孫兆剛（教授），葛方藝

一、文獻(xiàn)綜述

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長，取得了舉世矚目的成就。2016年我國GDP 高達(dá)11 萬億美元，在全球排名第二，僅次于美國，與歐美發(fā)達(dá)國家的差距不斷縮小。但是高速增長的背后卻是以“高污染”“高能耗”“高排放”為代價(jià)換取的低質(zhì)量發(fā)展。新常態(tài)下這種模式受到資源與環(huán)境約束而難以持續(xù)，而創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長的核心動(dòng)力，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的根本途徑[1，2]。在此情形下，我國提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，以創(chuàng)新帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。一方面，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略會(huì)釋放人力資源、市場動(dòng)力、政府支持等創(chuàng)新能量，從而帶動(dòng)我國各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長，縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距；另一方面，各地區(qū)資源稟賦不同、地理區(qū)位不一樣、創(chuàng)新環(huán)境各異，這又可能造成各地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距的擴(kuò)大。在科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用中，創(chuàng)新效率是聯(lián)系兩者的紐帶[3]，因此，有必要考察創(chuàng)新效率對(duì)我國經(jīng)濟(jì)增長收斂性的影響，從而為制定符合我國實(shí)際的創(chuàng)新政策、提高創(chuàng)新效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長收斂的正向貢獻(xiàn)提供理論依據(jù)和經(jīng)驗(yàn)支持。

目前對(duì)于創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長收斂的關(guān)系研究主要集中在創(chuàng)新水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長收斂性的影響和FDI技術(shù)溢出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長收斂性的作用兩個(gè)方面。在創(chuàng)新水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長收斂性的影響研究方面，張玉明、李凱[4]研究了高技術(shù)企業(yè)三種知識(shí)溢出形式對(duì)省際區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響，發(fā)現(xiàn)在1996～2005年間不存在絕對(duì)收斂，但存在條件收斂。白俊紅、王林東[5]通過構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力指數(shù)研究了創(chuàng)新能力對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長收斂性的影響，實(shí)證結(jié)果表明，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)全國和東西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長收斂有促進(jìn)作用，并且周邊地區(qū)的創(chuàng)新也能促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長收斂。史學(xué)貴、施潔[6]發(fā)現(xiàn)區(qū)域技術(shù)溢出效應(yīng)加快了經(jīng)濟(jì)增長的收斂速度。在FDI 技術(shù)溢出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長收斂性的影響方面，張保勝[7]通過對(duì)技術(shù)距離、知識(shí)溢出與經(jīng)濟(jì)增長收斂相關(guān)文獻(xiàn)的綜述，給出了技術(shù)距離與知識(shí)溢出之間的關(guān)系矩陣以及從技術(shù)收斂到經(jīng)濟(jì)增長收斂的實(shí)證分析框架。王錚、葛昭攀和廖悲雨[8]通過假設(shè)國家之間構(gòu)成一個(gè)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，貿(mào)易中存在非線性的知識(shí)溢出，模擬了單邊或多邊關(guān)稅下調(diào)對(duì)國際經(jīng)濟(jì)增長的收斂行為。尹希果、桑守田[9]通過構(gòu)建內(nèi)外資技術(shù)差距變量的FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)吸收能力函數(shù)，發(fā)現(xiàn)地區(qū)所引進(jìn)的外商投資水平與企業(yè)原有技術(shù)水平的差距能夠通過影響FDI吸收能力來影響經(jīng)濟(jì)增長。李平、隨洪光[10]從生產(chǎn)部門入手，比較了大國與小國在完全技術(shù)擴(kuò)散下的經(jīng)濟(jì)增長收斂形式差異。

現(xiàn)有文獻(xiàn)注重分析跨國技術(shù)溢出以及國內(nèi)研發(fā)投入和產(chǎn)出的絕對(duì)規(guī)模對(duì)經(jīng)濟(jì)增長收斂的影響，并沒有涉及研發(fā)資源的利用和成果轉(zhuǎn)化的效率。但是創(chuàng)新是從研發(fā)投入到專利產(chǎn)出，再把創(chuàng)新的中間產(chǎn)品進(jìn)行商業(yè)化的整個(gè)過程，研究時(shí)不應(yīng)該只考慮某個(gè)階段。與以往研究相比，本文的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在：第一，從投入到產(chǎn)出兩個(gè)方面的動(dòng)態(tài)變化過程出發(fā)，整體測度創(chuàng)新效率，在此基礎(chǔ)上研究了創(chuàng)新效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長收斂性的影響。第二，不僅考察一個(gè)地區(qū)自身創(chuàng)新效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長收斂性的影響，同時(shí)還研究來自周圍臨近地區(qū)的創(chuàng)新效率對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長收斂性的作用。

二、理論分析

1.創(chuàng)新效率空間效應(yīng)產(chǎn)生的原因。一般認(rèn)為，創(chuàng)新投入的資源、產(chǎn)出的成果會(huì)在空間上影響周圍地區(qū)，但是創(chuàng)新投入一旦形成，只會(huì)導(dǎo)致本地區(qū)創(chuàng)新資源增加，不會(huì)導(dǎo)致相鄰地區(qū)創(chuàng)新資源的變化。企業(yè)自主創(chuàng)新成果在提高企業(yè)核心競爭力方面發(fā)揮的作用越來越大。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略下，我國已經(jīng)建立起相對(duì)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，對(duì)自主研發(fā)的成果給予保護(hù)，嚴(yán)厲打擊“山寨”產(chǎn)品，企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)增強(qiáng)，加上新產(chǎn)品生命周期的縮短，盜竊式的模仿行為難以在今天快速變化的技術(shù)環(huán)境和市場環(huán)境下存在。但是，這并不表示創(chuàng)新活動(dòng)不會(huì)對(duì)其他地區(qū)產(chǎn)生影響，創(chuàng)新的外部性不是通過直接將產(chǎn)出成果投放到其他地區(qū)，而是通過市場驅(qū)動(dòng)和政府推動(dòng)共同實(shí)現(xiàn)的。

一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新效率高，意味著從研發(fā)投入到研發(fā)產(chǎn)出的時(shí)間較短，把技術(shù)用于新產(chǎn)品生產(chǎn)，形成技術(shù)保護(hù)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，從而產(chǎn)生壟斷利潤。在利潤的刺激下，其他地區(qū)的企業(yè)向創(chuàng)新效率高的企業(yè)學(xué)習(xí)，提高創(chuàng)新效率，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新效率在空間上的集聚。具體而言，人員流動(dòng)和投資是市場機(jī)制的實(shí)現(xiàn)路徑。人員流動(dòng)可以促使創(chuàng)新效率的提高，并在區(qū)域間產(chǎn)生相互影響，高素質(zhì)的技術(shù)人員流動(dòng)是產(chǎn)生創(chuàng)新效率外溢效應(yīng)的最重要因素，公司的創(chuàng)新成果大多與研發(fā)人員的科研能力密切相關(guān)?？萍既藛T的流動(dòng)帶來新的知識(shí)和技能、豐富的研發(fā)經(jīng)驗(yàn)與最新的研發(fā)信息，會(huì)使企業(yè)在信息溝通、技術(shù)選擇、交互協(xié)同、知識(shí)學(xué)習(xí)、技術(shù)挖掘方面形成優(yōu)勢，從而準(zhǔn)確把握研發(fā)項(xiàng)目實(shí)施方向，迅速突破技術(shù)瓶頸，增加專利申請(qǐng)量和授權(quán)量。管理人才的流動(dòng)會(huì)帶來新的組織設(shè)計(jì)形式和激勵(lì)方式，優(yōu)化創(chuàng)新投資方式和結(jié)構(gòu)，縮短專利轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的周期，促進(jìn)創(chuàng)新效率的提高。生產(chǎn)率的提高來源于廠商的投資行為，其中就包括在技術(shù)創(chuàng)新方面的投入。同一項(xiàng)研發(fā)活動(dòng)復(fù)制一次并不會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新成果的成倍增加，只有新的創(chuàng)新活動(dòng)才能導(dǎo)致新的發(fā)現(xiàn)，而投資活動(dòng)開始時(shí)所設(shè)立的研發(fā)培訓(xùn)中心、拓展的區(qū)域銷售渠道可以供企業(yè)長期使用，避免研發(fā)資源的浪費(fèi)，從而提高創(chuàng)新效率。

在我國如果一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力充足，經(jīng)濟(jì)又好又快地增長，那么這個(gè)地區(qū)的政府就會(huì)得到中央政府的獎(jiǎng)勵(lì)，其他地區(qū)的政府官員為了得到福利的改善和職務(wù)的升遷，就會(huì)向經(jīng)濟(jì)發(fā)展好的地區(qū)學(xué)習(xí)。創(chuàng)新效率高的地區(qū)可以用高科技含量、高經(jīng)濟(jì)附加值的產(chǎn)品帶動(dòng)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)產(chǎn)值快速增加，這在地區(qū)競爭中會(huì)受到中央政府的獎(jiǎng)勵(lì)，引起其他地區(qū)的學(xué)習(xí)模仿，其他地區(qū)政府也會(huì)實(shí)施有利于提高創(chuàng)新效率的政策來達(dá)到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的目的，這些政策可以是經(jīng)濟(jì)方面的，比如通過增加教育投資提高人力資本質(zhì)量，通過增加科技經(jīng)費(fèi)財(cái)政支出來保證研發(fā)活動(dòng)的持續(xù)性；激勵(lì)政策也可以是非經(jīng)濟(jì)方面的，比如鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)新，倡導(dǎo)敢于冒險(xiǎn)的企業(yè)家精神和精益求精的工匠精神，從而激發(fā)創(chuàng)意的出現(xiàn)、研究行為的產(chǎn)生和創(chuàng)新成果的形成。

2.創(chuàng)新效率對(duì)經(jīng)濟(jì)收斂的作用。新經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長主要依靠技術(shù)進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)通過模仿或引進(jìn)發(fā)達(dá)地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)就可以在技術(shù)上追趕發(fā)達(dá)地區(qū)，因?yàn)閯?chuàng)新所需的成本高，而模仿所需的成本低，所以長期來看落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長速度比發(fā)達(dá)地區(qū)快，將來落后地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)總量趨于一致后，也就意味著經(jīng)濟(jì)增長會(huì)收斂。然而，這種對(duì)收斂機(jī)制解釋的不足之處在于，如果發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新能力較強(qiáng)，落后地區(qū)創(chuàng)新能力沒有提高，那么落后地區(qū)的技術(shù)水平會(huì)一直低于發(fā)達(dá)地區(qū)，并不會(huì)出現(xiàn)收斂現(xiàn)象。區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長收斂只是表面現(xiàn)象，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在很大程度上取決于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，因此區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)方面的收斂程度就能夠在某種程度上決定區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的收斂程度[11]。Grossman、Helpman[12]認(rèn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距的根源在于區(qū)域技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新能力的差異，如果國家創(chuàng)新能力存在收斂性，那么將有可能使不同國家人均產(chǎn)出和人均勞動(dòng)生產(chǎn)率出現(xiàn)收斂[13]。發(fā)展區(qū)域創(chuàng)新能力是提高經(jīng)濟(jì)增長速度和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的根本動(dòng)力，而區(qū)域創(chuàng)新能力主要表現(xiàn)為創(chuàng)新效率問題[14]。因此，縮小區(qū)域發(fā)展差距，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展的要縮小區(qū)域創(chuàng)新效率的差距。

三、創(chuàng)新效率測算及變動(dòng)趨勢

1.創(chuàng)新效率測算方法。本文運(yùn)用DEA模型測度我國各省的創(chuàng)新效率，DEA模型使用數(shù)學(xué)中的線性規(guī)劃技術(shù)建立評(píng)價(jià)模型，是衡量具有多個(gè)輸入和輸出的DMU（決策單元）之間相對(duì)有效性的方法。假設(shè)有S個(gè)決策單元，每個(gè)決策單元有N種輸入、M種輸出，以Xi（i=1，2，…，N）表示輸入變量，Yj（j=1，2，…，M）表示輸出變量，則投入導(dǎo)向的BCC模型可以表示為下面的形式：

其中，θ表示決策單元的效率值，即投入相對(duì)于產(chǎn)出的有效利用程度，λi為相對(duì)于DMU0重新構(gòu)造的有效DMU 組合時(shí)，第i 個(gè)DMU 決策單元的組合比例。s-表示投入松弛變量，即實(shí)際投入與最佳投入之間的差額，s+表示產(chǎn)出松弛變量，即實(shí)際產(chǎn)出量小于最佳產(chǎn)出量的那部分?jǐn)?shù)值，二者都反映相對(duì)于最優(yōu)生產(chǎn)效率水平的目前要素浪費(fèi)情況；ε 表示非阿基米德無窮小。由（1）式可求得效率值，F(xiàn)arrell 利用投入—產(chǎn)出模型將綜合效率分為純技術(shù)效率（TE）和規(guī)模效率（SE）。綜合效率指輸入一定的條件下實(shí)現(xiàn)最大的輸出或者輸出一定的條件下實(shí)現(xiàn)輸入最小的能力；規(guī)模效率主要反映既定投入價(jià)格時(shí)企業(yè)以適當(dāng)比例安排各項(xiàng)投入，從而達(dá)到產(chǎn)出最優(yōu)的能力，即利用價(jià)格優(yōu)勢尋求最優(yōu)的要素投入組合，或者說在一定產(chǎn)出量的情況下，企業(yè)最小化其成本的能力。三種效率的數(shù)值都在0與1之間，效率值越接近于1則意味著效率越高，越接近于0則表示效率越低。三種效率之間具有如下關(guān)系：

綜合效率（TE）=純技術(shù)效率（PTE）×規(guī)模效率（SE）

2.變量選取及結(jié)果分析。度量創(chuàng)新效率的主要指標(biāo)是創(chuàng)新產(chǎn)出與創(chuàng)新投入之間的比率，正確選取創(chuàng)新效率指標(biāo)是科學(xué)測度創(chuàng)新效率的基礎(chǔ)。創(chuàng)新產(chǎn)出變量包括技術(shù)產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出兩個(gè)方面，并非所有的發(fā)明都可以轉(zhuǎn)化為專利，本文用專利申請(qǐng)量來衡量技術(shù)產(chǎn)出，用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入（按工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)折算為2000年不變價(jià)格）來衡量創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益。創(chuàng)新投入包括人員投入和資金投入，本文選取研發(fā)人員折合全時(shí)當(dāng)量和研發(fā)資本存量來作為創(chuàng)新人員投入和資金投入的指代變量，通過永續(xù)盤存法對(duì)研發(fā)資本存量進(jìn)行核算，研發(fā)資本存量測度公式為：Kit=Eit+（1-δ）Ki，t-1。其中，Kit是地區(qū)i 在時(shí)期t的研發(fā)資本存量，Eit為地區(qū)i在時(shí)期t 的經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，δ 為折舊率，本文取值為15%?；谘邪l(fā)資本存量的計(jì)算公式為：Ki0=Ei0（gi+δi），gi為i地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的年均增長率，參照劉志迎、張吉坤[15]的處理方式，本文取值5%。由于我國物價(jià)變動(dòng)幅度較大，同樣的資金每年的購買力不一樣，為了消除價(jià)格因素對(duì)研發(fā)資本存量的影響，本文參照白俊紅、李婧[16]的做法，采用“0.45×固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)+0.55×消費(fèi)價(jià)格指數(shù)”作為研發(fā)資本指數(shù)，然后將各年的名義研發(fā)資本折算為2000年不變價(jià)格的實(shí)際研發(fā)資本。本文創(chuàng)新投入產(chǎn)出變量的數(shù)據(jù)來源于各年份的《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

由圖1可知，2000～2016年間，區(qū)域創(chuàng)新綜合效率平均水平在0.189～0.381 之間，且區(qū)域差異較大，表明我國創(chuàng)新效率總體較低。東部地區(qū)高于全國水平，中部其次，并且有趕超東部的趨勢，西部排名最末，一直低于全國平均水平。從變化趨勢上看，全國及三大區(qū)域創(chuàng)新綜合效率總體上呈先上升后下降的周期性波動(dòng)趨勢，中西部地區(qū)與東部地區(qū)創(chuàng)新效率差距先變大后縮小，呈現(xiàn)收斂性特征。特別是2012年實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略以來，我國創(chuàng)新效率呈現(xiàn)加速上升的趨勢，這說明我國重視創(chuàng)新活動(dòng)，不僅注重資金的投入、人員的配備，更重視創(chuàng)新資源的充分合理利用，從而使創(chuàng)新效率得到提高。

由圖2可知，2000～2016年間，創(chuàng)新的純技術(shù)效率平均水平介于0.257～0.459 之間，與綜合效率變化趨勢一致，說明創(chuàng)新的純技術(shù)效率偏低，這也是導(dǎo)致我國創(chuàng)新效率不高的主要原因。純技術(shù)效率與創(chuàng)新資源的存量和配置有關(guān)，如果加強(qiáng)創(chuàng)新資源的集約化利用，可能會(huì)提高創(chuàng)新的純技術(shù)效率，進(jìn)而提升整體效率。

圖1 全國及區(qū)域創(chuàng)新綜合效率變動(dòng)趨勢

圖2 全國及區(qū)域創(chuàng)新純技術(shù)效率變動(dòng)趨勢

圖3 全國及區(qū)域創(chuàng)新規(guī)模效率變動(dòng)趨勢

由圖3 可知，區(qū)域創(chuàng)新的規(guī)模效率平均水平介于0.835～0.926 之間，說明我國創(chuàng)新的規(guī)模效率較高，中部地區(qū)持續(xù)高于全國平均水平，西部地區(qū)呈上升態(tài)勢，東部在2008年以前較高，之后下降。這反映了創(chuàng)新投入規(guī)模與創(chuàng)新效率之間呈倒U型關(guān)系，即規(guī)模較小時(shí)受資源約束，創(chuàng)新效率難以達(dá)到最優(yōu)，隨著規(guī)模擴(kuò)大，創(chuàng)新效率提高，當(dāng)規(guī)模達(dá)到一定程度后，創(chuàng)新效率反而下降。這一結(jié)論與Yong[17]的研究結(jié)論基本一致，即：技術(shù)創(chuàng)新不存在長期的規(guī)模效應(yīng)，技術(shù)創(chuàng)新收益存在先增加后減少的規(guī)律。在2000～2008年間，東部創(chuàng)新投資較高，規(guī)模效率也較高，之后隨著經(jīng)濟(jì)的增長，創(chuàng)新投資隨之增加，由于規(guī)模過大，資源難以充分利用，引起創(chuàng)新的非效率，從而導(dǎo)致規(guī)模效率下降。而西部地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)落后，研發(fā)投入較少，在初期規(guī)模效率較低，隨著經(jīng)濟(jì)的增長，研發(fā)投入相應(yīng)增加，規(guī)模擴(kuò)大但低于最優(yōu)規(guī)模，所以規(guī)模效率持續(xù)提高。中部地區(qū)創(chuàng)新投入規(guī)模介于中西部地區(qū)之間，處于較為理想的狀態(tài)，規(guī)模效率一直處于較高水平。

四、創(chuàng)新效率的空間相關(guān)性分析

空間相關(guān)性檢驗(yàn)需要用到空間權(quán)重矩陣，科學(xué)地選取空間權(quán)重是正確衡量創(chuàng)新效率空間相關(guān)性的基礎(chǔ)?？臻g權(quán)重可以采用地理位置、經(jīng)濟(jì)總量、人口數(shù)量等指標(biāo)來衡量，本文選取基于地理位置的一階臨近矩陣，即如果兩個(gè)地區(qū)有共同邊界，則其值用1表示，否則用0 表示。Moran'I 指數(shù)是國內(nèi)外學(xué)者衡量各地區(qū)空間關(guān)聯(lián)度大小的一個(gè)常用指標(biāo)[18]。運(yùn)用空間計(jì)量模型檢驗(yàn)創(chuàng)新效率需要先進(jìn)行空間相關(guān)性檢驗(yàn)，本文通過計(jì)算Moran'I 指數(shù)來檢驗(yàn)創(chuàng)新效率是否具有空間相關(guān)性。Moran'I指數(shù)的定義為：

其中：wij為經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化的空間權(quán)重矩陣第（i，j）個(gè)元素；Yi為觀測的效率值；MI 統(tǒng)計(jì)量的取值一般在［-1，1］之間，大于0表示空間正相關(guān)，越接近于1表示區(qū)域之間的性質(zhì)越相似，即高值與高值集聚，低值與低值相鄰，小于0 則表示空間負(fù)相關(guān)，越接近于-1 表示空間差異越大，即高值與低值交叉分布，等于0則表示空間單元不相關(guān)。

圖4 2000～2016年全國創(chuàng)新效率MI值

由圖4可知，2000～2016年全國創(chuàng)新效率MI值呈螺旋式上升，即MI 值正負(fù)交替出現(xiàn)，這說明我國創(chuàng)新效率在地域上呈現(xiàn)先集中后分散的周期性特征，即一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新效率高可以帶動(dòng)周圍地區(qū)的效率提高，經(jīng)過一段時(shí)間的集聚，又出現(xiàn)分散的現(xiàn)象。全國創(chuàng)新效率變化趨勢不穩(wěn)定，在數(shù)值上波動(dòng)較大，這反映出我國創(chuàng)新效率受隨機(jī)因素影響較大，創(chuàng)新機(jī)制的可靠性有待增強(qiáng)。近幾年創(chuàng)新效率的空間正相關(guān)性明顯增大，創(chuàng)新效率高的地區(qū)地理位置相鄰或相距不遠(yuǎn)，創(chuàng)新效率低的地區(qū)亦相互接壤，說明創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略下優(yōu)質(zhì)資源的集聚作用增強(qiáng)，技術(shù)競爭導(dǎo)致創(chuàng)新的“馬太效應(yīng)”出現(xiàn)。

五、實(shí)證研究與結(jié)果分析

1.考慮空間效應(yīng)的條件β 收斂模型。以往對(duì)經(jīng)濟(jì)增長收斂性的研究一般都建立在經(jīng)典計(jì)量模型的基礎(chǔ)上，模型成立的前提假設(shè)是各個(gè)地區(qū)是相互獨(dú)立的樣本，區(qū)域之間不存在相互影響的關(guān)系。但是，一個(gè)地區(qū)的某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)并不是獨(dú)立運(yùn)行的，而是在空間上與其他地區(qū)發(fā)生聯(lián)系，正如地理學(xué)第一定律[19]指出，“所有事物都與其他事物相關(guān)聯(lián)，但較近的事物比較遠(yuǎn)的事物更具關(guān)聯(lián)”。政策因素、區(qū)域之間的資源流動(dòng)和人員遷移都會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在地理空間上產(chǎn)生聯(lián)系，特別是地區(qū)之間距離較近時(shí)，這種空間溢出作用更加明顯。如果采用傳統(tǒng)的OLS模型進(jìn)行回歸分析，得到的結(jié)論可能與實(shí)際情況有較大差異。由前文空間相關(guān)性檢驗(yàn)可知，我國創(chuàng)新技術(shù)效率存在明顯的空間相關(guān)性，因此，本文在經(jīng)典計(jì)量模型的基礎(chǔ)上加入空間作用項(xiàng)進(jìn)行回歸。

常用空間計(jì)量模型有空間自回歸模型、空間誤差模型和空間杜賓模型，空間杜賓模型同時(shí)考慮了內(nèi)生和外生交互效應(yīng)，要優(yōu)于空間滯后和空間誤差模型[20]。構(gòu)建的空間計(jì)量模型如下所示：

其中：β是收斂系數(shù)，其值為負(fù)數(shù)說明經(jīng)濟(jì)存在收斂現(xiàn)象；yi0和yit分別是i 省期初和期末的實(shí)際人均GDP，并采用CPI 折算為2000年價(jià)格；T 為所觀察的時(shí)間跨度；W 為空間權(quán)重矩陣，本文選取空間鄰接矩陣；effi 為創(chuàng)新效率；λ 代表本地創(chuàng)新效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)；Weffi為來自周圍相鄰地區(qū)的創(chuàng)新效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長收斂的影響；Xit為一系列控制變量，包括城市化水平（urb）、人力資本水平（hum）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況（ind）。

根據(jù)模型（3）的回歸結(jié)果，可以分別計(jì)算我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長收斂速度s和收斂半生命周期θ，計(jì)算公式為：

2.主要變量說明和數(shù)據(jù)來源。本文選取2000～2016年全國30個(gè)省、市、自治區(qū)（不包含港、澳、臺(tái)地區(qū)）為研究樣本，由于西藏相關(guān)數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，研究中不予考慮。實(shí)證所需的數(shù)據(jù)均來源于國家統(tǒng)計(jì)局官方網(wǎng)站及統(tǒng)計(jì)年鑒分享平臺(tái)的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。本文將樣本期2000～2016年劃分為2000～2003年、2004～2007年、2008～2011年、2012～2016年4個(gè)時(shí)間段，這樣處理既可以減輕經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)的干擾，又有助于減小變量在時(shí)間序列上產(chǎn)生自相關(guān)的概率。采用Voitchovsky[21]的做法，效率值取相應(yīng)增長區(qū)間的平均值，控制變量取期末值，以2000～2003年這個(gè)增長區(qū)間為例，創(chuàng)新效率為2000年、2001年、2002年、2003年平均值。城市化水平取2003年的數(shù)值，人力資本水平和產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)的取值方法同上所述，控制變量的具體計(jì)算方法如表1所示。

表1 控制變量說明及計(jì)算方法

3.創(chuàng)新效率與經(jīng)濟(jì)收斂的實(shí)證結(jié)果分析。為了明確創(chuàng)新效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長收斂性的影響程度，本文在對(duì)模型（3）進(jìn)行回歸分析時(shí)分為沒有創(chuàng)新效率和有創(chuàng)新效率兩種情況，如表2所示。

由表2可以看出，無論是否考慮創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，2000～2003年間我國經(jīng)濟(jì)增長都不收斂，2004～2007年間不考慮創(chuàng)新效率時(shí)的經(jīng)濟(jì)增長是發(fā)散的，考慮創(chuàng)新效率時(shí)的經(jīng)濟(jì)增長是收斂的，創(chuàng)新效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長收斂開始起作用。這可能與我國2001年加入世貿(mào)組織，對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)逐步增多相關(guān)。沿海地區(qū)由于對(duì)外開放較早，外貿(mào)基礎(chǔ)較好，經(jīng)濟(jì)快速增長，中西部地區(qū)相對(duì)閉塞，經(jīng)濟(jì)增長幅度不大，在外貿(mào)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長強(qiáng)大的拉動(dòng)作用面前，創(chuàng)新效率的作用微乎其微。隨著時(shí)間的推移，中西部地區(qū)也積極參與國際貿(mào)易，分享開放帶來的好處，縮小了與東部地區(qū)外貿(mào)的差距，外貿(mào)差距的縮小就需要在創(chuàng)新方面尋找優(yōu)勢，這時(shí)創(chuàng)新效率的貢獻(xiàn)初見端倪。2008～2011年，由于全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，經(jīng)濟(jì)下行的情況下國內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長仍趨于收斂，加入創(chuàng)新效率時(shí)經(jīng)濟(jì)收斂速度加快，說明在國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢不景氣時(shí)，創(chuàng)新效率能夠促進(jìn)落后地區(qū)趕超發(fā)達(dá)地區(qū)，但由于政府四萬億救市計(jì)劃對(duì)地區(qū)資源分配的不均衡，因此收斂程度小于上一期。2012～2016年間，由于實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的背景下，我國創(chuàng)新效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長收斂性的貢獻(xiàn)增加，收斂速度提升2.431%，半衰期縮短為12.5年，這說明在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動(dòng)機(jī)，是縮小區(qū)域差距的重要力量。

表2 不同發(fā)展階段創(chuàng)新效率與經(jīng)濟(jì)增長收斂性的關(guān)系

表3 創(chuàng)新效率與經(jīng)濟(jì)增長收斂性的關(guān)系：2000～2016年全國及東、中、西部比較

由表3可知，2000～2016年間，總體上我國創(chuàng)新效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長收斂性有很大貢獻(xiàn)，加入創(chuàng)新效率的經(jīng)濟(jì)增長收斂速度提升0.715%，半衰期縮短33.3年，說明創(chuàng)新效率提升有力地促進(jìn)了落后地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距的縮小。但是各個(gè)地區(qū)內(nèi)部收斂性不一樣，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距并未縮小，反而拉大。中部省份之間經(jīng)濟(jì)差距縮小，創(chuàng)新效率的提升又促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長的收斂。沒有考慮創(chuàng)新效率時(shí)，西部省份的經(jīng)濟(jì)是發(fā)散的，只有加入創(chuàng)新效率才趨于收斂，經(jīng)濟(jì)差距的縮小更多地依靠創(chuàng)新效率的力量。

在上文的分析中，本文對(duì)創(chuàng)新效率的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)及其空間效應(yīng)進(jìn)行了控制，研究其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長收斂性的影響，但是這兩種效應(yīng)是如何發(fā)生作用的？回答這一問題有助于找到創(chuàng)新效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長收斂的影響機(jī)理，從而為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施提供參考意見。接下來，本文分別考察本地的創(chuàng)新效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長收斂性的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)和其他地區(qū)創(chuàng)新效率的空間效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長收斂性的作用，結(jié)果見表4。

由表4可知，只考慮本地創(chuàng)新效率時(shí)，全國范圍內(nèi)存在著顯著的經(jīng)濟(jì)增長收斂現(xiàn)象，但東部、中部和西部經(jīng)濟(jì)發(fā)散，只考慮創(chuàng)新效率空間效應(yīng)時(shí)，全國范圍內(nèi)仍存在經(jīng)濟(jì)增長收斂現(xiàn)象，且收斂速度提高，中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長收斂，東部和西部不收斂。這說明中部地區(qū)各省份自身的創(chuàng)新效率存在較大差異，如果不受區(qū)域內(nèi)其他省份的影響，經(jīng)濟(jì)差距會(huì)逐漸拉大，西部省份自身效率的變動(dòng)以及空間上的影響均不會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長收斂，全國范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長收斂的動(dòng)力來自東部地區(qū)較高的創(chuàng)新效率對(duì)中部地區(qū)的帶動(dòng)作用，以及中部地區(qū)的創(chuàng)新效率對(duì)西部的影響。

4.穩(wěn)健性檢驗(yàn)。綜合前面的回歸結(jié)果可知，總體上創(chuàng)新效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有明顯的收斂作用。為了增強(qiáng)本文結(jié)論的穩(wěn)健性，本文通過不同方法測度創(chuàng)新效率，以研究創(chuàng)新效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長收斂性的影響的穩(wěn)健性。具體方法如下：一是用專利授權(quán)量代替專利申請(qǐng)量來衡量創(chuàng)新技術(shù)成果，從而測算創(chuàng)新效率。二是把創(chuàng)新活動(dòng)的價(jià)值鏈分為上游的研發(fā)過程和下游的商業(yè)化過程，從而構(gòu)建上游的研發(fā)效率和下游的商業(yè)化效率。三是鑒于一階臨近矩陣把經(jīng)濟(jì)事務(wù)的影響限制在相鄰地區(qū)的問題，實(shí)際上創(chuàng)新效率影響力也能夠透過相鄰地區(qū)達(dá)到更遠(yuǎn)的地方，且影響隨著距離的增加而遞減，因此我們通過地理直線距離建立空間權(quán)重矩陣。其實(shí)，這也符合地理學(xué)第一定律：任何事物與周圍其他事物之間均存在聯(lián)系，而距離較近的事物總比距離較遠(yuǎn)的事物聯(lián)系得更為緊密。本文選取常用的地理直線距離矩陣形式如下：

表4 本地創(chuàng)新效率和周邊地區(qū)創(chuàng)新效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長收斂性的影響

其中，d 為兩個(gè)地區(qū)地理中心位置之間的距離。

表5 創(chuàng)新效率與經(jīng)濟(jì)增長收斂性：穩(wěn)健性檢驗(yàn)

從表5 所示的回歸結(jié)果可以看出，采用新的空間權(quán)重計(jì)算創(chuàng)新效率的空間效應(yīng)以后，經(jīng)濟(jì)增長收斂系數(shù)仍為負(fù)且顯著。以專利授權(quán)量計(jì)算的創(chuàng)新效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長收斂的貢獻(xiàn)小于專利申請(qǐng)量，這可能是因?yàn)闆]有授權(quán)的專利更容易復(fù)制和模仿，發(fā)明創(chuàng)造的企業(yè)不能依靠技術(shù)獲得壟斷利潤，導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長差異不大。創(chuàng)新過程中包含基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的研發(fā)階段效率與商業(yè)化效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長收斂性的影響沒有顯著差異?？傊?，模型的改變不會(huì)影響前文的研究結(jié)論，本文的研究結(jié)果具有穩(wěn)健性。

六、結(jié)論與建議

1.結(jié)論。根據(jù)2000～2016年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，在對(duì)我國創(chuàng)新效率進(jìn)行測度及空間效應(yīng)分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了包含創(chuàng)新效率空間效應(yīng)的條件β 收斂模型，對(duì)我國近17年的經(jīng)濟(jì)增長收斂性進(jìn)行檢驗(yàn)，研究結(jié)論如下：①我國創(chuàng)新效率整體水平較低，純技術(shù)效率不高是導(dǎo)致整體效率低的主要原因。區(qū)域創(chuàng)新效率存在明顯差距，東部最高，中部次之，西部最低，這種差距呈現(xiàn)先變大后縮小的趨勢。②我國創(chuàng)新效率具有明顯的空間相關(guān)性，某一地區(qū)創(chuàng)新效率的變化不是由該地區(qū)內(nèi)部因素決定的，會(huì)受到相鄰地區(qū)的影響。創(chuàng)新效率的空間溢出效應(yīng)是沿著東部、中部、西部的梯度由高向低傳遞的。③創(chuàng)新效率及空間外溢效應(yīng)可以促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距縮小，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長收斂，并且這種收斂性隨時(shí)間的推移而不斷增強(qiáng)。2000～2003年，在此期間我國加入世貿(mào)組織，對(duì)外開放迅速擴(kuò)大，我國各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長差距拉大，經(jīng)濟(jì)增長呈發(fā)散態(tài)勢。2004～2007年創(chuàng)新效率提升開始促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)增長趨于收斂，2008～2011年創(chuàng)新效率及其空間外溢效應(yīng)對(duì)我國經(jīng)濟(jì)增長收斂性的作用有所加強(qiáng)，2012～2016年創(chuàng)新效率外溢效應(yīng)加速經(jīng)濟(jì)增長的收斂性，說明創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，也可以推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距的縮小。

2.政策建議。

（1）在擴(kuò)大創(chuàng)新投入規(guī)模的同時(shí)更注重資源的有效利用，提高純技術(shù)效率?，F(xiàn)在的創(chuàng)新系統(tǒng)不是封閉的，而是開放的，創(chuàng)新系統(tǒng)中的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新主體都會(huì)影響到創(chuàng)新的效率，應(yīng)通過提高要素質(zhì)量、加強(qiáng)創(chuàng)新主體的協(xié)作來提高創(chuàng)新效率。各地區(qū)要加大教育投資力度，培養(yǎng)高素質(zhì)科技人才，打造高水平科研隊(duì)伍，提高科技人員的創(chuàng)新創(chuàng)造能力，同時(shí)應(yīng)健全產(chǎn)學(xué)研金的合作機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)與科研院所及高校緊密合作，提高技術(shù)產(chǎn)出，面向市場有針對(duì)性地布局研發(fā)項(xiàng)目，充分提高融資能力，避免“短借長投”的融資模式，保證研發(fā)資金的連續(xù)性，把科技創(chuàng)新成果有效地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，增強(qiáng)創(chuàng)新的效率和質(zhì)量。

（2）充分發(fā)揮創(chuàng)新效率的空間外溢效應(yīng)，加強(qiáng)區(qū)域信息溝通和交流，促進(jìn)創(chuàng)新效率高的地區(qū)對(duì)落后地區(qū)的帶動(dòng)作用。一方面中央政府應(yīng)制定合理的政策，打破地方保護(hù)主義壁壘，促進(jìn)區(qū)域交流，另一方面地方政府要以開放的姿態(tài)向優(yōu)秀者學(xué)習(xí)，對(duì)科技人員提供優(yōu)厚的待遇和良好的發(fā)展平臺(tái)，吸引創(chuàng)新人才，提高人力資本質(zhì)量，同時(shí)拆除市場進(jìn)入壁壘，減少對(duì)市場的管制，營造公平、透明、高效的營商環(huán)境，鼓勵(lì)研發(fā)資本的流入，增加市場活力，提高創(chuàng)新效率。