高 睿， 曹獻華

(武漢大學(xué) 土木建筑工程學(xué)院， 湖北 武漢 430072)

工程變更是指在項目建設(shè)過程中，根據(jù)各參建方要求，按照合同約定程序?qū)υ贤募M行的補充和修改[1]。項目建設(shè)規(guī)模大、周期長且影響因素眾多，實施過程中必然引發(fā)大量工程變更的產(chǎn)生，因此探索工程變更全過程管理新模式對指導(dǎo)工程實踐具有重大意義。近10年來，隨著工程變更對項目建設(shè)影響增大，很多學(xué)者對工程變更的管理方法進行了新的探索。William通過對大量數(shù)據(jù)研究得出，造成工程變更主要有三個原因：設(shè)計錯漏、施工方案調(diào)整及其他影響因素，所占比例依次為65%，35%，5%[2]。李維芳在對工程變更內(nèi)容界定過程中提出索賠與變更的直接關(guān)系，并細化變更確認原則，強調(diào)變更過程控制重要性[3]。黃開林提出基于PDCA閉環(huán)的管理理念，即事前風(fēng)險分析、事中把控、事后評審[4]。前人的研究對項目建設(shè)中變更管理起到了很大作用，但在復(fù)雜工程中的應(yīng)用還未見報道。本文基于前人研究基礎(chǔ)提出精益化管理理念，即通過完善項目建設(shè)全過程變更審查機制，制定標準化變更管理流程和績效考核制度，并基于PDC信息系統(tǒng)實現(xiàn)信息共享，從而實現(xiàn)工程變更全過程精益化管理。

1 工程變更現(xiàn)狀與存在的問題

1.1 工程變更分類

工程變更按照不同的劃分準則可分為多種類型，如按照變更申請單位可分為業(yè)主方、設(shè)計方、監(jiān)理方、施工方[5]；按照變更的內(nèi)容可劃分為設(shè)計變更和工程指令。設(shè)計變更和工程指令兩種變更類型之間交叉影響，并非完全獨立。以下為設(shè)計變更及工程指令主要包含內(nèi)容：

設(shè)計變更內(nèi)容為：(1)經(jīng)設(shè)計院修正的原施工圖存在的錯、漏及設(shè)計深度不夠等現(xiàn)象[6]；(2)經(jīng)設(shè)計院同意后，建設(shè)單位要求改變建設(shè)標準、使用功能等相關(guān)內(nèi)容；(3)因政府驗收不合格提出的設(shè)計整改。

工程指令內(nèi)容為：(1)施工條件變化：現(xiàn)場施工條件變化或與招標描述不符；(2)施工方案調(diào)整：施工順序調(diào)整，對已施工部位的整改或驗收不合格導(dǎo)致施工調(diào)整；(3)材料差價：材料類型、供應(yīng)方式變化引起差價；(4)增值工程：為提升產(chǎn)品性能或滿足客戶要求增加工程量；(5)其他原因：配合壟斷單位增加費用。

1.2 工程變更現(xiàn)狀

在項目建設(shè)過程中，工程變更作為基本特征對項目的有效管理產(chǎn)生越來越大的影響。下文通過對萬科房地產(chǎn)企業(yè)近5年在貴陽、重慶、成都、武漢、西安、昆明、新疆、鄭州八個城市項目建設(shè)過程中的工程變更相關(guān)數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計(圖1)，用于說明變更對項目建設(shè)單方值影響。之后對萬科嘉園、錦程兩個已結(jié)算項目進行變更統(tǒng)計，為下文提出的工程變更精益化管理策略提供數(shù)據(jù)支撐。

圖1 項目變更累計單方值

由圖1可以得出：貴陽、重慶地區(qū)由于工程變更所增加單方值高達165元/，原因是這兩個地區(qū)發(fā)展相對較快、項目多、建設(shè)規(guī)模大，管理水平相對粗糙。而昆明、鄭州地區(qū)項目相對較少，所增加單方值最低為40元/。

武漢萬科嘉園、錦城兩個項目工程變更相關(guān)數(shù)據(jù)如表1所示。

表1 萬科錦程、嘉園工程變更

萬科錦程一期項目總合同金額為51180萬元，因變更產(chǎn)生的費用為1167.15萬元，占合同金額2.67%，變更總份數(shù)達751份；嘉園一期的總合同金額為52000萬元，因變更產(chǎn)生的費用為1753.71萬元，占合同金額3.37%，總份數(shù)為620份。從表格中不同原因產(chǎn)生的變更金額比例可以得出：設(shè)計調(diào)整和施工調(diào)整(包含施工條件變化和施工方案調(diào)整)占總變更比例最大，高達85%。因此，在變更全過程管理時，應(yīng)對設(shè)計變更和施工調(diào)整這兩類內(nèi)容進行重點管控，同時也要關(guān)注其他種類變更的發(fā)生。

1.3 工程變更管理存在問題

在項目建設(shè)工程變更全過程管理中，合理的變更有助于及時調(diào)整、補充新增的工作內(nèi)容，保證項目順利完成，但頻繁、無序的變更影響十分惡劣。其一，大量工程變更的發(fā)生易造成三超問題(決算超預(yù)算、預(yù)算超概算、概算超估算)[7]；其二，施工中多次返工、修補等現(xiàn)象嚴重降低工程質(zhì)量；其三，頻繁變更對進度控制及結(jié)算極為不利[8]，易引起合同糾紛事件，并對整個項目的順利建設(shè)產(chǎn)生“多米諾”骨牌效應(yīng)。工程變更管理存在問題主要分為以下兩點：

(1)忽視項目建設(shè)全過程變更審查

在項目建設(shè)全生命周期過程中，前期決策、設(shè)計以及施工階段均能引發(fā)大量工程變更的產(chǎn)生。目前很多企業(yè)只重視施工階段的變更審查，忽視前期決策及設(shè)計階段的預(yù)防性審查。不可否認的是，在實際變更管理中，強化預(yù)防性審查對減少后期變更的作用不可忽視。

(2)缺少工程變更規(guī)范化管理

目前工程變更所應(yīng)用的管理方法存在一些漏洞，如無標準化審批流程，易產(chǎn)生后補指令并影響結(jié)算；各部門獲取信息不對稱，變更單中內(nèi)容描述不準確，無法確定變更合理性、準確性；變更信息反饋不及時，結(jié)算資料不齊全、易丟失，造成原始信息難以追溯及結(jié)算滯后[9]；考核評估體系不完善。這些漏洞的存在嚴重影響了工程順利建設(shè)。

2 工程變更全過程精益化管理

精益化管理是一種新型管理技術(shù)[10]，其核心理念是：最大程度的降低各種資源損耗率，以量化、流程化、標準化及協(xié)同化作為主要管理特征，以期用最小的資源投入獲得最大的價值輸出[11,12]。將精益化思想運用到變更管理工作中，通過完善變更全過程審查機制，標準化變更管理流程，建立績效考核制度并引入PDC(Partner Development Center)信息化系統(tǒng)，可最大程度減少項目建設(shè)中的無效變更，實現(xiàn)工程效益最大化。

2.1 完善項目建設(shè)全過程變更審查機制

(1)決策階段變更審查

決策階段主要審查項目建設(shè)規(guī)模及工程方案是否滿足功能結(jié)構(gòu)要求及客戶要求，明確項目交付驗收標準，減少后期施工過程中由于隨意改變技術(shù)標準及結(jié)構(gòu)功能等導(dǎo)致的工程變更。

(2)設(shè)計階段變更審查

設(shè)計階段審查主要是檢查設(shè)計方案是否最優(yōu)，并最大程度地進行設(shè)計優(yōu)化以減少后期變更發(fā)生。建筑信息模型BIM(Building Information Modeling)技術(shù)對優(yōu)化設(shè)計方案有顯著作用，它將建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、暖通及電器五個模型，通過參數(shù)化構(gòu)件展現(xiàn)出精細化的三維可視模型，并將信息融合在統(tǒng)一平臺中，對模型進行各個構(gòu)件間的碰撞檢查等，直接立體化顯示，并輸出設(shè)計不合理之處，通過及時優(yōu)化設(shè)計方案，減少設(shè)計本身出現(xiàn)的錯漏之處。同時，BIM軟件的參數(shù)聯(lián)動性還可以實現(xiàn)工程量的自動更新，用于成本動態(tài)管控。強化設(shè)計階段審查可從源頭上減少變更發(fā)生的頻率及金額，且作用顯著[13]。BIM碰撞檢測及動態(tài)成本控制流程如圖2所示。

圖2 BIM碰撞檢測及動態(tài)成本控制流程

(3)施工階段變更審查

施工階段需加強對變更合理性、經(jīng)濟性及時效性審查[14]。變更從提出到實施所涉及的各參建單位應(yīng)及時溝通，提高變更管理意識，減少交叉碰撞，流程如圖3所示。主要從以下三方面完善實施階段變更審查：第一，審查變更必要性，簽證單中必須明確變更原因及整改措施，用于判斷此項變更實施的必要性，當提出新的施工材料、技術(shù)或其它增值類型變更時，要避免“以新為好”的陋習(xí)[15]，準確判斷是否真正提升工程價值，變更必要性審查可有效減少承包方為提高結(jié)算利潤而提出的惡意、虛假變更；第二，審查變更經(jīng)濟性，避免成本“三超”現(xiàn)象，根據(jù)施工合同及圖紙規(guī)定對變更工程量逐項進行審查，避免多算及漏算[16]，審查主材價及費率是否符合市場價格和行業(yè)規(guī)定，變更中綜合單價確定原則必須嚴格按照《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》和《建設(shè)工程施工(合同示范文本)》確定[17]；第三，審查變更責(zé)任劃分，明確責(zé)任部門并使其承擔相應(yīng)責(zé)任，可有效避免索賠等糾紛現(xiàn)象發(fā)生。

圖3 工程變更流程

(4)決算階段審查

在決算階段需對工程變更進行最后審查以保證結(jié)算順利完成。此階段主要審查變更記錄是否詳細完整，如變更產(chǎn)生部位、原因、發(fā)生日期、參加人員、圖片及錄像等具體資料[18]，同時，專家組對現(xiàn)場進行抽樣實測實量，審查變更內(nèi)容是否真實。

2.2 工程變更管理流程標準化

大量頻繁的工程變更會嚴重影響現(xiàn)場施工進度及后期結(jié)算時間節(jié)點，建立嚴格的變更管理流程和分級審批制度有助于提高審批效率，并保證變更準確性，實現(xiàn)變更精益化管理。流程需滿足兩個原則：(1)時間限制原則，嚴格限制簽證審批時間，禁止后補指令產(chǎn)生；(2)多級審核原則，按照變更金額劃分等級并逐級進行審核。標準化管理流程如圖4所示。

圖4 工程變更標準化審批流程

2.3 加強績效考核激勵制度

完善的績效考核制度可充分激發(fā)管理者的潛能[19]。本文提出三項關(guān)鍵性指標進行季度性考核：(1)變更金額比例A，實行限額考核，當A<2%時，為滿分50分；每超過0.5%，扣5分；(2)變更簽證及時率B；(3)優(yōu)秀案例C，需達到一定標準，用于各部門定期召開案例分享，并互相學(xué)習(xí)，每個案例5分。

指標A=變更總金額/已結(jié)算總金額；B=按時完成份數(shù)/全部變更份數(shù)；總分=A項得分+B×30+C×5。

最后根據(jù)總得分進行排名，在集團內(nèi)定期公開晾曬并處以獎懲，后兩名處罰金10萬元，同時采用項目跟投激勵制度，通過排名分配不同程度的項目跟投額度，后期根據(jù)額度占比進行分紅，更好地激發(fā)管理者潛能。

2.4 信息共享化平臺

變更全過程借助信息化平臺可更有效地實現(xiàn)精益化管理目標。各參與部門通過信息化平臺可以盡量避免“管理黑洞”，并有助于為其他同類型項目提供經(jīng)驗，以杜絕類似變更的發(fā)生。本文采用萬科聯(lián)合發(fā)展中心PDC系統(tǒng)進行信息化管理。PDC系統(tǒng)是集采購管理、合同支付管理和成本管理于一體化的核心業(yè)務(wù)平臺，在項目成本前期規(guī)劃和過程控制中發(fā)揮出巨大作用。PDC系統(tǒng)中的變更管理模塊可有效實現(xiàn)變更信息化管理。工程、成本、設(shè)計、采購部門可在系統(tǒng)的變更管理模塊界面中輸入變更單的詳細信息如：變更單下發(fā)時間、確認時間、完工時間、產(chǎn)生金額、產(chǎn)生原因、責(zé)任部門等，并在第一時間內(nèi)發(fā)起審批，審批人對變更簽證根據(jù)系統(tǒng)提示嚴格按照多級審核及時間限制原則進行逐項審批，相關(guān)部門根據(jù)系統(tǒng)對該部門的權(quán)限設(shè)置，可隨時查看所有已錄入變更單的具體信息及動態(tài)審批過程。

3 案例分析——花山紫悅灣項目

武漢萬科花山紫悅灣一期項目位于武漢市花城大道與梅城路交界處。一期項目包括洋房12棟、商業(yè)6棟、幼兒園，建筑面積約14萬m2，結(jié)算總金額為2.17億元，并于2017年8月30日交付。在項目建設(shè)全過程中，公司選派具有工作經(jīng)驗及專業(yè)的工程師組成項目組對該項目進行全面、嚴格的精益化管理。

在項目設(shè)計階段，首先在BIM軟件中通過參數(shù)化構(gòu)件做出精細化三維可視模型，多次采用BIM技術(shù)對設(shè)計方案進行碰撞檢查，根據(jù)軟件輸出的設(shè)計遺漏和不合理之處，對設(shè)計方案進行最大程度的優(yōu)化。如項目組通過BIM軟件自查發(fā)現(xiàn)，3#樓化糞池在施工圖中設(shè)計遺漏，結(jié)合3#樓排水走向及場地高差，特將2#和4#樓原設(shè)計化糞池擴容，以滿足3#樓污水排放要求。雖然目前BIM技術(shù)在我國應(yīng)用尚不成熟，但在本項目設(shè)計方案優(yōu)化過程中，BIM技術(shù)的應(yīng)用使本項目大量減少了后期變更的數(shù)量。

在施工前期，項目組針對施工條件、施工方案等進行全面審查，以往有同類型項目的參照同類型項目，避免施工階段相似變更的重復(fù)發(fā)生。如通過參考萬科紅郡項目景觀設(shè)計方案，在本項目施工方案審查后，提前將室外景觀地埋燈改變原計劃鋪裝位置，大量減少了使用數(shù)量，成本節(jié)約20萬元。

工程變更發(fā)生后，首先由專家組根據(jù)審查原則對變更經(jīng)濟性、合理性做出準確判斷，最大程度規(guī)避無效成本。如在施工過程中，項目地板成品保護及PE(聚乙烯)防潮薄膜費用變更產(chǎn)生，項目組核實并確認地板(北美楓情)合同綜合單價中已包含成品保護費用，因此決定扣除地板合同清單中“成品保護”及“PE(聚乙烯)防潮薄膜”的價格，節(jié)省成本40.3萬元。

本項目工程、成本、設(shè)計、采購各部門在PDC信息系統(tǒng)變更管理模塊內(nèi)輸入變更單詳細信息；審批人根據(jù)系統(tǒng)任務(wù)提示，在規(guī)定時間內(nèi)，嚴格按照標準化審批流程進行審批，對變更信息描述不準確或存在其他疑問的變更指令單可駁回處理，以保證變更的經(jīng)濟型、準確性及合理性；相關(guān)部門隨時對變更處理意見進行動態(tài)跟蹤及反饋，保證變更的順利、高效實施。PDC信息系統(tǒng)在變更管理模塊中對所有已錄入的變更單按照錄入申請時間建立臺賬，成本管理人員通過輸入查詢條件，便可統(tǒng)計出各時間段內(nèi)不同種類變更的金額及頻數(shù)。

PDC信息系統(tǒng)應(yīng)用為工程變更精益化管理提供信息化平臺的支持，不僅為變更簽證的統(tǒng)一管理提供方便，也通過保證部門之間信息溝通的時效性、準確性，加快變更審批進度，極大地提高了每一項變更任務(wù)的完成質(zhì)量。圖5，6是所截取的變更單在系統(tǒng)中的應(yīng)用界面：

圖5 變更單信息錄入界面

圖6 變更單臺賬查詢界面

在全項目流程中，按照季度對變更情況進行階段性考核，對該項目所提出的5項優(yōu)秀變更案例整理歸檔，用于后續(xù)其它項目在遇到類似問題時參考借鑒。以下為其中三個優(yōu)秀案例。

優(yōu)秀案例一：在項目前期設(shè)計階段，項目組成本管理人員在對塑鋼門窗進行充分的市場調(diào)研及方案分析后，發(fā)現(xiàn)原本的設(shè)計方案經(jīng)濟合理性并非最優(yōu)，為避免施工過程中為降低成本提出變更，立即組織設(shè)計、采購部門召開產(chǎn)品決策會，針對塑鋼門窗設(shè)計方案進行重點經(jīng)濟性評審，窗地比、型材選型、玻璃選型、分隔方案及工程采購范圍逐項審查，在對A，B，C三種方案對比分析后，選擇A類設(shè)計方案，降低成本約115萬元。

優(yōu)秀案例二：該項目3#，6#樓交付評估之前，因連續(xù)陰雨天氣，場地非常潮濕，工期極為緊張，籃球場按原設(shè)計的硅PU材質(zhì)施工難度很大，無法按期達到交付標準，項目部和園林單位實地考察后，決定將硅PU變更為聚乙烯雙層懸浮地墊材質(zhì)，以保證施工進度和質(zhì)量。該方案通過PDC信息系統(tǒng)提交后，在最短時間內(nèi)獲得成本、采購及設(shè)計部門批準，實現(xiàn)了工程的順利交付。新材料懸浮地墊相比于原方案使用的硅PU材料，缺點是施工完成后觀感不如硅PU，但具有施工周期短且方便、成本略低、透水性好、壽命長、維護方便、環(huán)保等優(yōu)點。這一變更方案所采用的新材質(zhì)在南方陰雨潮濕地區(qū)項目的建設(shè)中具有很大借鑒意義。

優(yōu)秀案例三：在純地下室獨基施工方案優(yōu)化中，成本管理人員對方案一提出的矩形獨立基礎(chǔ)+磚胎膜+1∶0.5放坡+素土回填與方案二提出的棱臺獨立基礎(chǔ)+木模板+1∶0.5放坡+C15混凝土回填兩種方案進行方案評審分析，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場采用矩形基礎(chǔ)雖然增加了磚胎膜費用，但減少了木模板及C15混凝土回填費用，因此在和工程部討論后決策，采用方案一，有效降低成本約 29.4萬元。

優(yōu)秀案例的定期分享、學(xué)習(xí)，長期可形成案例庫，對公司其他項目的前期設(shè)計方案優(yōu)化及后期變更方案選擇具有重要借鑒意義，它盡可能多的將引發(fā)變更的潛在不利因素前置，對相關(guān)部門提出預(yù)警，以盡早作出決策及采取改善措施，規(guī)避或減少后期施工現(xiàn)場變更的發(fā)生。

在精益化管理模式下，萬科花山紫悅灣項目最終實現(xiàn)一期變更金額率僅為1.66%，變更簽證及時率高達98.7%，并在3個月的期限內(nèi)完成項目全部結(jié)算，三季度績效考核平均成績在武漢區(qū)域排名第一，并獲得10萬元獎金。萬科花山紫悅灣一期變更詳情如表2所示。

表2 萬科花山紫悅灣變更

4 結(jié) 論

本文在分析工程變更產(chǎn)生原因及變更管理存在問題的基礎(chǔ)上，提出了對工程變更進行精益化管理的理念，并結(jié)合工程實際進行了驗證，結(jié)果表明：對工程變更全過程地有效管理是保證項目建設(shè)順利實施的重點，如何減少無效變更并提高管理效率是變更管理的兩個難點。精益化管理通過使變更全過程細化、量化、協(xié)同化，對傳統(tǒng)變更管理模式進行了極大地優(yōu)化與改善，有效減少了因頻繁變更導(dǎo)致的成本、質(zhì)量、進度失控現(xiàn)象，同時提高了變更實施效率，保障項目建設(shè)的順利進行。