【摘 要】中國的發(fā)展創(chuàng)造了當(dāng)代世界克服貧困的奇跡。本文旨在分析新發(fā)展理念與“中等收入陷阱”的關(guān)系，為跨越“中等收入陷阱”提供應(yīng)對策略。中國特色社會主義進入新時代，要跨越“中等收入陷阱”，必須使發(fā)展、改革和開放命題統(tǒng)一于新發(fā)展理念，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，堅持“四個全面”戰(zhàn)略布局。

【關(guān)鍵詞】 新發(fā)展理念；中等收入陷阱；貧困陷阱；現(xiàn)代化經(jīng)濟體系

Absrtact： Chinas development has created a miracle of overcoming poverty in the contemporary world. This paper aims at analyzing the relationship between the new development concept and the “middle income trap” and provide coping strategies for surmounting the “middle income trap”. Socialism with Chinese characteristics has entered a new era. To surmount the “middle income trap”， we must unify the proposition of development， reform and opening-up into the the new development concept. We need to build a modern economic system and adhere to the “four comprehensive” strategic layout.

Key words： New Development Concept； Middle Income Trap； Poverty Trap； Modern Economic System

一、發(fā)展命題的提出及實踐中的困難

實現(xiàn)發(fā)展是人類歷史進程的基本內(nèi)涵，但其作為系統(tǒng)性的經(jīng)濟學(xué)命題的提出，卻主要是20世紀(jì)之后，特別是冷戰(zhàn)之后的事情。20世紀(jì)40年代之前，人們很少使用“經(jīng)濟發(fā)展”的范疇，但戰(zhàn)后許多新獨立的經(jīng)濟落后的發(fā)展中國家都迫切面臨加快發(fā)展、擺脫貧困的歷史要求，相應(yīng)地，關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展的研究也成為人們普遍關(guān)注的問題。但這種研究是在西方主流經(jīng)濟學(xué)理論和政策主導(dǎo)下展開的，因為在當(dāng)時的歷史背景和西方中心主義的殖民觀念下，人們普遍認(rèn)為經(jīng)濟發(fā)展的基本思路不可能由落后國家提出來，需要且只能由發(fā)達國家的理論推動，因此“給土人提建議”成為經(jīng)濟發(fā)展研究的主流。

克服貧困是二戰(zhàn)后發(fā)展中國家面臨的主題，但如何擺脫貧困成為西方主流經(jīng)濟學(xué)研究的專利，并據(jù)此形成了當(dāng)代西方主流的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)理論、制度及政策體系。其政策傾向和歷史價值觀，概括而言具有以下兩方面特點：一是建立現(xiàn)代市場化的資源配置體制和機制。這種觀點認(rèn)為，貧困的重要原因在于市場失效，即不存在完善的競爭性市場機制，只有通過充分競爭的市場機制才可能解決落后的發(fā)展中國家的貧困問題，只有通過自由的價格機制才可能把資源配置推近帕累托狀態(tài)，實現(xiàn)公平與效率。與這種資源配置市場化機制相適應(yīng)，生產(chǎn)資料所有制和企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度必須實行純粹的私有化，特別需要反對國有化，因為落后的發(fā)展中國家本身經(jīng)濟生活政治化和政府低能低效的失靈情況嚴(yán)重，國有化會導(dǎo)致對市場化的根本否定，并對公平競爭形成破壞。二是推動現(xiàn)代工業(yè)化進程以促進發(fā)展，以工業(yè)化改造傳統(tǒng)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。這種觀點認(rèn)為，不發(fā)展和貧困的根源在于傳統(tǒng)落后的農(nóng)耕經(jīng)濟結(jié)構(gòu)， 擺脫貧困的實質(zhì)是實現(xiàn)所謂“二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)”的轉(zhuǎn)換。 與這種工業(yè)化發(fā)展目標(biāo)的要求相適應(yīng)，在實現(xiàn)二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換上，則以西方發(fā)達國家經(jīng)濟史為依據(jù)，按照發(fā)達國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)改造落后的發(fā)展中國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)工業(yè)化升級，目標(biāo)——以發(fā)達國家的今天作為發(fā)展中國家的明天；戰(zhàn)略——加快資本積累，盡快補齊工業(yè)化的不足，以彌補發(fā)展結(jié)構(gòu)短板為重點，而不是突出傳統(tǒng)優(yōu)勢，來縮短與發(fā)達國家的工業(yè)化差距；方式——實施進口替代，以彌補資本密集、技術(shù)密集產(chǎn)業(yè)的不足。

問題在于，西方主流經(jīng)濟學(xué)開出的發(fā)展藥方并不靈驗。按照這種體制模式和發(fā)展模式，首先表現(xiàn)出的矛盾是所謂資本和外匯的“雙缺口”狀況，更進一步則是絕大多數(shù)發(fā)展中國家不僅未能有效擺脫貧困，反而長期滯留于“貧困陷阱”，即貧困的惡性循環(huán)，貧困不斷再造貧困，貧困本身成為更加貧困的原因。從供給方面看，貧困即收入水平低，收入水平低則居民儲蓄力弱，儲蓄水平低則再轉(zhuǎn)化為資本積累的能力弱，資本積累能力弱則經(jīng)濟增長慢，經(jīng)濟增長慢則新增就業(yè)機會少，就業(yè)機會少則居民收入水平低，收入水平低則更加貧困。從需求方面看，貧困則收入水平低，收入水平低則購買力弱，市場購買力弱則對投資的吸引力低，投資增長慢則經(jīng)濟增長速度低，經(jīng)濟增長速度低則新增就業(yè)機會少，就業(yè)機會少則居民收入水平低，收入水平低則更貧困?？梢姡瑹o論是從供給端還是從需求端考察，落后國家之所以貧困的原因就在于其“貧困”。

從實際發(fā)展歷史看，落后國家依照這種模式，不僅未能縮小與發(fā)達國家間的差距，而且不斷擴大其差距。就經(jīng)濟絕對水平看，從戰(zhàn)后發(fā)達國家與落后國家實際差距的現(xiàn)實出發(fā)，即使假定落后國家的年均增速高于發(fā)達國家平均增速1倍以上，由于現(xiàn)實基礎(chǔ)差距過大，實際絕對總規(guī)模之間的差距在一百多年里仍將不斷擴大，人均GDP水平的絕對差距在相當(dāng)長的時期同樣持續(xù)擴大。就經(jīng)濟相對水平看，落后國家的經(jīng)濟規(guī)模和人均GDP水平占發(fā)達國家的比重在不斷下降。雖然直到20世紀(jì)70年代之前，世界上絕大多數(shù)落后的發(fā)展中國家均采取了西方主流發(fā)展經(jīng)濟學(xué)設(shè)計的模式，但是除在初期取得了短期的投資拉動的高速增長外，長期經(jīng)濟增長嚴(yán)重停滯，并且周期性波動幅度劇烈，經(jīng)濟既不均衡也無實質(zhì)性發(fā)展。

二、中國對“貧困陷阱”的突破及主要經(jīng)驗

毫無疑問，中國的發(fā)展創(chuàng)造了當(dāng)代世界克服貧困的奇跡。1978-2016年，中國GDP總量年均增長9.6%，達到80萬億元人民幣，折合11萬億美元（按匯率法）以上，從初期占世界1.8%上升至14%，從排名10名開外上升為世界第二大經(jīng)濟體（2010年），并且不斷縮小與世界第一大經(jīng)濟體美國的經(jīng)濟差距，從2012年相當(dāng)于美國經(jīng)濟總量的53%上升至2016年的60%以上。人均GDP水平年均增長8.5%以上，從初期人均156美元上升到8260美元（按匯率法）以上，1998年首次從貧困狀態(tài)進入總體溫飽水平（按世界銀行劃分標(biāo)準(zhǔn)，人均GDP進入下中等收入階段），2010年跨越溫飽進入到上中等收入階段，2016年人均GDP在世界銀行統(tǒng)計的216個國家中列第93位，雖然與世界平均水平（10302.4美元）相比仍有差距，更是顯著低于高收入國家的平均人均水平（41045.7美元），但已高出上中等收入國家的平均人均水平（8209.6美元）。在經(jīng)濟增長的同時，經(jīng)濟質(zhì)態(tài)結(jié)構(gòu)發(fā)生著深刻的改變，農(nóng)業(yè)勞動力就業(yè)比重從70%以上降至28%左右，產(chǎn)值比由28%降至9%；第二產(chǎn)業(yè)比重經(jīng)過穩(wěn)定持續(xù)上升，至2012年開始逐漸下降，現(xiàn)為40%左右，就業(yè)比重自17.4%上升至30%左右；第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重自23%上升至2013年的46.7%，首次超越第二產(chǎn)業(yè)，直到2016年已超過50%以上，就業(yè)比重由12.1%上升至42.4%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在進入工業(yè)化后期的同時，開始出現(xiàn)后工業(yè)化階段現(xiàn)象。城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)相應(yīng)發(fā)生巨大變化，城市化率從1978年的17%上升至56%以上（按常住人口計，雖然距發(fā)達國家80%以上的城市化率仍有較顯著差距，但已進入通常所說的加速期（30%-70%）。中國改革開放以來的發(fā)展，使8億多人脫離了貧困，對世界反貧困作出了極為突出的貢獻（在新階段約為90%的貢獻率）。按照黨的十九大報告所提出的目標(biāo)，到2020年實現(xiàn)全面小康目標(biāo)的同時，按現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)實現(xiàn)全部脫貧， 中國是世界反貧困的最大貢獻者。

中國扶貧攻堅的經(jīng)驗是，我們并沒有按照西方主流經(jīng)濟學(xué)的邏輯和價值觀設(shè)計發(fā)展模式，而是堅持中國特色社會主義道路，其突出特點表現(xiàn)在：一是堅持以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟長期共同發(fā)展的社會主義基本經(jīng)濟制度，和與之相適應(yīng)的以按勞分配為主體及按要素分配的基本分配制度。既不是采取傳統(tǒng)經(jīng)濟的純而又純的公有制和平均主義的分配制度，更不是采取西方主流理論所主張的全面推進私有化。二是堅持社會主義基本經(jīng)濟制度與市場經(jīng)濟機制的有機統(tǒng)一，既不是把社會主義與市場經(jīng)濟對立起來，也不是簡單地實行自由主義價值取向下的市場化。堅持社會主義市場經(jīng)濟方向，使市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用，同時更好地發(fā)揮政府作用，形成政府與市場的有機統(tǒng)一，而不是相互分割。這避免了其他發(fā)展中國家市場失靈、政府失效的兩難矛盾。三是堅持馬克思主義發(fā)展最終是為人民的發(fā)展觀，把一部分人先富起來與逐漸實現(xiàn)共同富裕作為統(tǒng)一的歷史進程。根據(jù)馬克思主義的貧困觀，從社會生產(chǎn)方式的源頭遏制貧困，保障發(fā)展的成果能夠更公正更充分地為人民共享，并以此形成推動社會主義社會經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的強勁動力。四是在發(fā)展觀上，把發(fā)展作為執(zhí)政興國的第一要務(wù)，堅持以經(jīng)濟建設(shè)為中心，堅持發(fā)展是硬道理，堅持科學(xué)發(fā)展，堅持根據(jù)發(fā)展實踐的歷史變化來豐富新發(fā)展理念，堅持以解放和發(fā)展生產(chǎn)力為檢驗制度創(chuàng)新的根本標(biāo)準(zhǔn)。五是在投資增長方式上，調(diào)動各方面的積極性，形成國家與市場、中央與地方、市場與企業(yè)、國有與民營、城市與鄉(xiāng)鎮(zhèn)、內(nèi)資與外資等多方面聯(lián)動格局，打破落后國家低儲蓄、低投資增長的困局。六是在發(fā)展戰(zhàn)略上，把發(fā)揮自身競爭優(yōu)勢與補短板、進口替代與出口替代、規(guī)模擴張與結(jié)構(gòu)升級統(tǒng)一起來，從國情出發(fā)，從競爭效率出發(fā)，而不是簡單地以發(fā)達國家現(xiàn)存結(jié)構(gòu)模式作為追趕目標(biāo)。七是在改革開放的路徑和邏輯上，既不采取“休克療法”，也不長期依靠“路徑依賴”，在存量改革與增量改革、分配關(guān)系改革與生產(chǎn)方式改革、企業(yè)改革與政府改革、農(nóng)村改革與城市改革、價格改革與產(chǎn)權(quán)改革、特區(qū)開放與內(nèi)地開放等方面協(xié)調(diào)推進。八是堅持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，把發(fā)展作為第一要務(wù)，把人民利益作為發(fā)展的根本目的，推動改革開放。

三、跨越“中等收入陷阱”與貫徹新發(fā)展理念

習(xí)近平總書記指出：“我們要注意跨越‘修昔底德陷阱、‘中等收入陷阱。前一個是政治層面的，就是要處理好同美國等大國的關(guān)系。后一個是經(jīng)濟層面的，就是要提高我國經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量和效益。”經(jīng)濟發(fā)展進入新階段，中國特色社會主義進入新時代，約束社會經(jīng)濟發(fā)展的基本條件發(fā)生了系統(tǒng)而又深刻的變化：供給側(cè)的比較優(yōu)勢——要素成本低（包括勞動力成本，土地與自然資源價格，生態(tài)環(huán)境承受力，技術(shù)創(chuàng)新和進步的成本等）的優(yōu)勢已經(jīng)發(fā)生深刻轉(zhuǎn)變，需要通過創(chuàng)新培育新優(yōu)勢，轉(zhuǎn)變新方式，轉(zhuǎn)換新動力，調(diào)整新結(jié)構(gòu)；需求側(cè)的潛在廣闊空間——長期經(jīng)濟短缺的市場格局根本扭轉(zhuǎn)，需要通過創(chuàng)新驅(qū)動及能力提升以適應(yīng)并引領(lǐng)市場需求變化。這些條件的歷史性變化，在為中國發(fā)展帶來新機遇的同時形成新挑戰(zhàn)。正如黨的十九大報告所明確的，從現(xiàn)在起到2020年是實現(xiàn)全面小康的決勝期，從黨的十九大到二十大（2022年）是實現(xiàn)兩個百年奮斗目標(biāo)的歷史交匯期，從2020年到2035年是在全面小康基礎(chǔ)上實現(xiàn)現(xiàn)代化的第一階段，基本實現(xiàn)現(xiàn)代化之后再用15年到本世紀(jì)中葉建成社會主義現(xiàn)代化強國。按照這一目標(biāo)規(guī)劃，第一個百年目標(biāo)實現(xiàn)之后大體上就是中國實現(xiàn)中等收入階段跨越期，自2010年進入上中等收入階段，到2020年或稍晚，接近或達到高收入階段的起點（2016年為12235美元），大體上用10年略多時間跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵節(jié)點。

我們也看到，戰(zhàn)后一些發(fā)展中國家進入到中等收入階段之后出現(xiàn)長期停滯，陷入“中等收入陷阱”。如拉美一些國家自20世紀(jì)70年代達到上中等收入水平，但至今已過40多年，仍未能實現(xiàn)穿越，被稱作“拉美漩渦”，西方學(xué)者的“華盛頓共識”起初就是針對其開出的藥方；東亞一些國家在20世紀(jì)80年代達到上中等收入水平后，至今30多年未能實現(xiàn)穿越，被稱作“東亞泡沫”，“中等收入陷阱”概念就是2006年世界銀行總結(jié)其教訓(xùn)概括而來的；西亞北非一些國家自20世紀(jì)90年代達到上中等收入水平，至今20多年未能實現(xiàn)穿越，反而形成“西亞北非危機”。究其原因，一是創(chuàng)新力不足，主要表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新力低下，要素和全要素生產(chǎn)率低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級動力不足，缺乏競爭力；二是制度創(chuàng)新不足，現(xiàn)代經(jīng)濟所要求的市場化不完善，政府與市場不協(xié)調(diào)，市場失靈，政府失效，難以保障公平競爭秩序，同時政府集權(quán)形成“尋租”的巨大空間和可能；三是法治建設(shè)滯后，與市場經(jīng)濟所要求的法治經(jīng)濟和法治化目標(biāo)距離大，對市場競爭主體的私權(quán)缺乏足夠的法制保護，對政府公共主體的公權(quán)缺乏必要的約束規(guī)范，市場經(jīng)濟缺乏法治支持，同時使“尋租”的可能成為普遍的現(xiàn)實，進而使資源不可能按市場競爭效率原則進行配置，而是按權(quán)錢交易的腐敗強度配置，既不公平又無效率；四是道德秩序混亂，轉(zhuǎn)型期傳統(tǒng)的以“忠誠”為核心的道德秩序發(fā)生根本性動搖，而與現(xiàn)代市場經(jīng)濟社會相適應(yīng)的以“誠信”為核心的道德秩序仍未形成，開放中自身民族傳統(tǒng)文化受到根本沖擊，而西方文明又缺乏植根當(dāng)?shù)氐目赡?，道德領(lǐng)域出現(xiàn)“無序狀態(tài)”，進一步加劇社會無序，加劇權(quán)錢交易的腐敗，使腐敗在經(jīng)濟和法制上缺乏約束的同時，道德秩序也對其缺乏約束力。

中國特色社會主義進入新時代，首先面臨的問題便是如何穿越“中等收入陷阱”。習(xí)近平總書記指出：“對中國而言，‘中等收入陷阱過去肯定要過去的，關(guān)鍵是什么時候邁過去，邁過去以后如何更好地向前發(fā)展?！比绾芜~過去？習(xí)近平總書記指出：“必須確立新的發(fā)展理念，用新的發(fā)展理念引領(lǐng)發(fā)展行動”，“要堅持創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念。”創(chuàng)新發(fā)展注重的是解決發(fā)展動力問題，協(xié)調(diào)發(fā)展注重的是解決發(fā)展不平衡問題，綠色發(fā)展注重的是解決人與自然和諧的問題，開放發(fā)展中注重解決發(fā)展的內(nèi)外聯(lián)動問題，共享發(fā)展注重的是解決社會公平正義問題，這五大發(fā)展理念形成內(nèi)在聯(lián)系的集合體。新發(fā)展理念要求必須堅持科學(xué)發(fā)展，必須堅持和完善中國社會主義基本經(jīng)濟制度和分配制度，使市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用，更好地發(fā)揮政府作用，必須發(fā)展更高層次的開放型經(jīng)濟?？傊袑嵤拱l(fā)展、改革和開放命題統(tǒng)一于新發(fā)展理念。

貫徹新發(fā)展理念需要建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，這是跨越關(guān)口的迫切要求和中國發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系主要包括兩方面內(nèi)容：一方面，在質(zhì)量改革、效率改革、動力改革、提高全要素生產(chǎn)率的基礎(chǔ)上，構(gòu)建實體經(jīng)濟、科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融、人力資源系統(tǒng)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系；另一方面，在堅持社會主義市場經(jīng)濟改革方向的基礎(chǔ)上，構(gòu)建市場機制有效，微觀主體有活力，宏觀調(diào)控有度的經(jīng)濟體制。怎樣推動現(xiàn)代化經(jīng)濟體系建設(shè)？十九大報告從六個方面作出了部署：一是以深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，提高勞動生產(chǎn)率、企業(yè)競爭力、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級水平，培育先進制造業(yè)集群，加強基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)建設(shè)；二是加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，切實使創(chuàng)新成為引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，成為建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐；三是實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，解決好“三農(nóng)”這一關(guān)系國計民生的根本性問題；四是實施區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，推動區(qū)域間均衡發(fā)展；五是加快完善社會主義市場機制，完善產(chǎn)權(quán)制度，促進要素市場化，培育完備的社會主義市場經(jīng)濟內(nèi)在競爭機制，創(chuàng)新和完善宏觀調(diào)控；六是以“一帶一路”建設(shè)為重點，推動形成全面開放新格局。

如何在制度改革和建設(shè)上為貫徹新發(fā)展理念、建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系、實現(xiàn)全面小康、跨越“中等收入陷阱”奠定基礎(chǔ)？重點在于堅持“四個全面”戰(zhàn)略布局：以全面實現(xiàn)小康目標(biāo)，實施五大新發(fā)展理念為引領(lǐng)；全面深化和推動社會主義基本經(jīng)濟制度與市場經(jīng)濟機制的有機統(tǒng)一，推動市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用，更好地發(fā)揮政府作用，提高資源配置的效率；全面推進依法治國，推動法治社會、法治政府、法治國家建設(shè)，維護市場經(jīng)營主體私權(quán)，規(guī)范政府公權(quán)，使社會主義市場經(jīng)濟切實成為法治經(jīng)濟；全面從嚴(yán)治黨，加強和完善黨的核心地位和領(lǐng)導(dǎo)作用，使發(fā)展、改革、開放具有健全的政治體制保證。事實上，許多陷入“中等收入陷阱”的國家之所以難以轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，重要的原因就在于制度創(chuàng)新滯后，在經(jīng)濟制度上的市場化、法律制度上的法治化、政治制度上的凝聚力等方面嚴(yán)重不適應(yīng)新發(fā)展階段的要求，導(dǎo)致既無公平又無效率。

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（責(zé)任編輯：吳思。本文選自《中國經(jīng)濟增長報告2018》，經(jīng)作者授權(quán)發(fā)表）