權(quán)標識進行侵權(quán)認定。例如北京二中院“”商標侵權(quán)案2中，被告將其圖文組合注冊商標中的“奧普”拆分出來突出使用，被認定侵權(quán)。

另外，如果注冊商標侵犯他人著作權(quán)、外觀設(shè)計專利權(quán)、企業(yè)名稱權(quán)等在先權(quán)利，在先權(quán)利人也可以直接起訴注冊商標的使用侵犯其相應權(quán)利。例如最高院“正野”案3，認定在后注冊商標“正野ZHENGYE”的使用侵犯在先商號權(quán)；再如四川高院“G圖形”4案，認定在后注冊商標“G及圖”的使用侵犯在先美術(shù)作品著作權(quán)“Gigabyte圖形”。在前述兩種情況下，無效宣告程序啟動與否以及無效宣告的結(jié)果，對侵權(quán)訴訟幾乎不存在實質(zhì)性影響，也并非本文要討論的重點。

本文關(guān)注的是注冊商標之間在確權(quán)和侵權(quán)兩個不同程序中存在的權(quán)利沖突和兩個程序之間的相互影響。在確權(quán)層面，無效宣告程序是從根本上解決在后注冊商標的首要途徑。然而，無效宣告程序以及后續(xù)行政訴訟耗時較長，少則2-3年，多則3-5年，筆者處理的“”無效宣告行政糾紛甚至經(jīng)歷了整整8年。在這么長的時間里，如果在先商標權(quán)人只能被動等待無效宣告的結(jié)果，不能立即制止在后注冊商標的使用，兩個相同或近似標識共存于市場很可能會造成混淆或淡化的后果，這對在先權(quán)利人的保護顯然是不周延的。

在侵權(quán)層面，在先商標權(quán)人具有強烈的動機和需求去立即制止在后注冊商標的使用行為，從而催生一系列此類民事訴訟，即原告以在先商標為權(quán)利基礎(chǔ)，主張被告在核定商品或服務范圍內(nèi)、按照注冊商標原樣規(guī)范使用的在后注冊商標構(gòu)成侵權(quán)，這就涉及兩個注冊商標之間在民事侵權(quán)程序中的權(quán)利沖突。2008年“權(quán)利沖突”的司法解釋5規(guī)定，“原告以他人使用在核定商品上的注冊商標與其在先的注冊商標相同或者近似為由提起訴訟的”應通過行政程序解決，這意味著兩個普通注冊商標之間的權(quán)利沖突不能直接訴諸民事訴訟。但2009年“馳名商標保護”的司法解釋6和“服務大局”的意見7，給與了馳名商標特別保護，即馳名商標可以在民事訴訟中直接禁止在后注冊商標的使用、無需前置行政程序。司法實踐中，法院不通過不予受理、駁回起訴、中止審理等程序“繞開”規(guī)范使用的注冊商標，而以馳名商標禁止在后注冊商標使用的案例比比皆是，例如江蘇高院“洋河”案、北京高院“約翰迪爾”案、廣東高院“路虎”案、江蘇高院“阿里斯頓”案、廣東高院“埃索”案五個經(jīng)典判例。

此外，根據(jù)筆者的調(diào)研，并非所有認定在后注冊商標使用構(gòu)成侵權(quán)的民事訴訟，都必然基于馳名商標的特殊保護條款。如果在民事侵權(quán)案件審理過程中，在后注冊商標已經(jīng)被商評委宣告無效且該裁定已生效，并且兩注冊商標核定使用的商品或服務能夠認定類似，則無需援引馳名商標的特殊保護條款或馳名商標的“跨類保護”條款，法院可以直接根據(jù)類似商品上的近似商標認定在后注冊商標的使用構(gòu)成侵權(quán)，例如浙江高院“老板”案、山東高院“妙妙”案、最高院“匯源”案、常州中院“三五”案、福建高院“閩禾”案五個經(jīng)典判例。

由上述生效判決可以看出，被告雖規(guī)范使用自有注冊商標，但若原告在先商標在被告商標申請日前已經(jīng)達到馳名的情況下，根據(jù)馳名商標的特殊保護條款依然可以被直接認定侵權(quán)，法院不必等待被告注冊商標被宣告無效的程序，甚至不必顧及注冊商標能否被宣告無效。實際上，在筆者調(diào)研的涉及民事侵權(quán)訴訟與無效宣告交錯進行的11個案件中，有10個案件中的被訴注冊商標均被宣告無效，僅“埃索”案中被訴注冊商標在無效宣告程序中被維持。也就是說，絕大部分案件中，審理無效宣告的商評委及北京知產(chǎn)、北京高院與各地審理民事案件的法院，在被訴標識是否侵害在先商標的問題上，意見是一致的，但也不排除個別案件中的認識分歧。

當然，如果在民事案件審理過程中，被告注冊商標被無效宣告的裁定已經(jīng)生效，這意味著被告注冊商標自始無效，權(quán)利沖突不再存在，法院可以將其作為普通的民事侵權(quán)案件審理；并且無效宣告的裁定、判決對商標近似、商品類似或關(guān)聯(lián)關(guān)系、混淆誤認或淡化以及注冊惡意，都將促使民事侵權(quán)案件的裁判結(jié)果有利于在先商標權(quán)人。反過來，民事侵權(quán)訴訟對無效宣告程序也會產(chǎn)生積極的影響。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理商標授權(quán)確權(quán)行政案件若干問題的規(guī)定》第二十五條，“使用訴爭商標的具體情形”可以用來判斷申請人是否“惡意注冊”，這意味著，如果民事侵權(quán)訴訟判決在先，在民事侵權(quán)案件中認定的被告注冊商標使用過程中的惡意攀附情節(jié)，都可以佐證被告申請注冊商標的惡意，從而促使商評委及后續(xù)行政訴訟程序支持在先商標權(quán)人的無效宣告請求。

注冊商標宣告無效的可追溯性

談及注冊商標宣告無效的可追溯性問題，自然首先想到《商標法》第四十七條第二款關(guān)于“無效宣告的效力對已經(jīng)做出并執(zhí)行的商標侵權(quán)案件、已履行的商標轉(zhuǎn)讓或許可合同不具有追溯力”之規(guī)定。其中“商標侵權(quán)案件”和“商標轉(zhuǎn)讓或使用許可合同”到底應該怎么理解？有觀點認為，此款規(guī)定的“商標侵權(quán)案件”包括在先商標權(quán)人起訴在后注冊商標（即被宣告無效的注冊商標）侵權(quán)的案件，或這類案件至少可以參考此款規(guī)定，以限制在先商標權(quán)人“秋后算賬”、對被告商標無效宣告前的使用行為追責。

對于此種觀點，筆者不能茍同。這里的“商標侵權(quán)案件”是指被宣告無效的商標注冊人作為權(quán)利人追究他人侵權(quán)責任的案件，相應地，“因商標注冊人的惡意給他人造成的損失，應當給予賠償”是指惡意的商標注冊人以他人侵犯其注冊商標專用權(quán)為由采取訴訟或其他措施造成他人損失的情形，該款規(guī)定不適用于在先商標權(quán)人起訴在后注冊商標侵權(quán)的案件。同理，無效宣告的效力不能溯及已履行的“商標轉(zhuǎn)讓或使用許可合同”，是指注冊商標的受讓人或被許可使用人，在該注冊商標被無效宣告后，原則上不能要求原商標注冊人返還商標轉(zhuǎn)讓費或商標使用費，并不是指雙方之間的許可合同可以產(chǎn)生對抗在先商標權(quán)人的效力?！渡虡朔ā返谒氖邨l第二款對商標無效宣告溯及力進行限制的初衷，是為了維持注冊商標維權(quán)和流轉(zhuǎn)、使用的穩(wěn)定秩序，并非為了限制在先權(quán)利人挑戰(zhàn)注冊商標的使用行為。

然而，司法實踐中如何理解、運用上述商標無效宣告溯及力的限制條款，在相當長的時間內(nèi)一直存在爭議。一種觀點以福建高院“蘇美達”案、江蘇高院“拉法基”案為代表，認為被訴商標被宣告無效的裁定，對被告此前簽署的許可合同不具有追溯力，從而認定被許可人沒有主觀惡意，判決侵權(quán)不成立或被告不承擔賠償責任；另一種觀點則以浙江高院“老板”案、山東高院“妙妙”案、最高院“匯源”案、常州中院“三五”案、福建高院“閩禾”案為代表，認為商標宣告后自始無效，其商標專用權(quán)在法律上被認為從未存在過，即從開始注冊時就無效，法律上不承認該注冊商標專用權(quán)的存在或曾經(jīng)存在。筆者認同第二種觀點，注冊商標被宣告無效后自始無效，自然不存在“有效期間的使用存在合法基礎(chǔ)”的說法，在侵權(quán)認定方面，被告注冊商標被宣告無效后則應完全排除其曾經(jīng)注冊的事實，直接根據(jù)在案證據(jù)認定侵權(quán)成立與否；但在賠償責任方面，可以考量被告在申請、使用該注冊商標過程中是否具有主觀惡意來進行酌定。

注冊商標使用行為的可責性

有觀點認為，如果被告系規(guī)范使用自有注冊商標，即便該注冊商標被宣告無效了，其宣告無效前的行為仍然不應該被追責，理由在于，注冊商標經(jīng)過國家商標管理機關(guān)授權(quán)，注冊人基于對商標授權(quán)程序的信賴，規(guī)范使用自己的注冊商標，不具有主觀過錯。筆者認為，這一觀點的謬誤之處在于，商標注冊人應該對自己的申請注冊及使用行為是否侵犯他人某種權(quán)利負責，合理避讓他人在先權(quán)利、不攀附他人商譽是每一個商標申請、注冊人應盡的注意義務，不能全賴商標管理機關(guān)的有限審查職能來排除可能的使用風險。

在民事侵權(quán)訴訟審理過程中，被告注冊商標被宣告無效且無效宣告裁定已發(fā)生法律效力的情況下，被告幾乎都提出其注冊商標曾經(jīng)有效、“信賴利益”、不具有主觀惡意等理由主張不應承擔侵權(quán)責任，這一抗辯理由除被告系被授權(quán)許可人的“蘇美達”“拉法基”兩案外，其他案件中均未支持。在常州中院“三五”案件中，法院對不支持被告這一抗辯理由進行了進一步闡述，認為主觀惡意不是應否承擔賠償責任的考量因素，而是確定賠償數(shù)額的考量因素，即主觀惡意不決定“賠不賠”的問題而只是“賠多少”的問題，“即使沒有惡意，其仍應就先前在同一種商品上或類似商品上使用與權(quán)利人注冊商標近似的商標的行為承擔侵權(quán)責任”。

有觀點8指出：“對商標權(quán)利否定之后的責任追溯，應當以惡意為限。如果沒有惡意，善意的商標注冊被撤銷之后，對此進行追責的話，會造成商標本身的權(quán)利流轉(zhuǎn)不安全。所以，以惡意為限，這樣才能平衡公眾與權(quán)利人的利益，從而保護交易安全以及商標許可制度的健康發(fā)展?！惫P者深感贊同。對于如何確定惡意，“閩禾”案審理法官曾撰文9給出了非常具有建設(shè)性的意見，惡意可以依據(jù)申請注冊階段和實際使用階段分別確定，申請惡意可以表現(xiàn)在確權(quán)訴訟中通常考慮的在先商標顯著性、知名度、行業(yè)、地域、特定關(guān)系等各種因素，使用惡意可以表現(xiàn)在刻意攀附情節(jié)，申請注冊階段、實際使用階段任一階段存在惡意，即可判定惡意存在；此外，無效宣告程序一旦提起（注意：此處非無效宣告裁定生效），在后使用人必然已經(jīng)知道在先商標權(quán)利的存在，此時在后使用人負有審慎使用的義務，能夠預見到繼續(xù)使用可能帶來的風險，故在后商標使用人如果在無效程序啟動后仍然繼續(xù)不當使用商標，可以認定主觀存在過錯。

小結(jié)

在解決注冊商標之間權(quán)利沖突的過程中，通常民事訴訟與無效宣告行政程序互相交錯，這無論在程序上還是實體審理上，都更為復雜，帶來了新的裁判思路和司法實踐，總結(jié)如下：首先，規(guī)范使用的自有注冊商標具有可訴性，此類民事訴訟或者基于在先馳名商標，或者基于在后注冊商標在民事訴訟過程中被宣告無效；其次，被告自有注冊商標被宣告無效后，自始無效，被告合法使用、正當使用的抗辯很難再被支持；第三，被告自有注冊商標被宣告無效后，若被告存在注冊惡意或使用惡意，應承擔賠償責任。