黎 愷

(中國石化武漢分公司，湖北武漢 430082)

在對江西、湖南兩省部分煉化和銷售企業(yè)進(jìn)行HSSE大檢查中發(fā)現(xiàn)受檢企業(yè)在變更管理上均存在薄弱環(huán)節(jié)，尤其是在煉化和油氣銷售企業(yè)，由于生產(chǎn)、使用和儲存的多為易燃、易爆或有毒有害的介質(zhì)，生產(chǎn)過程又往往在高溫、高壓等危險條件中，如果忽視或盲目變更，極有可能造成風(fēng)險不可控，從而導(dǎo)致事故的發(fā)生。

本文以HSSE大檢查發(fā)現(xiàn)的變更管理的典型問題為例，進(jìn)行梳理歸納，結(jié)合管理實際分析，借鑒其他企業(yè)管理經(jīng)驗和做法，為企業(yè)改進(jìn)和提升變更管理工作提供參考。

1 典型問題分析

本次共在5家企業(yè)查出安全管理問題308項，其中運(yùn)行安全管理81項，統(tǒng)計結(jié)果如圖1所示。

而在運(yùn)行安全管理6個要素中變更管理問題18項，統(tǒng)計結(jié)果如圖2所示。

圖1 安全問題比例

圖2 運(yùn)行安全管理問題比例

從上述統(tǒng)計圖表可以看出，運(yùn)行安全管理中的變更管理，是受檢企業(yè)安全管理較為薄弱的環(huán)節(jié)，本文選取一些變更管理的典型問題進(jìn)行分析。

1.1 變更管理部門設(shè)置不合規(guī)

如《某石化變更管理實施細(xì)則》(2018.9.30發(fā)布)，制度規(guī)定企業(yè)管理處負(fù)責(zé)變更的歸口管理，負(fù)責(zé)修訂變更管理制度，并負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查制度執(zhí)行情況。不符合《中國石化生產(chǎn)變更安全管理規(guī)定》(中國石化安[2018]195號)3.1條“企業(yè)各級安全管理部門為變更安全的歸口管理部門，負(fù)責(zé)制訂變更安全管理制度，監(jiān)督變更安全管理制度的執(zhí)行和重大變更的實施；安全管理部門應(yīng)當(dāng)明確變更安全管理的專兼職人員”。

1.2 變更管理制度不完善

a)《某石化工藝變更管理實施細(xì)則》，對臨時變更的時間界定不明確，對變更設(shè)計相關(guān)文件資料的修訂沒有做出規(guī)定。

b)《某石化生產(chǎn)工藝變更管理實施細(xì)則》(2017.8.1發(fā)布)，沒有明確規(guī)定臨時變更期限，查《某石化變更管理實施細(xì)則》(2018.9.30發(fā)布)仍沒有明確臨時變更的管理流程。

c)《某公司生產(chǎn)變更安全管理細(xì)則》(2018.9.6發(fā)布)3.6.2條款“變更等級評估、重大變更審批參考表、變更定義參照《中國石化生產(chǎn)變更安全管理規(guī)定》(中國石化安[2018]195號)附件執(zhí)行。不符合該制度4.6.1條“其他板塊企業(yè)(油田、銷售、工程施工等)要參考制定符合板塊業(yè)務(wù)特點的相應(yīng)表格和內(nèi)容。

d)《某公司變更安全管理細(xì)則》未明確變更的監(jiān)督檢查和考核；未明確對變更管理臺賬的匯總管理，對變更制度的執(zhí)行情況無法有效監(jiān)督。

1.3 變更制度執(zhí)行和后續(xù)管理不到位

a)如某石化某部1#催化儀表聯(lián)鎖變更《關(guān)于增設(shè)汽油提升管自保聯(lián)鎖動作以及控制回路的報告》，其內(nèi)容描述“焦化汽油進(jìn)1#催化汽油提升管回練”的流程改造已完成。但追溯查尋發(fā)現(xiàn)該流程改造未履行工藝變更手續(xù)，2017版《1#催化裝置工藝技術(shù)規(guī)程》及其PI圖也沒有對該部分內(nèi)容進(jìn)行修訂。

b)某石化某部生產(chǎn)室“2萬噸送5000T樹脂等裝置堿管線變更”，變更內(nèi)容涉及流程改動，但未附流程圖；變更危害分析使用的是工作危害分析表(JHA)；變更資料中培訓(xùn)記錄和驗證材料未及時歸檔；相關(guān)技術(shù)規(guī)程等技術(shù)資料沒有及時作補(bǔ)充修訂。

c)某公司“普通柴油(Ⅴ)升級為車用柴油(Ⅴ)”變更編號欄空缺；“加油機(jī)安裝防水濾芯，實施邊卸邊加油”、“啟用雙層罐”等變更，其變更管理控制表中，風(fēng)險評估內(nèi)容負(fù)責(zé)人均為同一人簽字，有的還是直接打印，說明風(fēng)險評估工作流于形式。

d)某公司“某加油站雙層罐及管線變更”，變更申請表沒有明確申請日期、變更類型和變更等級，變更材料中描述“變更存在的風(fēng)險分析、防范措施附后”，但附件資料中未見該部分內(nèi)容。

2 應(yīng)急處置環(huán)節(jié)問題分析及對策

通過對上述3個層面列舉的9項變更管理典型問題的分析，可從管理職責(zé)、制度建設(shè)和落實執(zhí)行3個方面進(jìn)行探討。

2.1 變更管理職責(zé)不清

a)問題分析。變更管理是不僅涉及工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施還包括人員以及管理措施變更等多個方面，牽涉到安全、生產(chǎn)、工藝、技術(shù)、設(shè)備、工程、人力資源、物資采購和企業(yè)管理等眾多部門。總體來講，需要有效的實施變更管理，不是單一部門可以解決的事情，例如某項設(shè)備變更，可能需要設(shè)備管理、工藝管理、安全管理和勞動管理等部門共同參與。而從受檢企業(yè)的典型問題中暴露出，企業(yè)沒有規(guī)定統(tǒng)一的變更管理職責(zé)分工，某些企業(yè)對變更管理僅安排一個部門統(tǒng)管，或按變更類型劃分給工藝或設(shè)備等部門，同類變更的所有工作全部由這個部門實施。但實際工作中由于變更的范圍廣，單一部門受管理范圍和專業(yè)能力所限，往往形成“既當(dāng)裁判員，又當(dāng)運(yùn)動員”的情況，使變更管理流于形式，甚至得不到實施。部分企業(yè)沒有很好的執(zhí)行變更管理，其原因就在于變更管理機(jī)制和流程不暢，變更管理的控制過程得不到相關(guān)部門的共同參與。

b)建議措施。企業(yè)首先需要明確變更過程中的職責(zé)劃分，充分考慮變更的影響環(huán)節(jié)，讓變更涉及的所有部門都參與到變更管理中。例如生產(chǎn)原料的變化可能需要在儲存、管輸、生產(chǎn)工藝等環(huán)節(jié)進(jìn)行變更，而工藝溫度和壓力的變更又會在設(shè)備、儀表、人員操作和勞動防護(hù)等環(huán)節(jié)產(chǎn)生一系列新的風(fēng)險。因此必須把安全、生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)及基層車間等部門全部參與到變更管理環(huán)節(jié)，才能有效實現(xiàn)對變更安全風(fēng)險的控制。

國際知名企業(yè)化工企業(yè)如杜邦、?？松梨诤吞帐匣瘜W(xué)等，均制定了詳細(xì)的變更管理程序和具體操作要求，其變更管理審批表設(shè)計的全面且適用。每一項變更均由具體實施部門提出申請，會同相關(guān)部門根據(jù)需要來確認(rèn)現(xiàn)有控制措施是否需要強(qiáng)化，不僅可以避免評估過程的疏漏，同時也能精準(zhǔn)有效的控制風(fēng)險。

2.2 制度建設(shè)不完善

a)問題分析。原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局發(fā)布的AQ/T3034-2010《化工企業(yè)工藝安全管理實施導(dǎo)則》、AQ/T3012-2008《石油化工企業(yè)安全管理體系實施導(dǎo)則》、AQ/T3013-2008《危險化學(xué)品安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，和中國石化發(fā)布的《中國石化煉油化工工藝技術(shù)管理規(guī)定》，均提出了對變更管理的要求，新發(fā)布的《中國石化生產(chǎn)變更安全管理規(guī)定》(中國石化安[2018]195號)更是明確了企業(yè)要重視變更管理的要求。但相對于外企成熟、規(guī)范的管理，國內(nèi)企業(yè)對變更的認(rèn)識還處于初級階段，一些企業(yè)由于經(jīng)濟(jì)效益、生產(chǎn)壓力或其他原因往往忽視變更管理，造成由于管理層不重視，導(dǎo)致制度要求如“空中樓閣”的問題。

b)建議措施。針對這一問題，首先要提高企業(yè)管理層對變更管理重要性的認(rèn)識。通過管理培訓(xùn)、制度宣貫，使其了解國家和相關(guān)部門對變更管理的要求，也可以通過調(diào)研外資企業(yè)，了解其優(yōu)秀安全業(yè)績和良好運(yùn)行數(shù)據(jù)的成果，認(rèn)識到變更管理的重要性和有效性。其次，變更管理制度建立的基礎(chǔ)在于企業(yè)各種規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)以及工藝、設(shè)備技術(shù)數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確完善，只有讓制度有理有據(jù)，才能使管理真正落地。例如中國石化某公司對公司技術(shù)規(guī)程、崗位操作法、設(shè)備操作法、工藝卡片應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急處置卡等重要技術(shù)文件，以及工藝、設(shè)備設(shè)施、安全環(huán)保等與安全生產(chǎn)密切相關(guān)的基礎(chǔ)性技術(shù)文件進(jìn)行全面排查，重點查找編制是否漏項、操作處置程序是否合理、審批流程是否規(guī)范等問題。公司專門成立5個督查組，每周以“四不兩直”的方式對各運(yùn)行部排查完善情況進(jìn)行督查。專業(yè)管理部門規(guī)范模板，提高技術(shù)文件的標(biāo)準(zhǔn)化。各運(yùn)行部制訂工作計劃，全員排查與集中研討相結(jié)合、文件學(xué)習(xí)與現(xiàn)場操作相結(jié)合，對現(xiàn)行工藝技術(shù)規(guī)程、崗位操作法等六項技術(shù)文件進(jìn)行了一次全面修訂，完善了各類標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)程，為變更管理制度的執(zhí)行打下了良好的基礎(chǔ)。

2.3 制度執(zhí)行不到位

a)問題分析。變更管理制度執(zhí)行不到位有兩點原因，一是考核機(jī)制不健全，管理不嚴(yán)格，不重視變更管理的監(jiān)督考核，基層單位產(chǎn)生做了和沒做一個樣的想法，相關(guān)工作自然敷衍了事，管理制度因此形同虛設(shè)；二是制度描述模棱兩可，執(zhí)行程序復(fù)雜，且沒有進(jìn)行系統(tǒng)宣貫，統(tǒng)一思想，導(dǎo)致基層單位不知所謂，執(zhí)行起來五花八門。這些問題最終使變更管理無法對企業(yè)安全管理起到實際作用。

b)建議措施。一項管理措施要最終產(chǎn)生實際效果，是需要制度和執(zhí)行緊密配合才能得來。制度的關(guān)鍵在于，簡單明了、沒有歧義、通俗易懂和可操作性強(qiáng)，而執(zhí)行的關(guān)鍵在于一批理解制度要求，且掌握專業(yè)技術(shù)的員工。變更是一個涉及范圍廣，協(xié)同程度高的工作，在一項變更執(zhí)行過程中，需要多個部門共同參與。這不僅有助于相關(guān)人員熟悉了解企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、技術(shù)指標(biāo)等數(shù)據(jù)，同時也可以增加各部門及人員的溝通、交流，促進(jìn)企業(yè)工作模式的改進(jìn)，進(jìn)而提升企業(yè)的整體管理水平。因此根據(jù)變更等級，組建企業(yè)變更管理小組，能較好的執(zhí)行變更管理制度。例如中國石化武漢分公司建立的工藝管理子系統(tǒng)平臺，該平臺由公司主要領(lǐng)導(dǎo)牽頭建立，調(diào)度處負(fù)責(zé)日常管理，涵蓋工藝變更及風(fēng)險識別管理、硫化氫系統(tǒng)、工藝聯(lián)鎖及報警管理、低溫?zé)嵯到y(tǒng)、含油污水系統(tǒng)和消防系統(tǒng)等30個模塊，由各專業(yè)管理部門或基層單位科級領(lǐng)導(dǎo)任子系統(tǒng)組長，每組配備兩名工程師級別以上管理人員，通過信息化平臺進(jìn)行共享，各小組均可以調(diào)閱其他專業(yè)相關(guān)資料，定期召開碰頭會，交流工作情況，協(xié)調(diào)解決工作問題，不僅工藝變更可直接使用子系統(tǒng)執(zhí)行，其他類型變更也可依托此系統(tǒng)，例如變更實施部門可根據(jù)變更等級和所涉專業(yè)，組織相關(guān)子系統(tǒng)人員召開變更安全風(fēng)險評估會議，并且實現(xiàn)記錄文件和資料歸檔電子化，后續(xù)還將完善智能信息系統(tǒng)，利用大數(shù)據(jù)平臺查找相似變更風(fēng)險，為新的變更風(fēng)險評估提供參考。

3 結(jié)語

HSSE大檢查發(fā)現(xiàn)的變更管理是現(xiàn)階段煉化和銷售企業(yè)安全管理較為薄弱的環(huán)節(jié)，主要體現(xiàn)在職責(zé)分工、制度制定和執(zhí)行層面。企業(yè)管理層可以通過了解國家和行業(yè)規(guī)范要求，調(diào)研先進(jìn)企業(yè)做法，合理合規(guī)分配變更管理職責(zé)；進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)，及時對各層級進(jìn)行制度宣貫，強(qiáng)化管理穿透力，規(guī)范監(jiān)督和考核機(jī)制；組建一批專業(yè)水平高，學(xué)習(xí)能力強(qiáng)的變更管理團(tuán)隊，從上至下緊密配合，有效執(zhí)行變更管理，提升企業(yè)安全管理水平。