毛建輝, 蘇冬蔚

一、引 言

改革開放四十多年來，經(jīng)濟的持續(xù)高速增長，使中國成為全球經(jīng)濟第二、外匯儲備第一的大國，創(chuàng)造了世界經(jīng)濟增長的奇跡。然而，以高投入、高能耗、高污染等為特征的粗放型經(jīng)濟增長方式亦使中國付出了嚴(yán)重的資源和環(huán)境代價，引發(fā)了一系列的環(huán)境社會問題。目前中國是世界上最大的工業(yè)廢氣排放國，因二氧化硫排放導(dǎo)致的死亡人數(shù)年均約18萬，相關(guān)的醫(yī)療費用則超過3 000億元，亞洲開發(fā)銀行和清華大學(xué)發(fā)布的《中國國家環(huán)境分析(2012)》指出，中國境內(nèi)滿足世界衛(wèi)生組織推薦標(biāo)準(zhǔn)的城市不足5個，而由于空氣污染引致的經(jīng)濟損失中，基于疾病的醫(yī)療支付估算就達到GDP的3.8%。世界銀行最新的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，每年空氣和水污染給中國經(jīng)濟造成的損失約占GDP的8%～12%?？梢?，盲目依靠要素投入和規(guī)模擴張的經(jīng)濟增長方式已經(jīng)難以為繼，中國迫切需要改變經(jīng)濟發(fā)展方式，走高質(zhì)量發(fā)展道路。

如何將中國經(jīng)濟由高速增長過渡到高質(zhì)量發(fā)展階段，緩解經(jīng)濟社會發(fā)展與生態(tài)環(huán)境的矛盾，關(guān)鍵在于使過去要素和投資驅(qū)動的經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟增長，提升企業(yè)全要素生產(chǎn)率。黨的十九大報告中明確指出創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐，必須堅定不移貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，將建設(shè)創(chuàng)新型國家作為一項重大戰(zhàn)略任務(wù)。2018年中央經(jīng)濟工作會議更是將發(fā)展理念具體化為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略及其具體建議，強調(diào)要“大力培育新動能、強化科技創(chuàng)新，推動重大科技創(chuàng)新取得新進展，促進大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新上水平”。在此背景下，研究環(huán)境規(guī)制對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的作用效應(yīng)，不僅有助于厘清區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響因子和發(fā)展路徑，還有助于知悉環(huán)境規(guī)制政策的力度、效度和改進方向，找尋到環(huán)境保護和經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展雙贏的路徑，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。

相較已有研究，本文可能的創(chuàng)新之處在于：第一，將非線性門檻模型引入分析框架中，有效彌補孤立關(guān)注環(huán)境規(guī)制與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新線性關(guān)系的不足；第二，結(jié)合政府行為探討環(huán)境規(guī)制對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響，有助于理解地方政府行為在協(xié)調(diào)環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展中的重要作用，同時也是對相關(guān)研究領(lǐng)域的補充；第三，運用中介效應(yīng)探討FDI、研發(fā)投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投資需求在“環(huán)境規(guī)制—技術(shù)創(chuàng)新”中的作用，并分析政府行為在機制中的作用，有助于深入挖掘環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)路徑和作用機制。

本文其余部分結(jié)構(gòu)如下：第二部分是文獻回顧；第三部分介紹數(shù)據(jù)來源、變量定義及實證模型；第四部分為實證分析與經(jīng)濟解釋；第五部分為研究結(jié)論與政策啟示。

二、文獻回顧

20世紀(jì)90年代以前，學(xué)者們普遍認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制政策的實施盡管提高了社會整體福利，卻犧牲了廠商的利益，企業(yè)負(fù)擔(dān)的生產(chǎn)成本增加，可投入技術(shù)研發(fā)的資金減少，進而導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新能力減弱。但Porter提出的“波特假說”認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制短期內(nèi)確實增加了企業(yè)生產(chǎn)成本，而從長期看，一定強度的環(huán)境規(guī)制政策可以激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和優(yōu)化資源配置，獲得“創(chuàng)新補償”，這不僅有效彌補了企業(yè)的“遵循成本”，還提高了企業(yè)的市場競爭力。Porter, M. E.,“America’s Green Strategy”， , No.4,1991,pp.193-246. Porter, M. E and Der Linde, C. V., “Toward a New Conception of the Environment-Competitiveness Relationship”, ,Vol.9,No.4,1995,pp.97-118. “波特假說”的提出引發(fā)了學(xué)者們的廣泛討論，已有研究主要形成以下三種觀點：一是環(huán)境規(guī)制有利于技術(shù)創(chuàng)新。Jaffe認(rèn)為，企業(yè)會根據(jù)投入的生產(chǎn)成本決定是否進行技術(shù)創(chuàng)新，當(dāng)政府實行嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策，給企業(yè)帶來較多生產(chǎn)成本，壓縮利潤空間時，企業(yè)會主動進行技術(shù)創(chuàng)新。Jaffe,A.B.,Trajtenberg,M.,“Patents, Citations & Innovations: A Window on the Knowledge Economy”, ,Vol.33,No.10,2004,pp.1709-1711. Horbach對德國的研究發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策不僅可以降低企業(yè)的污染排放，還在一定程度上促進了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。Horbach, J.,“Determinants of Environmental Innovation-New Evidence from German Panel Data Sources”, ,Vol.37,No.1,2008,pp.163-173. 孫偉等對中國31個省份研究顯示，環(huán)境規(guī)制可以通過兩條路徑促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，其中一條通過時期效應(yīng)和強度效應(yīng)發(fā)揮效用，另一條是通過信息、博弈規(guī)則和產(chǎn)權(quán)保護制度激勵企業(yè)對創(chuàng)新資源合理利用。二是環(huán)境規(guī)制抑制技術(shù)創(chuàng)新。Svorc研究表明，環(huán)境規(guī)制強度的增加，會降低企業(yè)的整體研發(fā)能力，并且產(chǎn)生的創(chuàng)新效應(yīng)不足以彌補成本效應(yīng)。Svorc,J.,“The Impact and Implications of Environmentally Linked Strategies on Competitive Advantage: A Study of Malaysian Companies”, ,Vol.47,No.1,2004,pp.75-89. Kneller & Manderson對英國企業(yè)研究發(fā)現(xiàn)，盡管環(huán)境規(guī)制對企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境具有一定的激勵作用，但企業(yè)的研發(fā)能力反而降低了。Kneller, R.and Manderson, E.,“Environmental Regulations and Innovation Activity in UK Manufacturing Industries”, ,Vol.34,No.2,2012,pp.211-235. 李斌和陳崇諾對中國30個省份研究顯示，環(huán)境規(guī)制使得企業(yè)的治污投資和經(jīng)營負(fù)擔(dān)增加，抑制企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)創(chuàng)新能力提升。三是環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新存在非線性關(guān)系。沈能和劉鳳朝對中國的研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間存在門檻效應(yīng)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度低于門檻值時，不能有效刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，而當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度高于門檻值時，則會產(chǎn)生“創(chuàng)新補償”效應(yīng)，彌補企業(yè)生產(chǎn)成本。李勃昕等對中國工業(yè)行業(yè)研究表明，環(huán)境規(guī)制與企業(yè)創(chuàng)新效率之間存在倒U形關(guān)系，當(dāng)企業(yè)強度超過一定“度”時，不利于企業(yè)創(chuàng)新效率的提升。

值得注意的是，地方政府作為環(huán)境規(guī)制政策的制定者和執(zhí)行者，其行為對“環(huán)境規(guī)制—技術(shù)創(chuàng)新”路徑傳導(dǎo)和作用效率具有顯著影響，這是由于中國環(huán)境政策一般由中央政府統(tǒng)一制定，然后交由地方政府具體執(zhí)行，但由于地方政府考核導(dǎo)向和競爭機制等因素的存在，環(huán)境政策的落實會受到政府行為要素(如官員晉升壓力、財政不平衡、財政分權(quán))的干擾而出現(xiàn)異化。第一，當(dāng)官員晉升考核體系中將環(huán)境保護列為優(yōu)先等級，或者對于居民滿意度而言，環(huán)境因素占有較大比重時，地方政府會重視環(huán)境規(guī)制的科學(xué)性和合理性，有意識地提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn);Jin, J.and Zou, H.,“How Does Fiscal Decentralization Affect Aggregate, National, and Subnational Government Size? ”, , Vol.52,No.2,2000,pp.270-293. Fredriksson, P. GandMillimet, D. L.,“Strategic Interaction and the Determination of Environmental Policy across U.S. States ”, , Vol.51,No.1,2002,pp.101-122. 第二，當(dāng)經(jīng)濟增長在官員晉升考核體系中的重要性被無限放大時，地方政府官員有著強烈動機與本地企業(yè)展開合作，縱容其對高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)的投資，以謀取當(dāng)?shù)亟?jīng)濟的短期增長而獲得晉升；第三，在“唯GDP”官員晉升考核中，即使環(huán)境保護也被一同納入考核機制中，仍不能消除官員晉升壓力產(chǎn)生的環(huán)境污染效應(yīng)，這是由于政績訴求促使地方官員將有限的資源配置到有利于經(jīng)濟增長的領(lǐng)域，而忽視以環(huán)保為代表的民生領(lǐng)域；Wu, J.Deng,Y.H., Huang, J.， Morck, R.and Yeung, B.,“Incentives and Outcomes: China’s Environmental Policy”, , Vol.9,No.1,2013,pp.1-41. 第四，財政分權(quán)與環(huán)境規(guī)制效力息息相關(guān)，財政分權(quán)高的地區(qū)，擁有充足的財力支付環(huán)境治理成本，不僅可以有效遏制環(huán)境污染的傳遞，還對環(huán)境改善具有長期效應(yīng)，而財政分權(quán)度低的地區(qū)由于環(huán)境治理資金所限，環(huán)境污染將持續(xù)惡化；第五，當(dāng)財政分權(quán)產(chǎn)生的“塊狀競爭”和政治集權(quán)產(chǎn)生的“條狀競爭”相結(jié)合時，將激勵地方政府官員招商引資而放松環(huán)境監(jiān)管，從而加劇環(huán)境污染；第六，在信息不完全對稱的情況下，中央政府環(huán)境規(guī)制政策與地方政府環(huán)境規(guī)制執(zhí)行存在偏差，而且地方政府內(nèi)部各利益集團容易出現(xiàn)“沖突—均衡—分歧”現(xiàn)象，導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制政策無法有效執(zhí)行；第七，在政府行為無法被充分約束下，在政治與經(jīng)濟的雙重目標(biāo)邏輯作用下，政府傾向于采取環(huán)境規(guī)制“趨底”的競爭策略，繼而導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制失靈。由此可見，政府行為改變了環(huán)境規(guī)制的作用形式和路徑機制。

從以上文獻歸納分析可知，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響尚未形成統(tǒng)一的觀點，而政府行為作為關(guān)鍵的“不穩(wěn)定”因子，對“環(huán)境規(guī)制—技術(shù)創(chuàng)新”的作用機制產(chǎn)生了重要影響，因此，對其進行研究有助于實現(xiàn)環(huán)境改善、政府行為與技術(shù)創(chuàng)新“三贏”目標(biāo)，為探索“生態(tài)—經(jīng)濟—民生和諧”的可持續(xù)發(fā)展提供思路和策略。此外，鮮有研究進一步探究環(huán)境規(guī)制與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的中介傳導(dǎo)機制，對該機制的探索有助于深入理解環(huán)境規(guī)制、中介要素(FDI、研發(fā)投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投資需求)與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)路徑和作用機制，同時也為本文提供切入點和啟發(fā)點。

三、研究設(shè)計

(一)數(shù)據(jù)來源

本文借助2004—2015年中國境內(nèi)省級面板數(shù)據(jù)，通過實證模型分析環(huán)境規(guī)制、政府行為與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。其中，各省、自治區(qū)和直轄市工業(yè)廢水、廢氣、廢物治理費用投入和排放數(shù)據(jù)來自歷年《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》和地方統(tǒng)計年鑒；專利授權(quán)數(shù)據(jù)來源于歷年《中國科技統(tǒng)計年鑒》，各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、GDP增長率、地方政府預(yù)算收支以及中央財政收支相關(guān)數(shù)據(jù)均來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》；各地區(qū)對外貿(mào)易額、固定資產(chǎn)投資、人均GDP、人力資本存量以及地區(qū)總?cè)丝跀?shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局網(wǎng)站(http:∥data.stats.gov.cn/)。此外，西藏自治區(qū)數(shù)據(jù)不僅缺失嚴(yán)重，而且與其他省份存在較大差異，因而將其排除，最終獲得30個省(直轄市、自治區(qū))共360個平衡面板數(shù)據(jù)。最后，為消除通貨膨脹因素的影響，本文將主要經(jīng)濟變量按物價指數(shù)進行調(diào)整(2004年為基期)。

(二)變量定義

1.被解釋變量

區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新(

PAT

)。已有文獻關(guān)于衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的常用指標(biāo)主要包括研發(fā)投入和研發(fā)產(chǎn)出，但是研發(fā)投入只能反映技術(shù)創(chuàng)新的“中間”而非“終極”程度，Tong, T. W., He, Z. L.and Lu, J. L.,“Patent Regime Shift and Firm Innovation: Evidence from the Second Amendment to China’s Patent Law”, ,No.1,2014,pp. 14174-14180. 因此，用研發(fā)產(chǎn)出代表技術(shù)創(chuàng)新能力較為科學(xué)，而專利則是研發(fā)產(chǎn)出的主要指標(biāo)。在中國可獲取的專利數(shù)據(jù)，包含專利申請和專利授權(quán)兩套，但專利申請并不是創(chuàng)新的最終產(chǎn)出，并且還存在大量冗余的情況，因此，專利授權(quán)能夠較好代表技術(shù)創(chuàng)新能力。現(xiàn)階段，中國可提供的專利數(shù)據(jù)主要是發(fā)明專利、實用專利和外觀設(shè)計專利，但鑒于外觀設(shè)計對整個創(chuàng)新體系的貢獻度不大，本文僅采用發(fā)明專利授權(quán)(

PAT

1)和實用專利授權(quán)(

PAT

2)。此外，本文將專利數(shù)據(jù)除以該地區(qū)GDP，以消除異方差的擾動，并且賦予其經(jīng)濟基礎(chǔ)。

2.解釋變量

環(huán)境規(guī)制(

ERS

)。已有研究關(guān)于環(huán)境規(guī)制單一指標(biāo)的測度方法主要有：(1)單一污染物治理投資費用；Dean, J. M. and Lovely, M. E.,“Are Foreign Investors Attracted to Weak Environmental Regulations? Evaluating the Evidence from China”, , 2017. (2)某一污染物的排放密度；Cole, M. A.and Elliott,R. J.R.,“Determining the Trade-Environment Composition Effect: The Role of Capital, Labor and Environmental Regulation”, & , Vol.43,No.3,2003,pp.363-383. (3)污染治理費用與產(chǎn)業(yè)附加值的比值。Levinson, A. and Taylor, M. S.,“Unmasking the Pollution Haven Effect”, , Vol.49,No.1,2008,pp.223-254. 以上單一指標(biāo)只能反映環(huán)境規(guī)制某一方面的內(nèi)容，而不能綜合測度不同地區(qū)的環(huán)境規(guī)制水平。另外也有學(xué)者同時采用多個單項指標(biāo)彌補單一指標(biāo)的不足，如Javorcik & Wei在測度環(huán)境規(guī)制時，同時采用國際環(huán)保條約的參與程度、空氣和水體中相關(guān)污染物的達標(biāo)情況、單位GDP中二氧化碳的排放量以及污染排放中鉛的削減情況。Javorcik, B. S. and WEI,S. J.,“Corruption and Composition of Foreign Direct Investment: Firm Level Evidences”, ,2000. 雖然采用多個單項指標(biāo)可以獲得相對穩(wěn)健的環(huán)境規(guī)制代理變量，但由于缺少相對完整的環(huán)境規(guī)制專業(yè)數(shù)據(jù)庫，因而該方法在中國并不適用。鑒于相關(guān)數(shù)據(jù)的可獲得性，并且能夠有效反映中國各地區(qū)環(huán)境保護強度，本文構(gòu)建了綜合指標(biāo)衡量各地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度，該指標(biāo)包含一個目標(biāo)層(ERS綜合指標(biāo))和三個單項指標(biāo)(廢水、廢氣和廢物)。環(huán)境規(guī)制綜合指標(biāo)的具體構(gòu)建過程如下：

(1)單項指標(biāo)的篩選。鑒于中國環(huán)境數(shù)據(jù)的可獲得性以及主要污染物排放的嚴(yán)重程度，本文采用單位工業(yè)廢水治理投資、單位工業(yè)廢氣治理投資以及廢物治理綜合利用率。單位工業(yè)廢水治理投資為廢水治理投資費用與工業(yè)廢水排放量的比值，單位工業(yè)廢氣治理投資為廢氣治理投資費用與工業(yè)廢氣排放量的比值，單項指標(biāo)沒有采用單位廢物治理投資主要是由于工業(yè)廢物治理投資存在較多缺失值。

(2)單項指標(biāo)的處理。鑒于不同單項指標(biāo)衡量標(biāo)準(zhǔn)存在較大差異，本文對各單項指標(biāo)進行標(biāo)準(zhǔn)化處理。具體處理方法如下式所示：

(3)單項指標(biāo)調(diào)整系數(shù)的計算(

V

)。鑒于各污染物在不同地區(qū)的排放情況存在較大差異，而不同污染物在同一地區(qū)也存在類似的情況，因而需要對不同污染物單項指標(biāo)進行調(diào)整。該過程相當(dāng)于給各污染物排放指標(biāo)賦予相應(yīng)的權(quán)重，以反映不同地區(qū)各污染物的實際治理力度。調(diào)整系數(shù)的具體計算方法如下式所示：

(4)環(huán)境規(guī)制綜合指標(biāo)的計算。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化的單項指標(biāo)和相應(yīng)的調(diào)整系數(shù)，計算環(huán)境規(guī)制綜合指標(biāo)。具體計算方法如下式所示：

3.核心變量

(1)政府行為：本文采用官員晉升壓力、財政不平衡、財政分權(quán)衡量政府行為，各指標(biāo)具體定義如下：

官員晉升壓力(

PRESS

)：在中國現(xiàn)行體制下，經(jīng)濟增長是地方官員的主要績效考核指標(biāo)，因此，參考吳非等對官員晉升壓力指標(biāo)的衡量方法，同時考慮到部分年份某些省份GDP增長率為負(fù)，本文采用該省(直轄市、自治區(qū))所處地區(qū)板塊(東、中、西部)的GDP增長率與其GDP增長率的差值與板塊GDP增長率的比值衡量地方官員晉升壓力。如果該值大于0，則表明該省的經(jīng)濟績效較差，官員被替換的風(fēng)險增加，該省官員晉升壓力較大；反之則意味著該省的經(jīng)濟績效較好，官員晉升壓力較小。財政不平衡(

DISORDER

)：參考宮汝凱的研究，本文采用一般政府預(yù)算支出與一般政府預(yù)算收入的比值衡量地方政府財政不平衡。如果該值大于1，則表明地方政府的預(yù)期支出大于收入，財政捉襟見肘，財政不平衡現(xiàn)象較為嚴(yán)重；反之則意味著該地區(qū)財政較為平衡。財政分權(quán)(

CZFQ

)：已有研究對于財政分權(quán)程度一般采用地方政府財政收入(支出)與中央財政收入(支出)的相對值衡量，Jin,J.and Zou.H.F.,“How Does Fiscal Decentralization Affect Aggregate, National, and Subnational Government Size?”, , Vol.52,No.2,2000,pp.270-293. Lin, Y. and Liu, Z.,“Fiscal Decentralization and Economic Growth in China”, & , Vol.49,No.1,pp.1-21. 但由于中國各地區(qū)間轉(zhuǎn)移支付現(xiàn)象長期存在，很容易高估接受方(如青海、新疆等地)的財力水平，因此，本文采用某個省(直轄市、自治區(qū))的地方財政收入與全國財政收入的比值衡量。如果該值越大，則表明地方政府的相對財力越充裕；反之則意味著地方政府的財力相對不足。

(2)中介變量：本文采用外商直接投資、研發(fā)投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和投資需求作為中介變量，各變量具體定義如下：

外商直接投資(

FDI

)：本文采用實際利用外商投資總額與該地區(qū)GDP的比值衡量外商直接投資水平，但由于外商直接投資的單位為美元，因而按照人民幣與美元的年均匯率將其兌換成人民幣計價。如果該指標(biāo)值越大，則意味著流入該地區(qū)的外商資金越多，外商在該地區(qū)的直接投資越活躍；反之亦反。研發(fā)投入(

R

&

D

)：本文采用研究與實驗發(fā)展經(jīng)費支出與該地區(qū)GDP的比值衡量研發(fā)投入程度。如果該指標(biāo)值越大，則意味著該地區(qū)研發(fā)投入強度越大；反之亦反。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(

STRU

)：參考干春暉等的做法，本文采用第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值的比值衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。如果該指標(biāo)值越大，則意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，該地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級程度越好；反之亦反。投資需求(

INVEST

)：本文采用固定資產(chǎn)投資與該地區(qū)GDP的比值衡量投資需求。如果該指標(biāo)越大，則意味著該地區(qū)投資需求越旺盛，投資需求越大；反之亦反。

4.控制變量

參考已有文獻的研究，本文加入了一系列影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)作為控制變量，各變量具體定義如下：

開放程度(

OPEN

)：本文采用進出口貿(mào)易總額與該地區(qū)GDP的比值衡量對外開放程度。如果該指標(biāo)值越大，則意味著該地區(qū)經(jīng)濟對外貿(mào)易依存度越高，對外開放程度越大；反之亦反。人均GDP(

AGDP

)：本文采用各地區(qū)GDP與當(dāng)?shù)厝丝诘谋戎岛饬咳司鵊DP。一般而言，經(jīng)濟基礎(chǔ)的夯實是該地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的重要保障，因此，人均GDP值越大，意味著該地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟基礎(chǔ)越牢固；反之亦反。人力資源，本文分別采用人力資本存量(

HEP

)和地區(qū)總?cè)丝?

RP

)表示人力資源。其中，人力資本存量采用當(dāng)?shù)仄胀ǜ叩葘W(xué)校在校生數(shù)的對數(shù)，而地區(qū)總?cè)丝趧t用年末常住人口的對數(shù)衡量。對于技術(shù)創(chuàng)新而言，核心在于人力資源，人力資源越充沛，意味著可提供的各類人才越多，因而該地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的潛力越大；反之亦反。

本文描述性統(tǒng)計結(jié)果提供了詳細(xì)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)特征，具體如表1所示。

表1 描述性統(tǒng)計

(三)實證模型

1.基準(zhǔn)模型

為檢驗環(huán)境規(guī)制對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響，本文首先構(gòu)造模型(1)，以考察環(huán)境規(guī)制對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的整體作用。

PAT

=

β

+

β

ERS

-1+

β

∑

X

-1+

ξ

-1

(1)

其中，被解釋變量

PAT

為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新，包含發(fā)明專利授權(quán)(

PAT

1)、實用專利授權(quán)(

PAT

2)；解釋變量

ERS

-1為環(huán)境規(guī)制程度；控制變量組

X

-1中包含地區(qū)開放程度(

OPEN

-1)、人均

GDP

(

AGDP

-1)、人力資本存量(

HEP

-1)和地區(qū)總?cè)丝?

RP

-1)；

ξ

-1為模型隨機誤差項。為了消除環(huán)境規(guī)制對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的時效問題，本文將模型中解釋變量和控制變量均做滯后一期處理。

在基準(zhǔn)回歸分析中，本文采用“可行的廣義最小二乘估計(FGLS)”方法和“Driscoll-Kraay的SCC校正(SCC-FE)”方法，其中，F(xiàn)GLS方法能夠有效克服組內(nèi)自相關(guān)、組間異方差以及組間同期相關(guān)等面板模型的一些常見問題，而SCC-FE方法則將White-Newey應(yīng)用到面板模型，不僅可以克服組內(nèi)自相關(guān)、組間異方差和組間截面相關(guān)等問題，還能夠保證固定效應(yīng)模型的順利實施。

2.門檻回歸模型

根據(jù)Hansen和Dang et al.的研究，Hansen, B. E.,“Threshold Effects in Non-Dynamic Panels: Estimation, Testing, and Inference”, , Vol.93,No.2,1999,pp.345-368. Dang, V. A, Kim, M.and Shin,Y.,“Asymmetric Capital Structure Adjustments: New Evidence from Dynamic Panel Threshold Models”, , Vol.19,No.4,2012,pp.465-482. 非線性面板門檻模型具有以下優(yōu)勢：

(1)該模型能夠?qū)颖緮?shù)據(jù)進行有效識別，尤其在捕獲經(jīng)濟系統(tǒng)中的結(jié)構(gòu)性突變方面表現(xiàn)異常突出；(2)該模型不僅具有一般面板模型的良好特性，同時還考慮了固定效應(yīng)問題，能夠有效處理結(jié)構(gòu)性突變引致的非線性因素；(3)門檻值是模型內(nèi)生產(chǎn)生的，因而能夠克服外生樣本等份分割引致的缺乏科學(xué)依據(jù)、不準(zhǔn)確等問題。在環(huán)境規(guī)制與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的非線性門檻模型中，當(dāng)環(huán)境規(guī)制低于門檻值時遵循一個機制，高于門檻值則遵循另一機制。由于模型中允許存在多個門檻，而在事先無法確定門檻數(shù)量的條件下，為節(jié)約計算成本，本文將門檻模型最多限制為四個機制(三個門檻值)，具體的門檻模型式如下：

IND

=

β

+

β

X

-1+

β

ERS

-1

I

(

ERS

-1≤

λ

)+

β

ERS

-1

I

(

λ

<

ERS

-1)+

ξ

-1

(2)

IND

=

β

+

β

X

-1+

β

ERS

-1

I

(

ERS

-1≤

λ

)+

β

ERS

-1

I

(

λ

<

ERS

-1≤

λ

)+

β

ERS

-1

I

(

λ

<

ERS

-1)+

ξ

-1

(3)

IND

=

β

+

β

X

-1+

β

ERS

-1

I

(

ERS

-1≤

λ

)+

β

ERS

-1

I

(

λ

<

ERS

-1≤

λ

)+

β

ERS

-1

I

(

λ

<

ERS

-1≤

λ

)+

β

ERS

-1

I

(

λ

<

ERS

-1)+

ξ

-1

(4)

其中，

I

(·)為示性函數(shù)，

ERS

-1為門檻變量，

λ

、

λ

、

λ

為門檻值，并且

λ

<

λ

<

λ

?？刂谱兞拷M

X

-1同上。

根據(jù)前面的分析可知，政府行為在一定程度上影響環(huán)境規(guī)制對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的效力，因此，本文試圖通過門檻模型進一步分析在地方政府行為框架下的環(huán)境規(guī)制水平是否會影響到區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新，具體模型如下：

IND

=

β

+

β

X

-1+

β

ERS

-1

I

(

BEHAV

-1≤

λ

)+

β

ERS

-1

I

(

λ

<

BEHAV

-1)+

ξ

-1

(5)

IND

=

β

+

β

X

-1+

β

ERS

-1

I

(

BEHAV

-1≤

λ

)+

β

ERS

-1

I

(

λ

<

BEHAV

-1≤

λ

)+

β

ERS

-1

I

(

λ

<

BEHAV

-1)+

ξ

-1

(6)

IND

=

β

+

β

X

-1+

β

ERS

-1

I

(

BEHAV

-1≤

λ

)+

β

ERS

-1

I

(

λ

<

BEHAV

-1≤

λ

)+

β

ERS

-1

I

(

λ

<

BEHAV

-1≤

λ

)+

β

ERS

-1

I

(

λ

<

BEHAV

-1)+

ξ

-1

(7)

其中，

I

(·)為示性函數(shù)，

BEHAV

-1為門檻變量，包含地方政府晉升壓力(

PRESS

-1)、財政不平衡(

DISORDER

-1)和財政分權(quán)(

CZFQ

-1)，

λ

、

λ

、

λ

為門檻值，并且

λ

<

λ

<

λ

?？刂谱兞拷M

X

-1同上。

四、實證分析與經(jīng)濟解釋

(一)基準(zhǔn)回歸：環(huán)境規(guī)制與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新

基準(zhǔn)回歸包括線性面板回歸和非線性門檻回歸兩部分。在門檻回歸分析中，首先需要確定門檻模型的門檻數(shù)量和門檻值，本文主要運用STATA軟件進行門檻效應(yīng)檢驗。遵循Hansen提出的順序檢驗方法，分別得到門檻值和對應(yīng)

F

值及

P

值。表2提供了環(huán)境規(guī)制作為門檻變量的門檻數(shù)量及對應(yīng)的

F

值和

P

值。根據(jù)表2結(jié)果可知，當(dāng)因變量為

PAT

1時，

ERS

-1分別在5%水平上通過了單重門檻檢驗，但無法通過雙重門檻檢驗。當(dāng)因變量為

PAT

2時，

ERS

-1同樣在5%水平上通過了單重門檻檢驗，但未通過雙重門檻檢驗。因此，根據(jù)Hansen的門檻理論，環(huán)境規(guī)制分別與不同區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系中均存在單重門檻效應(yīng)。

表2 門檻值及門檻數(shù)檢驗： ERSit-1

注：

P

值和臨界值采用bootstrap模擬300次所取得的結(jié)果。為此，本文正式進入回歸分析中，表3提供了基準(zhǔn)回歸的結(jié)果。欄(Ⅰ)至欄(Ⅳ)顯示了環(huán)境規(guī)制為解釋變量的線性面板回歸結(jié)果，我們將其作為環(huán)境規(guī)制與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的先驗性檢驗，為進一步探討非線性變化和臨界值效應(yīng)做鋪墊。由表3結(jié)果可知，欄(Ⅰ)、(Ⅱ)、(Ⅲ)、(Ⅳ)中

ERS

的系數(shù)均顯著為正，表明整體而言，環(huán)境規(guī)制促進區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，并且這一影響關(guān)系具有顯著的滯后效應(yīng)(滯后一期)，即區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新存在一定的“慣性效應(yīng)”，這與李倩、劉金林和冉茂盛的研究一致。對此合理的解釋為：就理論而言，環(huán)境規(guī)制在中國預(yù)計已經(jīng)達到了以下效果，第一，環(huán)境規(guī)制“倒逼”企業(yè)主動創(chuàng)新，節(jié)約成本，提升生產(chǎn)效率；第二，環(huán)境規(guī)制限制高污染、高能耗等企業(yè)的發(fā)展，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化方向發(fā)展，提升區(qū)域的整體技術(shù)創(chuàng)新能力。在控制變量的結(jié)論上，我們給出如下解釋：地區(qū)開放程度(

OPEN

)越高，企業(yè)的商業(yè)環(huán)境越優(yōu)越，地方政府吸收外部資金技術(shù)的條件越充分，越有利于該區(qū)域企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，但如果流入該地區(qū)的企業(yè)多為落后、淘汰產(chǎn)業(yè)，則顯著不利于本地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新，因而開放程度對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響并不確定。人均GDP水平(

AGDP

)越高，該地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟基礎(chǔ)越夯實，越有利于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的提升。人力資源存量越高，一方面，可為技術(shù)創(chuàng)新提供的各類人才越充裕，這有利于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新；另一方面，人均資源的占有率也越低，這將不利于技術(shù)創(chuàng)新提升，因而其對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響方向不確定。以上研究結(jié)果分別運用FGLS和SCC-FE兩種計量模型測算時，均展現(xiàn)出了一定的穩(wěn)健性。

盡管整體而言，環(huán)境規(guī)制促進了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新，但我們并沒有考慮臨界值效應(yīng)和環(huán)境規(guī)制強度的階段性作用效果，對此，本文利用門檻回歸窺探環(huán)境規(guī)制與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新之間可能存在的復(fù)雜關(guān)聯(lián)。欄(Ⅴ)至欄(Ⅵ)提供了環(huán)境規(guī)制為門檻變量的回歸結(jié)果，研究結(jié)果顯示：較低強度的環(huán)境規(guī)制水平(低于門檻值)不利于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平的提升，較高強度的環(huán)境規(guī)制水平有助于提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力。對此合理的解釋為：當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度較低時，企業(yè)可以通過末端處理或者繳納排污費用的形式加以應(yīng)付，但這擠占了企業(yè)研發(fā)資金投入，使得研發(fā)產(chǎn)出降低，但當(dāng)環(huán)境規(guī)制超過一定強度時，污染處理費用增加使得企業(yè)盈利驟降，企業(yè)不得不主動調(diào)整環(huán)境技術(shù)，增加產(chǎn)品研發(fā)投入，以期達到環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，因而促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，進而提升該區(qū)域的整體創(chuàng)新能力。

表3 基準(zhǔn)回歸： 環(huán)境規(guī)制與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新

注：、、分別表示

t

值(雙尾)在1%、5%、10%的水平上統(tǒng)計顯著。

(二)環(huán)境規(guī)制、政府行為和區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新

環(huán)保具有一定的公共屬性，環(huán)境規(guī)制本身蘊藏著相當(dāng)?shù)恼庵?，政府作為“裁判員”在制定和執(zhí)行環(huán)境政策時，毫無疑問會受到政府行為的影響。換言之，政府行為在很大程度上決定了環(huán)境規(guī)制作用的方式和路徑，其對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響值得深思。為了清晰刻畫這種效應(yīng)，本文在門檻模型中引入政府行為指標(biāo)并將其作為門檻變量，以窺析其在這幾類政府行為要素的作用下，環(huán)境規(guī)制如何對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。

表4提供了政府行為變量(

PRESS

-1、

DISORDER

-1和

CZFQ

-1)作為門檻變量的門檻值、門檻數(shù)量及對應(yīng)的

F

值和

P

值。由表4中的結(jié)果可知，當(dāng)因變量為

PAT

1時，政府行為指標(biāo)均通過了單重門檻檢驗，但無法通過雙重門檻檢驗；當(dāng)因變量為

PAT

2時，政府行為指標(biāo)同樣只通過了單重門檻檢驗，但未通過雙重門檻檢驗。因此，當(dāng)政府行為指標(biāo)作為門檻變量時，環(huán)境規(guī)制分別與不同區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系中均適用單重門檻模型。

表4 門檻值及門檻數(shù)檢驗：PRESSit-1、DISORDERit-1、CZFQit-1

注：

P

值和臨界值采用bootstrap模擬300次所取得的結(jié)果。表5提供了政府行為要素作為門檻變量的回歸結(jié)果。由表5結(jié)果可知：首先，欄(Ⅰ)和欄(Ⅱ)中，當(dāng)?shù)胤秸賳T晉升壓力較低(

PRESS

低于門檻值)時，環(huán)境規(guī)制促進區(qū)域創(chuàng)新水平提升，而當(dāng)?shù)胤秸賳T晉升壓力較高(

PRESS

高于門檻值)時，環(huán)境規(guī)制則抑制創(chuàng)新水平的提升。究其原因，當(dāng)?shù)胤秸賳T晉升壓力較高時，發(fā)展經(jīng)濟成為當(dāng)?shù)卣牡谝灰?，為提高GDP總量，地方政府甚至可能引進一些落后待淘汰的企業(yè)，忽視環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和技術(shù)創(chuàng)新的積極作用，因而環(huán)境規(guī)制并沒有促進區(qū)域創(chuàng)新能力的提升；當(dāng)?shù)胤秸賳T晉升壓力較小時，地方政府會將更多的精力放在如何降低環(huán)境污染和提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平上，因而此時環(huán)境規(guī)制促進區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平的提升。其次，欄(Ⅲ)和欄(Ⅳ)中，當(dāng)財政不平衡程度較低(

DISORDER

低于門檻值)時，環(huán)境規(guī)制促進創(chuàng)新水平的提高，這是因為此時財政收入大于財政支出，地方政府財政充裕，能夠合理安排企業(yè)布局和產(chǎn)業(yè)布局，并且可以通過財政直接投入的方式來補償環(huán)保費用，因而有利于該區(qū)域創(chuàng)新水平的提升；當(dāng)財政不平衡程度較高(

DISORDER

高于門檻值)時，環(huán)境規(guī)制抑制區(qū)域創(chuàng)新水平的提升。這是由于此時財政收入不足，平衡財政收支的優(yōu)先度將高于制定合理的環(huán)境規(guī)制政策，同時也沒有足夠的資金直接支持研發(fā)創(chuàng)新，甚至傾向于在當(dāng)?shù)匚詹糠帧按址攀健鄙a(chǎn)的企業(yè)，這顯然不利于該地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升。最后，欄(Ⅴ)和欄(Ⅵ)中，當(dāng)財政分權(quán)程度較低(

CZFQ

低于門檻值)時，環(huán)境規(guī)制無助于提升區(qū)域創(chuàng)新能力，而當(dāng)財政分權(quán)程度較高(

CZFQ

高于門檻值)時，環(huán)境規(guī)制則促進區(qū)域創(chuàng)新水平的提升。對此合理的解釋為，地方政府會根據(jù)相對財力水平來相機性地制定涉及政府收入的相關(guān)政策(如環(huán)境規(guī)制)，具體而言，欠發(fā)達地區(qū)的財力不充裕，更傾向于吸收發(fā)達地區(qū)轉(zhuǎn)移過來的“三高”企業(yè)，這是當(dāng)前中國產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移比較明顯的現(xiàn)象和特征，產(chǎn)業(yè)進入壁壘非常低，而欠發(fā)達地區(qū)地方政府為了穩(wěn)定稅收來源會盡可能留住這類企業(yè)，這顯然不利于該地區(qū)創(chuàng)新能力的提升；而當(dāng)?shù)胤秸斄ο鄬Τ渑鏁r，會將有限的精力從“如何創(chuàng)收”中解脫出來，制定合理的環(huán)境規(guī)制政策，引導(dǎo)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新，促進該地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平的整體提升。

表5 門檻模型回歸：環(huán)境規(guī)制、政府行為與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新

注：、、分別表示t值(雙尾)在1%、5%、10%的水平上統(tǒng)計顯著。

(三)進一步研究：“環(huán)境規(guī)制—區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新”傳導(dǎo)機制

前文研究表明了環(huán)境規(guī)制不利于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平提升，并且政府行為影響環(huán)境規(guī)制的作用效力。但是，以上分析僅僅探討了環(huán)境規(guī)制對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響，而環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的作用機制和具體傳導(dǎo)路徑，依然較為模糊，因此，為進一步探析環(huán)境規(guī)制的影響機制，借鑒溫忠麟等的研究方法，本文設(shè)置以下遞歸方程組檢驗有關(guān)變量的中介效應(yīng)傳導(dǎo)機制：

PAT

=

φ

+

φ

ERS

-1+∑

φX

-1+

ξ

-1

(3)

MEDIATOR

=

θ

+

θ

ERS

-1+∑

ΦX

-1+

τ

-1

(4)

(5)

其中，

MEDIATOR

為中介變量組，本文采用了一系列與環(huán)境規(guī)制密切相關(guān)且能夠影響技術(shù)創(chuàng)新的因素進行衡量，主要包括外商直接投資(

FDI

)、研發(fā)投入(

R

&

D

)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(

STRU

)、投資需求(

INVEST

)四項指標(biāo)?？紤]到中介效應(yīng)傳導(dǎo)機制可能會產(chǎn)生時滯問題，本文將解釋變量和控制變量均做滯后一期處理。

表6 “環(huán)境規(guī)制—技術(shù)創(chuàng)新”傳導(dǎo)機制分析

注：、、分別表示

t

值(雙尾)在1%、5%、10%的水平上統(tǒng)計顯著。表6提供了環(huán)境規(guī)制與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)機制實證結(jié)果，由表6結(jié)果可知，環(huán)境規(guī)制對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響(

φ

的系數(shù)顯著為正)與前文的結(jié)論總體一致，即環(huán)境規(guī)制總體上有利于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，這再次驗證了前文的實證結(jié)果，同時也為上文的實證結(jié)論和經(jīng)濟解釋提供了穩(wěn)健性檢驗。

綜合以上分析可知，環(huán)境規(guī)制對FDI流入、研發(fā)投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、投資需求均具有正向影響，但值得注意的是，表7的實證結(jié)果表明這種促進作用只有在特定的政府行為下才顯現(xiàn)出來，亦即政府行為影響環(huán)境規(guī)制的路徑機制。這是因為，當(dāng)?shù)胤焦賳T晉升壓力較高、財政赤字和相對財力不足時，發(fā)展經(jīng)濟和財政創(chuàng)收成為當(dāng)?shù)卣饕蝿?wù)，地方政府會加大招商引資和投資力度，此時環(huán)境規(guī)制的促進作用得到較好釋放，但淘汰產(chǎn)業(yè)的引入不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，而投資力度加強則擠占了正常研發(fā)投入；當(dāng)?shù)胤焦賳T晉升壓力較低、財政盈余和相對財力充足時，地方政府追求的是高質(zhì)量發(fā)展經(jīng)濟和高層次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，此時地方政府會更多地引入一些無污染、技術(shù)含量高的企業(yè)，同時增加研發(fā)投入，減少盲目投資，此時環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和研發(fā)投入的正面效應(yīng)得到較好體現(xiàn)，進而促進區(qū)域創(chuàng)新能力提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

(四)穩(wěn)健性分析

為使本文的研究結(jié)論更可信，我們做了如下穩(wěn)健性檢驗：

表7 政府行為下的環(huán)境規(guī)制影響路徑分析

(1)替換解釋變量。參考張成等對環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的衡量方法，本文采用工業(yè)污染治理投資分別與規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)成本、工業(yè)增加值的比值替換環(huán)境規(guī)制指標(biāo)，研究結(jié)果顯示本文的實證結(jié)果依然顯著。

(2)解決內(nèi)生性問題。一方面，環(huán)境規(guī)制指標(biāo)滯后兩期代入模型重新進行實證分析，實證結(jié)果得出的結(jié)論未發(fā)生變化；另一方面，采用兩階段回歸法解決模型中可能存在的內(nèi)生問題，同時將區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)滯后一期作為工具變量，發(fā)現(xiàn)工具變量通過了有效性檢驗，并且得到的實證結(jié)果依然穩(wěn)健。

五、研究結(jié)論與政策啟示

本文利用2004—2015年中國省級面板數(shù)據(jù)，并將政府行為引入分析框架，構(gòu)建非線性門檻模型，探尋環(huán)境規(guī)制對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響機制，試圖為“環(huán)境規(guī)制—區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新”提供合乎現(xiàn)實的經(jīng)濟解釋。研究結(jié)果顯示：環(huán)境規(guī)制強度較低時，不利于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，而較低的環(huán)境規(guī)制強度達到一定“度”時，環(huán)境規(guī)制促進區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新；較高的官員晉升壓力、財政不平衡程度以及較低的財政分權(quán)均不利于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，而官員晉升壓力、財政平衡以及較高財政權(quán)利則有助于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提高；環(huán)境規(guī)制通過提高研發(fā)投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級實現(xiàn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力提升，同時也通過吸引FDI流入、增加投資需求抑制區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新，且政府行為影響機制傳導(dǎo)。

本文的結(jié)論主要具有以下幾點政策啟示：第一，鑒于較低環(huán)境規(guī)制強度并不能倒逼區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新，因此，構(gòu)建合理環(huán)境規(guī)制體系，適當(dāng)提高環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，激勵企業(yè)主動進行技術(shù)創(chuàng)新，通過創(chuàng)新補償效應(yīng)彌補生產(chǎn)成本的增加，實現(xiàn)環(huán)境保護和經(jīng)濟績效的雙贏。第二，鑒于政府行為一定程度上決定環(huán)境規(guī)制的作用效力，因此，一方面，完善地方政府績效考核體系，建立包含環(huán)境質(zhì)量等要素的地方官員綠色晉升的長效機制，改變GDP單維激勵下的扭曲機制，形成“環(huán)境保護”和“經(jīng)濟發(fā)展”并重的政績觀和發(fā)展觀。另一方面，構(gòu)建合理有效的財政體制，優(yōu)化財政支出結(jié)構(gòu)，提高對高科技、綠色產(chǎn)業(yè)的支持力度，促進創(chuàng)新能力的提升，同時，中央政府適當(dāng)下放與環(huán)保相對應(yīng)的部分財權(quán)，提高地方政府環(huán)境治理的積極性。第三，鑒于中介要素和政府行為在“環(huán)境規(guī)制—區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新”機制傳導(dǎo)中的作用，需要盡量避免地方政府的短視行為，引導(dǎo)外商投資向高科技領(lǐng)域擴展，同時降低盲目投資的可能，增加研發(fā)支出，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，促進經(jīng)濟社會的環(huán)境友好型發(fā)展。