【摘要】本文以中國(guó)改革開放40年的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變遷和企業(yè)發(fā)展為主要背景，以中國(guó)企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)課題組自1993年到2017年的調(diào)查內(nèi)容和主要發(fā)現(xiàn)為基礎(chǔ)，從企業(yè)家成長(zhǎng)歷程、新時(shí)代環(huán)境變化與企業(yè)家新的歷史使命等三個(gè)方面，總結(jié)了中國(guó)企業(yè)家隊(duì)伍的成長(zhǎng)軌跡，分析了其中的變化因素及存在的問題，并提出了相應(yīng)的政策建議。

【關(guān)鍵詞】改革開放40年;企業(yè)家;外部環(huán)境;政策建議

一、企業(yè)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)

經(jīng)過40年的改革開放，中國(guó)取得了舉世矚目的成就，保持年均9%以上的持續(xù)高速增長(zhǎng)，占全球經(jīng)濟(jì)的比重也由2.7%迅速提高到目前的近15%。在企業(yè)發(fā)展環(huán)境持續(xù)改善和企業(yè)家隊(duì)伍不斷成長(zhǎng)、壯大的背景下，中國(guó)的企業(yè)和企業(yè)家在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中起到了舉足輕重的作用，尤其在以下五個(gè)方面做出了突出的成就和貢獻(xiàn)。

（一）推進(jìn)市場(chǎng)化進(jìn)程

1.促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建立。改革開放40年來(lái)，中國(guó)的企業(yè)和企業(yè)家在參與社會(huì)變革，助推經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與社會(huì)發(fā)展等方面做出了巨大的成就與貢獻(xiàn)。2017年的調(diào)查顯示，企業(yè)家認(rèn)為，國(guó)有企業(yè)對(duì)中國(guó)社會(huì)進(jìn)步做出的貢獻(xiàn)排在前三位的是：“增強(qiáng)了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力”（75.66%）、“確保了國(guó)有資產(chǎn)的保值增值”（ 56.83%）、“提升了中國(guó)企業(yè)在世界上的競(jìng)爭(zhēng)力”（53.62%）。同時(shí)，民營(yíng)企業(yè)對(duì)中國(guó)社會(huì)進(jìn)步做出的貢獻(xiàn)排在前三位的是：“促進(jìn)了人民生活水平的提高”（ 71.02%）、“造就了一大批優(yōu)秀的企業(yè)家”（62.03%）、“促進(jìn)了中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立”（50.81%）。

2.推動(dòng)產(chǎn)權(quán)制度改革。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化進(jìn)程發(fā)展還需要對(duì)產(chǎn)權(quán)制度等方面進(jìn)行深入改革。關(guān)于企業(yè)家對(duì)“最需要改革的”方向的歷年調(diào)查表明，在改革初期，企業(yè)家認(rèn)為“最需要”改革的是轉(zhuǎn)換政府職能、產(chǎn)權(quán)制度、社會(huì)保障體系以及壟斷性行業(yè)改革。近年數(shù)據(jù)顯示，產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)不再是企業(yè)家認(rèn)為最緊迫的改革方向，社會(huì)保障體系、壟斷性行業(yè)等方面的改革迫切性也在逐漸下降。與之相反的是，促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展與金融體制等方面改革的緊迫性日益攀升。同時(shí)，轉(zhuǎn)換政府職能的緊迫性雖有所下降，但仍處于高位水平（見圖1）。

3.突破區(qū)域行政分割，促進(jìn)全國(guó)市場(chǎng)融合。市場(chǎng)化進(jìn)程的顯著特征是全國(guó)有效市場(chǎng)的建立。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步推進(jìn)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展在總體上體現(xiàn)出全國(guó)市場(chǎng)融為一體的趨勢(shì)。企業(yè)家針對(duì)全國(guó)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中面臨區(qū)域行政限制的調(diào)查表明，2007年以前，一線發(fā)達(dá)地區(qū)如北京、上海行政限制較多，而在2007年以后，上述地區(qū)行政限制有所減少，全國(guó)市場(chǎng)融合趨勢(shì)明顯。同時(shí)可以看出，廣東、江蘇、山東、浙江等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域的行政限制最低，體現(xiàn)出市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的活力釋放與區(qū)域行政限制密切相關(guān)。

（二）促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新能力提升

1.企業(yè)逐步成長(zhǎng)為創(chuàng)新主體。2016年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，從受理專利申請(qǐng)的國(guó)家和地區(qū)有關(guān)數(shù)量來(lái)看，中國(guó)申請(qǐng)數(shù)較2015年增長(zhǎng)21.5%，達(dá)134萬(wàn)項(xiàng)，連續(xù)6年占據(jù)首位，成為帶動(dòng)世界專利申請(qǐng)數(shù)攀升的主要力量。尤其值得一提的是，中國(guó)的發(fā)明專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量逐年呈現(xiàn)強(qiáng)勁增長(zhǎng)勢(shì)頭。更為重要的是，從2000年開始，國(guó)內(nèi)各類企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額已開始占全國(guó)的600/0，并逐年攀高，企業(yè)作為創(chuàng)新主體的核心地位得以穩(wěn)步確立。

2.創(chuàng)新在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的作用不斷增強(qiáng)。對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源的歷年調(diào)查發(fā)現(xiàn)，政府關(guān)系的重要性降低，企業(yè)的制造能力作為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的比重從2004年頂峰開始迅速下降，與之相反的是，企業(yè)的創(chuàng)新能力和企業(yè)文化正迅速成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源，體現(xiàn)出中國(guó)企業(yè)正由“制造”優(yōu)勢(shì)向“智造”優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)變。

3.從引進(jìn)消化吸收向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。關(guān)于企業(yè)新產(chǎn)品的開發(fā)方式，對(duì)比2000年和2014年的調(diào)查結(jié)果發(fā)現(xiàn)，企業(yè)采用各類新產(chǎn)品開發(fā)方式的比重排序基本相同：最普遍的新產(chǎn)品開發(fā)方式是“企業(yè)內(nèi)部開發(fā)”，隨后依次是“與國(guó)內(nèi)高校院所合作開發(fā)”、“與國(guó)內(nèi)企業(yè)合作開發(fā)”、“國(guó)內(nèi)引進(jìn)”、“與國(guó)外企業(yè)合作開發(fā)”、“購(gòu)買國(guó)內(nèi)研究機(jī)構(gòu)成果”和“與國(guó)外高校院所合作開發(fā)”。調(diào)查表明，從2000至2014年，自主研發(fā)和依托國(guó)內(nèi)力量進(jìn)行研發(fā)一直是中國(guó)企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的主要方式，而國(guó)外引進(jìn)與合作僅僅是輔助方式。

（三）推動(dòng)全球化發(fā)展，優(yōu)化對(duì)外經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

改革開放40年來(lái)，不斷開放的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)促使中國(guó)經(jīng)濟(jì)逐步融人世界經(jīng)濟(jì)體系之中。隨著對(duì)外貿(mào)易體制的不斷放寬，中國(guó)企業(yè)逐漸獲得了出口貿(mào)易自主權(quán)，國(guó)際市場(chǎng)已經(jīng)成為很多企業(yè)重要的銷售市場(chǎng)。對(duì)1997至2017年企業(yè)國(guó)際化的調(diào)查顯示，從2005年開始，樣本企業(yè)的產(chǎn)品出口海外的比重有了質(zhì)的提升（接近50%），隨后在2010年后略有下降，這可能與國(guó)內(nèi)需求的增長(zhǎng)和國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭有關(guān)系。同時(shí)，從2005年開始，海外銷售占樣本企業(yè)總銷售的比重穩(wěn)定在40%左右。

在企業(yè)不斷融入國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的背景下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的全球化進(jìn)程不斷加快。2017年中國(guó)進(jìn)出口總額已超過27.79萬(wàn)億元人民幣，在GDP中所占比重超過30%，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)新的重要推動(dòng)力量。同時(shí)，世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響程度也不斷加大。以2008年全球金融危機(jī)為例，關(guān)于“全球金融危機(jī)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的不利影響”，57.4%的企業(yè)家認(rèn)為不利影響“很大”和“較大”。2009年的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)一步顯示，贊同上述觀點(diǎn)的企業(yè)家比重上升到71.7%。

全球化也對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了積極影響。1999至2003年連續(xù)5年的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，關(guān)于“加入WTO對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況的影響”，年均約38.6%的企業(yè)家認(rèn)為“好轉(zhuǎn)”，比認(rèn)為“惡化”的多12.6個(gè)百分點(diǎn)。對(duì)于非國(guó)有企業(yè)而言，積極影響還要更大些，認(rèn)為“好轉(zhuǎn)”的比認(rèn)為“惡化”的多22.3個(gè)百分點(diǎn)。

更為重要的指標(biāo)是中國(guó)企業(yè)走出去的方式。通過對(duì)2008年和2017年的數(shù)據(jù)比較發(fā)現(xiàn)，中國(guó)企業(yè)國(guó)際化的方式，在收購(gòu)兼并、直接投資和戰(zhàn)略聯(lián)盟等方式上呈現(xiàn)出長(zhǎng)足的發(fā)展，表明中國(guó)企業(yè)國(guó)際化能力不斷提升。

（四）完善現(xiàn)代企業(yè)管理制度

對(duì)比1998年和2013年關(guān)于“改革開放以來(lái)，企業(yè)內(nèi)部改革情況”的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，“企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)”、“明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系”和“企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)”實(shí)現(xiàn)的程度較高，2013年評(píng)價(jià)值分別為2.74、2.68和2.61（3分制），其次，改善程度較好的是“完善公司治理結(jié)構(gòu)”。此外，“優(yōu)勝劣汰的用人機(jī)制”以及“合理有效的分配機(jī)制”等現(xiàn)代企業(yè)管理制度仍然有較大改進(jìn)空間。

（五）人世后商業(yè)信用環(huán)境明顯改善

關(guān)于1996至201 7年企業(yè)所處的商業(yè)信用環(huán)境的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，從2001年開始，企業(yè)的商業(yè)信用環(huán)境有了顯著改善。與之相對(duì)應(yīng)的是，企業(yè)面臨的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)大致保持平穩(wěn)下降趨勢(shì)。

在取得成績(jī)的同時(shí)，歷年調(diào)查也顯示，大多數(shù)企業(yè)家已經(jīng)意識(shí)到企業(yè)在各項(xiàng)管理和創(chuàng)新上的差距（見表1）。

總體來(lái)看，在技術(shù)方面，雖然有一些企業(yè)已經(jīng)達(dá)到世界先進(jìn)水平，但是大多數(shù)企業(yè)家認(rèn)為企業(yè)的自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，還沒有形成高效的技術(shù)創(chuàng)新體系和品牌形象;在制度方面，大多數(shù)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革和公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范化還任重道遠(yuǎn)，優(yōu)秀領(lǐng)導(dǎo)人、管理團(tuán)隊(duì)和人才仍然匱乏;在管理方面，企業(yè)管理的組織方式、決策方式和技術(shù)手段等方面都有待改善;在利益相關(guān)者方面，大多數(shù)企業(yè)在最大化利用資源的能力、環(huán)境保護(hù)以及履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任方面仍存在較大提升空間。

二、新時(shí)代、新機(jī)遇、新挑戰(zhàn)

國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后，國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境和國(guó)內(nèi)要素條件都發(fā)生變化。在此背景下，本報(bào)告從4個(gè)方面描繪企業(yè)在新時(shí)代可能面臨的環(huán)境變化。

（一）新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換成必然趨勢(shì)

2012年關(guān)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素作用的調(diào)查顯示，“改革開放”是過去30年中對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用最大的要素（評(píng)價(jià)值為4.50，5分制），其次是“資本投入”（4.26）、“自然資源利用”（4.08）以及“勞動(dòng)力投入”（3.97）。這一結(jié)果表明，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式屬于粗放型，以過度資源消耗、環(huán)境破壞為代價(jià)，以低廉的人工成本為優(yōu)勢(shì)。

關(guān)于“未來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的要素，調(diào)查表明，“科技創(chuàng)新”（評(píng)價(jià)值2.91，3分制）將是未來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的要素，其次是“企業(yè)家的創(chuàng)新”（評(píng)價(jià)值2.83），再次是“改革開放”（2.50）。與之對(duì)比的是，“勞動(dòng)力投入”（1.91）、“自然資源利用”（1.96）以及“地方政府間的競(jìng)爭(zhēng)”（1.95）作用將顯著下降?？梢钥闯?，新時(shí)代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)能將是全新的，原有的企業(yè)發(fā)展模式將面臨巨大挑戰(zhàn)，創(chuàng)新轉(zhuǎn)型升級(jí)迫在眉睫。

2017年調(diào)查顯示，大部分企業(yè)家對(duì)新時(shí)代持樂觀態(tài)度，65.4%的企業(yè)家認(rèn)為“未來(lái)世界會(huì)越來(lái)越好”。在對(duì)新時(shí)代的關(guān)鍵詞描述中，以發(fā)展為內(nèi)核的“創(chuàng)新”、“開放”、“和諧”成為出現(xiàn)頻率最高的詞匯，占比分別為8.53%、4.36%及3.37%。

（二）消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型

環(huán)境的變動(dòng)也將迫使企業(yè)不得不通過創(chuàng)新尋求出路。本報(bào)告考察了消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)與技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)變化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響。

2016年關(guān)于消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)的調(diào)查顯示，平均而言，逾七成企業(yè)家認(rèn)為與5年前相比企業(yè)客戶的消費(fèi)結(jié)構(gòu)發(fā)生“較大”和“很大”變化。變化最大的是“服務(wù)需求的提升”、“環(huán)保要求的提升”以及“個(gè)性化需求的提升”，調(diào)查表明，中國(guó)消費(fèi)結(jié)構(gòu)正在進(jìn)行著巨大變遷，消費(fèi)升級(jí)勢(shì)不可擋。進(jìn)一步分析表明，消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)與企業(yè)計(jì)劃未來(lái)一年創(chuàng)新投入之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系（在0.001水平上顯著），說(shuō)明中國(guó)企業(yè)存在明顯的需求引致型創(chuàng)新動(dòng)力。

對(duì)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)和企業(yè)創(chuàng)新努力之間的相關(guān)關(guān)系分析表明，從2008年到2017年，環(huán)境的易變性、不確定性、復(fù)雜性大大提高，評(píng)價(jià)值呈現(xiàn)逐漸遞增的趨勢(shì)。2017年，72.8%的企業(yè)家認(rèn)為“很難預(yù)測(cè)顧客需求及產(chǎn)品偏好的變化”，而2008年這一比重僅為29%。

同時(shí)，調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，2008年和2009年，需求端的變化與企業(yè)創(chuàng)新努力之間的相關(guān)關(guān)系統(tǒng)計(jì)不顯著（統(tǒng)計(jì)指標(biāo)P值大于0.10），而從2014年開始，消費(fèi)者需求的變化以及定制化需求的產(chǎn)生與企業(yè)的創(chuàng)新努力顯著正相關(guān)（在0.05和0.01水平上顯著）。這些結(jié)果表明，金融危機(jī)之后，消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)趨勢(shì)日益明顯，與之相適應(yīng)的是企業(yè)不斷加大創(chuàng)新力度。

（三）市場(chǎng)與技術(shù)變革促進(jìn)創(chuàng)新

企業(yè)選擇哪種創(chuàng)新戰(zhàn)略或方式首先來(lái)源于對(duì)創(chuàng)新壓力的感知。對(duì)企業(yè)創(chuàng)新壓力來(lái)源的調(diào)查表明，九成以上的企業(yè)家認(rèn)為，創(chuàng)新的主要壓力來(lái)源于競(jìng)爭(zhēng)（評(píng)價(jià)值為4.37，5分制，下同），其次是提高企業(yè)在供應(yīng)鏈中的地位（4.19），再次是客戶（4.02）和員工（3.51），最后是投資者（2.97）和政府（2.51），以上結(jié)果再一次表明，市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)是企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力的重要源泉。

對(duì)技術(shù)變化的調(diào)查顯示，近七成企業(yè)家認(rèn)為當(dāng)前技術(shù)變化很快以及技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)激烈，從2008年到2017年呈現(xiàn)遞增的趨勢(shì)。同時(shí)，調(diào)查分析顯示，技術(shù)變革在十年前不影響企業(yè)的創(chuàng)新努力，而在十年后的今天，技術(shù)變化和新產(chǎn)品的推出，顯著增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新努力（在0.01水平上顯著）。這表明，技術(shù)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新正在成為未來(lái)趨勢(shì)。

（四）短期行為導(dǎo)向是影響企業(yè)創(chuàng)新的最主要障礙

2017年針對(duì)抑制企業(yè)創(chuàng)新的要素分析表明：大多數(shù)企業(yè)家認(rèn)為“創(chuàng)新人才缺乏”是抑制企業(yè)創(chuàng)新的最重要因素，認(rèn)為“較強(qiáng)”和“很強(qiáng)”的企業(yè)家占比為81.49%，這一結(jié)果與2000年、2014年的調(diào)查結(jié)果變化不大，人才缺乏一直是企業(yè)創(chuàng)新的主要障礙;其次，近八成的企業(yè)家認(rèn)為“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序混亂”對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有“較強(qiáng)”和“很強(qiáng)”抑制作用，這一結(jié)果說(shuō)明中國(guó)一些企業(yè)之間無(wú)序或不顧規(guī)則的“模仿”、低成本競(jìng)爭(zhēng)，極不利于企業(yè)創(chuàng)新的實(shí)施;第三，近七成的企業(yè)家認(rèn)為“急功近利和短期行為的文化氛圍”和“創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)過大”等排在抑制企業(yè)創(chuàng)新關(guān)鍵要素的第三梯隊(duì);第四，企業(yè)家對(duì)行業(yè)與政策環(huán)境的準(zhǔn)確把握，也會(huì)影響企業(yè)創(chuàng)新。調(diào)查表明，近六成的企業(yè)家認(rèn)為“國(guó)企占較大市場(chǎng)份額”和“政策變化大、難把握”會(huì)抑制企業(yè)創(chuàng)新;第五，評(píng)價(jià)值在3分以上的因素還包括“缺乏對(duì)創(chuàng)新的信心”、“創(chuàng)新投融資機(jī)制不健全”以及“財(cái)務(wù)管理制度過嚴(yán)”都被企業(yè)家認(rèn)為會(huì)不同程度地抑制創(chuàng)新，而超七成的企業(yè)家認(rèn)為“民企/外企占較大市場(chǎng)份額”對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的抑制作用“很弱”甚至“沒影響”。這表明，提高企業(yè)創(chuàng)新意愿與動(dòng)力的根本在于通過改善創(chuàng)新環(huán)境，塑造創(chuàng)新文化，改變企業(yè)行為的短期導(dǎo)向，引導(dǎo)企業(yè)長(zhǎng)期創(chuàng)新發(fā)展。

三、學(xué)習(xí)、創(chuàng)新與引領(lǐng)

（一）企業(yè)家期待進(jìn)一步深化改革，改善營(yíng)商環(huán)境

1.營(yíng)商環(huán)境與企業(yè)創(chuàng)新意愿關(guān)聯(lián)密切。2014年調(diào)查分析了企業(yè)家對(duì)當(dāng)前宏觀環(huán)境的判斷與企業(yè)未來(lái)創(chuàng)新意愿的相關(guān)關(guān)系。分析結(jié)果顯示，企業(yè)家對(duì)經(jīng)濟(jì)體制、法律體制、政策體制、社會(huì)輿論、文化環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境等六個(gè)方面的宏觀環(huán)境的評(píng)價(jià)與企業(yè)未來(lái)增加創(chuàng)新投入、引進(jìn)人才和更新設(shè)備呈正相關(guān)關(guān)系，調(diào)查表明，企業(yè)家對(duì)宏觀環(huán)境的判斷越有利，企業(yè)未來(lái)的創(chuàng)新意愿越強(qiáng)。 調(diào)查分析還顯示，政府簡(jiǎn)政放權(quán)的各項(xiàng)措施整體上都與企業(yè)未來(lái)創(chuàng)新意愿呈正相關(guān)關(guān)系。因此，加大簡(jiǎn)政放權(quán)的力度，有利于提高企業(yè)未來(lái)的創(chuàng)新意愿。為此，政府需要加快推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、完善法治環(huán)境，保護(hù)企業(yè)創(chuàng)新的權(quán)益。要進(jìn)一步加快簡(jiǎn)政放權(quán)步伐，特別是在放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)、強(qiáng)化市場(chǎng)主體責(zé)任、建立信用體系、提高執(zhí)法效率等方面加大改革力度;同時(shí)加快立法步伐、加大立法力度，維護(hù)企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益和企業(yè)家的人身及財(cái)產(chǎn)安全;加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，保障創(chuàng)新者的利益;加大執(zhí)法力度，保證相關(guān)法規(guī)的執(zhí)行落實(shí)，為企業(yè)家創(chuàng)業(yè)和企業(yè)創(chuàng)新營(yíng)造一個(gè)公平、公正的法制環(huán)境和發(fā)展空間。

2.政府政策助力企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型升級(jí)。為了解政府支持創(chuàng)新政策措施對(duì)企業(yè)未來(lái)創(chuàng)新意愿的影響，2014年調(diào)查了企業(yè)家對(duì)當(dāng)?shù)卣С謩?chuàng)新政策措施的評(píng)價(jià)，及與企業(yè)未來(lái)創(chuàng)新意愿的相關(guān)關(guān)系。調(diào)查分析顯示，政府支持創(chuàng)新政策措施與企業(yè)增加創(chuàng)新投入和引進(jìn)人才均有顯著的正相關(guān)關(guān)系，但政府支持創(chuàng)新政策措施與企業(yè)是否將更新設(shè)備沒有相關(guān)關(guān)系。政府創(chuàng)新政策措施的有力支持更多的是影響企業(yè)增加創(chuàng)新投入的信心及對(duì)人才的投資，相反，更新設(shè)備等反映企業(yè)追求產(chǎn)能或效率的創(chuàng)新投入受政府創(chuàng)新政策措施的影響相對(duì)較小。因此，加大創(chuàng)新政策支持力度，可以助力企業(yè)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型。

對(duì)政府政策支持與企業(yè)創(chuàng)新意愿的相關(guān)關(guān)系分析表明，政府營(yíng)造良好創(chuàng)新環(huán)境與企業(yè)總體創(chuàng)新投入存在顯著相關(guān)關(guān)系（在0.05水平上顯著），與企業(yè)研發(fā)投入之間不存在相關(guān)關(guān)系，而與人員培訓(xùn)投入存有顯著相關(guān)關(guān)系（在0.01水平上顯著）。

綜合上述結(jié)果，政府仍需大力落實(shí)創(chuàng)新支持政策，同時(shí)，加快金融財(cái)稅體制改革，為企業(yè)創(chuàng)新提供資金支持。構(gòu)建多層次的金融市場(chǎng)體系，擴(kuò)大和完善企業(yè)的直接融資渠道;規(guī)范和完善民間金融體系，逐步引導(dǎo)民間資本成立社區(qū)銀行服務(wù)小微企業(yè)，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)于民間資本的規(guī)范與監(jiān)管;切實(shí)落實(shí)稅收激勵(lì)政策，完善稅收抵扣、減免和加速折舊等政策，加大對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新投入的所得稅前抵扣力度;不斷加大財(cái)政科技投入，并加強(qiáng)監(jiān)管，確保資金用于企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)領(lǐng)域。

3.期望加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。本報(bào)告對(duì)企業(yè)的外部創(chuàng)新環(huán)境從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、創(chuàng)新支持政策和創(chuàng)新文化等方面進(jìn)行分析。調(diào)查表明，2016年，近半數(shù)（ 46.920/0）企業(yè)家認(rèn)為所在地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)比較完善，認(rèn)為“十分完善”的占0.73%，“不夠完善”的占46.76%，“很不完善”的占5.6%。相比于2015年的調(diào)查，企業(yè)家對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)完善性的認(rèn)識(shí)變化不大。 對(duì)企業(yè)更具實(shí)際意義的是企業(yè)所在地知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)的執(zhí)行情況。調(diào)查表明，企業(yè)家認(rèn)為所在地知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)的執(zhí)行“比較嚴(yán)格”的占42.54%，“十分嚴(yán)格”的占1.57%，“不夠嚴(yán)格”的占49.87%，“很不嚴(yán)格”的占6.020/0，相比于2015年調(diào)查結(jié)果，沒有太大變化。

關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)創(chuàng)新投入的相關(guān)關(guān)系分析表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)越完善，執(zhí)行越嚴(yán)格，企業(yè)的創(chuàng)新投入就越多，企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效也越好，兩者的相關(guān)系數(shù)分別在0.05和0.001水平上顯著。這些數(shù)據(jù)表明，企業(yè)家期待政府能夠抓緊培育創(chuàng)新人才，塑造寬松的創(chuàng)新金融環(huán)境，打造良好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境，降低企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，為充分發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的巨大力量而努力。

4.弘揚(yáng)勇?lián)L(fēng)險(xiǎn)、寬容失敗、杜絕山寨的創(chuàng)新文化。相關(guān)關(guān)系的分析表明，對(duì)創(chuàng)新失敗的容忍度、鼓勵(lì)冒險(xiǎn)精神和開拓進(jìn)取程度能夠顯著正向影響企業(yè)績(jī)效（在0.01水平顯著）。2016年相較于2015年的調(diào)查結(jié)果，企業(yè)家認(rèn)為中國(guó)總體上對(duì)創(chuàng)新失敗的容忍度有明顯下降。具體而言，認(rèn)為企業(yè)所在地對(duì)創(chuàng)新失敗的容忍度“很低”的企業(yè)家占6.45%，“較低”的占49.53%，“較高”的占38.89%，“很高”的占5.14%。

對(duì)企業(yè)所在地鼓勵(lì)冒險(xiǎn)精神和開拓進(jìn)取程度的調(diào)查表明，認(rèn)為企業(yè)所在地對(duì)鼓勵(lì)冒險(xiǎn)、開拓進(jìn)取的程度“很低”的企業(yè)家占5.43%，“較低”的占33.42%，“較高”的占54.05%，“很高”的占7.1%?？傮w而言，相比較于2015年，2016年社會(huì)對(duì)冒險(xiǎn)精神和開拓進(jìn)取的鼓勵(lì)程度呈顯著增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。

相關(guān)關(guān)系的分析也表明，“山寨”產(chǎn)品接受程度和企業(yè)間產(chǎn)品模仿程度與企業(yè)績(jī)效呈顯著負(fù)相關(guān)（在0.01水平顯著）。調(diào)查顯示，超過六成企業(yè)家表示企業(yè)所在地對(duì)“山寨”產(chǎn)品的接受程度較低和很低，相較于2015年調(diào)查結(jié)果，呈現(xiàn)出微弱改善趨勢(shì)。

對(duì)企業(yè)間產(chǎn)品模仿程度的調(diào)查顯示，認(rèn)為企業(yè)間產(chǎn)品模仿程度“很高”的企業(yè)家占17.4%，“較高”的占60.92%，“較低”的占19.54%，“很低”的占2.14%，說(shuō)明總體上企業(yè)間相互模仿產(chǎn)品的程度很高，并且相較于2015年調(diào)查沒有顯著改善。

（二）開拓創(chuàng)新，促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

1.改變短期行為導(dǎo)向，注重企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。短期行為導(dǎo)向不僅在區(qū)域?qū)用嫔洗嬖?，而且在企業(yè)內(nèi)部也不利于企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展。調(diào)查系統(tǒng)在2015至2017年連續(xù)對(duì)企業(yè)的短期行為進(jìn)行了追蹤觀測(cè)。調(diào)查結(jié)果顯示，中國(guó)大部分企業(yè)有中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃。具體而言，平均只有9.8%的企業(yè)沒有企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，而發(fā)展規(guī)劃在“3年以內(nèi)”的比重平均占40.2%，在“5年以內(nèi)”的平均占28.3%。

相關(guān)關(guān)系分析表明，企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃越長(zhǎng)期，企業(yè)的創(chuàng)新投入越多，企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效也就越好，連續(xù)三年的相關(guān)系數(shù)都穩(wěn)定在0.001水平上顯著。同時(shí)，調(diào)查顯示，仍有平均37.6%的企業(yè)家認(rèn)為，“分配資源實(shí)現(xiàn)短期獲利比實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期發(fā)展更重要”，這一類企業(yè)不僅在創(chuàng)新投入上較少，而且在下一年的創(chuàng)新績(jī)效上表現(xiàn)較差（在0.01或0.001水平上統(tǒng)計(jì)顯著）。此外，也有平均40.3%的企業(yè)贊同“‘贏在當(dāng)下比長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更重要”，這類短期導(dǎo)向的企業(yè)創(chuàng)新投入較少，同樣也在下一年度的創(chuàng)新績(jī)效表現(xiàn)較差（在0.05或0.01水平上統(tǒng)計(jì)顯著）。這些數(shù)據(jù)表明，提高企業(yè)創(chuàng)新意愿與績(jī)效的根本在于企業(yè)自身改變只重視短期導(dǎo)向的行為，制定長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，將資源分配到有利于長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的方向上。

2.多措并舉，促進(jìn)創(chuàng)新水平不斷提高。調(diào)查顯示，2017年中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)指數(shù)得分為56.06。歷史數(shù)據(jù)表明，2015年企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)向指數(shù)的得分是54.95，說(shuō)明中國(guó)企業(yè)已持續(xù)邁入創(chuàng)新活躍期1。值得注意的是，對(duì)比不同經(jīng)濟(jì)類型企業(yè)，國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新投入意愿仍高于非國(guó)有企業(yè)，并且兩者的差距不斷拉大，得分從相差4.64擴(kuò)大到5.33;對(duì)比不同規(guī)模企業(yè)，大型企業(yè)創(chuàng)新投入意愿仍明顯高于中小型企業(yè)，兩者的差距也在不斷擴(kuò)大，得分從相差7.04擴(kuò)大到8.68;對(duì)比不同發(fā)展階段的企業(yè)，創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)期企業(yè)創(chuàng)新投入意愿仍高于成熟期企業(yè)，并且兩者的差距不斷拉大，得分從相差4.83擴(kuò)大到7.25，這些數(shù)據(jù)表明，創(chuàng)新投入的體制、規(guī)模及發(fā)展階段差異進(jìn)一步拉大，未來(lái)企業(yè)的“跟跑、并跑和領(lǐng)跑”劃分將更加明顯。一旦在創(chuàng)新分化的過程中沒有跟上，企業(yè)便在未來(lái)很難再有領(lǐng)先的可能。

3.促進(jìn)創(chuàng)新與企業(yè)營(yíng)利增長(zhǎng)的良性循環(huán)。2017年關(guān)于企業(yè)家所關(guān)注的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的調(diào)查結(jié)果顯示，總體而言，企業(yè)家較為關(guān)注的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)依次是：利潤(rùn)增長(zhǎng)（70.94%）、市場(chǎng)開拓（59.61%）、員工滿意度（54.45%）、營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)（46.78%）以及新產(chǎn)品開發(fā)（46.78%）。但是，利用相關(guān)關(guān)系分析，我們發(fā)現(xiàn)，對(duì)利潤(rùn)增長(zhǎng)、員工滿意度以及營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)的關(guān)注，與企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系，在統(tǒng)計(jì)上并沒有顯著性。對(duì)資產(chǎn)保值增值的過度關(guān)注甚至?xí)p害企業(yè)績(jī)效（顯著負(fù)相關(guān)，在0.01水平上顯著）。相反，對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)、環(huán)境保護(hù)和顧客滿意度的關(guān)注，能夠顯著提高企業(yè)績(jī)效。數(shù)據(jù)表明，企業(yè)在當(dāng)前環(huán)境下需要對(duì)利益相關(guān)者的權(quán)衡做出較好的平衡，尤其是需要注重內(nèi)涵式發(fā)展，而不能僅僅關(guān)注短期利潤(rùn)本身。

對(duì)于企業(yè)未來(lái)發(fā)展方向的展望，近七成企業(yè)首先朝著“使顧客滿意”的方向努力，其次是“使員工幸福”，隨后分別是“品牌化”、“造福社會(huì)”、“科技創(chuàng)新”、“環(huán)境友好”，標(biāo)志著中國(guó)企業(yè)朝著好的方向發(fā)展，有利于解決中國(guó)社會(huì)的主要矛盾，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的平衡性和充分性。

關(guān)于未來(lái)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的方向，2017年調(diào)查結(jié)果顯示，企業(yè)家選擇比重最高的前三位是：“做精核心業(yè)務(wù)”（ 58.96%）、“數(shù)量增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向質(zhì)量增長(zhǎng)”（54.12%）和“傳統(tǒng)轉(zhuǎn)向人工智能”（44.01%），其余依次是：“供給導(dǎo)向轉(zhuǎn)向需求導(dǎo)向”（ 34.60%）、“重資產(chǎn)轉(zhuǎn)向輕資產(chǎn)”（20.69%）、“依靠政府轉(zhuǎn)向依靠市場(chǎng)”（ 19.31%）、“制造業(yè)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)”（ 17.30%）、“金融創(chuàng)新”（13.36%）、“實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向虛擬經(jīng)濟(jì)”（7.47%）等（見表2）。

（三）終身學(xué)習(xí)，弘揚(yáng)企業(yè)家精神

1.多數(shù)企業(yè)家積極順應(yīng)環(huán)境變化。把握和適應(yīng)新時(shí)代的首要任務(wù)是認(rèn)清形勢(shì)、熟知新的環(huán)境特性。2017年關(guān)于企業(yè)家認(rèn)識(shí)當(dāng)前環(huán)境的調(diào)查表明，80%以上的企業(yè)家同意：“應(yīng)對(duì)當(dāng)前環(huán)境需要新思路、新辦法”以及“企業(yè)家需要轉(zhuǎn)變角色，虛心學(xué)習(xí)”，評(píng)價(jià)值分別為4.10和4.19。同時(shí)，55.6%的企業(yè)家認(rèn)為，“企業(yè)要積極主動(dòng)影響國(guó)家政策，營(yíng)造環(huán)境”（評(píng)價(jià)值為3.56），民營(yíng)企業(yè)主動(dòng)影響的意愿較高。調(diào)查表明，雖然絕大多數(shù)企業(yè)家意識(shí)到需要做出改變，但是仍有一大部分企業(yè)家還處于等待、觀望的態(tài)度。

2.強(qiáng)化企業(yè)家身份認(rèn)同，堅(jiān)定企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展信念。創(chuàng)新是企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的動(dòng)力，它反映了企業(yè)家對(duì)企業(yè)未來(lái)增長(zhǎng)的信心和自身發(fā)展的信念。對(duì)企業(yè)未來(lái)增長(zhǎng)沒有信心的企業(yè)家不會(huì)把大量資源投入到回報(bào)期長(zhǎng)的創(chuàng)新活動(dòng)中，而對(duì)企業(yè)家群體未來(lái)發(fā)展信念不確定的企業(yè)家也不會(huì)把精力花在創(chuàng)新活動(dòng)上。本次調(diào)查從企業(yè)家對(duì)企業(yè)家群體前途的信心和所從事事業(yè)的信心兩方面，衡量了企業(yè)家對(duì)未來(lái)的信心。調(diào)查分析表明，總體而言，身份認(rèn)同越高的企業(yè)家未來(lái)增加創(chuàng)新投入、引進(jìn)創(chuàng)新人才和更新設(shè)備的可能性越高。

3.面臨新時(shí)代挑戰(zhàn)，企業(yè)家綜合素質(zhì)亟待提升。企業(yè)家面對(duì)困惑時(shí)，通常會(huì)尋求商業(yè)之外的思想資源的支持，這些思想資源主要包括：科學(xué)、哲學(xué)、歷史、藝術(shù)和宗教等等。此外，2017年的調(diào)查數(shù)據(jù)也顯示，企業(yè)家認(rèn)為自己最需加強(qiáng)的能力，第一名是“創(chuàng)新能力”（49.37%），第二名是“把握方向的能力”（48.89%），第三名是“組織管理能力”。這和企業(yè)面臨的新時(shí)代環(huán)境有關(guān)：環(huán)境易變，不確定性高，越來(lái)越復(fù)雜，同時(shí)迫使企業(yè)不得不創(chuàng)新。

4.企業(yè)家從關(guān)注規(guī)模和速度轉(zhuǎn)向質(zhì)量和效益。企業(yè)家對(duì)自身行為特征描述的認(rèn)同程度的調(diào)查表明，超過六成企業(yè)家認(rèn)為，“變化有利于我的企業(yè)”（評(píng)價(jià)值為3.76）以及“能夠隨時(shí)從容地應(yīng)對(duì)變化”（評(píng)價(jià)值為3.76）。同時(shí)，超五成企業(yè)家表示，“我對(duì)企業(yè)中發(fā)生的任何變化都開誠(chéng)布公”（評(píng)價(jià)值為3.66）。這種主動(dòng)擁抱變化，對(duì)變化泰然處之的態(tài)度，都能顯著促進(jìn)企業(yè)績(jī)效（在0.01水平上顯著）。此外，“事情的重要程度優(yōu)先于事情的緊急程度”，也與企業(yè)績(jī)效顯著正相關(guān)，表明企業(yè)家應(yīng)該改進(jìn)工作方式，從原來(lái)關(guān)注緊急事務(wù)的“救火隊(duì)長(zhǎng)”的角色轉(zhuǎn)變過來(lái)，著重思考企業(yè)的重大發(fā)展方向，關(guān)注那些對(duì)企業(yè)發(fā)展有重大影響的重要事情，從效率觀轉(zhuǎn)變?yōu)樾Ч^。

創(chuàng)新戰(zhàn)略是保障企業(yè)進(jìn)行充分創(chuàng)新投入和取得良好創(chuàng)新成果的關(guān)鍵因素。企業(yè)仍需要加強(qiáng)戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)力，如果資源分配不當(dāng)，創(chuàng)新戰(zhàn)略也有可能傷害企業(yè)績(jī)效。為此，本報(bào)告考察了兩種創(chuàng)新戰(zhàn)略類型：漸進(jìn)式創(chuàng)新戰(zhàn)略和突破式創(chuàng)新戰(zhàn)略。調(diào)查結(jié)果顯示，有36.4%的企業(yè)采取漸進(jìn)性與突破性創(chuàng)新并重的創(chuàng)新模式，而采取漸進(jìn)式創(chuàng)新模式為主導(dǎo)的企業(yè)（28.6%）比采取突破性創(chuàng)新模式為主導(dǎo)的企業(yè)（ 8.3%）多20個(gè)百分點(diǎn)。此外，尚有26.7%的企業(yè)沒有明確的創(chuàng)新模式。調(diào)查表明，中國(guó)企業(yè)在創(chuàng)新模式方面主要以漸進(jìn)性創(chuàng)新模式為主，而對(duì)技術(shù)突破有重要影響的突破性創(chuàng)新在企業(yè)創(chuàng)新模式中尚未占主要地位。進(jìn)一步的相關(guān)關(guān)系分析也表明，如果一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)不能確定明確的創(chuàng)新模式，就不能有效地提高企業(yè)績(jī)效（相關(guān)系數(shù)統(tǒng)計(jì)不顯著）。

（責(zé)任編輯：王藝璇）