趙長昊

摘要：隨著貿易摩擦的越演越烈，大家都對傳統(tǒng)的關稅和典型的非關稅措施比較關心，但是隨著貿易的談判持續(xù)進行。以關稅和典型的非關稅措施將趨向弱化。而更加隱蔽的技術性貿易壁壘更應該引起重視，文章選取了對廣東省機電產(chǎn)品出口影響比較顯著的知識產(chǎn)權壁壘作為研究對象，主要對廣東省機電產(chǎn)品出口的現(xiàn)狀以及廣東省機電產(chǎn)品出口遭遇知識產(chǎn)權壁壘的現(xiàn)狀，在對相關數(shù)據(jù)進行收集、加工與整理的基礎上，運用定性與定量的經(jīng)濟分析方法，分別分析了知識產(chǎn)權壁壘對廣東省機電產(chǎn)品出口的影響，通過將定性分析的結論與定量分析的結論進行綜合分析與對比，在此基礎上提出了廣東省機電產(chǎn)品出口突破知識產(chǎn)權貿易壁壘的對策，例如，深度拓展“一帶一路”沿線國家市場、樹立知識產(chǎn)權意識，加強對技術性貿易壁壘新特征的認識、加大有針對性的研發(fā)投入，實現(xiàn)技術創(chuàng)新，突破知識產(chǎn)權壁壘等措施，目的是促進廣東省機電產(chǎn)品出口的健康與快速發(fā)展，促進廣東省制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級，增強制造業(yè)核心競爭力。

關鍵詞：知識產(chǎn)權壁壘 機電產(chǎn)品 貿易引力模型 技術創(chuàng)新

近年來，知識產(chǎn)權壁壘呈現(xiàn)多種新的特征，部分特征還是非常隱蔽，破壞力較大，對我國機電產(chǎn)品出口的影響較為顯著。國家商務部統(tǒng)計2011年至2017年，中國年均近4成的出口企業(yè)遭受過知識產(chǎn)權壁壘的影響，不僅造成很大的直接經(jīng)濟損失，還會導致我國出口產(chǎn)品損失部分出口市場、產(chǎn)業(yè)競爭力下降等間接經(jīng)濟損失。受知識產(chǎn)權壁壘影響較大產(chǎn)品品類為機電產(chǎn)品、農產(chǎn)品、輕工產(chǎn)品等等。

作為機電產(chǎn)品出口大省廣東省更是將機電產(chǎn)品作為主要出口產(chǎn)品，2010年機電產(chǎn)品出口占廣東總出口比重達到69.62%.2017年機電產(chǎn)品出口占廣東總出口的比重為67.84%。但是受主要出口目的國技術性貿易壁壘影響，廣東省機電產(chǎn)品出口受到了一定程度的影響，例如增長速度呈現(xiàn)下降的趨勢，高新技術產(chǎn)品出口也不太樂觀。

廣東“十三五”規(guī)劃提出堅持創(chuàng)新驅動發(fā)展，著力構建以創(chuàng)新為主要引領和支撐的經(jīng)濟體系和發(fā)展模式；增強制造業(yè)核心競爭力；培育和壯大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)；推進外經(jīng)貿發(fā)展轉型升級，培育外貿競爭新優(yōu)勢，以及促進機電產(chǎn)品出口的背景下，特別提出知識產(chǎn)權壁壘對廣東省機電產(chǎn)品出口的影響及對策這一論題，對促進廣東省機電產(chǎn)品出口，提高廣東省機電產(chǎn)品出口的競爭力，增強制造業(yè)核心競爭力，具有極其重要的現(xiàn)實意義。

一、廣東省機電產(chǎn)品出口現(xiàn)狀分析

（一）廣東省機電產(chǎn)品出口增長率呈現(xiàn)下降趨勢

廣東作為我國的制造業(yè)大省，機電產(chǎn)品在廣東對外貿易中占據(jù)重要的力量。通過表1以及圖l得知，機電產(chǎn)品作為廣東省主要出口產(chǎn)品，機電產(chǎn)品出口占總出口的比重已經(jīng)從2010年的69.62%增長到2017年的67.84%，說明機電產(chǎn)品出口幾乎占到了廣東省出口產(chǎn)品的近7成的比例，雖然說2010年到2017年廣東省機電產(chǎn)品出口總額呈逐年穩(wěn)步增長態(tài)勢.但是廣東省機電產(chǎn)品出口占廣東省出口的比重呈現(xiàn)下降趨勢。雖然有一部分其他的原因導致，例如廣東省農產(chǎn)品等其他產(chǎn)品出口不斷增長，以及國際國內的經(jīng)濟形勢不太樂觀等，但是受到技術性貿易壁壘尤其是知識產(chǎn)權壁壘的影響也必須加以螢視。

從圖l得知，廣東省機電產(chǎn)品出口增長率卻呈現(xiàn)下降趨勢，從2011年的14.00%下降到2017年的3.85%，由于受主要出口國家經(jīng)濟低迷影響，而2014年與2016年廣東省機電產(chǎn)品增長率卻出現(xiàn)負增長。所以說廣東省機電產(chǎn)品出口增長率不太穩(wěn)定，總體上呈現(xiàn)下降趨勢。

（二）廣東省高新技術產(chǎn)品出口占機電產(chǎn)品出口的比重呈現(xiàn)下降趨勢

廣東省機電產(chǎn)品出口主要依靠成本為優(yōu)勢進行數(shù)量擴張，但是出口產(chǎn)品的技術含量與附加值均不高，從廣東省海關統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，廣東省機電產(chǎn)品出口中加工貿易方式出口占據(jù)了絕對的份額，加工貿易方式出口占比約為80%，雖然廣東省機電出口總額較高，高新技術產(chǎn)品出口總額也較高，但是缺乏享譽世界的名牌機電產(chǎn)品，很多時候僅僅扮演了“加工車間”、“世界工廠”等角色，賺取的僅僅是微薄的加工費，而其他國家或者跨國公司賺錢的則是高額利潤。而且加工貿易的方式也在一定程度上反映了機電出口產(chǎn)品核心技術的缺失，產(chǎn)品附加值低的現(xiàn)狀。

從圖2可以看出，廣東省高新技術產(chǎn)品占機電產(chǎn)品出口的比重呈現(xiàn)下降趨勢，已經(jīng)從2013年的60.10%下降到2017年的51.06%，說明廣東省機電產(chǎn)品出口的技術含量不高。另外成套設備出口少，廣東省工業(yè)比較發(fā)達，在制造業(yè)方面具有比較優(yōu)勢，廣東省具備生產(chǎn)出數(shù)量眾多的多種成套設備的能力。但是真正代表產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的高附加值、高技術含量的成套設備出口占比較少。

（三）廣東省機電產(chǎn)品出口遭遇知識產(chǎn)權壁壘的現(xiàn)狀

技術性貿易壁壘尤其是知識產(chǎn)權壁壘，其實追根溯源就是技術的差距，隨著科學技術水平的提高，機電產(chǎn)品的技術性要求會不斷提高。隨著世界主要經(jīng)濟體經(jīng)濟增速放緩以及貿易保護主義的抬頭，知識產(chǎn)權壁壘的出臺背景也會更加隱蔽與多樣化，之前大多根植于本國的消費者的需求來考慮的，但是現(xiàn)如今，各國為了保護那些對本國獨立自主和經(jīng)濟發(fā)展有重要意義的產(chǎn)業(yè)，為了保護國內市場，紛紛出臺形式多樣的貿易保護政策，不斷提高知識產(chǎn)權壁壘背后的技術，知識產(chǎn)權壁壘更多地體現(xiàn)為貿易保護的特征，美國對華的337調查就具備這樣的特征。

近年來，美國針對我國出口的機電產(chǎn)品的發(fā)起337調查事件逐年增多，從2011年到2017年7年間.美國涉及中國的337調查案件總體呈現(xiàn)上升趨勢，2011年美國涉及中國的337調查案件為16起，而2017年美國涉及中國的337調查案件則達到了22起，其中有絕大多數(shù)都涉及到我國的機電產(chǎn)品。

據(jù)中國產(chǎn)業(yè)損害調查局數(shù)據(jù)顯示，2013年廣東有4個企業(yè)遭遇337調查，占全國涉案企業(yè)數(shù)的22.2%；2014年涉案企業(yè)數(shù)與占比都出現(xiàn)了激增，總共遭遇8起337調查，占比上升至66.67%；2015年廣東涉案企業(yè)數(shù)又增加了9個。2016年上半年和2017年上半年廣東遭遇美國337調查的企業(yè)數(shù)目分別是16和23個，在全國連續(xù)_一年位居榜首，成為"337"調查重災區(qū)。

二、知識產(chǎn)權壁壘對廣東省機電產(chǎn)品出口的影響

（一）促使廣東省企業(yè)研發(fā)投入增加

根據(jù)前面的分析，知識產(chǎn)權壁壘雖然對廣東省機電產(chǎn)品出口影響較大，但是隨著企業(yè)對知識產(chǎn)權壁壘的重視，紛紛采取針對性措施來突破技術性貿易壁壘，從長期來看，知識產(chǎn)權壁壘也有利于企業(yè)研發(fā)投入的增加，廣東省研發(fā)投入從2009年的808.75億元增長到2017年的2400億元，R&D經(jīng)費支出的上升說明了廣東省企業(yè)已經(jīng)對知知識產(chǎn)權加以重視，廣東省科技的進步以及經(jīng)濟實力的增強，廣東機電類產(chǎn)品得到迅速發(fā)展。因此.圍繞知識產(chǎn)權的博弈在機電產(chǎn)品中也越來越激烈。2014年，廣東遭受“337”調查案件涉及的產(chǎn)品類型中，機電類產(chǎn)品案件占據(jù)了絕對的比例高達75%。2015年廣東17個涉案企業(yè)中有15個企業(yè)屬于機電行業(yè)，占比88.2%，因此廣東政府及相關部門一直在加大研發(fā)的投入，尋找突破口，利用研發(fā)投入來應對外國的技術性貿易壁壘，根據(jù)貿易的動態(tài)作用機理來看，技術性貿易壁壘尤其是知識產(chǎn)權壁壘促進了廣東省研發(fā)投入不斷增加。

（二）導致廣東省機電產(chǎn)品出口成本增加

根據(jù)價格控制機制作用機理，出口國為了自己的利益需要，必須增加投入來滿足進口國的技術要求，這樣必然會在原來的基礎上增加出口產(chǎn)品的成本。同時隨著貿易保護主義的抬頭，某些國家以保護知識產(chǎn)權的名義來限制進口的做法越來越泛濫，成為嚴重影響國際貿易的主要障礙。近年來，廣東企業(yè)遭遇美國"337知識產(chǎn)權調查”的案件越來越多。企業(yè)在應訴337案件過程中需要付出大量的時間和費用，應訴成本很高。據(jù)東莞市商務局消息，東莞市勤上企業(yè)花費300萬元，經(jīng)過1年多艱難的訴訟，USITC最終于2015年2月判決勤上企業(yè)原始燒烤爐存在侵權，但公司新設計的產(chǎn)品不侵權，可以繼續(xù)對美國出口。原告因對USITC的裁決不服，于4月向聯(lián)邦法院提起上訴，企業(yè)花費了大量時間與成本

可以看出，盡管中國企業(yè)有足夠證據(jù)證明自己不侵權，但面對高額的律師費和專家證人等調查費用，很多企業(yè)要么選擇花費大量的時間與費用應對知識產(chǎn)權壁壘，要么選擇放棄出口。部分大中型企業(yè)為了維護海外市場的銷售份額，紛紛投人較大的研發(fā)力度，同時也積極花費時間與費用來應對美國的337調查。但是其他中小型企業(yè)只能被迫暫時放棄部分海外市場。

三、知識產(chǎn)權壁壘對廣東省機電產(chǎn)品出口的實證分析

（一）定量分析模型的選擇

根據(jù)定性分析得知，知識產(chǎn)權壁壘對廣東省機電產(chǎn)品出口既有積極的影響，也有消極的影響，其實在定性分析的基礎上進行定量分析是經(jīng)濟學家們經(jīng)常使用的分析方法，本文根據(jù)收集來的廣東省機電產(chǎn)品的出口相關數(shù)據(jù)進行定量分析。

本文引用貿易引力模型的分析方法分析知識產(chǎn)權壁壘對廣東省機電產(chǎn)品出口的影響，本文以美國“337調查數(shù)量”作為以識產(chǎn)權壁壘的代表，本模型還引進了其他的變量，例如廣東省的GDP、出口目的地的GDP（以美國為例），還有匯率、貿易相對距離、知識產(chǎn)權調查數(shù)量（以美國對廣東省機電產(chǎn)品發(fā)起337調查數(shù)量為例）、R&D經(jīng)費投入等等。因此本文的貿易引力模型為：

本文通過以上的實證分析可知，我們發(fā)現(xiàn)整個方程的擬合優(yōu)度很好，調整后超過了0.996242，并且方程通過了F檢驗與t檢驗，Prob均小于5%。通過實證結果我們進一步發(fā)現(xiàn)，以美國337調查為代表的知識產(chǎn)權壁壘對廣東省機電產(chǎn)品出口起到了一定的阻礙作用。

四、廣東省機電產(chǎn)品出口應對知識產(chǎn)權壁壘的對策

（一）深度大力拓展“一帶一路”沿線國家市場

黨的十八大以來，我國“一帶一路”建設取得了豐碩成果，全國各地積極響應國家號召，不斷深入的推進“一帶一路”建設，多措并舉深化與“一帶一路”沿線國家的合作，暢通互利共贏的貿易之路。從國家統(tǒng)計局網(wǎng)站來看，我國與“一帶一路”沿線國家進出口貿易呈現(xiàn)穩(wěn)步增長的態(tài)勢。“一帶一路”是國際合作的新平臺，也是我國對外開放的升級版?！笆濉币?guī)劃綱要提出，要以“一帶一路”建設為統(tǒng)領，支持企業(yè)擴大對外投資，開展與有關國家和地區(qū)多領域互利共贏的務實合作。目前特別是東南亞地區(qū)，不少港澳地區(qū)的企業(yè)、華人華僑及其社團，包括香港的潮汕籍商人、潮汕籍社團早已在“一帶一路”沿線國家投資，或與當?shù)厣探?、社團保持良好的合作關系。廣東可透過港澳地區(qū)的企業(yè)、商會、社團，對到“一帶一路”沿線國家的投資先進行營商環(huán)境評估，以促使開拓市場順暢運行。由于根據(jù)前面的定性與定量分析，我們得知廣東省機電產(chǎn)品出口由于有自身的一些原因，例如知識產(chǎn)權以及技術相對劣勢等等，導致廣東省機電產(chǎn)品出口成本大幅增加，出口到歐美等發(fā)達國家市場受到限制，機電產(chǎn)品出口增長率下降等不良影響，所以廣東省機電產(chǎn)品出口可以利用相對技術優(yōu)勢拓展“一帶一路”沿線國家，例如廣東企業(yè)可以利用自身在電力、港口碼頭以及通訊、智能家電、基礎設施等方面的具有的顯著技術優(yōu)勢，擴大同“一帶一路”沿線國家的貿易往來，不僅加強在貨物貿易方面的往來，更要在技術貿易與服務貿易方面發(fā)力，深度拓展“一帶一路”沿線國家市場，擴大廣東省機電產(chǎn)品的出口。

（二）樹立知識產(chǎn)權意識，加強知識產(chǎn)權壁壘及其新趨勢的認識

廣東部分企業(yè)缺乏自主知識產(chǎn)權，即使部分企業(yè)通過對引進來的先進技術進行消化與吸收，也樹立知識產(chǎn)權意識，更缺乏對知識產(chǎn)權壁壘及其新趨勢的認識；在未來的社會，知識產(chǎn)權壁壘將更加隱蔽與難以突破，通過以上分析得知，知識產(chǎn)權壁壘已經(jīng)嚴重阻礙了廣東省機電產(chǎn)品的出口，其中知識產(chǎn)權壁壘系數(shù)為-0.125110，知識產(chǎn)權壁壘相對廣東省機電產(chǎn)品的出口還是起到了很大的阻礙作用。所以政府與企業(yè)都需要引起高度重視，樹立知識產(chǎn)權意識，采取積極的措施，這樣才能避免機電產(chǎn)品出口受到國際上的知識產(chǎn)權壁壘的影響。

政府不僅需要了解各國關于知識產(chǎn)權的法律法規(guī)、國際規(guī)則與慣例等，而且也應該完善國內的知識產(chǎn)權立法，確保國內知識產(chǎn)權立法與國際知識產(chǎn)權立法有效銜接，同時也注重對國內企業(yè)知識產(chǎn)權方面的保護，加大對侵犯知識產(chǎn)權行為的處罰力度。廣東省政府應該對本省機電產(chǎn)品向相關國家出口前，先進行有關的知識產(chǎn)權方面的調查.這樣才能樹立廣東省機電產(chǎn)品在國際上的良好形象。

企業(yè)更應該加強對知識產(chǎn)權壁壘及其新趨勢的重視，采取切實有效的措施，來應對知識產(chǎn)權壁壘，一方面，企業(yè)不僅需要重視知識產(chǎn)權的申請，更要重視在海外知識產(chǎn)權的申請，以免讓競爭對手有機可乘，另一方面也要了解出口目的地國家的知識產(chǎn)權法律與慣例等等，例如美國專利采取了“發(fā)明在先的原則”。同時建立知識產(chǎn)權預警機制，成立專門專項小組，針對知識產(chǎn)權的申訴，組織專家團隊進行應訴，確保企業(yè)的利益。

（三）加大有針對性的研發(fā)投入，實現(xiàn)技術創(chuàng)新，突破知識產(chǎn)權壁壘

根據(jù)前面分析，雖然近段時間廣東技術創(chuàng)新能力有很大提高，但是相當部分的機電產(chǎn)品出口檔次相對歐美發(fā)達過來仍然較低，尤其是擁有自主知識產(chǎn)權和自主品牌的高附加值的機電產(chǎn)品在出口中所占比重不高，其實技術性貿易壁壘尤其是知識產(chǎn)權壁壘究其根本是技術的差異，主要是生產(chǎn)企業(yè)技術與出口目的地國家或者企業(yè)的技術要求不相符合，應對知識產(chǎn)權壁壘的關鍵是消除技術性差異，不斷進行針對性的技術研發(fā)，實現(xiàn)技術創(chuàng)新，突破知識產(chǎn)權壁壘。

雖然近幾年來廣東省R&D經(jīng)費投入逐年增加，但是有效性的投入不高，企業(yè)每年的研發(fā)經(jīng)費占產(chǎn)品銷售收入的比重在2%與3%之間，而國際上一般認為R&D經(jīng)費投入占銷售收入的l%的企業(yè)難以生存，達到3%才可以勉強維持，占5%以上的企業(yè)才具有競爭力，所以說廣東省機電產(chǎn)品出口企業(yè)要達到國際標準還需加大有針對性的研發(fā)投入，不僅需要引進國際先進技術，也要進行技術創(chuàng)新，同時也要引進相關的技術人才，增加研發(fā)投入，只有通過以上措施才能增強企業(yè)的核心競爭力，才能更好地突破知識產(chǎn)權壁壘。