張亞峰

[提要] 促進產業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈協(xié)同是當前推動戰(zhàn)略性新興產業(yè)升級、提高其創(chuàng)新能力的關鍵。鑒于此，本文從產業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的內涵出發(fā)，闡釋雙鏈協(xié)同發(fā)展邏輯。在對河南省戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展及創(chuàng)新能力現(xiàn)狀分析基礎上，對其雙鏈協(xié)同中存在的主要問題進行剖析，并提出對策建議，以期為促進河南省戰(zhàn)略性新興產業(yè)的產業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈有效嫁接，推動戰(zhàn)略性新興產業(yè)快速發(fā)展提供借鑒。

關鍵詞：產業(yè)鏈;創(chuàng)新鏈;雙鏈協(xié)同;戰(zhàn)略性新興產業(yè)

基金項目：2018年河南省科技發(fā)展計劃軟科學研究項目：“‘產業(yè)鏈+創(chuàng)新鏈協(xié)同的河南戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展研究”（項目編號：182400410212）;2018年度洛陽市社會科學規(guī)劃項目：“洛陽戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展狀況與比較研究”（項目編號：2018B007）

中圖分類號：F127 文獻標識碼：A

收錄日期：2019年3月4日

前言

戰(zhàn)略性新興產業(yè)代表了新科技革命和產業(yè)變革方向，是新形勢下打造經(jīng)濟增長新活力的重要力量。“十二五”期間，河南省戰(zhàn)略性新興產業(yè)在產業(yè)規(guī)模和創(chuàng)新能力上取得了較快發(fā)展，部分領域優(yōu)勢尤其明顯，并帶動了新業(yè)態(tài)和新模式的快速發(fā)展。但同時也存在研發(fā)投入不足、產業(yè)化水平不高、創(chuàng)新能力不強等問題。表現(xiàn)為產業(yè)規(guī)?？焖贁U張的同時，戰(zhàn)略性新興產業(yè)的質量和效益并沒有實現(xiàn)與之同步的增長。產業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的相互割裂是造成這種矛盾的內在根源。產業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈相互獨立，缺乏有效聯(lián)系，究其原因在于二者之間協(xié)同機制缺失，產業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈不能良好協(xié)同促進，雙鏈相對封閉、平行發(fā)展，缺少廣泛的交匯點。在全球化背景下，產業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的有機協(xié)同已成為決定產業(yè)創(chuàng)新能力和推動產業(yè)升級的重要因素。因此，加快戰(zhàn)略性新興產業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的協(xié)同發(fā)展，提高河南省戰(zhàn)略性新興產業(yè)的創(chuàng)新能力，推動產業(yè)升級，對河南培育新動能、發(fā)展新經(jīng)濟、搶占未來發(fā)展制高點具有重要意義。

一、雙鏈協(xié)同發(fā)展相關理論

（一）產業(yè)鏈的內涵。產業(yè)鏈的思想最早產生于亞當·斯密在其《國富論》中關于“制造業(yè)”的分工論述。而真正系統(tǒng)研究產業(yè)鏈及其理論則始于20世紀中期，Hirschman從產業(yè)的前向和后向聯(lián)系角度解釋了產業(yè)鏈的概念。此后，新產業(yè)組織理論通過非合作博弈對產業(yè)鏈整合理論進行了分析。事實上，西方學者雖從不同角度對產業(yè)鏈的概念及功能進行了闡述和研究，但隨后并沒有真正將產業(yè)鏈問題作為其研究對象，此概念也很少被使用，而是轉入更微觀的領域，產業(yè)鏈概念也逐漸被生產鏈、價值鏈、供應鏈及信息鏈等取代。我國的傅國華教授于1994年在研究農業(yè)經(jīng)濟管理問題時指出“運轉熱帶農產品產業(yè)鏈，提高農業(yè)系統(tǒng)效益”，最早提出產業(yè)鏈一詞，并在之后受到人們的廣泛關注和研究。當前，根據(jù)觀察維度的不同對產業(yè)鏈的理解可分為價值鏈、企業(yè)鏈、供需鏈和空間鏈等四種不同內涵。本文從產品供需的角度認為，產業(yè)鏈是以提供滿足市場需求的產品為目的的上下游企業(yè)作為專業(yè)化分工下的不同節(jié)點而形成的產業(yè)鏈條，具有網(wǎng)狀結構性、技術聯(lián)系性及價值交換性的特點。

（二）創(chuàng)新鏈的內涵。創(chuàng)新鏈源于熊·彼特在1911年《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中提出的創(chuàng)新思想，他認為創(chuàng)新包括：生產新的產品;采用一種新的生產方式;開辟新的市場;獲取原材料供應的新途徑;實現(xiàn)組織變革。此后，許多學者根據(jù)熊·彼特的思路進一步研究、完善了創(chuàng)新理論。1992年瑪索首次提出“創(chuàng)新鏈”概念，并將其理解為在原料供應商、產品制造商以及產品銷售商之間所形成的階段性活動，反映了各個創(chuàng)新主體在創(chuàng)新鏈中的銜接、合作和價值傳遞過程中的關系。隨著國內外學者研究不斷深入，對創(chuàng)新鏈的認識也不斷深化和演變。從產業(yè)價值鏈角度出發(fā)，本文認為創(chuàng)新鏈是以市場需求為導向的從創(chuàng)新思想的產生到研發(fā)再到產業(yè)化所形成的創(chuàng)新鏈條，具有需求導向性、價值增值性和成果產業(yè)化三個特點。

（三）雙鏈協(xié)同發(fā)展邏輯。黨的十八大提出創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略標志著中國經(jīng)濟發(fā)展已邁入依靠創(chuàng)新驅動的轉型時期，創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈的協(xié)同發(fā)展問題受到學界的廣泛關注。推動創(chuàng)新鏈與產業(yè)鏈的協(xié)同，是落實創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略，實現(xiàn)經(jīng)濟健康可持續(xù)發(fā)展和實現(xiàn)產業(yè)轉型升級的必由之路。

作為促進經(jīng)濟質量提升的重要支撐的技術與產業(yè)，通常情況下，兩者具有相互促進作用，表現(xiàn)為技術創(chuàng)新推動產業(yè)發(fā)展和產業(yè)發(fā)展拉動技術創(chuàng)新。而二者的相互促進作用正是通過創(chuàng)新鏈與產業(yè)鏈的協(xié)同發(fā)展得以實現(xiàn)。從創(chuàng)新鏈與產業(yè)鏈的內涵來講，創(chuàng)新鏈中的創(chuàng)新思想的產生和成果的產業(yè)化離不開產業(yè)鏈的引領，產業(yè)鏈中的新產品開發(fā)和價值增值都要求有更多的創(chuàng)新支持。在市場經(jīng)濟下，企業(yè)基于利潤和競爭的推動，創(chuàng)新鏈與產業(yè)鏈將自發(fā)的有機結合，進而為科技創(chuàng)新和產品研發(fā)提供動力源泉。但從現(xiàn)實看，創(chuàng)新主體與產業(yè)主體的不同會造成二者目標的不一致，創(chuàng)新主體強調學術研究而忽視市場需求，產業(yè)主體追求短期高利潤進而忽視研發(fā)投入。同時，創(chuàng)新具有較大的不確定性和風險性，而基于市場需求的產業(yè)要求具有一定的確定性，性質上的差異也導致兩者協(xié)同發(fā)展存在缺陷。

二、河南省戰(zhàn)略性新興產業(yè)雙鏈協(xié)同分析

近年來，河南省戰(zhàn)略性新興產業(yè)總量發(fā)展迅速?！笆濉逼陂g，戰(zhàn)略性新興產業(yè)以年均超過18%的增速高速發(fā)展，規(guī)模迅速擴大，實現(xiàn)翻番。2015年全省戰(zhàn)略性新興產業(yè)實現(xiàn)增加值占規(guī)模以上工業(yè)的比重達到11.8%。2017年占規(guī)模以上工業(yè)的比重達到12.1%。同時，創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略持續(xù)推進。2017年，河南省全社會研發(fā)投入突破550億元，同比增長13.6%，高于全國平均增速3個百分點。全省專利申請量和授權量達到119，243件、55，407件，萬人有效發(fā)明專利擁有量達到3.02件。9個省轄市獲批國家知識產權示范試點城市，數(shù)量居中部六省首位。擁有省級以上企業(yè)技術中心1，136個，其中國家級84個;省級以上工程實驗室（工程研究中心）616個，其中國家級46個。國家級工程技術研究中心10個，省級工程技術研究中心1，287個;省級重點實驗室184個。但總量迅速發(fā)展的背后也存在創(chuàng)新鏈與產業(yè)鏈失衡問題，如創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈發(fā)展不完善及創(chuàng)新鏈與產業(yè)鏈脫節(jié)等。高技術產業(yè)作為國民經(jīng)濟的戰(zhàn)略先導產業(yè)，是戰(zhàn)略性新興產業(yè)的主要部分。出于指標的可獲得性，本文的分析采用了高技術產業(yè)指標。

（一）創(chuàng)新總體投入不足，產業(yè)鏈發(fā)展動力缺乏。從創(chuàng)新驅動方面看，隨著財政資金投入、科技專項資金投入的不斷增加，研發(fā)費用占GDP的比重不斷提高，科技成果轉化率逐年上升，科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的貢獻率呈“加速提高”態(tài)勢，但仍舊存在一些較為突出的問題。一是科技投入水平總體較低，創(chuàng)新驅動支撐能力不強。2016年全社會研發(fā)經(jīng)費支出494.2億元，R&D經(jīng)費支出占GDP的比重為1.23%，遠低于廣東（2，035.1億元，2.56%）、江蘇（2，026.9億元，2.66%）、山東（1，566.1億元，2.34%）等地，也低于全國平均水平2.11%。其全社會研發(fā)經(jīng)費支出在全國位列第10位，R&D經(jīng)費支出占GDP的比重全國位列第16位;二是高技術產業(yè)創(chuàng)新人才數(shù)量相對較少，企業(yè)中的高水平人才缺乏。河南省高技術產業(yè)、R&D人員折合全時當量2016年為21，161人年，占全部R&D人員折合全時當量的12.21%，較全國平均水平低6.63個百分點。而在2013年、2014年、2015年、2017年河南省科學技術杰出貢獻獎獲獎的8人中，均無來自企業(yè)的科研人員。

研發(fā)總體投入的不足，導致創(chuàng)新鏈整體創(chuàng)新水平較低，產業(yè)鏈的發(fā)展缺乏內生動力，產業(yè)發(fā)展還過多依賴低端的加工組裝，利潤率偏低。2016年河南省高技術產業(yè)增加值增速15.5%，而增加值僅占全省規(guī)模以上工業(yè)的8.7%。雖增速高于全國平均水平，但占規(guī)模以上工業(yè)比重低于全國的12.4%。以主營業(yè)務收入為基礎計算利潤率，河南省高技術產業(yè)為6%，雖高于廣東的5.5%，但低于江蘇的6.7%，山東的7.8%，也低于全國平均水平的6.7%。

（二）主體創(chuàng)新能力不強，產業(yè)核心競爭力不強。一是高技術產業(yè)中研發(fā)活動企業(yè)數(shù)量不足。2016年底河南省高技術產業(yè)企業(yè)個數(shù)1，261家，有研發(fā)活動的390家，僅占不到1/3。其中，大中型企業(yè)442家，有研發(fā)活動企業(yè)209家，占47.3%。小微企業(yè)開展研發(fā)活動的僅占14.4%;二是高技術企業(yè)研發(fā)投入力度不夠。高技術產業(yè)中大中型企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出僅占GDP的0.13%，低于全國平均水平的0.36%;三是自主創(chuàng)新能力不強。2016年在全國31個省及直轄市高技術產業(yè)專利申請量排名中，河南省大中型企業(yè)以1，812件排在第13位，其中排名前三位的分別是廣東（51，414件）、江蘇（15，489件）和山東（11，940件），差距明顯。

主體創(chuàng)新能力的不足，使得高技術產業(yè)中擁有關鍵核心技術的企業(yè)數(shù)量少，關鍵核心技術受制于人，產業(yè)核心競爭力不強，產業(yè)鏈處于價值鏈中低端，不利于形成強勁發(fā)展的內生動力。數(shù)據(jù)表明，2016年河南省高技術產業(yè)中內資企業(yè)共1，191個，資產總計3，052.3億元，外資企業(yè)29個，資產總計110.6億元;港澳臺投資企業(yè)41個，資產總計3，498.2億元。可以看出，內資企業(yè)數(shù)量雖大，但規(guī)模較小。從勞動生產率看，河南省高技術產業(yè)勞動生產率為18.5萬元/人，低于全國平均水平的22.9萬元/人。可以看出，從企業(yè)規(guī)模和勞動生產率看，河南省高技術企業(yè)競爭力缺乏。

（三）創(chuàng)新鏈結構不優(yōu)，產業(yè)鏈整體結構失衡。創(chuàng)新鏈結構不優(yōu)主要表現(xiàn)在：一是研發(fā)活動投入結構失衡。研發(fā)活動類型有基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展三大類。其中，基礎研究體現(xiàn)了面向科學前沿的原始創(chuàng)新能力，是提升全社會創(chuàng)新能力的重要基礎。2016年，全省當年科技研發(fā)經(jīng)費投入總量為494.19億元，比上年增加59.15億元，增長13.6%，增速比全國平均水平高3個百分點，比河南省GDP現(xiàn)價增速高5.5個百分點。但在全社會研發(fā)經(jīng)費投入結構中，91.86%的投入用于試驗發(fā)展，基礎研究和應用研究投入比例分別只有2.18%和5.97%;二是財政投入結構量少不優(yōu)。在研究經(jīng)費投入結構中，科學研究與技術開發(fā)機構和高等學校分別占7.29%和4.04%，各類企業(yè)占88.67%，體現(xiàn)了企業(yè)作為科研成果轉化的主體地位。但從經(jīng)費來源結構看，企業(yè)資金占86.85%，政府資金僅占不到10%。相對于企業(yè)在科技成果轉化過程中巨大的資金需求量而言，顯然企業(yè)所獲得的支持還遠遠不夠。而在約49.39億元的政府資金中，流向科研單位26.16億元、高等學校12.06億元，流入工業(yè)企業(yè)的僅有9.6億元。

由于創(chuàng)新鏈的結構問題，使得產業(yè)鏈的關鍵環(huán)節(jié)缺失，產業(yè)鏈的發(fā)展不夠完善，戰(zhàn)略性新興產業(yè)中不少企業(yè)仍處在產業(yè)鏈中低端，產業(yè)鏈偏短，產品本地配套率偏低。以汽車工業(yè)為例，汽車工業(yè)具有產業(yè)鏈長、覆蓋面廣的特點，產業(yè)集聚效應極強。2017年，鄭州市生產整車54萬輛，汽車工業(yè)產值完成1，102.5億元，其中新能源汽車產量達到3.11萬輛。其中，汽車零部件的本地配套率不到30%。而發(fā)達國家汽車工業(yè)的本地配套率一般在80%以上。

（四）創(chuàng)新成果轉化不高，產業(yè)鏈處于價值低端。創(chuàng)新成果的產業(yè)化是把創(chuàng)新鏈與產業(yè)鏈有效連接，從而促進產業(yè)升級和經(jīng)濟發(fā)展的有效方式。創(chuàng)新成果只有轉化為現(xiàn)實生產力，才能更好地實現(xiàn)創(chuàng)新的價值，創(chuàng)新驅動的作用方能得到更好的發(fā)揮。隨著創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的實施，河南省研發(fā)投入增長迅速，2016年河南研發(fā)經(jīng)費投入比上年增加59.15億元，增長13.6%。增速比全國平均水平高3個百分點。研發(fā)經(jīng)費投入在全國的位次也由2012年的第11位上升到第10位。同年，河南省技術市場成交額58.71億元，僅位列全國內地省市的第19名。而排名前三位的北京、湖北、陜西技術市場成交額已達到了3，940.98億元、903.84億元、802.79億元。另外，2016年河南省投入到試驗發(fā)展的經(jīng)費占到研發(fā)經(jīng)費的91.85%，其中應用研究經(jīng)費則不足6%。而同期全國平均水平分別為84.48%和10.27%，顯示出創(chuàng)新成果的有效供給不足，創(chuàng)新成果的轉化不高。

創(chuàng)新成果轉化不高，造成產業(yè)發(fā)展模式粗放、規(guī)?；潭鹊?，使得產品技術含量不高、附加值較低，將直接影響到企業(yè)的經(jīng)濟效益。從主營業(yè)務收入利潤率看，河南省高技術產業(yè)的利潤率呈逐年下降趨勢，并與全國平均水平差距不斷增大。2014年，河南省高技術產業(yè)的利潤率為6.44%，位列全國第21位，全國平均水平為6.36%。2015年，河南省高技術產業(yè)的利潤率為6.14%，仍位列全國第21位，全國平均水平為6.42%。2016年，河南省高技術產業(yè)的利潤率為6.01%，位列全國第25位，全國平均水平為6.7%。

三、河南省雙鏈協(xié)同發(fā)展建議

戰(zhàn)略性新興產業(yè)雙鏈協(xié)同是系統(tǒng)工程。為促進產業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的協(xié)同，加快河南省戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展，需結合產業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈協(xié)同發(fā)展中存在的問題，通過增強政策引導、強化平臺支撐、加強企業(yè)主體地位和加快科技成果轉化的系統(tǒng)化措施進行解決。

（一）增強政策引導支持。繼續(xù)加大財政、金融等領域政策扶持和資金支持力度，營造雙鏈協(xié)同的良好環(huán)境。首先，以立法形式建立創(chuàng)新投入指導線政策，按照產業(yè)發(fā)展規(guī)模、速度科學確定財政資金投入金額，保證創(chuàng)新投入總量不斷提高;其次，大力發(fā)展科技金融機構，設立產學研專項合作基金，解決科技企業(yè)的融資問題;再次，優(yōu)化創(chuàng)新投入結構，提高基礎型和應用型創(chuàng)新的支持力度;最后，編制區(qū)域創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈發(fā)展路線圖，明確發(fā)展方向，通過重大科技專項引導，加大圍繞目標方向的戰(zhàn)略性新興產業(yè)技術研發(fā)與企業(yè)的扶持。

（二）強化平臺支撐能力。政府通過相關政策合理配置產業(yè)、創(chuàng)新資源，通過要素集聚帶動融合發(fā)展，以創(chuàng)新資源融合實現(xiàn)產業(yè)融合、以產業(yè)集聚帶動創(chuàng)新資源融合。一是圍繞戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展目標方向，積極引進、建立專項產業(yè)研究院，充分發(fā)揮高端創(chuàng)新資源的輻射帶動作用，以創(chuàng)新資源的融合實現(xiàn)產業(yè)融合，并引導企業(yè)和產業(yè)院所聯(lián)合開展技術攻關，最終實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展;二是圍繞重點產業(yè)、重點龍頭企業(yè)建立產業(yè)集聚區(qū)，并吸引創(chuàng)新資源在集聚區(qū)建立研發(fā)中心，促進企業(yè)與研發(fā)結構深度合作，引導創(chuàng)新資源與產業(yè)協(xié)同發(fā)展;三是整合企業(yè)、高校及科研院所科技信息發(fā)布渠道，構建科技信息綜合服務平臺，加快信息的及時有效傳遞，有利于雙方按照需求進行產學研合作。

（三）加強企業(yè)主體地位。首先，瞄準戰(zhàn)略性新興產業(yè)的高端和高價值環(huán)節(jié)，扶持龍頭骨干企業(yè)牽頭建立產學研聯(lián)系緊密的重大關鍵技術研發(fā)和創(chuàng)新平臺，實現(xiàn)一個產業(yè)擁有一個或多個研發(fā)平臺，加快實現(xiàn)產業(yè)高端發(fā)展;其次，完善利益分配機制，以平臺為基礎，促進智力資源圍繞企業(yè)科技需求流動;最后，加大企業(yè)研發(fā)的支持力度，建立創(chuàng)新技術評估機制，對具有市場需求或技術引領的企業(yè)創(chuàng)新行為，通過評估給予更多的財政支持。

（四）加快科技成果轉化。促進科技成果轉化，能夠有效激發(fā)創(chuàng)新活力，推進產業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的有機融合。一是對個人及科研院所的各類科技成果，需及時登記并通過綜合科技服務平臺發(fā)布信息，降低由于信息不對稱造成的科技成果轉化率低的問題;二是通過政策補貼和引入社會資本加大對應用試驗階段的資金支持，提高成果轉化質量，加快新技術、新產品、新工藝的應用和生產。

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