李 宇 芮明杰 陳 帥

(東北財經(jīng)大學 工商管理學院，大連 116025；復旦大學 管理學院，上海 200433)

一、 問題的提出

集群企業(yè)間的知識溢出對創(chuàng)新績效的影響是集群創(chuàng)新研究領(lǐng)域的熱點問題?，F(xiàn)有文獻表明，集群企業(yè)知識溢出對集群創(chuàng)新績效存在正、負兩種效應，其中關(guān)于核心企業(yè)因創(chuàng)新回報不足而在知識溢出活動中采取的消極策略，一直是負效應研究的焦點問題[注]楊皎平、侯楠、王樂：《集群內(nèi)知識溢出、知識勢能與集群創(chuàng)新績效》，《管理工程學報》2016年第3期。。然而，現(xiàn)實情況卻并不盡然。集群中大量具有創(chuàng)新實力的企業(yè)對知識溢出的態(tài)度并非避之不及，諸如豐田汽車與供應商建立的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系、惠普代表的硅谷式大學衍生企業(yè)的創(chuàng)建，以及蘋果公司與供應商及客戶之間的共同研發(fā)活動等，無不存在著大量的知識溢出。傳統(tǒng)知識溢出的負面效應并沒有不可避免地顯現(xiàn)出來，溢出方企業(yè)并不拒絕溢出，反而試圖通過知識溢出獲得意想不到的創(chuàng)新能力和潛力。豐田汽車著名的“供應商協(xié)會”模式最為典型。位于日本豐田市的豐田城汽車產(chǎn)業(yè)集群采用一種“軸輪式”的發(fā)展模式，即作為軸心企業(yè)的豐田汽車公司同戰(zhàn)略性零部件供應商結(jié)成了某種程度上的命運共同體。不僅通過各種關(guān)系和渠道形式建立知識分享界面以傳遞專有知識，而且通過“要員派遣”等高度嵌入式合作形式，讓豐田汽車的技術(shù)主管和技術(shù)專門人才參與和現(xiàn)場指導供應商的生產(chǎn)制造活動，極大提高了供應商的整體技術(shù)能力以及定制化產(chǎn)品的工藝水平[注]蔡惠芬、張建三、魏大鵬：《豐田供應商關(guān)系戰(zhàn)略的演變》，《商業(yè)時代》2006年第24期。。

由此可見，豐田與其供應商之間存在著一種不同于FDI情境下的特殊的知識溢出關(guān)系。這種特殊的知識溢出在“內(nèi)生性知識溢出理論”中得到支持。內(nèi)生溢出理論認為，除了將知識溢出歸因于員工離職等人員流動攜帶的企業(yè)知識和技能之外[注]P.P.Combes, G.Duranton, “Labour Pooling, Labour Poaching, and Spatial Clustering,”Regional Science&Urban Economics36.1 (2001): 1-28.，企業(yè)在某些環(huán)境下更有自愿披露信息的動機。即使在勞動力不流動的情況下，知識也可以自愿地通過合作項目從一個公司流動到另一個公司?；谧园l(fā)的信息共享意愿，集群企業(yè)的知識溢出是通過貢獻者主動的知識發(fā)散而產(chǎn)生的，并非簡單知識泄露的結(jié)果[注]H.Gersbach, A.Schmutzler, “Endogenous Technological Spillovers: Causes and Consequences,”Journal of Economics&Management Strategy12. 2 (2003): 179-205.。內(nèi)生知識溢出包含了企業(yè)家自愿地披露信息所產(chǎn)生的知識傳播和專業(yè)工人的流動(包括勞動力偷獵、員工離職等)所產(chǎn)生的知識擴散兩部分，而有意識的知識溢出正是內(nèi)生知識溢出中帶有主動性和目的性、自愿共享信息的那部分。從擴散方式上看，這種知識溢出同時具備了傳統(tǒng)知識溢出的外部性和內(nèi)生知識溢出的主動性。

有意識的知識溢出提高了集群內(nèi)R&D活動的富集程度以及知識傳播效率，加強了集群內(nèi)企業(yè)間的技術(shù)聯(lián)系和技術(shù)擴散，加快了集群內(nèi)新技術(shù)出現(xiàn)和產(chǎn)業(yè)化應用的速度。技術(shù)更迭和應用的過程中伴隨著產(chǎn)業(yè)類型的擴展與分化，產(chǎn)業(yè)集群通過這種衍生效應實現(xiàn)自身的發(fā)展[注]高雪蓮：《產(chǎn)業(yè)集群衍生效應的若干理論問題探討——以高科技產(chǎn)業(yè)集群為例》，《云南師范大學學報》(哲學社會科學版)2008年第4期。，而攜帶新技術(shù)的新創(chuàng)企業(yè)的商業(yè)成功就是集群創(chuàng)新績效的直接體現(xiàn)[注]馬力、臧旭恒：《企業(yè)衍生:高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群成長的動力》，《現(xiàn)代經(jīng)濟探討》2012年第4期。。基于此，本研究擬從集群衍生視角出發(fā)，探索有意識的知識溢出通過企業(yè)衍生和技術(shù)衍生影響集群創(chuàng)新的規(guī)律和基本路徑，試圖從有意識的知識溢出入手，修正和拓展傳統(tǒng)知識溢出理論在集群企業(yè)層面的解釋力，揭示有意識的知識溢出對提升集群創(chuàng)新績效的作用機制。

二、 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

(一) 內(nèi)生性知識溢出與有意識的知識溢出

近年來隨著對集群創(chuàng)新研究的深入，人們發(fā)現(xiàn)集群企業(yè)具有更高創(chuàng)新績效的突出原因在于由多維臨近性帶來的知識溢出效應，由此形成特定的共享知識庫(knowledge pool)，提高了知識利用效率[注]G.G.Bell, A.Zaheer, “Benefiting from Network Position: Firm Capabilities, Structural Holes, and Performance,”Strategic Management Journal26. 9 (2005): 809-825.。部分基于溢出方企業(yè)視角的研究發(fā)現(xiàn)，知識溢出除了由離職員工的自由流動形成之外[注]P.P.Combes, G.Duranton, “Labour Pooling, Labour Poaching, and Spatial Clustering,”Regional Science&Urban Economics36. 1 (2001): 1-28.，更為獨特的是，即使在勞動力不流動的情況下，企業(yè)在某些情況下也具有自愿披露信息的動機，從而使知識從一個公司自主地流動到另一個公司，即所謂的內(nèi)生知識溢出[注]H.Gersbach, A.Schmutzler, “Endogenous Technological Spillovers: Causes and Consequences,”Journal of Economics&Management Strategy12. 2 (2003): 179-205.。圖1顯示的是用韋恩圖劃分的知識溢出類型：

資料來源：作者繪制。圖1 知識溢出的類型劃分

在圖1中集合A代表的無意識的知識溢出，即傳統(tǒng)知識溢出與集合B代表的內(nèi)生知識溢出存在交集區(qū)域，這部分代表由專業(yè)工人的流動(勞動力偷獵、員工離職)所產(chǎn)生的知識擴散。集合A除去交集之外的部分是典型的FDI式知識溢出，即外商投資企業(yè)在東道國從事經(jīng)濟活動，會因為經(jīng)濟的外部性而導致技術(shù)無意識地外溢，我們認為這種知識溢出是完全外生的。而結(jié)合Gersbach & Schmutzler(2003)[注]H.Gersbach, A.Schmutzler, “Endogenous Technological Spillovers: Causes and Consequences,”Journal of Economics&Management Strategy12. 2 (2003): 179-205.對內(nèi)生知識溢出的研究，內(nèi)生知識溢出既包括專業(yè)工人流動產(chǎn)生的知識擴散，與無意識的知識溢出相互重疊，又包含了企業(yè)家自愿披露信息所產(chǎn)生的知識轉(zhuǎn)移。這種知識溢出具有主動性和目的性，通過自愿共享信息保持合作及發(fā)掘潛在創(chuàng)新機會，即有意識的知識溢出。有意識的知識溢出在集群企業(yè)的合作創(chuàng)新活動中往往通過兩種形式來實現(xiàn)：一種是企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)之間較為正式的合作研發(fā)項目，項目文件、實物等是知識溢出的關(guān)鍵載體；另一種則是研究人員之間基于工作關(guān)系或社會交往而獲得的知識溢出，個體間的研討及交流中的知識貢獻是關(guān)鍵載體。Fershtman & Gandal(2011)[注]C.Fershtman, & N.Gandal, “Direct and Indirect Knowledge Spillovers: the “Social Network” of Open-source Projects,”The RAND Journal of Economics42. 1 (2011): 70-91.在其研究中將前者稱為項目溢出，將后者稱為貢獻者溢出。

(二) 有意識的知識溢出與集群創(chuàng)新績效

集群創(chuàng)新績效主要是指集群中的多元主體在復雜系統(tǒng)中的相互依存、相互作用，最終所取得的創(chuàng)新成果[注]李衛(wèi)國、鐘書華：《創(chuàng)新集群績效評價:以歐洲IT集群為例》，《科技與經(jīng)濟》2010年第3期。。對集群創(chuàng)新績效的考察，除了考察創(chuàng)新主體投入與產(chǎn)出的創(chuàng)新效率以外，還需要考察產(chǎn)業(yè)集群的整體創(chuàng)新效果，如集群資源的利用問題、良性創(chuàng)新模式的構(gòu)建及其對集群創(chuàng)新績效的影響等。

有意識的知識溢出有“人”和“物”兩種溢出形式。溢出方通過項目合作中的“物”來主動溢出知識的行為被稱為項目溢出，溢出的多為具體的、物化的顯性知識，包括會議記錄、座談記錄、合同、技術(shù)圖紙等。知識溢出方與研發(fā)能力較弱的企業(yè)通過合作創(chuàng)新項目主動溢出上述各類顯性知識，從而在較短的時間內(nèi)幫助知識接收方企業(yè)提高技術(shù)水平和積累技術(shù)能力，并通過項目實施激發(fā)合作企業(yè)的創(chuàng)造性思維和產(chǎn)品設(shè)計潛能，以期在專門領(lǐng)域的產(chǎn)品創(chuàng)新或過程創(chuàng)新中提高創(chuàng)新績效[注]王明華、高勇：《企業(yè)集群知識溢出對創(chuàng)新的影響》，《工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟》2009年第12期。。

溢出方通過項目合作中的“人”來主動溢出知識的行為被稱為貢獻者溢出，溢出的多為難以用文字等方式清楚展示的隱性知識。貢獻者溢出通常發(fā)生在研發(fā)人員之間或合作者交換意見和分享信息的過程中，受行為本身和個體所處的環(huán)境嚴格約束。貢獻者溢出往往依賴于在特定區(qū)域或范圍內(nèi)成員之間的非正式交流與面對面溝通[注]Feldman, P.Maryann, “The New Economics of Innovation, Spillovers and Agglomeration: A Review of Empirical Studies,”Economics of Innovation&New Technology8. 1-2 (1999): 5-25.。產(chǎn)業(yè)集群的多維臨近特征有助于合作者在非正式的環(huán)境中形成廣泛而多樣化的交流和討論，從而加強了集群內(nèi)知識的流動和相互融合，加速了隱性知識與顯性知識的頻繁轉(zhuǎn)化[注]陳福娣：《產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)知識溢出的途徑、效應與對策分析》，《商業(yè)經(jīng)濟研究》2014年第13期。?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H1：有意識的知識溢出對集群創(chuàng)新績效有正向影響。集群企業(yè)之間有意識的知識溢出程度越高，越有利于集群整體創(chuàng)新績效的提升。

H1a：項目溢出對集群創(chuàng)新績效有正向影響。集群企業(yè)之間項目溢出越密集，越有利于集群整體創(chuàng)新績效的提升。

H1b：貢獻者溢出對集群創(chuàng)新績效有正向影響。集群企業(yè)之間貢獻者溢出越密集，越有利于集群整體創(chuàng)新績效的提升。

(三) 有意識的知識溢出與集群衍生效應

集群通過新創(chuàng)企業(yè)和新興技術(shù)的涌現(xiàn)而保持創(chuàng)新活力和不斷發(fā)展與壯大的過程，被稱為集群衍生效應。衍生過程不是簡單的模仿與復制，更需要聚焦于一系列創(chuàng)新性內(nèi)容的產(chǎn)生[注]宋霞：《美國硅谷開發(fā)史》，《比較開發(fā)史》2002年第3期。。集群衍生體現(xiàn)為集群企業(yè)、集群技術(shù)和產(chǎn)業(yè)類型從數(shù)量變化到形態(tài)發(fā)展的自我強化、螺旋上升過程。從集群整體的角度而言，融合和重組后的知識輸出要么以新技術(shù)的形式出現(xiàn)，要么以新企業(yè)的形式出現(xiàn)，這也是集群衍生的基本形式。

新創(chuàng)企業(yè)的建立大多是從有冒險精神的企業(yè)家及有市場潛力的創(chuàng)業(yè)項目開始。借助集群網(wǎng)絡(luò)并伴隨產(chǎn)業(yè)項目合作活動的拓展，集群內(nèi)企業(yè)可以與母體企業(yè)、其他企業(yè)、科研機構(gòu)及高等院校之間進行項目合作，集群母體組織或聯(lián)盟伙伴平臺上的資金、客戶資源和重要信息的獲得，都有助于新公司實體的形成以及以開拓性合作創(chuàng)新項目為主要業(yè)務或研發(fā)目標的企業(yè)活動[注]S.Kristiansen, “Social Networks and Business Success: The Role of Subcultures in an African Context,”American Journal of Economics&Sociology63.5 (2004): 1149-1171.。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部更為密切的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有助于知識和技術(shù)資源的共享，企業(yè)家則更有條件學習到先進的管理經(jīng)驗、知識技能以及新企業(yè)創(chuàng)建的所需資源[注]楊勇、周勤：《集群網(wǎng)絡(luò)、知識溢出和企業(yè)家精神——基于美國高科技產(chǎn)業(yè)集群的證據(jù)》，《管理工程學報》2013年第2期。。貢獻者溢出極大加快了集群企業(yè)間的知識流轉(zhuǎn)速度，使大量新創(chuàng)企業(yè)在建立之初便頗具競爭力，并加速了原有企業(yè)的更迭和重組[注]L.G.Zucker, M.R.Darby, A.Jeff, “Geographically Localized Knowledge: Spillovers or Markets?”Economic Inquiry36. 1 (1998): 65-86.?；谪暙I者之企業(yè)家創(chuàng)業(yè)活動的知識溢出以新建企業(yè)率、自我雇傭率和就業(yè)率等形式表現(xiàn)出來。

在知識或技術(shù)上領(lǐng)先的企業(yè)是集群內(nèi)其他成員企業(yè)學習的對象。通過項目溢出實現(xiàn)外部技術(shù)資源的內(nèi)部化，既可以降低技術(shù)交易成本，分散技術(shù)創(chuàng)新的成本和風險，還能夠通過合作項目形成的技術(shù)協(xié)同效應和技術(shù)組合優(yōu)勢，衍生出針對細分市場和更易于商業(yè)化的新穎技術(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)品[注]馮艷飛、江小明：《基于項目合作的企業(yè)技術(shù)能力提高模式》，《科學學與科學技術(shù)管理》2004年第10期。。由于隱性技術(shù)知識的非規(guī)范化特征，新技術(shù)知識的創(chuàng)造中人與人之間的接觸要比遠距離傳遞更容易實現(xiàn)。貢獻者在空間范圍內(nèi)，特別是在產(chǎn)業(yè)集群中與其他合作者主動進行互動和交流，為企業(yè)帶來的新思想和新方法有助于企業(yè)技術(shù)知識基礎(chǔ)的更新[注]P.Almeida, B.Kogut, “Localization of Knowledge and the Mobility of Engineers in Regional Networks,”Management Science45. 7 (1999): 905-917.。在產(chǎn)業(yè)集群中存在著大量的正式或非正式的協(xié)作研發(fā)組織，這種集群內(nèi)多個企業(yè)建立的松散協(xié)作關(guān)系使得隱性知識隨著人力資本的交換和融合得到迅速轉(zhuǎn)化和傳播，從而極大地促進技術(shù)創(chuàng)新活動的出現(xiàn)[注]王旭升：《高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展對策研究》，《中外企業(yè)家》2015年第4期。?；诖耍疚奶岢鋈缦录僭O(shè)：

H2：有意識的知識溢出正向促進集群衍生效應。集群衍生效應隨著有意識的知識溢出的活躍而增強。

H2a：項目溢出對企業(yè)衍生有正向促進作用。集群企業(yè)之間項目溢出越密集，企業(yè)衍生越活躍。

H2b：貢獻者溢出對企業(yè)衍生有正向促進作用。集群企業(yè)之間貢獻者溢出越密集，企業(yè)衍生越活躍。

H2c：項目溢出對技術(shù)衍生有正向促進作用。集群企業(yè)之間項目溢出越密集，技術(shù)衍生越活躍。

H2d：貢獻者溢出對技術(shù)衍生有正向促進作用。集群企業(yè)之間貢獻者溢出越密集，技術(shù)衍生越活躍。

(四) 集群衍生效應與集群創(chuàng)新績效

現(xiàn)有研究表明，企業(yè)衍生導致集群規(guī)模增加，集群核心產(chǎn)業(yè)鏈和配套性產(chǎn)業(yè)不斷完善。衍生企業(yè)成活率也與集群創(chuàng)新性高度相關(guān)，因為以衍生企業(yè)為載體的新技術(shù)和人力資本在衍生過程中逐漸改變整個產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)基礎(chǔ)。此外，集群中的研究機構(gòu)和大企業(yè)實驗室的研究成果能夠被更快地商業(yè)化[注]G.Buenstorf, “Creation and Pursuit of Entrepreneurial Opportunities: An Evolutionary Economics Perspective,”Small Business Economics28. 4 (2007): 323-337.。以我國臺灣新竹的產(chǎn)業(yè)集群為例，計算機和微晶片等研究成果的產(chǎn)業(yè)化都得益于公共研究機構(gòu)不斷衍生的新技術(shù)[注]G.Parker, M.V.Alstyne, “Innovation, Openness & Platform control,”ACM Conference on Electronic Commerce1.1(2010): 95-96.。許多大學衍生企業(yè)就是通過將高校研發(fā)出來的新技術(shù)進行商業(yè)化，以此保證集群持續(xù)創(chuàng)新及建立核心競爭力?；诖耍疚奶岢鋈缦录僭O(shè)：

H3：集群衍生效應對集群創(chuàng)新績效有正向影響。衍生效應越活躍，集群創(chuàng)新績效越好。

H3a：企業(yè)衍生對集群創(chuàng)新績效有正向影響。集群企業(yè)衍生越活躍，集群創(chuàng)新績效越好。

H3b：技術(shù)衍生對集群創(chuàng)新績效有正向影響。集群技術(shù)衍生越活躍，集群創(chuàng)新績效越好。

(五) 集群衍生效應的中介作用

作為連接科研成果與商品之間的橋梁，企業(yè)衍生為新興技術(shù)的出現(xiàn)提供了物質(zhì)條件，使得一些不為原技術(shù)系統(tǒng)認同或兼容的技術(shù)實現(xiàn)商業(yè)化。吳林海(2001)[注]吳林海：《論硅谷的創(chuàng)新模式及對我國技術(shù)創(chuàng)新的啟示》，《科技進步與對策》 2001年第8期。對硅谷的創(chuàng)新模式進行了研究，發(fā)現(xiàn)硅谷企業(yè)善于利用企業(yè)衍生進行創(chuàng)新成果的商業(yè)化嘗試。相對而言，技術(shù)衍生主要是科學化的嘗試，對于創(chuàng)新活動而言商業(yè)化嘗試的成功是更為根本的。企業(yè)衍生能夠?qū)⒋罅繉嶒炇抑械募夹g(shù)商業(yè)化，或?qū)⑹袌鲂枨蠓聪蜣D(zhuǎn)化為技術(shù)需求而推動技術(shù)衍生?；诖?，本文認為，企業(yè)衍生首先是硅谷技術(shù)得以擴散的重要機制，在這個“蛋生雞，雞生蛋”的循環(huán)中，本文將企業(yè)衍生視為創(chuàng)新活動的源頭，并加速推動技術(shù)衍生和整個集群的不斷發(fā)展。

集群衍生效應是“技術(shù)向商業(yè)化實現(xiàn)首次轉(zhuǎn)化”的重要途徑。一方面，集群企業(yè)通過有意識的知識溢出強化集體學習能力，集群內(nèi)企業(yè)很容易獲得其他企業(yè)產(chǎn)品的相關(guān)信息，這使新產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新可以快速在集群內(nèi)通過組織要素資源進行試驗和生產(chǎn)[注]C.G.Brush, “From Initial Idea to Unique Advantage: The Entrepreneurial Challenge of Constructing a Resource Base,”The Academy of Management Executive(1993-2005) 15. 1 (2001): 64-80.。而在非集群化的組織環(huán)境中，缺乏有意識的知識溢出使新企業(yè)試錯和搜索專業(yè)性信息的成本很高，尤其表現(xiàn)在獲得至關(guān)重要的隱性知識上。另一方面，企業(yè)衍生和技術(shù)衍生的配合就提供了創(chuàng)新不斷發(fā)生的內(nèi)在機制。Utterback & Abernathy(1976)[注]J.M.Utterback, W.J.Abernathy, “A Dynamic Model of Process and Product Innovation,”O(jiān)mega3. 6 (1975): 639-656.提出了技術(shù)創(chuàng)新生命周期理論。該理論以新興產(chǎn)業(yè)可能攜帶新產(chǎn)品的“創(chuàng)業(yè)公司”作為開端,認為新創(chuàng)企業(yè)為“技術(shù)向商業(yè)化首次轉(zhuǎn)化”做了重要的商業(yè)化準備，而新技術(shù)的逐漸成熟則提供了商業(yè)化的內(nèi)容。這種情況在集群情境下尤為顯著。中小企業(yè)伴隨集群的發(fā)展不斷涌現(xiàn)，北京中關(guān)村、日本筑波科技園、“第三意大利”等地區(qū)都從中小企業(yè)的蓬勃發(fā)展中獲得不竭動力。所以衍生效應是集群環(huán)境下的一種獨特的、能促進集群創(chuàng)新和發(fā)展的現(xiàn)象，它使得有意識的知識溢出可視化。溢出的知識通過促進企業(yè)和技術(shù)的不斷發(fā)展，并最終促進集群自身的不斷發(fā)展?；诖耍疚奶岢鋈缦录僭O(shè)：

H4：企業(yè)衍生越活躍，越有助于技術(shù)衍生的出現(xiàn)。

H5：有意識的知識溢出通過促進集群衍生效應提升集群創(chuàng)新績效，即集群衍生效應在有意識的知識溢出與集群創(chuàng)新績效之間發(fā)揮中介作用。

H5a：有意識的知識溢出通過促進企業(yè)衍生提升集群創(chuàng)新績效，即企業(yè)衍生在有意識的知識溢出與集群創(chuàng)新績效之間發(fā)揮中介作用。

H5b：有意識的知識溢出通過促進技術(shù)衍生提升集群創(chuàng)新績效，即技術(shù)衍生在有意識的知識溢出與集群創(chuàng)新績效之間發(fā)揮中介作用。

三、 研究設(shè)計

(一) 調(diào)查程序與樣本結(jié)構(gòu)

總結(jié)現(xiàn)有集群層面的實證研究，可以發(fā)現(xiàn)，數(shù)據(jù)收集方式主要有三種：一是集群中的多個企業(yè)的管理層共同填寫一份反映集群情況的問卷；二是向集群中的任意企業(yè)發(fā)放問卷，將同一集群收取的8-10份問卷聚合成一份反映集群情況的問卷；三是選擇集群的一個“關(guān)鍵特殊人”代表集群填寫一份反映集群情況的問卷。對集群取樣是該類研究的難點。考慮到自身能力及數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選擇第三種問卷收集方式。樣本對象為各個集群的關(guān)鍵特殊人。以下三種組織為集群的關(guān)鍵特殊人：首先是各集群核心企業(yè)的高層管理人員。他們作為集群的領(lǐng)導者，是集群的各種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的中心點，更能夠直接地感受到企業(yè)間的知識交互過程。其次是管委會領(lǐng)導。他們是集群的管理者，全面掌握集群的情況。再次，力量強大的中介組織(行業(yè)協(xié)會、銀行等)也是集群的關(guān)鍵特殊人，在集群企業(yè)的交往中起著中間作用，對集群的各個方面都有接觸。為避免同源方法誤差，本文首先采用配對取樣法以保證對調(diào)查程序上進行控制，即核心企業(yè)高管、管委會負責人和中介組織管理者采用1∶1∶1配對。每套問卷由三個部分組成:第一部分是核心企業(yè)高管問卷(A)，高管評價項目溢出和貢獻者溢出；第二部分是管委會負責人問卷，管委會負責人評價企業(yè)衍生和技術(shù)衍生(B)；第三部分是中介組織管理者問卷，中介組織管理者評價集群創(chuàng)新績效(C)。集群核心企業(yè)、管委會負責人和中介組織管理者的問卷A-B-C配對后，形成一套符合本研究目的的問卷。參與調(diào)查的核心企業(yè)高管、管委會負責人和中介組織管理者分別在不同的時間段和不同的地點進行問卷填寫。

問卷發(fā)放的方式，主要采用直接走訪與電話、電子郵件相結(jié)合的形式。對于遼寧省內(nèi)的鞍鋼股份有限公司、三一重裝國際控股有限公司、沈陽機床(集團)有限責任公司等16家企業(yè)及所在集群采用以調(diào)研與走訪的形式收集資料，而對于其他地區(qū)的創(chuàng)新型企業(yè)，我們采用發(fā)送郵件填答問卷的形式。調(diào)研集中在2016年11月至2017年6月的8個月時間里。問卷調(diào)查以先近后遠、先易后難為原則。首先，向遼寧省內(nèi)16家創(chuàng)新型企業(yè)所在集群的關(guān)鍵特殊人發(fā)放紙質(zhì)問卷50份。為保證問卷回收率，調(diào)研中進行匿名處理，最終回收問卷50份。部分問卷因缺失值太多被判為無效，有效問卷總計41份。其次，向其他省份創(chuàng)新型企業(yè)所在集群的關(guān)鍵特殊人通過電子郵件的方式發(fā)放問卷800份，回收問卷496份，回收率為62%。問卷回收后對填寫不完整或所有選項答案完全相同的問卷進行了刪除，有效問卷418份，有效回收率為52.25%。為保證數(shù)據(jù)來源的一致性以及代表性，本研究對來自同一集群中的多個問卷按“關(guān)鍵特殊人”的重要程度進行了剔除，最終得到275份問卷所代表的275個集群的有效樣本。

(二) 數(shù)據(jù)分析

1. 樣本企業(yè)的描述性統(tǒng)計分析

本研究將產(chǎn)業(yè)集群中的“關(guān)鍵特殊人”界定為集群管委會主要負責人、核心大企業(yè)高層管理者、集群重要中介組織(風險投資機構(gòu)、科技創(chuàng)新平臺、銀行、行業(yè)協(xié)會等)管理者，以及對所在集群創(chuàng)新情況非常了解的管委會機構(gòu)負責人等。在進行實證檢驗之前，首先對采集樣本集群的數(shù)據(jù)進行整理，主要從“關(guān)鍵特殊人”的工作年限、所屬集群的成立年限及規(guī)模、企業(yè)的性質(zhì)等方面對采集樣本進行描述，詳見表1所示。

表1 采集樣本集群數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計

(續(xù)表)

資料來源：作者整理。

2. 信度分析

本文中采用Cronbach’s α系數(shù)法，并運用統(tǒng)計軟件SPSS 22.0測量量表的信度系數(shù)?；贜unnally(1978)[注]J.C.Nunnally, “An Overview of Psychological Measurement,”Clinical Diagnosis of Mental Disorders, 1978.提出的信度標準，本研究中直接項目溢出的Cronbach’s α為0.852、間接項目溢出的Cronbach’s α為0.727、直接貢獻者溢出的Cronbach’s α為0.867、間接貢獻者溢出的Cronbach’s α為0.777，均屬于高信度區(qū)間；企業(yè)衍生、技術(shù)衍生的Cronbach’s α分別為0.919、0.884，經(jīng)濟績效、科技績效、社會績效的Cronbach’s α分別為0.891、0.92、0.83，整體的Cronbach’s α為0.949，也均屬于高信度，并且每一個題項的CITC都大于0.5，這意味著樣本數(shù)據(jù)量表的可靠性總體是較強的。

3. 效度檢驗

(1) 探索性因子分析(EFA)。本文所使用量表的測量題項均來自現(xiàn)有文獻的成熟量表，量表具有較高的表面效度和內(nèi)容效度。本文采取探索性因子分析來檢驗問卷的結(jié)構(gòu)效度。通過SPSS22.0進行KMO和Bartlett’s 球形檢驗的結(jié)果顯示，有意識的知識溢出、集群衍生效應和集群創(chuàng)新績效的KMO值均大于0.7，并且Bartlett’s 球形檢驗值顯著，符合因子分析的前提條件。進一步采用主成分法進行因子分析的結(jié)果顯示，有意識的知識溢出、集群衍生效應和集群創(chuàng)新績效三大變量的總解釋能力分別為77.86%、72.09%、75.60%，均大于50%且交叉載荷均小于0.4，由此表明每個題項均落到對應的因子，量表的信度值良好，所有的測量題項均可保留以待后續(xù)分析。

(2) 驗證性因子分析(CFA)。有意識的知識溢出可用項目溢出和貢獻者溢出來測量。項目溢出共有兩個次級維度(直接項目溢出、間接項目溢出)的5個測量題項；貢獻者溢出共有兩個次級維度(直接貢獻者溢出、間接貢獻者溢出)的5個測量題項；集群衍生效應共有兩個次級維度(企業(yè)衍生、技術(shù)衍生)的10個測量題項；集群創(chuàng)新績效共有三個次級維度(經(jīng)濟績效、科技績效、社會績效)的12個測量題項。對其分別執(zhí)行驗證性因子分析(CFA)，如表2所示：

表2 各變量驗證性因子模型擬合度

資料來源：根據(jù)軟件運行結(jié)果整理。

從表2可知，各測量變量的CMIN/DF均小于3，GFI、AGFI、NFI、TLI、IFI、CFI均達到0.9以上，RMSEA均小于0.08，指標顯示該模型有不錯的適配度。對以上各量表進行驗證性因子分析，進一步得到表3的結(jié)果。

表3 各量表驗證性因子分析結(jié)果

(續(xù)表)

資料來源：根據(jù)軟件運行結(jié)果整理。

由表3可知，各題項標準化因子負荷均大于0.6，殘差均為正且顯著，顯見無違犯估計。項目溢出、貢獻者溢出、企業(yè)衍生、技術(shù)衍生和集群創(chuàng)新績效的組成信度均大于0.6，平均變異萃取量均大于0.5，達到收斂效度的標準。

(3) 同源方法偏差檢驗和變量的區(qū)別效度檢驗。由于本研究所有變量的測量數(shù)據(jù)收集都有相同的來源，很可能會因此產(chǎn)生共同方法偏差而使研究的效度受到影響和質(zhì)疑。借鑒馮彩玲等(2014)[注]馮彩玲、張麗華、時勘：《領(lǐng)導風格會提高員工的工作積極性和創(chuàng)新性嗎?——企業(yè)家導向的跨層次調(diào)節(jié)作用》，《研究與發(fā)展管理》 2014年第3期。的研究設(shè)計，為檢驗同源偏差問題，本研究首先對項目溢出、貢獻者溢出、企業(yè)衍生、技術(shù)衍生和集群創(chuàng)新績效進行Harman 單因子檢驗，即若因素分析顯示析出的單因子或公因子能夠解釋大部分變量的變異，則表明存在大量的方法變異，從而證明存在同源偏差問題。如表4所示，由于卡方不顯著，Harman 單因子模型擬合結(jié)果不能接受，初步證明了不存在同源偏差問題。

表4 同源偏差檢驗和區(qū)分效度檢驗結(jié)果

注：***代表P<0.001，**代表P<0.01，+前后兩個因子合成一個變量。PS代表項目溢出，CS代表貢獻者溢出，ES代表企業(yè)衍生，TS代表技術(shù)衍生，CIP代表集群創(chuàng)新績效，PS+CS代表有意識的知識溢出，ES+TS代表產(chǎn)業(yè)集群衍生。

資料來源：根據(jù)軟件運行結(jié)果整理。

在此基礎(chǔ)上，本研究進一步采用更為靈敏的不可測量潛在方法進行因子檢驗，即當方法變異大量存在時，則在驗證性因子分析中，有共同方法變異因子模型的擬合指數(shù)將明顯優(yōu)于其他競爭模型。在本研究中，只有五因子模型與數(shù)據(jù)擬合比較好。如表4所示，RMSEA<0.08，而CFI與NNFI均大于0.9，這表明擬合指數(shù)可以接受，其他因子模型均沒有達到可接受的擬合要求。故此，以五因子模型作為測量模型的差異檢驗優(yōu)于其他競爭模型。此外，在表4中比較五因子模型與競爭模型的2與AIC指數(shù)，數(shù)值也都要比競爭模型小，從而證明具有更好的擬合優(yōu)度。綜上所述，五因子測量模型在指標上要比嵌套的四因子模型a、嵌套的四因子模型b、嵌套的三因子模型和單因子模型有更好的擬合指數(shù)表現(xiàn)，由此可以說明各變量間有良好的區(qū)別效度。

(三) 結(jié)構(gòu)方程模型檢驗

1. 主效應檢驗

在相關(guān)測量指標取得了良好的信度和效度之后，為了更好地探究各個因子之間的關(guān)系，我們采用AMOS22.0建立了待驗證的完整結(jié)構(gòu)方程模型，驗證變量之間的關(guān)系，如表5所示。

表5 結(jié)構(gòu)方程初始模型擬合度

資料來源：根據(jù)軟件運行結(jié)果整理。

表5顯示，結(jié)構(gòu)方程初始模型的擬合指標中，AGFI為0.89，小于公認可接受的0.9的標準，表明模型擬合度不達標，因此需要對模型進行修正。按照Modification Indices指標提示，E17與E19項目的MI值為20.755，超過了5，表明該模型仍然存在改進余地。通過變量間的協(xié)方差修正指數(shù)對模型進行修正，即在兩個殘差間增加一條相關(guān)路徑，能夠減少模型的卡方值。通過對項目內(nèi)容的進一步考察發(fā)現(xiàn)，“所在集群常常在行業(yè)內(nèi)率先推出新服務”與“所在集群的創(chuàng)新產(chǎn)品的開發(fā)成功率很高”可能存有一定關(guān)聯(lián)，可以嘗試接受增加兩者關(guān)系的修正意見。因此在E17與E19之間添加相關(guān)路徑后對修正的模型重新進行估計。表6給出了修正模型的估計結(jié)果。修正后的結(jié)構(gòu)方程模型擬合度各項指標都達到了合理標準，這表明修正后的基本模型與實際觀察數(shù)據(jù)吻合較好，建立的理論模型可以接受。

表6 修正后的結(jié)構(gòu)方程模型擬合度

資料來源：根據(jù)軟件運行結(jié)果整理。

由此可以根據(jù)修正模型估計全模型的路徑系數(shù)并驗證假設(shè)，檢驗結(jié)果如表7所示。一般認為，結(jié)構(gòu)方程模型的路徑C.R.值大于1.96，表明該路徑系數(shù)在0.05的水平上顯著。由此推斷，本研究的結(jié)構(gòu)方程模型中各路徑都具有顯著的統(tǒng)計意義，即原假設(shè)H1、H2、H3、H4及其分假設(shè)均通過了假設(shè)檢驗。根據(jù)表7的相關(guān)數(shù)據(jù)，得到修正后的結(jié)構(gòu)方程模型圖，如圖3所示。

表7 全模型的路徑系數(shù)及假設(shè)檢驗

資料來源：根據(jù)軟件運行結(jié)果整理。

資料來源：作者繪制圖3 修正后的結(jié)構(gòu)方程模型圖

2. 中介效應檢驗

本研究將自變量的兩個維度(項目溢出、貢獻者溢出)分別和中介變量、因變量進行分析與討論。為了更直觀地展現(xiàn)各條中介路徑，分別建立項目溢出、貢獻者溢出的研究模型。兩個研究模型均包含兩個次序中介，因此各個模型均有三條中介路徑，分別為研究模型1：項目溢出→企業(yè)衍生→集群創(chuàng)新績效(路徑1)，項目溢出→企業(yè)衍生→技術(shù)衍生→集群創(chuàng)新績效(路徑2)，項目溢出→技術(shù)衍生→集群創(chuàng)新績效(路徑3)；研究模型2：貢獻者溢出→企業(yè)衍生→集群創(chuàng)新績效(路徑1)，貢獻者溢出→企業(yè)衍生→技術(shù)衍生→集群創(chuàng)新績效(路徑2)，貢獻者溢出→技術(shù)衍生→集群創(chuàng)新績效(路徑3)。檢驗的關(guān)鍵：兩個研究模型中的路徑2是否顯著。

數(shù)據(jù)處理結(jié)果表明，研究模型1中 “項目溢出→企業(yè)衍生→集群創(chuàng)新績效”所對應的Bias-correctde 95%的置信區(qū)間包含0，中介路徑不顯著(-0.035, 0.371)，間接效應不存在。“項目溢出→企業(yè)衍生→技術(shù)衍生→集群創(chuàng)新績效”的中介路徑顯著(0.002, 0.258)，間接效應存在?！绊椖恳绯觥夹g(shù)衍生→集群創(chuàng)新績效”的中介路徑顯著(0.084, 0.486)，間接效應存在。在控制了三條中介路徑之后，自變量(項目溢出)對因變量(集群創(chuàng)新績效)的直接作用不顯著(-0.096, 0.636)，表明路徑2、3是該模型的所有中介路徑，不存在其他中介路徑。研究模型2中“貢獻者溢出→企業(yè)衍生→集群創(chuàng)新績效”所對應的Bias-correctde 95%的置信區(qū)間包含0，中介路徑不顯著(-0.049, 0.476)，間接效應不存在?！柏暙I者溢出→企業(yè)衍生→技術(shù)衍生→集群創(chuàng)新績效”的中介路徑顯著(0, 0.317)，間接效應存在?！柏暙I者溢出→技術(shù)衍生→集群創(chuàng)新績效”的中介路徑顯著(0.002, 0.425)，間接效應存在。在控制了三條中介路徑之后，自變量(貢獻者溢出)對因變量(集群創(chuàng)新績效)的直接作用顯著(0.107, 0.696)，表明該模型除了路徑2、3之外可能還存在其他的中介路徑。

由此可見，假設(shè)H5、H5b成立，H5a不成立，即集群衍生效應的兩個維度所起到的不完全中介作用成立。技術(shù)衍生在有意識的知識溢出及集群創(chuàng)新績效間的中介作用成立，而企業(yè)衍生在有意識的知識溢出和集群創(chuàng)新績效之間起不到顯著的中介作用，它必須通過影響技術(shù)的衍生來發(fā)揮中介作用。這表明，企業(yè)衍生在導致技術(shù)衍生后才能有效提升集群的創(chuàng)新績效。

四、 結(jié) 語

(一) 結(jié)論與討論

1. 對主效應的結(jié)果討論

集群企業(yè)間既可以通過供應鏈伙伴關(guān)系或聯(lián)盟協(xié)議進行基于項目溢出的互動合作，獲取或交換自身缺乏的技術(shù)知識和信息，又可以通過員工的面對面的交流和信息技術(shù)平臺所產(chǎn)生的貢獻者溢出來傳播新技術(shù)、新知識。研究結(jié)論表明，相比于項目溢出，貢獻者溢出更能影響集群的創(chuàng)新績效，因為貢獻者溢出關(guān)注的是通過人與人之間的接觸而流動的隱性知識的溢出。企業(yè)知識活動中，不可編碼的隱性知識約占知識總量的90%左右，并且人們更偏好于向其他人求助而不是通過非人格化的信息來源獲取新知識，這表明貢獻者溢出不論是對于知識的溢出方還是接收方來說都是促進集群創(chuàng)新的主要來源。

這一實證研究結(jié)論挑戰(zhàn)了原有知識溢出理論的前提假設(shè)，并約束了該理論的適用條件。傳統(tǒng)的知識溢出理論在創(chuàng)新集群情境下的推論值得商榷：首先，知識溢出并不總是非自愿的。伴隨著項目合作和技術(shù)聯(lián)盟的產(chǎn)生，各成員溢出的知識所產(chǎn)生的收益屬于合作內(nèi)部共同收益，知識溢出方和知識接收方在共同利益的基礎(chǔ)上，越能夠就知識貢獻補償和知識共享機制達成共識，便越有利于有意識的知識溢出的實現(xiàn)基礎(chǔ)，從而挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)知識溢出理論在外部不經(jīng)濟、知識產(chǎn)權(quán)風險等方面的一系列推論，約束了傳統(tǒng)知識溢出理論在典型FDI情境下關(guān)于抑制機會主義行為所產(chǎn)生擠出效應、技術(shù)隔離以及渠道隔離等的解釋力和適用性。

2.有意識的知識溢出對集群衍生效應的影響

項目溢出、貢獻者溢出對企業(yè)衍生、技術(shù)衍生均產(chǎn)生了正的影響作用。有意識的知識溢出通過項目合作的形式不僅增強集群內(nèi)企業(yè)間的聯(lián)系，還使得企業(yè)與前向、后向的市場聯(lián)系更為緊密。這些聯(lián)系使得企業(yè)家能更便捷地獲取新企業(yè)創(chuàng)建、改良或創(chuàng)新技術(shù)所需要的知識資源，實現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)立，并加速技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。研究結(jié)論表明，貢獻者溢出更能影響企業(yè)衍生，而項目溢出更能影響技術(shù)衍生。這一實證研究結(jié)論補充了有意識的知識溢出理論對于集群衍生的影響，重點關(guān)注了項目溢出和貢獻者溢出在企業(yè)衍生和技術(shù)衍生中扮演的角色和發(fā)揮作用的順序。由于企業(yè)衍生和技術(shù)衍生往往存在著先后順序，集群的發(fā)展往往是貢獻者通過面對面交流所溢出的知識來識別創(chuàng)業(yè)機會并獲取創(chuàng)新思想，實現(xiàn)衍生企業(yè)的創(chuàng)立。新創(chuàng)衍生企業(yè)通過與集群其他企業(yè)項目合作獲得的物化技術(shù)知識進行學習與整合，最終實現(xiàn)技術(shù)的衍生。

3.企業(yè)衍生與技術(shù)衍生的關(guān)系

集群衍生效應的兩個潛變量對集群創(chuàng)新績效的影響作用存在一定的差異，技術(shù)衍生對集群創(chuàng)新績效的影響作用更強。這個結(jié)論又一次證明，如果企業(yè)衍生只是單純的復制和抄襲，沒有技術(shù)的創(chuàng)新，就無法將科技成果轉(zhuǎn)化為更有價值的商品，那么這種衍生將會陷入同質(zhì)化競爭的僵化狀態(tài)，逐漸喪失其競爭力，進而衍生很難長久地進行下去。而技術(shù)衍生的最終目的是將科技成果轉(zhuǎn)化，要想將創(chuàng)新思維轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品和新工藝，必然需要衍生出高新的技術(shù)來加持。同時，衍生技術(shù)創(chuàng)新避免了在全新技術(shù)的研發(fā)初始階段進行大面積探索性的投入，而將資源和關(guān)注點集中投入到工藝突破、質(zhì)量控制和完善技術(shù)缺憾等中后期階段，形成了豐厚的技術(shù)積累，對企業(yè)創(chuàng)新能力的提高大有裨益。這一實證研究結(jié)論拓展了原有衍生效應理論的切入視角。原有對于集群衍生的研究往往關(guān)注的是集群內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加、集群規(guī)模的擴張，對于集群中技術(shù)研發(fā)成果的巨大作用關(guān)注不足。對于集群創(chuàng)新績效而言，二者缺一不可。因為創(chuàng)新不完全是技術(shù)性的，但是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的特點在于技術(shù)的快速更迭，所以在高技術(shù)集群中需要更加關(guān)注技術(shù)的衍生。

4.集群衍生效應的中介作用

企業(yè)衍生、技術(shù)衍生不但能夠促進集群創(chuàng)新績效的提升，而且還是有意識的知識溢出影響集群創(chuàng)新績效的中間傳導機制。首先，企業(yè)衍生無法單獨起中介作用，必須通過影響技術(shù)的衍生來發(fā)揮中介作用。其原因在于，企業(yè)衍生往往能夠利用在母體企業(yè)積累的技術(shù)、知識和經(jīng)驗等資源為一些不被原系統(tǒng)認同或兼容的技術(shù)的改造和突破提供物質(zhì)條件。對知識和技術(shù)的進一步升華，是突破原有技術(shù)的重要渠道。其次，從技術(shù)衍生的視角深入挖掘基于有意識的知識溢出對集群創(chuàng)新的作用機理。企業(yè)可根據(jù)合作收益的大小來決定溢出知識的多少。溢出的技術(shù)、知識等要素在集群企業(yè)柔性集聚過程中被重新組合與再創(chuàng)造，產(chǎn)生出新的組合，開發(fā)出新的產(chǎn)品，并且包含人力資本和知識資本在內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新在集群內(nèi)會得以加速擴散，技術(shù)得到快速衍生。因此，結(jié)合前面的實證研究結(jié)果和分析，以集群衍生效應為中介變量能夠?qū)崿F(xiàn)有意識的知識溢出到集群創(chuàng)新績效間的傳導，有力地揭示了有意識的知識溢出到集群創(chuàng)新績效之間的非線性轉(zhuǎn)化路徑，探索了有意識的知識溢出通過企業(yè)衍生和技術(shù)衍生影響集群創(chuàng)新的規(guī)律和基本路徑，突出技術(shù)衍生在打開這個黑箱中的重要作用，為集群如何實現(xiàn)衍生提供了可行性思路，為有意識的知識溢出如何影響集群創(chuàng)新績效提供了一個解釋路徑。

(二) 管理啟示

集群中的企業(yè)要充分發(fā)揮知識溢出的積極作用，變無意識的溢出為有意識的溢出，在共同利益的基礎(chǔ)上，更容易在知識貢獻補償和知識共享機制上達成共識，從而降低了“搭便車”的機會主義行為。在跨組織資源合作創(chuàng)造與共同分享過程中，應積極建立一種新的、不同于一般物化或組織實體邊界排他性的權(quán)利。集群企業(yè)在配套完備的生態(tài)圈中更易于產(chǎn)生有意識的知識溢出。彼此之間不僅通過核心企業(yè)間接聯(lián)系，還會通過相互參觀、相互學習而直接聯(lián)系，這其中便會產(chǎn)生直接項目溢出和間接項目溢出。集群中如有企業(yè)在生產(chǎn)中遇到特定問題，則處于創(chuàng)新生態(tài)圈中的技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)(舵手企業(yè))就可通過選擇性地派出專家顧問來指導配套企業(yè)改進生產(chǎn)工藝、完善產(chǎn)品制造流程，將升級之后的生產(chǎn)線或產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)驗向其他合作伙伴公開；其他合作伙伴通過到現(xiàn)場參觀學習與交流的方式，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈整體的價值創(chuàng)造能力，并在企業(yè)外部發(fā)掘潛在創(chuàng)新機會，通過促進集群衍生謀求“逆向技術(shù)溢出”和“雙向技術(shù)溢出”，以實現(xiàn)共贏。