張普偉　賈廣社　牟強(qiáng)　宋明禮

摘要 綠色發(fā)展和生態(tài)文明作為未來的發(fā)展戰(zhàn)略已被寫入中華人民共和國憲法。低碳經(jīng)濟(jì)是支撐和實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展和生態(tài)文明的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，其實(shí)質(zhì)是在完成C02減排目標(biāo)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。碳生產(chǎn)率是連接C02減排與經(jīng)濟(jì)增長兩個(gè)目標(biāo)的橋梁，提高碳生產(chǎn)率是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的核心和關(guān)鍵。建筑業(yè)的能耗和C02排放分別占中國各產(chǎn)業(yè)總和的1/4和1/3.是綠色發(fā)展和生態(tài)文明建設(shè)需要重點(diǎn)關(guān)注的行業(yè)。本文提出三階段方法框架，研究動(dòng)態(tài)建筑業(yè)全要素碳生產(chǎn)率（DCP）的收斂俱樂部及初始成因：首先，基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析求解的方向距離函數(shù)和Malmquist指數(shù)方法，測(cè)算2005 -2016年中國30個(gè)省、自治區(qū)和直轄市的DCP;然后，用基于非線性時(shí)變因子模型的俱樂部檢驗(yàn)方法，識(shí)別中國省際DCP的收斂俱樂部;最后，用ordered logit回歸模型對(duì)可能影響“收斂俱樂部”形成的初始因素進(jìn)行探尋。結(jié)果顯示：①中國DCP的均值呈上升趨勢(shì)、標(biāo)準(zhǔn)差呈擴(kuò)大趨勢(shì)，尤其是2010年以后的標(biāo)準(zhǔn)差急劇擴(kuò)大;②中國省級(jí)DCP存在5個(gè)收斂俱樂部，但有13個(gè)省不收斂于任何俱樂部;③樣本觀測(cè)期初“建筑業(yè)市場(chǎng)化程度”越高的省份，歸屬于“DCP高的俱樂部”的概率越大。據(jù)此，提出如下提升DCP的管理啟示：①促進(jìn)低碳建造技術(shù)有效擴(kuò)散，縮小各省份之間的DCP水平差距;②制定和實(shí)施建筑業(yè)低碳發(fā)展的相關(guān)政策舉措時(shí)，不能簡(jiǎn)單地按地理區(qū)劃，而需要考慮各省的異質(zhì)性;③繼續(xù)推進(jìn)國有建筑業(yè)企業(yè)的市場(chǎng)化改革，進(jìn)一步提高建筑業(yè)市場(chǎng)化水平，促進(jìn)建筑業(yè)專業(yè)承包企業(yè)的發(fā)展，適當(dāng)降低建筑業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中度。該方法框架也可用于研究其他國家、地區(qū)或其他行業(yè)。

關(guān)鍵詞 建筑業(yè);全要素碳生產(chǎn)率;俱樂部收斂;非線性時(shí)變因子模型，ordered logit模型

中圖分類號(hào) F407.9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A

文章編號(hào)1002 - 2104（2019） 01 - 0040 -10

D01：10.12062/cpre.20180724

人類活動(dòng)產(chǎn)生的過量CO2排放，導(dǎo)致全球氣候逐漸變暖，威脅著人類的生存和發(fā)展。為了將全球溫升控制在人類能承受的范圍內(nèi)，地球周圍大氣層能容納C02的空間（“容碳空間”）非常有限，“容碳空間”已經(jīng)成為比資本和勞動(dòng)還要稀缺的資源，被占用的“容碳空間”在數(shù)量上等于排放的C02總量。減少C02排放已經(jīng)成為國際社會(huì)共同面臨的緊迫任務(wù)。為了分擔(dān)全球的CO2減排壓力，中國政府做出了2020年單位國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的C02排放量在2005年基礎(chǔ)上減少40%～45%的承諾，并在國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃中確定減排目標(biāo)分步履行。綠色發(fā)展和生態(tài)文明也已經(jīng)被寫入憲法作為中國未來的發(fā)展戰(zhàn)略。低碳經(jīng)濟(jì)是支撐和實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展和生態(tài)文明的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，其實(shí)質(zhì)是在完成CO2減排目標(biāo)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。Kaya和Yokobori最先定義的“單位CO2排放的GDP產(chǎn)出”這一“碳生產(chǎn)率”概念，是連接C02減排與經(jīng)濟(jì)增長兩個(gè)目標(biāo)的橋梁，但這一單要素碳生產(chǎn)率概念沒有考慮到資本、勞動(dòng)、能源等其他投入要素的替代性和綜合效應(yīng)，用“全要素碳生產(chǎn)率”概念更全面準(zhǔn)確。“全要素碳生產(chǎn)率”可定義為全部主要產(chǎn)出與包含“容碳空間”在內(nèi)的全部主要投入的比值。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的核心和關(guān)鍵是提高碳生產(chǎn)率。建筑業(yè)作為中國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改善國民生活條件的同時(shí)，也消耗了大量能源并排放了大量CO2。比如2013年，建筑業(yè)消耗了110 710.6萬t標(biāo)準(zhǔn)煤，占當(dāng)年中國能源消耗總量的26.6%;2011年，建筑業(yè)排放的CO，達(dá)到303 590萬t.占到當(dāng)年中國各產(chǎn)業(yè)排放總量的33.6%。建筑業(yè)必須分擔(dān)國家部署的C02減排目標(biāo)，為中國的綠色發(fā)展和生態(tài)文明建設(shè)做出行業(yè)貢獻(xiàn)。在此背景下，本文提出一個(gè)三階段的方法框架，研究動(dòng)態(tài)建筑業(yè)全要素碳生產(chǎn)率（DCP）的收斂俱樂部及成因：首先，測(cè)算2005-2016年間，中國30個(gè)省、自治區(qū)和直轄市（后文統(tǒng)稱省）各年的DCP，區(qū)別于已有文獻(xiàn)測(cè)算Malmquist指數(shù)不能表達(dá)樣本期初的生產(chǎn)率差異，這里的DCP能反映期初差異，并能體現(xiàn)各省各年在初始水平上的效率變化和技術(shù)變化的累積結(jié)果。然后，探索是否存在某些省的DCP收斂于一個(gè)穩(wěn)態(tài)水平，即是否存在俱樂部收斂;本文首次將基于非線性時(shí)變因子模型的內(nèi)生俱樂部識(shí)別方法用于對(duì)中國建筑業(yè)的研究。最后，用ordered logit回歸模型，對(duì)可能影響“收斂俱樂部”形成的初始因素進(jìn)行探索。該方法框架的分析結(jié)果對(duì)決策者深入理解中國建筑業(yè)低碳發(fā)展水平的空間分布特征和時(shí)間變化趨勢(shì)，指導(dǎo)決策者有針對(duì)性地制定提升中國DCP的政策舉措，從而實(shí)現(xiàn)建筑業(yè)綠色發(fā)展具有重要意義。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 碳生產(chǎn)率研究綜述

碳生產(chǎn)率的概念由Kaya和Yokobori提出后，被新氣候經(jīng)濟(jì)學(xué)作為核心概念研究。但該概念只考慮“容碳空間”一個(gè)投入要素，具有局限性，用全要素碳生產(chǎn)率的含義更全面準(zhǔn)確。提高碳生產(chǎn)率是在可持續(xù)發(fā)展框架下應(yīng)對(duì)氣候變化的關(guān)鍵對(duì)策，也是低碳經(jīng)濟(jì)的核心內(nèi)涵。已有的全要素碳生產(chǎn)率文獻(xiàn)可以大致分成兩類：①采用方向距離函數(shù)和Malmquist指數(shù)測(cè)算國家或地區(qū)的全要素碳生產(chǎn)率指數(shù)，比如李小平、王洋研究了1992-2014年“一帶一路”沿線55個(gè)國家;袁潤松等研究了2000-2012年的中國大陸30個(gè)省;劉傳江、趙曉夢(mèng)研究了2000-2013年長江經(jīng)濟(jì)帶的11個(gè)省市。②采用方向距離函數(shù)和Malmquist指數(shù)研究一個(gè)具體行業(yè)的全要素碳生產(chǎn)率指數(shù)，比如Li等研究了2003-2015年中國工業(yè)的36個(gè)細(xì)分行業(yè);楊翔等研究了1998-2011年中國制造業(yè)的26個(gè)細(xì)分行業(yè)，并按相對(duì)干凈類、相對(duì)污染類、高技術(shù)類和中低技術(shù)類分別進(jìn)行分析;滕澤偉等研究了2004-2013年中國服務(wù)業(yè)的14個(gè)細(xì)分行業(yè);Yu等研究了中國交通行業(yè)。

但從現(xiàn)有文獻(xiàn)的檢索結(jié)果看，還沒有專門針對(duì)中國建筑業(yè)全要素碳生產(chǎn)率（CI-TFCP）的研究。另外，現(xiàn)有研究主要都是測(cè)算Malmquist指數(shù)，但Malmquist指數(shù)只能顯示某個(gè)決策單元（DMU）第t期相對(duì)于第（t-l）期靜態(tài)全要素碳生產(chǎn)率的比率，所有DMU的起始時(shí)期Malmquist指數(shù)全部等于1，不能區(qū)分各DMU的初始碳生產(chǎn)率差異。為了進(jìn)一步識(shí)別收斂俱樂部，本文對(duì)這些不足加以改進(jìn)，提出能體現(xiàn)各省初始差異的DCP測(cè)算方法。

1.2 俱樂部收斂研究綜述

收斂研究是區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究?jī)?nèi)容，其最先關(guān)注初始經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同的國家或地區(qū)，經(jīng)濟(jì)水平是否會(huì)隨著時(shí)間的推移趨于一致，并構(gòu)建了σ收斂和β收斂?jī)蓚€(gè)經(jīng)典的收斂概念。如果隨著時(shí)間的推移，不同國家或地區(qū)的人均GDP的標(biāo)準(zhǔn)差逐步縮小，被定義為存在σ收斂;如果隨著時(shí)間的推移，期初人均GDP水平高的國家或地區(qū)的人均GDP增長率低于期初人均GDP水平低的國家或地區(qū)，則認(rèn)為存在β收斂。如果所考察的全部國家或地區(qū)不收斂，但其中的某些國家或地區(qū)收斂，則收斂的這幾個(gè)國家或地區(qū)被稱為一個(gè)收斂俱樂部，即存在俱樂部收斂。近年，收斂研究逐漸從人均GDP擴(kuò)展到能源、碳排放、效率和生產(chǎn)率等研究領(lǐng)域。現(xiàn)有文獻(xiàn)中，俱樂部收斂的研究主要包括兩類：①采用兩個(gè)經(jīng)典的收斂檢驗(yàn)方法的研究。這類研究通常根據(jù)某一劃分原則先對(duì)國家、地區(qū)或細(xì)分產(chǎn)業(yè)等研究對(duì)象劃分成幾個(gè)類別，然后采用兩個(gè)經(jīng)典的收斂檢驗(yàn)方法檢驗(yàn)其是否收斂，如果收斂則認(rèn)為每個(gè)類別就是一個(gè)收斂俱樂部。例如蔡海亞等研究了中國的東、中、西三個(gè)地區(qū)各省霧霾污染強(qiáng)度;張珩等探究了“一級(jí)法人農(nóng)信社、農(nóng)合行和農(nóng)商行”三種不同產(chǎn)權(quán)組織形式的陜西省農(nóng)信社效率;景守武、張捷研究了中國東、中、西部地區(qū)各省的能源環(huán)境效率;李健、盤宇章研究了中國東、中、西部地區(qū)261個(gè)地級(jí)及以上城市的全要素生產(chǎn)率增長。②采用基于非線性時(shí)變因子模型的內(nèi)生俱樂部檢驗(yàn)方法的研究。比如賀祥民、賴永劍分析了1999-2012年中國30個(gè)省的環(huán)境效率;賴永劍、賀祥民研究了2006-2013年中國30個(gè)省的綜合金融包容指數(shù);胡宗義等研究了1985-2012年中國29個(gè)省的農(nóng)村金融發(fā)展水平;Parker和Liddle分析了1980-2009年61個(gè)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織國家的制造業(yè)能源生產(chǎn)率;Apergis和Payne分析了1980-2013年美國50個(gè)州的人均碳排放;Bartkowska和Riedl分析了1990-2002年歐洲206個(gè)統(tǒng)計(jì)區(qū)域的人均收入。其中賀祥民、賴永劍進(jìn)一步用ordered probit模型，Bartkowska和Riedl用ordered logit模型對(duì)俱樂部形成的原因進(jìn)行了分析。

由于經(jīng)典的收斂模型假定研究對(duì)象具有同質(zhì)性，可能將“短暫發(fā)散、長期收斂”錯(cuò)誤地視為不存在收斂。而非線性時(shí)變因子模型考慮了研究對(duì)象的異質(zhì)性，并允許這種異質(zhì)性隨時(shí)間發(fā)生變化，擁有各自隨時(shí)間變化的路徑。同時(shí)，非線性時(shí)變因子模型既可以處理平穩(wěn)數(shù)據(jù)，也可以處理非平穩(wěn)的數(shù)據(jù);既可以對(duì)已有分組進(jìn)行檢驗(yàn)，也可以完全根據(jù)數(shù)據(jù)本身對(duì)收斂俱樂部進(jìn)行內(nèi)生性識(shí)別。所以本文選擇基于非線性時(shí)變因子模型的方法對(duì)中國DCP的收斂俱樂部進(jìn)行識(shí)別和分析。另外，借鑒已有文獻(xiàn)的方法，本文用ordered logit回歸模型探尋形成俱樂部的期初因素。

2 動(dòng)態(tài)全要素碳生產(chǎn)率測(cè)算

2.1 測(cè)算方法

基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）求解的方向距離函數(shù)原理，本節(jié)主要闡釋靜態(tài)CI-TFCP（SCP）、CI-TFCP指數(shù)（CPI）和DCP三個(gè)指標(biāo)的含義和計(jì)算公式。

由于“容碳空間”已經(jīng)成為比資本和勞動(dòng)還要稀缺的資源，為了能與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理中全要素生產(chǎn)率評(píng)價(jià)時(shí)處理稀缺資源的方法一致，本文把“容碳空間”作為建筑業(yè)生產(chǎn)的投入要素，以中國大陸各省的建筑業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)作為分析對(duì)象（即DMU）。建筑業(yè)的一個(gè)重要特征是生產(chǎn)的流動(dòng)性，人員、材料、施工機(jī)械等投入資源都隨施工對(duì)象而流動(dòng)，主要資源消耗和C02排放都發(fā)生在施工現(xiàn)場(chǎng)。所以選擇評(píng)價(jià)建筑業(yè)全要素碳生產(chǎn)率時(shí)應(yīng)該把施工現(xiàn)場(chǎng)排放CO，最多的資源納入投入指標(biāo)。由于建筑業(yè)消耗的鋼材、水泥、鋁材這三種建筑材料的生產(chǎn)是最主要的C02排放源，人工、材料、機(jī)械是建筑業(yè)生產(chǎn)中最重要的資源投入，建筑業(yè)增加值能準(zhǔn)確表示建筑業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的最終成果。所以本文選取各省的建筑業(yè)從業(yè)人員（xl），建筑業(yè)消耗的鋼材（X2）、水泥（X3）、鋁材（X4）、能源（x5），建筑業(yè)擁有的機(jī)械功率數(shù)（X6）和“容碳空間”（X7）作為投入指標(biāo)，以建筑業(yè)增加值（Y）作為產(chǎn)出指標(biāo)，類似的指標(biāo)體系也被Zhang等用于建筑業(yè)碳效率的測(cè)算。為了解決多投入指標(biāo)計(jì)算的困難，用DEA方法求解方向距離函數(shù)計(jì)算“相對(duì)建筑業(yè)全要素碳生產(chǎn)效率”，其數(shù)值含義是在給定技術(shù)條件下，某個(gè)DMU的CI-TFCP與最高的CI-TFCP的比率。本文在此之后的CI-TFCP就指的“相對(duì)建筑業(yè)全要素碳生產(chǎn)效率”。根據(jù)是否考慮跨時(shí)間周期生產(chǎn)技術(shù)的變化，再分成SCP和DCP。

中國大陸30個(gè)?。ㄎ鞑匾蚰茉磾?shù)據(jù)缺失沒有納入）第t年的生產(chǎn)技術(shù)Tt包含了30個(gè)省的建筑業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)中所有投入產(chǎn)出組合集合，見式（1）所示。

式（1）中，xt∈R7+表示各省建筑業(yè)第t年的7個(gè)投入，yt∈R'+表示各省第t年的建筑業(yè)增加值產(chǎn)出。第t年的生產(chǎn)技術(shù)條件下，第jo省的產(chǎn)出方向距離函數(shù)被定義成式（2）。

式（2）本質(zhì)上定義了在第t年的生產(chǎn)技術(shù)條件下，第jo省的產(chǎn)出yjn可以擴(kuò)大的最大比率。θ≤1，是Farrell意義上的效率評(píng)價(jià)值，因?yàn)槠渲豢紤]第t年的30個(gè)省構(gòu)成的最佳實(shí)踐前沿面，不考慮跨年度的不同生產(chǎn)技術(shù)條件，本文將其定義為SCPjn。當(dāng)θ=1時(shí)，表示第jo省在最佳實(shí)踐前沿面上，在現(xiàn)有技術(shù)條件下產(chǎn)出不可能再被擴(kuò)大。

類似地，可以定義在第t+l年的生產(chǎn)技術(shù)條件下，第jo省建筑業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)的第t年的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)的產(chǎn)出方向距離函數(shù)如式（3）所示。

如果Tt與Tt+l有顯著差異，參考Caves、Christensen和Diewert的處理方式，第jo省第（t+1）年相對(duì)于第t年的CPIot+1，即Malmquist指數(shù)用式（4）計(jì)算。

假設(shè)樣本的起始年是第t0年，能表現(xiàn)起始年效率差異的第jo省第k年的DCPjk用公式（5）計(jì)算。該指標(biāo)在第to。年SCP基礎(chǔ)上，同時(shí)考慮了第to年到第k年的效率變化和技術(shù)進(jìn)步的累積結(jié)果。