摘 要 德國(guó)戰(zhàn)敗后，由美蘇英法組成的盟國(guó)對(duì)德管制委員會(huì)在各自占領(lǐng)區(qū)推行非軍事化政策，在對(duì)德國(guó)軍事工業(yè)企業(yè)設(shè)施進(jìn)行大規(guī)模拆除中，蘇聯(lián)駐德管制機(jī)構(gòu)對(duì)德國(guó)科學(xué)技術(shù)人員和德國(guó)科技的轉(zhuǎn)移，采取了“自愿強(qiáng)制、為我所用”的做法。這種有選擇性的人員和科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移，特別是對(duì)火箭制造、飛機(jī)制造、原子武器制造及軍事造船等技術(shù)的轉(zhuǎn)移與利用，對(duì)蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和軍事實(shí)力的進(jìn)一步加強(qiáng)，都具有重要意義。

關(guān)鍵詞 蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)，科技轉(zhuǎn)移，自愿強(qiáng)制

中圖分類號(hào) K15文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A文章編號(hào) 0457-6241（2019）06-0030-08

德國(guó)在戰(zhàn)前擁有決定世界科技發(fā)展的科學(xué)精英，在航空制造、火箭技術(shù)、原子能等領(lǐng)域均具有世界領(lǐng)先水平。戰(zhàn)后，德國(guó)科學(xué)技術(shù)問(wèn)題敏感而突出，不論是蘇聯(lián)還是其他西方盟國(guó)都竭力試圖將德國(guó)科技潛力轉(zhuǎn)移到自己手中。正因如此，在蘇占區(qū)開(kāi)展的，旨在為大規(guī)模拆除工業(yè)和技術(shù)設(shè)施提供保障的德國(guó)科學(xué)技術(shù)研究，很快便失去了原有的性質(zhì)。因此，德國(guó)科技人才遷移問(wèn)題在對(duì)德制裁和處理中十分敏感。然而在以前的學(xué)術(shù)研究中這些問(wèn)題幾乎被忽略，鮮有專家學(xué)者對(duì)其進(jìn)行深入研究。實(shí)際上，德國(guó)科學(xué)技術(shù)以及科技人才的遷移在整個(gè)蘇聯(lián)管制系統(tǒng)中起到極其重要的作用。

那么，蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)中有關(guān)德國(guó)科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移執(zhí)行機(jī)構(gòu)是如何形成與發(fā)展的？蘇聯(lián)駐德管制機(jī)構(gòu)對(duì)于德國(guó)科技發(fā)明與專利又做了怎樣的處理？對(duì)德國(guó)科學(xué)技術(shù)人員的審查和挑選是如何進(jìn)行的？在實(shí)施過(guò)程中又出現(xiàn)了哪些問(wèn)題？本文將圍繞這些問(wèn)題展開(kāi)論述。

蘇聯(lián)最初為向大規(guī)模拆除工作提供技術(shù)保障而在德國(guó)成立的科技部門——蘇聯(lián)軍事管制機(jī)構(gòu)和蘇聯(lián)各部委下設(shè)的科技處，在實(shí)行占領(lǐng)制度的幾年時(shí)間里走過(guò)了復(fù)雜的發(fā)展道路，最終形成了完整的科技研究機(jī)構(gòu)。依靠這些機(jī)構(gòu)，蘇聯(lián)完成了對(duì)德國(guó)科學(xué)技術(shù)成果綜合研究的重大任務(wù)。

1.蘇聯(lián)駐德科研機(jī)構(gòu)的成立

1945年8月4日，蘇聯(lián)國(guó)防委員會(huì)德國(guó)事務(wù)特別委員會(huì)全權(quán)代表馬·扎·薩布羅夫，給蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)總指揮朱可夫元帥寫了一份報(bào)告，說(shuō)明了利用德國(guó)科學(xué)技術(shù)為蘇聯(lián)利益服務(wù)的重要性。報(bào)告中說(shuō)：“運(yùn)出設(shè)備和技術(shù)文件遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足以徹底解決我們研究和利用德國(guó)技術(shù)設(shè)備的問(wèn)題。在蘇聯(lián)進(jìn)行恢復(fù)生產(chǎn)的過(guò)程中會(huì)遇到大量技術(shù)難題，只有技術(shù)文件是不可能實(shí)現(xiàn)的。最大的困難是如何研究和利用德國(guó)科研成果、新型材料和技術(shù)操作。目前有很多問(wèn)題都是難題，需要進(jìn)行計(jì)算和試驗(yàn)。考慮到以上因素，需要根據(jù)工業(yè)的重要程度，臨時(shí)有針對(duì)性地成立生產(chǎn)小規(guī)模產(chǎn)品的工廠和綜合實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)局，以解決各工業(yè)領(lǐng)域共同面臨的技術(shù)任務(wù)……此外，還需要引進(jìn)大量高水平的德國(guó)生產(chǎn)工程師、工人、科學(xué)家和設(shè)計(jì)師到這些小工廠和實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)局工作。”①

8月10日，朱可夫向斯大林發(fā)送了一份關(guān)于在蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)內(nèi)成立專門機(jī)構(gòu)以領(lǐng)導(dǎo)研究和利用德國(guó)技術(shù)工作的報(bào)告。報(bào)告中的建議得到了莫斯科的贊成。為直接管理各科技處和小組的工作，在蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)局內(nèi)成立了由15人組成的“技術(shù)處”，并在保健處內(nèi)設(shè)醫(yī)學(xué)發(fā)明科、軍事處內(nèi)設(shè)軍事發(fā)明科、工業(yè)處內(nèi)設(shè)新技術(shù)科。此外，在蘇占區(qū)駐德聯(lián)邦省軍事管制機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)部門內(nèi)也同樣成立了科技處。在完成基本的拆除工作后，監(jiān)督德國(guó)地方科研機(jī)構(gòu)便成為這些科技處的主要任務(wù)。①

蘇聯(lián)國(guó)防委員會(huì)德國(guó)事務(wù)特別委員會(huì)代表機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)蘇占區(qū)內(nèi)各技術(shù)處和小組的工作，并核準(zhǔn)技術(shù)處關(guān)于拆除問(wèn)題的工作計(jì)劃及開(kāi)支預(yù)算。

2.德國(guó)科學(xué)技術(shù)成果研究局的發(fā)展

為執(zhí)行1946年9月30日蘇聯(lián)部長(zhǎng)會(huì)議決議，同年10月17日，蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)總指揮瓦·達(dá)·索科洛夫斯基元帥下達(dá)第0323號(hào)命令《關(guān)于在蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)內(nèi)成立德國(guó)科學(xué)技術(shù)成果研究局》（以下簡(jiǎn)稱：“成果研究局”）。②該成果研究局的人員組成基本上來(lái)自“技術(shù)處”③和其他技術(shù)部門，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)蘇聯(lián)部委駐德科技處和科技局的工作，并對(duì)其內(nèi)部德國(guó)專家完成科技專題計(jì)劃的工作情況進(jìn)行監(jiān)督，向在德國(guó)按照蘇聯(lián)部委要求進(jìn)行的科技工作提供資金、糧食和物質(zhì)技術(shù)保障，還要監(jiān)督德國(guó)科研機(jī)構(gòu)的工作以防止德國(guó)軍事復(fù)興。④總體來(lái)說(shuō)，成果研究局的主要任務(wù)是向蘇聯(lián)不同領(lǐng)域部委的代表處、科研機(jī)構(gòu)介紹德國(guó)的科學(xué)技術(shù)成果，并向其提供實(shí)際幫助。由此，蘇聯(lián)各部委駐德所有科技處和科技局在業(yè)務(wù)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系上都隸屬于這個(gè)新機(jī)構(gòu)。

此外，蘇聯(lián)駐德國(guó)各聯(lián)邦省軍事管制機(jī)構(gòu)科技處的工作也轉(zhuǎn)由成果研究局領(lǐng)導(dǎo)。這樣一來(lái)，蘇占區(qū)所有德國(guó)科研機(jī)構(gòu)的工作、德國(guó)職責(zé)人員的活動(dòng)以及科技發(fā)明的管理，都由成果研究局統(tǒng)一監(jiān)督。工程師伊萬(wàn)·瓦西里耶維奇·卡羅伯科夫中校擔(dān)任臨時(shí)的代理局長(zhǎng)。

最初成果研究局的臨時(shí)編制為85人，后根據(jù)工作情況于1947年4、5月間重新對(duì)人員編制和結(jié)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整。人員數(shù)量縮減為70人，⑤共設(shè)有7個(gè)處，分別為機(jī)械制造和交通處;化工、輕工、糧食工業(yè)和礦產(chǎn)處;發(fā)明、專利和標(biāo)準(zhǔn)處;德國(guó)科學(xué)技術(shù)監(jiān)督處;財(cái)務(wù)處;物質(zhì)技術(shù)保障處;總務(wù)處。其中前兩者為主要部門，其下又設(shè)有科，每個(gè)科負(fù)責(zé)管理蘇聯(lián)部委駐德相關(guān)專業(yè)的科技處。例如機(jī)械制造和交通處，下設(shè)機(jī)械制造科、船舶制造和艦隊(duì)科、電子工業(yè)和通訊科、交通科和冶金科。1949年初，鑒于總工作量減少，成果研究局又進(jìn)行了人員調(diào)整。根據(jù)2月12日蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)總指揮第061號(hào)命令，總編制縮減為52人，部門調(diào)整為計(jì)劃生產(chǎn)處、德國(guó)科研機(jī)構(gòu)監(jiān)督處、財(cái)務(wù)處和物質(zhì)技術(shù)處、總務(wù)科、保密室和照相沖洗室。⑥

3.蘇聯(lián)部委駐德科技機(jī)構(gòu)的發(fā)展

根據(jù)蘇聯(lián)政府頒布的關(guān)于蘇聯(lián)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和不同領(lǐng)域科學(xué)發(fā)展的相關(guān)決議，⑦蘇聯(lián)各部委開(kāi)始成立各自駐德分支機(jī)構(gòu)——科技處和科技局。設(shè)立過(guò)程主要集中在1945年末和1946年。

很多部委在設(shè)立科技機(jī)構(gòu)問(wèn)題上并未受到數(shù)量限制。例如，蘇聯(lián)化工部根據(jù)1946年11月的情況在蘇占區(qū)共設(shè)立了10個(gè)技術(shù)部門，共計(jì)100人。①這些分支機(jī)構(gòu)構(gòu)成了一個(gè)龐大的技術(shù)部門網(wǎng)。

1946年下半年，在拆除工作臨近尾聲的時(shí)候，與蘇聯(lián)占領(lǐng)政策總方針相適應(yīng)，蘇聯(lián)駐德科技機(jī)構(gòu)的發(fā)展速度逐漸減緩，規(guī)模也逐漸縮小，開(kāi)始了裁減過(guò)程。這與一些客觀原因是分不開(kāi)的：第一，與國(guó)防相關(guān)的主要科研機(jī)構(gòu)連同科學(xué)實(shí)驗(yàn)基地、蘇聯(lián)和德國(guó)專家于1946年夏秋被轉(zhuǎn)移至蘇聯(lián);第二，優(yōu)先科技設(shè)施的調(diào)查和拆除工作已經(jīng)大體完成;第三，鑒于蘇聯(lián)國(guó)民經(jīng)濟(jì)亟待恢復(fù)，需盡快將這些儲(chǔ)備轉(zhuǎn)移到蘇聯(lián)領(lǐng)土上。蘇聯(lián)占領(lǐng)政策總方針的首要目的是保證蘇聯(lián)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇及蘇聯(lián)國(guó)防能力的加強(qiáng)，而恢復(fù)蘇占區(qū)的經(jīng)濟(jì)生活則只是該方針的次要目的。

然而，實(shí)際上，大規(guī)模的整改活動(dòng)并未取得明顯成功。同戰(zhàn)后初年不同，絕大多數(shù)在德國(guó)工作的蘇聯(lián)人已經(jīng)不著急回國(guó)，在德國(guó)作為戰(zhàn)勝國(guó)代表的工作和生活狀況，要比在被戰(zhàn)爭(zhēng)破壞了的蘇聯(lián)好得多。也正因如此，蘇聯(lián)軍事科學(xué)官僚們開(kāi)始為保留自身在德國(guó)的地位而暗暗奮斗。各部委紛紛給莫斯科上級(jí)機(jī)關(guān)和蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)指揮部寫信，請(qǐng)求將自己的科學(xué)分支機(jī)構(gòu)留在德國(guó)。另外還有些部委利用“行政資源”達(dá)到自身目的。②

1947年6月24日，蘇聯(lián)部長(zhǎng)會(huì)議頒布第2205-595с號(hào)命令，授予蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)指揮部在經(jīng)蘇聯(lián)各部委同意的情況下，擁有取消部委駐德科技部門的權(quán)利。然而部門裁減的進(jìn)度仍然很緩慢。直至1949年5月10日，蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)總指揮下達(dá)命令，規(guī)定在1949年12月前取消大部分蘇聯(lián)部委駐德科技處。根據(jù)該命令，德國(guó)專家被安置在蘇聯(lián)駐德國(guó)股份公司，或者歸德國(guó)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)支配。③

4.蘇聯(lián)駐德機(jī)構(gòu)科研工作的經(jīng)費(fèi)問(wèn)題

1946年4月1日前，蘇聯(lián)各部委駐德所有科研工作的經(jīng)費(fèi)依靠蘇聯(lián)政府一次性撥給以及蘇聯(lián)各部委為德國(guó)工業(yè)、技術(shù)和科學(xué)設(shè)施拆除工作單獨(dú)分撥的資金。根據(jù)蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)第060號(hào)命令，自4月1日起蘇聯(lián)所有駐德機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)為德國(guó)預(yù)算。④

1947年1月末起，蘇聯(lián)部委駐德所有科技處都需經(jīng)莫斯科計(jì)劃綱要批準(zhǔn)。在成立成果研究局后，對(duì)各領(lǐng)域科技部門活動(dòng)的撥款均通過(guò)蘇聯(lián)國(guó)家銀行的德國(guó)戰(zhàn)地部門，并受其有效監(jiān)管，之后再通過(guò)擔(dān)保信用銀行⑤按照非現(xiàn)金進(jìn)行結(jié)算，目的是使每個(gè)科技處的賬目都是公開(kāi)的。

然而，研究德國(guó)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的資金僅依靠德國(guó)預(yù)算并不完全是夠用。1948年10月4日蘇聯(lián)部長(zhǎng)會(huì)議頒布第14468號(hào)命令，規(guī)定自1948年第四季度起由蘇聯(lián)承擔(dān)各部委與研究德國(guó)科學(xué)技術(shù)相關(guān)的所有花費(fèi)。10月27日，蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)總指揮發(fā)布第0040號(hào)命令，停止由德國(guó)預(yù)算提供德國(guó)科學(xué)成果的研究經(jīng)費(fèi)。⑥

總體來(lái)說(shuō)，在戰(zhàn)后的最初幾年里，蘇聯(lián)德國(guó)科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移執(zhí)行機(jī)構(gòu)的組織發(fā)展符合自身功能和作用，在德國(guó)直接成立的“多層篩選”機(jī)制使蘇聯(lián)可以更精準(zhǔn)地調(diào)查和篩選最具前景的科技發(fā)明和技術(shù)，從而快速且徹底地改變“科技前線”的形勢(shì)。然而，蘇聯(lián)駐德科技機(jī)構(gòu)在執(zhí)行工作中存在官僚主義的問(wèn)題，對(duì)很多科技專題實(shí)際上進(jìn)行了重復(fù)研究，這就造成了智力和物質(zhì)資源的浪費(fèi)和利用率低。

戰(zhàn)前，德國(guó)擁有的發(fā)明專利數(shù)量位居世界前列。德國(guó)投降后，對(duì)其專利的調(diào)查、獲取其科技發(fā)明權(quán)、向蘇聯(lián)派送專利文件成為蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)的又一項(xiàng)重要工作。

1.蘇占區(qū)德國(guó)科技發(fā)明與專利轉(zhuǎn)移工作

德國(guó)發(fā)明專利轉(zhuǎn)移的系統(tǒng)性工作開(kāi)始于1946年2月。蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)“技術(shù)處”下設(shè)的德國(guó)專利發(fā)明專門小組為執(zhí)行部門，主要負(fù)責(zé)接收、審核德國(guó)和蘇聯(lián)專家在蘇聯(lián)占領(lǐng)時(shí)期提交的發(fā)明申請(qǐng)。成果研究局成立后，這項(xiàng)工作首先集中在專利科，之后又轉(zhuǎn)入專利發(fā)明處?！案鶕?jù)現(xiàn)行法律選擇最有價(jià)值的發(fā)明專利和技術(shù)改進(jìn)轉(zhuǎn)交蘇聯(lián)”，①是成果研究局關(guān)于德國(guó)發(fā)明專利作出的第一條規(guī)定。蘇聯(lián)不僅希望得到德國(guó)科學(xué)家和設(shè)計(jì)師本身，還試圖獲得相應(yīng)的發(fā)明專利權(quán)及其成果。

2.專利法問(wèn)題

大量德國(guó)專利和技術(shù)改進(jìn)被快速運(yùn)往蘇聯(lián)，并作為蘇聯(lián)本國(guó)研究應(yīng)用在相關(guān)工業(yè)領(lǐng)域、國(guó)防體系以及科研機(jī)構(gòu)中。同時(shí)，蘇聯(lián)還試圖從西方占領(lǐng)區(qū)得到德國(guó)的部分專利，為本國(guó)謀求利益。然而，從盟國(guó)的《德國(guó)占領(lǐng)法》和《國(guó)際專利法》的角度來(lái)講，蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)這種調(diào)查和利用德國(guó)發(fā)明專利的行為不完全合法，②只是半公開(kāi)地進(jìn)行著。蘇聯(lián)沒(méi)有考慮到這會(huì)對(duì)國(guó)際關(guān)系的發(fā)展產(chǎn)生不良影響。

駐德國(guó)圖林根省軍事管制局科技處在1946年第二季度的報(bào)告中指出：“應(yīng)注意到，幾乎不再有發(fā)明申請(qǐng)了。最主要的原因是缺乏專利法。德國(guó)發(fā)明家們意識(shí)到他們的申請(qǐng)無(wú)法得到法律（享有專利權(quán)）和經(jīng)濟(jì)（出售專利）的任何保證，也不知道可獲得哪些物質(zhì)利益。因?yàn)闆](méi)有任何法律保障，哪怕連明確的指示也沒(méi)有?？梢哉f(shuō)，專利法的缺少在很大程度上破壞了德國(guó)發(fā)明家的信任。自科技處成立起，共有205項(xiàng)新申請(qǐng)和167項(xiàng)舊專利及其申請(qǐng)。如果說(shuō)以前圖林根省一年可獲得幾千份專利申請(qǐng)和15000多項(xiàng)工業(yè)樣品的申請(qǐng)的話，那么現(xiàn)在申請(qǐng)數(shù)目的貧乏程度十分明顯。應(yīng)該盡快使發(fā)明者的權(quán)利和義務(wù)合法化……依據(jù)以上所述可以清楚地看到，頒布關(guān)于發(fā)明和發(fā)明者的法律十分必要和迫切。在這件事情上的拖延，會(huì)喪失發(fā)明者的信任，由此還會(huì)造成向其他地區(qū)和國(guó)家轉(zhuǎn)讓發(fā)明的實(shí)際危險(xiǎn)。實(shí)際上，以上這些已經(jīng)發(fā)生了。”③

蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)指揮部試圖在自己的權(quán)限范圍內(nèi)改善這種情況。1947年2月27日蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)頒布命令，授予成果研究局專利發(fā)明處相關(guān)職權(quán)。

1947年7月25日，蘇聯(lián)境外財(cái)產(chǎn)總局發(fā)布第63/41號(hào)命令，要求審查被應(yīng)用在已轉(zhuǎn)歸蘇聯(lián)所有企業(yè)和東歐國(guó)家中的外國(guó)專利。實(shí)際上，德國(guó)蘇占區(qū)應(yīng)用的很多專利的法律所有人位于西占區(qū)，即使將相關(guān)生產(chǎn)設(shè)備轉(zhuǎn)交蘇聯(lián)所有，也并不能改變他們作為專利合法持有人的事實(shí)。最后，蘇聯(lián)悄悄地把這項(xiàng)命令取消了。實(shí)際上，該命令并不符合國(guó)際專利法的要求和戰(zhàn)后德國(guó)的現(xiàn)實(shí)，相比費(fèi)時(shí)且無(wú)望地調(diào)查專利所有權(quán)，蘇聯(lián)更愿意在自己占領(lǐng)的土地上無(wú)償使用德國(guó)專利技術(shù)。蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)總指揮和政治顧問(wèn)曾在給蘇聯(lián)外交部長(zhǎng)莫洛托夫的信中說(shuō)，我們?cè)诘聡?guó)發(fā)明與專利法問(wèn)題上落后了，應(yīng)采取一系列措施激活該項(xiàng)工作，不但要吸收德國(guó)發(fā)明家轉(zhuǎn)為蘇聯(lián)服務(wù)，還要加快德國(guó)重要發(fā)明在蘇聯(lián)的實(shí)現(xiàn)，在政府層面并按相關(guān)法律考慮這個(gè)問(wèn)題尤為重要。

1947年10月蘇聯(lián)占領(lǐng)當(dāng)局開(kāi)始實(shí)行以上建議，重新制定了蘇占區(qū)的德國(guó)專利法及四方盟國(guó)監(jiān)督德國(guó)專利局活動(dòng)的指示草案，擬定了管制委員會(huì)關(guān)于開(kāi)設(shè)德國(guó)專家局及其活動(dòng)的法律，探討并研究奧地利專利問(wèn)題和西方盟國(guó)面臨的工業(yè)樣品和商標(biāo)的問(wèn)題等。而對(duì)于現(xiàn)行《發(fā)明和技術(shù)改進(jìn)條例》是否也適用于德國(guó)發(fā)明者以及在德國(guó)工作的蘇聯(lián)專家的問(wèn)題，直到1947年12月23日，莫斯科才以頒布《德國(guó)蘇占區(qū)發(fā)明專利條例》做出了權(quán)威性回復(fù)。

3.專利批準(zhǔn)和發(fā)明獲得處的成立與發(fā)展

1947年12月23日蘇聯(lián)部長(zhǎng)會(huì)議通過(guò)第4103-1407號(hào)決議《德國(guó)蘇占區(qū)發(fā)明專利條例》，即在蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)內(nèi)成立專利批準(zhǔn)和發(fā)明獲得處。后根據(jù)蘇聯(lián)政府決議，該處從成果研究局劃出，成為隸屬于指揮部的獨(dú)立機(jī)構(gòu)。

1948年7月24日，蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)總指揮發(fā)布第0269號(hào)命令《關(guān)于在蘇占區(qū)獲取發(fā)明的辦法》。①根據(jù)該命令，獲取發(fā)明辦法的規(guī)則在蘇占區(qū)開(kāi)始實(shí)施，規(guī)定每個(gè)發(fā)明申請(qǐng)必須經(jīng)過(guò)蘇聯(lián)部長(zhǎng)會(huì)議國(guó)民經(jīng)濟(jì)先進(jìn)技術(shù)推廣全國(guó)委員會(huì)同意，并得到相應(yīng)批準(zhǔn)。同時(shí)，還規(guī)定當(dāng)發(fā)明對(duì)蘇聯(lián)具有重要意義，而專利持有者不同意轉(zhuǎn)讓給蘇方時(shí)，蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)部門可決定對(duì)該專利實(shí)行強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓。

最終，9月2、3日蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)總指揮發(fā)布命令，批準(zhǔn)了有關(guān)專利批準(zhǔn)和發(fā)明獲得處的新規(guī)定。②根據(jù)該規(guī)定，專利批準(zhǔn)和發(fā)明獲得處的工作由經(jīng)濟(jì)事務(wù)副總指揮領(lǐng)導(dǎo)，且具有在蘇聯(lián)接收獲得專利和發(fā)明人證明申請(qǐng)的權(quán)利，不論是德國(guó)還是蘇聯(lián)公民。這些組織上的改變加速了發(fā)明申請(qǐng)辦理的整個(gè)過(guò)程。到1949年9月15日，專利批準(zhǔn)和發(fā)明獲得處一共收到2069份申請(qǐng)。

但同西占區(qū)相比，蘇聯(lián)的專利“捕獲量”似乎并不樂(lè)觀。就1949年6月30日的情況來(lái)講，西占區(qū)和西柏林區(qū)的發(fā)明接收部門共收到104028份發(fā)明專利、工業(yè)樣品和商標(biāo)的申請(qǐng)，其中50616份是發(fā)明專利申請(qǐng)。③這說(shuō)明，在占領(lǐng)德國(guó)的四年時(shí)間里，西占區(qū)平均每月僅接收到發(fā)明專利的申請(qǐng)就有1055份。

蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)關(guān)于德國(guó)發(fā)明專利的政策，并沒(méi)有取得足夠成功。對(duì)于蘇聯(lián)來(lái)講，那些德國(guó)專利只是發(fā)明的“技術(shù)描述”，因而不受法律保護(hù)。戰(zhàn)后地緣政治形勢(shì)，以及恢復(fù)和增強(qiáng)蘇聯(lián)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的迫切性，要求蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人盡快解決德國(guó)發(fā)明和專利的轉(zhuǎn)移問(wèn)題。在蘇聯(lián)與世界近乎完全隔離的條件下，蘇方更愿意對(duì)德國(guó)專利進(jìn)行無(wú)償?shù)募夹g(shù)使用。

蘇聯(lián)要研究德國(guó)科學(xué)技術(shù)，除了成立相關(guān)的組織機(jī)構(gòu)外，還迫切需要組織高水平的專家以及掌握德語(yǔ)和了解德國(guó)工業(yè)和科學(xué)技術(shù)的專業(yè)人才共同參與。然而，在蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)和蘇聯(lián)駐德占領(lǐng)軍集群中具備這些條件的人屈指可數(shù)。為迅速解決這一問(wèn)題，1945年夏通過(guò)了關(guān)于廣泛吸收德國(guó)專家為蘇聯(lián)服務(wù)的決議。

1.德國(guó)科學(xué)技術(shù)人員的搜尋和統(tǒng)計(jì)

實(shí)際上，蘇聯(lián)早在戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束前就已采取了一系列調(diào)查和統(tǒng)計(jì)德國(guó)科技人才的行動(dòng)。執(zhí)行這項(xiàng)工作的不僅有科學(xué)院各個(gè)部門，還包括所有情報(bào)機(jī)構(gòu)。④此外，該任務(wù)還曾委托給1945年成立的國(guó)防委員部德國(guó)事務(wù)特別委員會(huì)。所以，實(shí)際上在戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束前，蘇聯(lián)就已明確在其占領(lǐng)的德國(guó)領(lǐng)土上需要哪些人。⑤正因如此，非納粹化過(guò)程幾乎沒(méi)有觸碰到德國(guó)科學(xué)精英階層，這些精英從監(jiān)獄、集中營(yíng)中被釋放出來(lái)。在蘇占區(qū)，甚至在戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束三年后，德國(guó)科研工作者中的前納粹分子數(shù)量占1/4，達(dá)518人。⑥

1947年逃亡西方的蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)局前負(fù)責(zé)人克利莫夫曾說(shuō)：“我們感興趣的那些科技人才并非自己走向我們。通常是我們?nèi)フ宜麄?，我們走向他們……莫斯科非常清楚德?guó)人頭腦的價(jià)值，西方盟國(guó)也一樣。在這塊土地上，自占領(lǐng)德國(guó)的第一天起東西方盟國(guó)之間的斗爭(zhēng)火焰就燃燒起來(lái)了?！雹咚?，蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)并沒(méi)有指望德國(guó)自治機(jī)構(gòu)，而是迅速投入到搜尋德國(guó)科學(xué)家和專家的工作中。

盟國(guó)管制委員會(huì)關(guān)于對(duì)德實(shí)行非軍事化、限制和監(jiān)控德國(guó)科學(xué)潛力的法令，⑧以及蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)司令部發(fā)布的相關(guān)命令①成為蘇占區(qū)開(kāi)展“獵科學(xué)頭腦”工作的法律基礎(chǔ)。這些文件旨在執(zhí)行波茨坦會(huì)議有關(guān)德國(guó)的決議，實(shí)際上也向戰(zhàn)勝國(guó)提供了開(kāi)展有關(guān)德國(guó)科學(xué)技術(shù)人員行動(dòng)的無(wú)限自由，包括對(duì)其利用以實(shí)現(xiàn)服務(wù)本國(guó)利益。西占區(qū)也如此。

戰(zhàn)后，由于地緣現(xiàn)實(shí)和美國(guó)核武器的壟斷，蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人更多關(guān)注的是如何加速國(guó)家科技現(xiàn)代化進(jìn)程、建立強(qiáng)大的軍工業(yè)綜合體。所以蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)首先考慮的是與具體科學(xué)技術(shù)相關(guān)的科學(xué)家，而對(duì)文學(xué)和一些自然科學(xué)領(lǐng)域的專家并不是特別感興趣，將他們放在最后。

當(dāng)時(shí)蘇占區(qū)各地的科學(xué)潛力非常大。例如在1946年第二季度，蘇聯(lián)駐圖林根省軍事管制局科技科進(jìn)行注冊(cè)并做成目錄索引的就有207個(gè)德國(guó)科研和設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)。同期，經(jīng)統(tǒng)計(jì)，在圖林根省不同科學(xué)領(lǐng)域和生產(chǎn)部門的科技專家共計(jì)556名（其中教授和博士為222人）。②

蘇聯(lián)內(nèi)務(wù)人民委員部③也進(jìn)行了德國(guó)科技人才調(diào)查工作。1946年6月蘇聯(lián)內(nèi)務(wù)部長(zhǎng)謝爾蓋·尼基法洛維奇·克盧格羅夫向斯大林和貝利亞匯報(bào)說(shuō)，在戰(zhàn)俘和被拘人員的營(yíng)地里，具有高等技術(shù)水平的德國(guó)專家共達(dá)1600人，其中包括111名物理、數(shù)學(xué)、化學(xué)和科技博士。根據(jù)相關(guān)部委和機(jī)關(guān)的申請(qǐng)，有針對(duì)性的將他們派遣到工廠、設(shè)計(jì)局和科研機(jī)構(gòu)中工作。④

此外，蘇聯(lián)內(nèi)務(wù)人民委員部在“尋捕行動(dòng)”中還起到特殊作用。間諜情報(bào)部門可任意在蘇占區(qū)內(nèi)采取行動(dòng)，⑤其更關(guān)注與國(guó)防領(lǐng)域有關(guān)的活動(dòng)和專家。肅反委員會(huì)工作人員不需多余手續(xù)便可將這些專家從專家營(yíng)⑥和監(jiān)獄中釋放出來(lái)，并向其提供相比監(jiān)獄和戰(zhàn)俘營(yíng)更為舒適的生活條件，使其只能為蘇聯(lián)服務(wù)。如果蘇聯(lián)當(dāng)局感興趣的專家在西占區(qū)，那么或是讓其前同事給他寫一封真誠(chéng)的規(guī)勸信，或是通過(guò)逮捕其在蘇占區(qū)的親人和朋友令其屈服。一旦雙方意見(jiàn)一致，蘇聯(lián)情報(bào)局便對(duì)專家進(jìn)行占領(lǐng)區(qū)邊界的運(yùn)送。通過(guò)這樣的方式，東柏林以及后來(lái)的蘇聯(lián)，才獲得了導(dǎo)彈技術(shù)專家赫爾默特·格羅特魯普、庫(kù)·馬格努斯、漢斯·郝赫等人。

與蘇聯(lián)軍工綜合體相關(guān)的人民委員部，對(duì)蘇聯(lián)占領(lǐng)當(dāng)局在形成德國(guó)科學(xué)家和科技專家總路線上起到重要作用。這些委員部的領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)眼前的智力和科技計(jì)劃藍(lán)圖作出高度評(píng)價(jià)。1945年6月27日，航空工業(yè)人民委員阿·伊·沙胡林給聯(lián)共（布）中央委員部的信中寫道：“我們現(xiàn)在有大量德國(guó)航空領(lǐng)域的科學(xué)家和專家。他們?cè)诘聡?guó)科研和試驗(yàn)機(jī)構(gòu)中工作，積累大量知識(shí)。根據(jù)我們現(xiàn)有的消息，盟國(guó)占領(lǐng)區(qū)的部分專家已被利用，其中一些被送往美國(guó)和英國(guó)。也有消息稱蘇占區(qū)內(nèi)的某些德國(guó)科學(xué)家強(qiáng)烈希望前往英國(guó)和北美，這是我們蘇聯(lián)極其不想看到的。我們必須做的是，不但不能讓德國(guó)科學(xué)家流入盟國(guó)中，還要采取措施使其服務(wù)于我們國(guó)家。我們認(rèn)為，應(yīng)在蘇聯(lián)或者德國(guó)蘇占區(qū)有針對(duì)性地成立一些設(shè)有特殊制度的專業(yè)性組織（受蘇聯(lián)內(nèi)務(wù)人民委員部的監(jiān)督），德國(guó)科學(xué)家可根據(jù)我們的需求在這里進(jìn)行科研工作……”⑦

這封信并不是唯一的，很多類似信件被發(fā)往莫斯科，莫斯科最高機(jī)關(guān)迅速對(duì)此類行動(dòng)作出肯定并給出建議。

2.蘇聯(lián)制定針對(duì)德國(guó)科學(xué)技術(shù)人員的優(yōu)待政策

為使德國(guó)科學(xué)家和專家能夠?yàn)樘K聯(lián)進(jìn)行高效的科學(xué)研究，蘇聯(lián)曾保證為他們創(chuàng)造相對(duì)好的物質(zhì)生活條件。蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)指揮部也通過(guò)一系列決議對(duì)相關(guān)問(wèn)題做出了安排。

按照1945年8月4日總指揮第026號(hào)命令《關(guān)于組織利用德國(guó)技術(shù)人員的工作》，蘇聯(lián)向在實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)局和修配廠工作的德國(guó)專家支付200萬(wàn)馬克薪資，①隨后總指揮又下令給引進(jìn)蘇聯(lián)設(shè)計(jì)局和科學(xué)實(shí)驗(yàn)室工作的德國(guó)專家劃撥750萬(wàn)馬克和500份糧食。②需要指出的是，這些命令是在德國(guó)投降后的最初月份里實(shí)行的，當(dāng)時(shí)占領(lǐng)區(qū)的糧食供應(yīng)情況極其嚴(yán)峻。

對(duì)科技人才的物質(zhì)刺激，在1946年繼續(xù)保持增長(zhǎng)趨勢(shì)。例如，在蘇聯(lián)駐德科技機(jī)構(gòu)工作的德國(guó)教授月薪達(dá)1425馬克，高等技術(shù)專家（科學(xué)博士、教授、院士）每月按照二號(hào)（軍）標(biāo)準(zhǔn)獲得糧食，并配有軍官糧。③此外，還為在蘇占區(qū)科研和設(shè)計(jì)技術(shù)機(jī)構(gòu)的共計(jì)2092個(gè)德國(guó)高等技術(shù)專家提供了額外的獎(jiǎng)金津貼。獎(jiǎng)金占專家所得工資的50%，且免除所得稅。④

之后，盡管蘇聯(lián)駐德科技機(jī)構(gòu)總數(shù)量縮減，物質(zhì)鼓勵(lì)德國(guó)專家的辦法仍在繼續(xù)。1947年實(shí)行差別發(fā)放糧食體系。在危機(jī)狀況下，為蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)德國(guó)科技成果研究局服務(wù)的德國(guó)專家，每月仍可獲得5000份糧食（蘇占區(qū)糧食總數(shù)量為6840份），⑤表1是給蘇占區(qū)內(nèi)為德國(guó)科技成果研究局服務(wù)的德國(guó)專家、科學(xué)家以及文學(xué)、科學(xué)和藝術(shù)領(lǐng)域杰出代表發(fā)放額外糧食的份額（單位：份）。

然而實(shí)際上，以上這些優(yōu)待政策都是相對(duì)的，蘇聯(lián)對(duì)待德國(guó)專家的主要手段與其說(shuō)是強(qiáng)迫，更確切地說(shuō)應(yīng)是“自愿強(qiáng)制”。他們根據(jù)專家的技能和被需要的程度，采取不同的方法，粗暴強(qiáng)迫、懲罰威脅，直到獲得“自愿同意”，運(yùn)用這種“胡蘿卜+大棒”的手段吸收大量德國(guó)科技專家投入到為蘇聯(lián)服務(wù)之中。

3.德國(guó)科學(xué)技術(shù)人員向蘇聯(lián)的轉(zhuǎn)移

1946年8月24日，兼任蘇聯(lián)內(nèi)務(wù)部副部長(zhǎng)的謝羅夫大將就建立秘密科研機(jī)構(gòu)和設(shè)計(jì)局一事向德國(guó)事務(wù)特別委員會(huì)主席、聯(lián)共（布）中央委員會(huì)書記處書記格·馬·馬林科夫⑥提交了報(bào)告書，在報(bào)告中謝羅夫建議將德國(guó)主要的專家派送到蘇聯(lián)。

蘇聯(lián)贊成謝羅夫的建議，主要原因有以下兩個(gè)：第一，將專家從德國(guó)轉(zhuǎn)移到蘇聯(lián)，將極大簡(jiǎn)化研究與利用德國(guó)科技成果的過(guò)程。比起既費(fèi)時(shí)又復(fù)雜地組織蘇聯(lián)專家到德國(guó)出差，與“自愿”為蘇聯(lián)工作的德國(guó)專家簽訂個(gè)人勞務(wù)協(xié)議更容易。第二，將秘密科研機(jī)構(gòu)從蘇占區(qū)轉(zhuǎn)移到蘇聯(lián)，將使西方盟國(guó)失去指責(zé)蘇方違反盟國(guó)處理德國(guó)協(xié)議的口實(shí)。

1946年10月15至20日期間，蘇聯(lián)開(kāi)始對(duì)工作在航空工業(yè)、武器、通訊、農(nóng)業(yè)機(jī)械、造船業(yè)等部駐德科技處、科技局和實(shí)驗(yàn)室的德國(guó)專家同時(shí)進(jìn)行“自愿強(qiáng)制”遷移。根據(jù)蘇方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，90%的德國(guó)專家不愿遷入蘇聯(lián)，其中大部分德國(guó)專家同意在蘇占區(qū)蘇聯(lián)科研機(jī)構(gòu)工作的必要條件就是不離開(kāi)德國(guó)。此外，還有不到200名為蘇聯(lián)項(xiàng)目工作的德國(guó)專家居住在西柏林?？紤]到所有這些條件，最初的召集和遷移工作是作為“非常行動(dòng)”進(jìn)行的，莫斯科委任謝羅夫負(fù)責(zé)這項(xiàng)任務(wù)。在行動(dòng)開(kāi)始前，相關(guān)部委代表和蘇聯(lián)駐德科研機(jī)構(gòu)草擬了德國(guó)科學(xué)家、設(shè)計(jì)師和專家的名單，凡是名單上的專家，不顧其愿意與否一律將其遣送到蘇聯(lián)。①

根據(jù)蘇聯(lián)部長(zhǎng)會(huì)議關(guān)于派遣德國(guó)專家到蘇聯(lián)工作的決議，共需派遣約2200人，包括航空制造、火箭技術(shù)、原子能、電子學(xué)、光學(xué)、無(wú)線電技術(shù)、化學(xué)領(lǐng)域的專家。若考慮這些專家的家庭，則送往蘇聯(lián)的人數(shù)共計(jì)6000～7000人?？傮w看來(lái)，這些數(shù)據(jù)與研究戰(zhàn)后德國(guó)科學(xué)技術(shù)向蘇聯(lián)轉(zhuǎn)移問(wèn)題的歷史學(xué)家的評(píng)估相符。②根據(jù)職位不同，每位轉(zhuǎn)移到蘇聯(lián)的德國(guó)專家都被分配糧食以及約3000～10000盧布的津貼。柏林市安全部業(yè)務(wù)處處長(zhǎng)А. М.西德涅夫少將負(fù)責(zé)籌備和實(shí)際組織運(yùn)送德國(guó)專家事宜。

Б. Е. 切爾托克老兵是一名曾在德國(guó)火箭科學(xué)研究所工作的蘇聯(lián)火箭制造工作者、通訊院士，關(guān)于這次行動(dòng)他講述了一些有趣的細(xì)節(jié)。他寫道：

“抓捕小組”收到最嚴(yán)厲的指令，必須認(rèn)真對(duì)待這些德國(guó)人，幫助他們拿所有他們想要的東西……總之，所有這些都應(yīng)在非強(qiáng)制下進(jìn)行。所有人都知道這是蘇聯(lián)政府的決議。然而，命令歸命令……我們研究所一下子就被摧毀了。我們明白，我們?cè)谶@里也不會(huì)長(zhǎng)久……那時(shí)已經(jīng)是1946年年末。而1946年5月就已通過(guò)了關(guān)于在蘇聯(lián)開(kāi)展火箭技術(shù)工作的政府決議。③

類似的情況還有，如肅反委員會(huì)工作人員把居住在西柏林、以及形式上置于西方占領(lǐng)當(dāng)局管轄下的德國(guó)專家也運(yùn)送了出來(lái)。在戰(zhàn)后的最初年份里，蘇聯(lián)用自己習(xí)慣的方式，以“自愿強(qiáng)制”為基礎(chǔ)，繼續(xù)使德國(guó)進(jìn)行著“以智力代替金錢”的特殊形式賠償。

后來(lái)，蘇聯(lián)一些部委還不止一次嘗試重復(fù)1946年的經(jīng)驗(yàn)，期望從德國(guó)獲得一些可以為己所用的高技能科技人才。然而，時(shí)代變了，由于東德開(kāi)始進(jìn)入蘇聯(lián)化過(guò)程，出于政治考慮，已經(jīng)不允許蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)指揮部不假思索地完成莫斯科各部門的任何意愿了。

最開(kāi)始，在蘇占區(qū)進(jìn)行德國(guó)科學(xué)技術(shù)研究，只是純粹作為對(duì)大規(guī)模工業(yè)和技術(shù)設(shè)施拆除的保障，但很快這一“技術(shù)”行動(dòng)便失去了最初的性質(zhì)，轉(zhuǎn)變?yōu)樘K聯(lián)駐德管制機(jī)構(gòu)獨(dú)立、有針對(duì)性的行動(dòng)。鑒于戰(zhàn)后的地緣政治形勢(shì)，為適應(yīng)當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)的客觀需求，蘇聯(lián)駐德管制機(jī)構(gòu)不得不采取這種“自愿強(qiáng)制、為我所用”的做法，尤其是對(duì)德國(guó)科學(xué)技術(shù)人員的遷移，加速并最終使蘇聯(lián)實(shí)現(xiàn)了對(duì)德國(guó)科技的轉(zhuǎn)移和利用。德國(guó)科技精英為蘇聯(lián)做出了巨大貢獻(xiàn)。他們帶領(lǐng)蘇聯(lián)的科學(xué)技術(shù)邁向世界領(lǐng)先水平，領(lǐng)導(dǎo)蘇聯(lián)的軍工業(yè)實(shí)現(xiàn)迅猛發(fā)展。

不得不承認(rèn)，蘇聯(lián)駐德軍事管制機(jī)構(gòu)和蘇聯(lián)其他駐德機(jī)構(gòu)對(duì)德國(guó)科學(xué)技術(shù)的轉(zhuǎn)移回應(yīng)了當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需求，促進(jìn)了蘇聯(lián)那些被破壞了的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施的修復(fù)。對(duì)德國(guó)火箭制造、飛機(jī)制造、無(wú)線電電子、原子武器制造、軍事造船等技術(shù)的利用，促進(jìn)了蘇聯(lián)在戰(zhàn)后軍備競(jìng)賽中與美國(guó)的抗衡。

【作者簡(jiǎn)介】李曉如，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院博士研究生，主要研究方向?yàn)樘K聯(lián)史。

【責(zé)任編輯：王湉湉】