許振宇 吳金萍 霍玉蓉

（西北大學(xué)公共管理學(xué)院 西安 710127）

1 引言

區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N基于非對稱加密算法的分布式基礎(chǔ)架構(gòu)與計算范式，這一概念最早來源于中本聰2008年在比特幣論壇上發(fā)表的文章——《比特幣：一種點(diǎn)對點(diǎn)的電子現(xiàn)金系統(tǒng)》[1]。區(qū)塊鏈借助于對稱加密、分布式賬本 、智能合約、共識機(jī)制等核心技術(shù)，保障交易過程中的信任和安全問題，可以基于較低的成本和風(fēng)險實現(xiàn)跨部門、跨區(qū)域的信息協(xié)同與資源共享，具有傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)存儲和交易方式無可比擬的獨(dú)特優(yōu)勢。

當(dāng)前的區(qū)塊鏈研究主要包括以下三個方面：在區(qū)塊鏈技術(shù)的研究方面，F(xiàn)eld等分析了區(qū)塊鏈底層點(diǎn)對點(diǎn)的工作原理，提出了彈性比特幣生態(tài)系統(tǒng)[2]。Greenspan對中心化數(shù)據(jù)庫、比特幣、以太坊之間的工作機(jī)理進(jìn)行了對比研究[3]。Ziegeldorf等對比特幣區(qū)塊鏈的協(xié)議算法進(jìn)行了改進(jìn)及實證研究[4]。在區(qū)塊鏈的應(yīng)用價值研究方面，Swan指出財產(chǎn)登記，提供身份證明文件，甚至婚姻登記，都可能被分布式的區(qū)塊鏈服務(wù)所取代[5]。Tapscott等認(rèn)為區(qū)塊鏈將促進(jìn)價值互聯(lián)網(wǎng)形成，實現(xiàn)價值的網(wǎng)絡(luò)存儲及交換[6]。朱興雄等認(rèn)為區(qū)塊鏈能有效提升供應(yīng)鏈金融整體效率和質(zhì)量，保障和增強(qiáng)系統(tǒng)的安全性[7]。在區(qū)塊鏈技術(shù)及其應(yīng)用的反思方面，Walch認(rèn)為未來的法律框架可能會隨著加密貨幣、智能合同和自我管理組織的崛起而被顛覆[8]。袁勇等指出，現(xiàn)行的區(qū)塊鏈技術(shù)在安全、效率、資源和博弈四個方面均存在著制約其發(fā)展的限制因素，是未來研究急需解決的問題[9]。

區(qū)塊鏈相關(guān)研究領(lǐng)域紛繁復(fù)雜，因而理清區(qū)塊鏈發(fā)展模式和學(xué)科體系對于未來研究至關(guān)重要。Yli-Huumo[10]、沈鑫[11]、何蒲[12]、朱建明[13]、王元地[14]等對區(qū)塊鏈相關(guān)研究進(jìn)行了綜述，Mendling[15]、Hawlitschek[16]、祝烈煌[17]、陳燁[18]等分別對區(qū)塊鏈在業(yè)務(wù)流程管理、共享經(jīng)濟(jì)、隱私保護(hù)及網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的應(yīng)用進(jìn)行了綜述，但更多的屬于定性研究，且文獻(xiàn)的篩選工作具有較大主觀性，文獻(xiàn)樣本量往往較小。要想更為清晰地探知和分析該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀、把握學(xué)科前沿、了解發(fā)展趨勢，則需要更為全面、高效、科學(xué)的文獻(xiàn)計量學(xué)研究方法。王發(fā)明[19]、汪園[20]等對國內(nèi)的區(qū)塊鏈研究熱點(diǎn)及知識網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行了計量分析，但未涉及國外研究動態(tài)以及國內(nèi)外研究熱點(diǎn)及趨勢的差異。

在上述研究基礎(chǔ)上，文章基于CiteSpace對2008—2017年間國內(nèi)外區(qū)塊鏈研究領(lǐng)域相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行計量及對比分析，以期更好地把握該領(lǐng)域研究現(xiàn)狀、演進(jìn)特征及規(guī)律，厘清現(xiàn)存問題，明晰發(fā)展趨勢。

2 數(shù)據(jù)來源與研究方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

為了保證文獻(xiàn)樣本的穩(wěn)定性及權(quán)威性，本研究將文獻(xiàn)檢索范圍限定在2008—2017年間的中國知網(wǎng)中文期刊庫和Web of Science 核心合集。為了消除語義的多重性，將“區(qū)塊鏈”拓展成為“區(qū)塊鏈”或“比特幣”兩個主題詞，并考慮英文單復(fù)數(shù)與詞性的變化。中文檢索規(guī)則為：KY=（‘區(qū)塊鏈’+‘比特幣’）NOT YE=“2018”；外文檢索規(guī)則為：KY=（‘blockchain’+‘block chain’+‘blockchain’+‘bitcoin’）NOT YE=“2018”。通過對會議通知、新聞報道、征稿啟事、評論資訊等一系列非研究類文獻(xiàn)以及未展開深入研究的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗后，降低計量分析噪聲，最終得到中文文獻(xiàn)769篇，外文文獻(xiàn)347篇。

2.2 研究方法

CiteSpace自引入至國內(nèi)學(xué)術(shù)界，因其可視化的突出特點(diǎn)，迅速受到了學(xué)者們的高度關(guān)注并得到廣泛應(yīng)用，截至2017年12月，僅CNKI就有近2 000篇文獻(xiàn)應(yīng)用了CiteSpace計量工具。本研究基于CiteSpace知識圖譜，對最終檢索得到的1 116篇文獻(xiàn)進(jìn)行文獻(xiàn)計量分析，并繪制知識圖譜，結(jié)合其“圖”和“譜”的可視化的鮮明特點(diǎn)，分析區(qū)塊鏈領(lǐng)域的年度發(fā)文量、研究領(lǐng)域、主要研究機(jī)構(gòu)與作者、發(fā)文期刊、發(fā)文國家、作者合作關(guān)系、關(guān)鍵詞詞頻、研究熱點(diǎn)及趨勢，以達(dá)到“一圖譜春秋，一覽無余；一圖勝萬言，一目了然”的效果。

3 區(qū)塊鏈研究概況

3.1 年度發(fā)文量分析

論文的發(fā)表數(shù)量是衡量某領(lǐng)域?qū)W術(shù)發(fā)展水平和科研成果的重要指標(biāo)。要科學(xué)認(rèn)識和把握區(qū)塊鏈的研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，就必須對其國內(nèi)外各年份發(fā)文量進(jìn)行分析。圖1是2008—2017年國內(nèi)外各年份文獻(xiàn)發(fā)表數(shù)量，從圖中可以看出：在2012年以前，國內(nèi)外對于區(qū)塊鏈的研究較少，因此相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)表數(shù)量也幾乎呈現(xiàn)停滯狀態(tài)。從2012年開始，隨著比特幣的可信度經(jīng)受住了實踐的檢驗并得到廣泛應(yīng)用，國外區(qū)塊鏈論文發(fā)表數(shù)開始逐漸增長，但整體增長趨勢較國內(nèi)而言相對平緩。就我國區(qū)塊鏈的論文發(fā)表數(shù)量曲線來看，在2012年之前，對于國外2008年首倡的比特幣和區(qū)塊鏈技術(shù)能否符合我國具體發(fā)展國情還存在諸多疑慮，技術(shù)本身的嚴(yán)密性與科學(xué)性也尚未得到有效驗證。因此，在2008—2012年間我國區(qū)塊鏈領(lǐng)域文獻(xiàn)資料較少；2012年之后，我國的區(qū)塊鏈研究也逐步發(fā)展起來，在圖中反映為2012年以后論文發(fā)表數(shù)急劇增長，雖然在2015年有所回落，但于2016年迅速恢復(fù)發(fā)展態(tài)勢，之后便繼續(xù)呈迅猛增長的態(tài)勢。

圖1 國內(nèi)外區(qū)塊鏈研究各年份發(fā)文量

圖2 國內(nèi)區(qū)塊鏈研究領(lǐng)域

3.2 研究領(lǐng)域分析

對于國內(nèi)外研究領(lǐng)域的分析可以幫助我們更好地了解區(qū)塊鏈領(lǐng)域的研究概況，也有利于研究者在厘清已有研究領(lǐng)域的基礎(chǔ)上積極探尋新的研究視角。圖2、3展現(xiàn)的是2008—2017年間國外區(qū)塊鏈的各個研究領(lǐng)域。由于國外關(guān)于區(qū)塊鏈的研究相較中國起步較早，研究呈現(xiàn)多視角、寬領(lǐng)域的鮮明特點(diǎn)。從選取的數(shù)據(jù)樣本分析來看，國外的區(qū)塊鏈研究主要集中于計算機(jī)科學(xué)（Computer Science）、商業(yè)金融（Business Economics）以及其他科學(xué)技術(shù)研究（Science Technology Other Topics），文獻(xiàn)數(shù)量均在50篇以上。另外，對于諸如工程（Engineering）、高分子科學(xué)（Polymer Science）、電信（Telecommunications）、化學(xué)（Chemistry）等領(lǐng)域也給予了充分關(guān)注。相較于國外多元化的研究領(lǐng)域和視角，國內(nèi)則主要集中于經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)和信息科技領(lǐng)域，在社會科學(xué)、工程科技方面涉及較少，尤其在基礎(chǔ)科學(xué)研究方面更為欠缺，這與我國起步晚、研究視角相對單一的現(xiàn)狀密切相關(guān)。因此，在未來的區(qū)塊鏈研究中，我國研究者要勇于突破，積極探尋新的研究視角。

圖3 國外區(qū)塊鏈研究領(lǐng)域

3.3 主要研究機(jī)構(gòu)與作者分析

圖4 國內(nèi)核心作者及其發(fā)文量

圖5 國內(nèi)核心研究機(jī)構(gòu)及其發(fā)文量

分析國內(nèi)外區(qū)塊鏈研究的主要研究機(jī)構(gòu)、核心作者及其發(fā)文量，可以幫助學(xué)者對國內(nèi)外區(qū)塊鏈研究的現(xiàn)狀及研究實力有更為清晰的了解。從圖4、5可知：我國區(qū)塊鏈研究領(lǐng)域的核心研究者較少，且研究實力和水平相近，發(fā)文量集中在4—6篇，缺乏區(qū)塊鏈研究領(lǐng)域內(nèi)的“領(lǐng)軍人物”；在國內(nèi)區(qū)塊鏈的核心研究機(jī)構(gòu)方面，鑒于區(qū)塊鏈和比特幣最早興起于金融領(lǐng)域，因此，在國內(nèi)的諸多研究機(jī)構(gòu)中，中國人民銀行獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，以15篇的發(fā)文量居于首位。

國外區(qū)塊鏈研究的核心作者與核心研究機(jī)構(gòu)及其發(fā)文量如圖6、7所示。不難發(fā)現(xiàn)，在區(qū)塊鏈研究方面國內(nèi)外存在顯著差距。國外區(qū)塊鏈領(lǐng)域的核心研究者眾多，研究機(jī)構(gòu)實力相對雄厚，且機(jī)構(gòu)類型相對多樣，這對于促進(jìn)區(qū)塊鏈應(yīng)用領(lǐng)域的拓展、推動更多研究成果涌現(xiàn)、以及提升區(qū)塊鏈整體研究及應(yīng)用水平具有至關(guān)重要的意義。

圖6 國外核心作者及其發(fā)文量

圖7 國外核心機(jī)構(gòu)及其發(fā)文量

研究領(lǐng)域的繁榮與成果的涌現(xiàn)離不開作者的孜孜鉆研，其中，高產(chǎn)作者的貢獻(xiàn)尤為重要。同時，如果高產(chǎn)作者與其他作者建立緊密、穩(wěn)定的合作關(guān)系，能更好地推動學(xué)術(shù)研究的進(jìn)步與創(chuàng)新。圖8是我國區(qū)塊鏈作者的合作關(guān)系圖，從圖中可以看出，在區(qū)塊鏈研究領(lǐng)域，不乏一些有影響力的高產(chǎn)作者，如張銳、李靖、李彬等。但是由于我國區(qū)塊鏈研究還處于起步階段，未能出現(xiàn)可以“獨(dú)當(dāng)一面”的引領(lǐng)者，作者間也尚未形成穩(wěn)定的合作關(guān)系。雖然從圖中可以看到王文濤—孟慧燕—施婉蓉、李彬—崔高穎—祈兵—李德智等作者之間有過合作，但是這種合作關(guān)系是單一的、不穩(wěn)固的，而且未能形成以某一個或某幾個作者為核心的研究團(tuán)隊。

圖8 國內(nèi)作者合作關(guān)系

圖9 是國外區(qū)塊鏈領(lǐng)域作者的合作關(guān)系圖。我們很明顯地看到，國外區(qū)塊鏈的研究相較于我國已初成體系，存在區(qū)塊鏈領(lǐng)域的核心作者，也形成了相對穩(wěn)定的合作關(guān)系。在國外的區(qū)塊鏈研究中，學(xué)者們之間的交流與合作較為緊密，如Bouri E—Roubaud D、Posfai M—Kondor D—Vattay G—Csabai I、Seetharaman K—Bertoft E等作者均建立了合作關(guān)系。

圖9 國外作者合作關(guān)系

3.4 發(fā)文期刊分析

學(xué)術(shù)期刊既是學(xué)術(shù)成果傳播的重要紐帶和載體，也是開展學(xué)術(shù)研究的基礎(chǔ)。分析區(qū)塊鏈領(lǐng)域發(fā)文期刊的分布和層次，可以更好地把握區(qū)塊鏈研究現(xiàn)狀，進(jìn)一步明晰當(dāng)前區(qū)塊鏈發(fā)文期刊的層次與區(qū)塊鏈研究水平。

表1 國內(nèi)核心發(fā)文期刊

如表1所示，國內(nèi)區(qū)塊鏈文獻(xiàn)的核心發(fā)文期刊是《時代金融》，該刊在2008—2017年間刊發(fā)24篇區(qū)塊鏈文獻(xiàn)，這在很大程度上是由于目前區(qū)塊鏈技術(shù)主要應(yīng)用于金融行業(yè)。其次，《中國電機(jī)工程學(xué)報》《信息技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)化》《遠(yuǎn)程教育雜志》《自動化學(xué)報》等期刊也刊發(fā)了一些區(qū)塊鏈領(lǐng)域的相關(guān)文獻(xiàn)。隨著比特幣、區(qū)塊鏈技術(shù)的日益普及和區(qū)塊鏈相關(guān)研究的不斷推進(jìn)，區(qū)塊鏈技術(shù)的相關(guān)問題，如法律、安全、資源、效率等問題逐漸凸顯，因此，《信息安全研究》《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息》《商場現(xiàn)代化》等期刊對區(qū)塊鏈相關(guān)問題也有所關(guān)注。

表2 國外核心發(fā)文期刊

2008—2017年間國外區(qū)塊鏈核心發(fā)文期刊如表2所示。綜合表1、表2的國內(nèi)外區(qū)塊鏈核心發(fā)文期刊情況，得出以下結(jié)論：國外區(qū)塊鏈的核心發(fā)文期刊相較于我國而言，種類更為豐富，而我國核心發(fā)文期刊的種類比較單一；國外區(qū)塊鏈的研究視角更為多樣，且側(cè)重點(diǎn)各有差異；國外發(fā)文期刊影響因子較國內(nèi)高，這與國內(nèi)研究尚未深入、多數(shù)為介紹與科普性質(zhì)論文不無關(guān)系。國外研究多是基于科技、自然科學(xué)視角探討和研究區(qū)塊鏈技術(shù)，側(cè)重于基礎(chǔ)理論技術(shù)層面，而國內(nèi)則更多地關(guān)注區(qū)塊鏈技術(shù)在金融、市場等方面的應(yīng)用研究，強(qiáng)調(diào)應(yīng)用層面。因此，我國區(qū)塊鏈領(lǐng)域的研究者在深入鉆研某一研究方向的同時，也需要注意均衡發(fā)展，勇于拓展相關(guān)研究方向和重點(diǎn)，破解我國區(qū)塊鏈研究的單一化難題，促進(jìn)我國區(qū)塊鏈研究的多樣化發(fā)展。

3.5 發(fā)文國家分析

為了對國內(nèi)外區(qū)塊鏈研究概況進(jìn)行全方位的比較，有必要對區(qū)塊鏈文獻(xiàn)的發(fā)文國家進(jìn)行分析與探討，這不僅有利于厘清各國研究現(xiàn)狀，也有利于進(jìn)一步探究區(qū)塊鏈的適用國情和研究范式。鑒于國外在區(qū)塊鏈研究領(lǐng)域的起步較早、發(fā)展較好、文獻(xiàn)資料也相對豐富和全面，文章基于2008—2017年間Web of Science數(shù)據(jù)庫中區(qū)塊鏈的相關(guān)文獻(xiàn)資料，對區(qū)塊鏈的發(fā)文國家和發(fā)文量進(jìn)行分析。

圖10 核心國家及其發(fā)文量

從圖10可以看出，美國以90篇的發(fā)文量遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于中國、英國、日本等國家，這在很大程度上與美國相對完善的科學(xué)研究體系和相對發(fā)達(dá)的金融業(yè)息息相關(guān)。在開展區(qū)塊鏈研究的眾多國家中，中國的表現(xiàn)尤為突出，從圖1中可知，中國在2012年之前的區(qū)塊鏈研究相對匱乏，經(jīng)過了短短幾年的發(fā)展，中國的區(qū)塊鏈研究發(fā)展迅速，發(fā)文量達(dá)45篇，僅次于美國。總體來看，區(qū)塊鏈研究已經(jīng)得到了眾多國家的廣泛關(guān)注，由于綜合國力、研究支持力度和人才等多方面的差異，不同國家的區(qū)塊鏈研究不免存在差距，但可以看到，越來越多的國家開始關(guān)注并積極投入到區(qū)塊鏈的研究當(dāng)中，這對于推動區(qū)塊鏈研究的發(fā)展與進(jìn)步頗有裨益。

表3 國內(nèi)區(qū)塊鏈關(guān)鍵詞詞頻統(tǒng)計

4 關(guān)鍵詞詞頻及研究熱點(diǎn)分析

所謂研究熱點(diǎn)，就是指在某一特定時間段里，被許多研究者和學(xué)者所一致關(guān)注并研究探討的話題，也就是在相關(guān)文獻(xiàn)資料中反復(fù)出現(xiàn)的主題詞。文獻(xiàn)中反復(fù)出現(xiàn)的高頻關(guān)鍵詞可以在某種程度上反映區(qū)塊鏈在某一時間段內(nèi)的研究熱點(diǎn)與重點(diǎn)，因此，明確區(qū)塊鏈的高頻關(guān)鍵詞及其分布關(guān)系，對于后續(xù)區(qū)塊鏈研究的進(jìn)一步深化與發(fā)展意義重大。

圖11 國內(nèi)區(qū)塊鏈關(guān)鍵詞詞頻

從圖11和表3可以看出，“區(qū)塊鏈”的詞頻最高，在2008—2017年間的中國知網(wǎng)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫中出現(xiàn)了438次?！氨忍貛拧背霈F(xiàn)了268次，是除“區(qū)塊鏈”以外的詞頻破百的關(guān)鍵詞。另外，“數(shù)字貨幣”“去中心化”“虛擬貨幣”等關(guān)鍵詞的詞頻也相對較高。由此可見，我國對于以比特幣為代表的數(shù)字貨幣、虛擬貨幣較為關(guān)注，對其核心支持技術(shù)，即以去中心化為顯著特征的區(qū)塊鏈技術(shù)等的研究也較為深入。與此同時，在大數(shù)據(jù)驅(qū)動的信息化時代中，任何研究主題都離不開大數(shù)據(jù)的支持，在國內(nèi)區(qū)塊鏈研究中，“大數(shù)據(jù)”詞頻為43次，說明國內(nèi)學(xué)者已經(jīng)對將大數(shù)據(jù)與區(qū)塊鏈相結(jié)合發(fā)展的問題有所關(guān)注。隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的推廣應(yīng)用，區(qū)塊鏈也面臨著諸如安全性威脅、金融監(jiān)管缺失等一系列問題。而且，區(qū)塊鏈技術(shù)的出現(xiàn)賦予了其核心構(gòu)成要素——智能合約以全新的定義。因此，“監(jiān)管”“金融監(jiān)管”“智能合約”等研究主題也逐漸成為區(qū)塊鏈領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。

結(jié)合圖12和表4可以看出，國外區(qū)塊鏈研究主要是圍繞“比特幣（Bitcoin）” “區(qū)塊鏈（Blockchain）”來開展。而且，國內(nèi)區(qū)塊鏈文獻(xiàn)研究類似，國外對于 “金融（Money）”“加密貨幣（Cryptocurrency）”等研究熱點(diǎn)的關(guān)注度也很高。不同的是，國外區(qū)塊鏈研究者十分重視區(qū)塊鏈體系的架構(gòu)，強(qiáng)調(diào)以比特幣和區(qū)塊鏈技術(shù)搭建起去中心化的金融體系和社會系統(tǒng)，因此，對于“系統(tǒng)（System）”“模型（Model）”“框架（Framework）”“網(wǎng)絡(luò)體系（Network）”等也有所關(guān)注。另外，隨著國外區(qū)塊鏈研究與應(yīng)用的深入，“隱私權(quán)（Privacy）”與“不穩(wěn)定性（Volatility）”等問題逐漸凸顯，“安全性（Security）”詞頻有所上升。

表4 國外區(qū)塊鏈關(guān)鍵詞詞頻統(tǒng)計

圖12 國外區(qū)塊鏈關(guān)鍵詞詞頻分析

通過對圖11、12進(jìn)行聚類發(fā)現(xiàn)，均未形成有效聚類，說明區(qū)塊鏈目前的研究還相對散亂，沒有形成相對完整的理論體系及分支。

綜合以上分析結(jié)果來看，國內(nèi)外區(qū)塊鏈研究熱點(diǎn)主要為以下三個方面：①區(qū)塊鏈的基礎(chǔ)理論與技術(shù)研究。區(qū)塊鏈?zhǔn)且粋€相對較新的研究領(lǐng)域，因此，關(guān)于原理、技術(shù)、特點(diǎn)等基礎(chǔ)性研究成為了2008—2017年間國內(nèi)外區(qū)塊鏈的研究熱點(diǎn)之一。在分析區(qū)塊鏈性能的基礎(chǔ)上，對區(qū)塊鏈的算法及架構(gòu)進(jìn)行改進(jìn)；此外，通過對比特幣的改進(jìn)，形成具體行業(yè)領(lǐng)域區(qū)塊鏈的技術(shù)構(gòu)架，創(chuàng)造新的區(qū)塊鏈產(chǎn)品并闡釋其原理。②區(qū)塊鏈技術(shù)在金融行業(yè)的應(yīng)用研究。隨著比特幣的廣泛應(yīng)用，依托區(qū)塊鏈技術(shù)來發(fā)行和流通數(shù)字加密貨幣的可行性得到了有效印證，其分布式存儲機(jī)制和去中心化的優(yōu)勢顯著，使得區(qū)塊鏈技術(shù)在金融、保險等行業(yè)得到了廣泛應(yīng)用，逐漸形成區(qū)塊鏈金融模式。這類研究主要基于行業(yè)特點(diǎn)及區(qū)塊鏈的應(yīng)用價值進(jìn)行分析，主要探討區(qū)塊鏈相關(guān)應(yīng)用的方式，以及可能產(chǎn)生的社會與經(jīng)濟(jì)價值。③區(qū)塊鏈技術(shù)反思與改進(jìn)研究。經(jīng)歷了炙熱化的快速發(fā)展之后，學(xué)術(shù)界對區(qū)塊鏈技術(shù)的安全問題、效率問題、資源問題、標(biāo)準(zhǔn)化問題等給予充分關(guān)注，學(xué)者們進(jìn)行了區(qū)塊鏈研究熱潮背后的“冷思考”。區(qū)塊鏈技術(shù)的安全隱患、區(qū)塊膨脹導(dǎo)致的效率低下、缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、資源耗費(fèi)過大等“瓶頸”和“痛點(diǎn)”得到了很多學(xué)者的關(guān)注，涌現(xiàn)了大量探討改進(jìn)區(qū)塊鏈的研究成果。這在一定程度上有助于推進(jìn)區(qū)塊鏈研究的長足進(jìn)步和區(qū)塊鏈實際應(yīng)用的穩(wěn)定安全。

5 區(qū)塊鏈研究趨勢演化

區(qū)塊鏈作為一個相對較新的研究領(lǐng)域，其研究的熱點(diǎn)與重點(diǎn)主題會隨著時間的演變和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展而相應(yīng)地發(fā)生變化。

國外的區(qū)塊鏈研究始于2009年，經(jīng)歷了“區(qū)塊鏈概念——區(qū)塊鏈核心架構(gòu)、組網(wǎng)方式、分布式賬本、信任機(jī)制等底層技術(shù)構(gòu)架的探討研究——與網(wǎng)絡(luò)安全、密碼學(xué)、云計算等理論技術(shù)的交叉研究及反思——金融、股票、供應(yīng)鏈、物聯(lián)網(wǎng)、政府組織等領(lǐng)域的應(yīng)用研究——效率、安全、訪問權(quán)限、共識機(jī)制、智能合約等技術(shù)的深入研究”的研究演化路徑。

相對而言，國內(nèi)研究起步較晚，2012年開始真正關(guān)注區(qū)塊鏈相關(guān)研究，研究的演化路徑為“比特幣的理論及應(yīng)用價值分析——去中心化的數(shù)字貨幣體系構(gòu)建研究——大數(shù)據(jù)與互聯(lián)網(wǎng)金融應(yīng)用研究——能源、保險、審計、版權(quán)、食品安全等領(lǐng)域的應(yīng)用拓展——智能合約、聯(lián)盟鏈、共識機(jī)制、隱私保護(hù)、監(jiān)督機(jī)制等相關(guān)技術(shù)及構(gòu)架研究”。

通過比較不難發(fā)現(xiàn)，國外研究更加注重區(qū)塊鏈相關(guān)理論技術(shù)的研究以及學(xué)科的交叉融合，與此同時，其應(yīng)用領(lǐng)域的探索也涉及到金融、股票、供應(yīng)鏈、物聯(lián)網(wǎng)、政府等眾多領(lǐng)域。國內(nèi)整體側(cè)重應(yīng)用研究，尤其是區(qū)塊鏈在金融領(lǐng)域的應(yīng)用研究，但自2017年起，國內(nèi)學(xué)者也開始關(guān)注智能合約、共識機(jī)制、隱私保護(hù)等技術(shù)問題。從以上分析我們可以看到，區(qū)塊鏈技術(shù)經(jīng)歷了近幾年來的快速發(fā)展，主要研究趨勢包括：

區(qū)塊鏈的研究主題不再局限于區(qū)塊鏈原理、技術(shù)、特點(diǎn)等基礎(chǔ)性研究，逐漸拓展到對區(qū)塊鏈的各項關(guān)鍵技術(shù)和體系的細(xì)化研究，下一步應(yīng)關(guān)注區(qū)塊鏈瓶頸技術(shù)的突破。第一，效率問題。區(qū)塊鏈的分布式記賬模式使得其從誕生之日起所有的交易記錄被保存下來，而這無疑給階段的存儲和同步帶來了巨大的壓力，造成賬本過大，同步時間過長，最終導(dǎo)致交易效率的降低。節(jié)點(diǎn)的平等性，將導(dǎo)致很多節(jié)點(diǎn)在區(qū)塊鏈上進(jìn)行交易時會跨越實體經(jīng)濟(jì)中的窗口單位節(jié)點(diǎn)，而直接選擇等級較高的上級節(jié)點(diǎn)，這樣無形之中給相關(guān)節(jié)點(diǎn)的信息處理帶來壓力，降低了整個網(wǎng)絡(luò)的效率。第二，中心化問題。區(qū)塊鏈的設(shè)計機(jī)理是去中心化的，但是區(qū)塊鏈共識機(jī)制中的工作量認(rèn)證依賴于算力，隨著挖礦機(jī)和礦池的大量出現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；耐诘V活動產(chǎn)生，區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)間的平等性被打破，51%攻擊現(xiàn)象逐漸顯現(xiàn)，而關(guān)鍵礦池的災(zāi)難將對整個網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生影響，這些現(xiàn)象在公司或機(jī)構(gòu)的私有鏈上表現(xiàn)得尤為突出。第三，隱私問題。區(qū)塊鏈采用地址匿名交易機(jī)制，交易記錄完全公開，在大數(shù)據(jù)時代，一旦將交易記錄——地址——實名關(guān)聯(lián)，其隱私保護(hù)問題將顯得尤為重要。隱私往往是雙刃劍，匿名一定程度上能保護(hù)交易隱私，但大量的匿名交易信息給稅務(wù)、審計工作的開展帶來了挑戰(zhàn)。第四，安全問題。區(qū)塊鏈采用非對稱秘鑰算法，而其私鑰往往難以長時間記憶，這就使得絕大多數(shù)使用者會借助第三方輔助軟件對密鑰進(jìn)行管理，勢必帶來新的安全隱患。第五，訪問權(quán)限問題。區(qū)塊鏈在理論上，所有節(jié)點(diǎn)處于平等的位置，但在實際應(yīng)用中對于公有鏈和聯(lián)盟鏈而言，公司的交易記錄等信息希望對于外部是保密的，不同層級的用戶之間也應(yīng)該設(shè)置合理的數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，諸如此類問題都有賴于區(qū)塊鏈技術(shù)理論的完善。

區(qū)塊鏈的應(yīng)用領(lǐng)域得到了極大拓展，沖破傳統(tǒng)金融行業(yè)的藩籬，在非金融行業(yè)得到廣泛應(yīng)用。第一，智能合約。智能合約是由事件驅(qū)動的、具有狀態(tài)的、且運(yùn)行于分布式賬本上的程序。可以被廣泛應(yīng)用于證券登記清算、智能遺囑、預(yù)付款管理等眾多領(lǐng)域。第二，存儲技術(shù)。區(qū)塊鏈采用去中心化的高度冗余存儲機(jī)制，使其能夠有效抵御突發(fā)事件對數(shù)據(jù)的破壞，提高存儲機(jī)制的安全性，區(qū)塊鏈與云存儲技術(shù)的交叉研究將是未來的研究熱點(diǎn)。第三，互聯(lián)網(wǎng)金融。區(qū)塊鏈技術(shù)有助于打破金融壟斷格局，減少金融資本流動風(fēng)險、提升金融安全與效率，促進(jìn)P2P的網(wǎng)絡(luò)借貸規(guī)范化。減少主觀因素對會計數(shù)據(jù)的影響，降低財務(wù)風(fēng)險，減少交易費(fèi)用。第四，政府及社會管理。區(qū)塊鏈的分布式存儲機(jī)制、可信性共識機(jī)制、智能合約等特征，決定了區(qū)塊鏈技術(shù)可應(yīng)用于政府電子政務(wù)中，如公民身份認(rèn)證、政務(wù)信息公開、食品溯源監(jiān)管、慈善資金流向監(jiān)管等。第五，去中心化。促使公眾廣泛參與社會事務(wù)管理，有助于政府治理模式創(chuàng)新，打造共建、共治、共享的全新治理模式。將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于教育領(lǐng)域，開發(fā)出一項學(xué)習(xí)數(shù)據(jù)的共享技術(shù)，用于安全、開放地交流和分享學(xué)業(yè)記錄，驗證相關(guān)智力活動。第六，區(qū)通訊及信息管理。非對稱密鑰信息傳輸規(guī)則使得其在通訊安全領(lǐng)域大有用武之地。區(qū)塊鏈的時間戳及其分布式賬本存儲機(jī)制，保證了其信息不可篡改，這使得其在固定資產(chǎn)登記、知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)保護(hù)等領(lǐng)域具有廣泛應(yīng)用價值。第七，供應(yīng)鏈。區(qū)塊鏈與供應(yīng)鏈有機(jī)結(jié)合，有助于實現(xiàn)對供應(yīng)鏈資源的有效監(jiān)管，減少流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的糾紛，實現(xiàn)過程可追溯及舉證。除可應(yīng)用于數(shù)字貨幣、金融、證券、會計等領(lǐng)域，未來征信、身份認(rèn)證、區(qū)中心化電商、社交通訊、審計、拍賣、教育等領(lǐng)域也將成為區(qū)塊鏈應(yīng)用研究的前沿。

圖書情報領(lǐng)域應(yīng)用前景廣闊。當(dāng)前開放獲取數(shù)字資源的建設(shè)主要依賴出版集團(tuán)、期刊編輯部、大型圖書館等單位，而去中心化讓小型圖書館、個人用戶也可以成為開放獲取數(shù)字資源的貢獻(xiàn)者，這種開放的去中心化模式還能使一些分散在世界各地的、難以獲取的文獻(xiàn)資源，珍貴古籍得以傳遞，更好地挖掘和發(fā)揮其價值。分布式的存儲機(jī)制將有利于降低中心化存儲數(shù)據(jù)資源的單點(diǎn)故障風(fēng)險，加強(qiáng)電子圖書、檔案資源的存儲及傳輸安全。區(qū)塊鏈點(diǎn)對點(diǎn)的通訊交易模式可以減少圖書流轉(zhuǎn)的中間環(huán)節(jié)，提升圖書流轉(zhuǎn)的效率和擴(kuò)大傳播覆蓋范圍，還便于作者與讀者溝通，同時基于區(qū)塊鏈的共識機(jī)制確認(rèn)知識、信息的價值，實現(xiàn)供需雙方點(diǎn)對點(diǎn)直接付費(fèi)，提升知識傳播效率，降低交易成本。檔案和圖書管理工作中大量的重復(fù)性認(rèn)證工作可通過智能合約來實現(xiàn)，提升工作效率。對于與日俱增的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)資源歸檔而言，區(qū)塊鏈的時間戳、鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)、非對稱加密、分布式存儲技術(shù)將能夠保證網(wǎng)絡(luò)資源歸檔的真實性、完整性、隱私安全性。區(qū)塊鏈的時間戳、分布式賬本、不可篡改等技術(shù)使其成為公證可信的證明系統(tǒng)，可以有效保護(hù)圖書、數(shù)字作品的著作權(quán)，特別是對易于篡改和破壞的數(shù)字作品，避免侵權(quán)發(fā)生，提升著作權(quán)保護(hù)及申報確認(rèn)效率，降低登記成本?？尚诺淖C明系統(tǒng)也可以實現(xiàn)檔案管理中的身份認(rèn)證工作，例如，學(xué)生出國留學(xué)時，成績單、學(xué)歷證書等材料的公證都可以通過區(qū)塊鏈的認(rèn)證體系予以實現(xiàn)。此外。對于學(xué)術(shù)期刊影響力評價而言，時間戳將有助于引用率等數(shù)據(jù)的正確統(tǒng)計，進(jìn)一步提升期刊評價的公正性和客觀性。鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)能實現(xiàn)檔案、數(shù)字資源的可追溯，預(yù)防學(xué)術(shù)不端、同行評議舞弊等行為。區(qū)塊鏈匿名性、開放性、非對稱密鑰技術(shù)、點(diǎn)對點(diǎn)的通信交易方式，能夠保護(hù)交易雙方的隱私，在情報領(lǐng)域中可以防止情報工作人員真實身份被核查、工作經(jīng)費(fèi)被追蹤，保護(hù)情報人員安全。

區(qū)塊鏈的應(yīng)用除了基于行業(yè)特點(diǎn)對區(qū)塊鏈的應(yīng)用價值進(jìn)行分析外，還應(yīng)關(guān)注相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域區(qū)塊鏈的具體實現(xiàn)方式及底層技術(shù)。區(qū)塊鏈應(yīng)用中面臨的實際問題是如何將區(qū)塊鏈研究成果付諸于實踐，且不影響貨幣市場和經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定運(yùn)行，這一過程離不開必要的監(jiān)管，尤其是要保障將現(xiàn)實世界中的價值賦予到區(qū)塊鏈上的合法性與準(zhǔn)確性。

6 結(jié)論

綜上，區(qū)塊鏈發(fā)展迅速，但相關(guān)支撐理論技術(shù)研究滯后，導(dǎo)致大多數(shù)產(chǎn)品和應(yīng)用還處于社會及商業(yè)價值分析與構(gòu)想階段。區(qū)塊鏈技術(shù)要想得到更為廣泛的應(yīng)用，就必須加強(qiáng)配套的信息基礎(chǔ)設(shè)施和數(shù)字化建設(shè)，同時還需保障專業(yè)人才供給。在良好的監(jiān)管與配套資源保障下，區(qū)塊鏈技術(shù)將有望成為未來數(shù)字貨幣和數(shù)字資產(chǎn)的戰(zhàn)略性支撐技術(shù)。國內(nèi)學(xué)者應(yīng)抓住區(qū)塊鏈認(rèn)知、研究和實踐剛剛起步的黃金時期，積極開展計算機(jī)、金融、圖情等的跨學(xué)科理論與實踐探索，積累優(yōu)勢，占領(lǐng)區(qū)塊鏈研究高地。

（來稿時間：2018年8月）