安娜 張定法

【摘 要】“一帶一路”倡議提出近六年來(lái)，中國(guó)與沿線國(guó)家的貿(mào)易領(lǐng)域逐步拓寬，貿(mào)易結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化，貿(mào)易合作取得豐碩成果。本文通過(guò)構(gòu)建拓展的貿(mào)易引力模型，引入2007-2016年中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的貨物出口數(shù)據(jù)，添加虛擬變量和質(zhì)量指標(biāo)變量，分析這些因素的影響方向和影響大小，進(jìn)而對(duì)中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易潛力進(jìn)行比較嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臏y(cè)算。結(jié)論表明，中國(guó)對(duì)東南亞、西亞北非、中亞地區(qū)國(guó)家處于“出口過(guò)度“階段，而對(duì)東北亞、南亞、中東歐國(guó)家處于“出口不足”階段，因而中國(guó)與這些國(guó)家貿(mào)易潛力巨大，未來(lái)中國(guó)同“一帶一路”沿線國(guó)家開(kāi)展經(jīng)貿(mào)合作時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持“進(jìn)出并重”的貿(mào)易政策，提升進(jìn)出口的貿(mào)易便利化水平，防范政治風(fēng)險(xiǎn)。

【關(guān)鍵詞】 一帶一路；拓展的引力模型；出口潛力實(shí)現(xiàn)比例

Absrtact： By constructing an extended trade gravity model， introducing the cargo export data of China for countries along “The Belt and Road” from 2007 to 2016， adding dummy variables and quality indicator variables， this paper analyzes the direction and size of the impacts of these factors， and then conducts stringent calculation of trade potential of countries along “The Belt and Road”. Conclusions show that China is in the stage of "excessive export" to the countries in Southeast Asia， West Asia， North Africa， and Central Asia， while in the stage of “insufficient export” to the countries in Northeast Asia， South Asia， Central and Eastern Europe.When conducting economic and trade cooperation with the countries along “The Belt and Road” in the future， China should adhere to the trade policy of “paying equal attention to import and export”， improve the level of trade facilitation of imports and exports， and guard against political risks.

Keywords： The Belt and Road； Extended Trade Gravity Model； Achievement Ratio of Export Potential一、研究背景

當(dāng)今世界正發(fā)生復(fù)雜深刻的變化，2008年金融危機(jī)給全球經(jīng)濟(jì)和金融系統(tǒng)帶來(lái)的深層次影響持續(xù)顯現(xiàn)，世界經(jīng)濟(jì)緩慢復(fù)蘇、發(fā)展分化，國(guó)際投資貿(mào)易格局和多邊投資貿(mào)易規(guī)則發(fā)生深刻調(diào)整，逆全球化趨勢(shì)出現(xiàn)，中美貿(mào)易摩擦不斷，各國(guó)面臨的發(fā)展問(wèn)題依然嚴(yán)峻；中國(guó)積極推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，經(jīng)濟(jì)保持中高速增長(zhǎng)，數(shù)字中國(guó)建設(shè)大幅提速，成為推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎。2013年9月和10月，中國(guó)國(guó)家主席習(xí)近平訪問(wèn)哈薩克斯坦和印度尼西亞時(shí)，先后提出構(gòu)建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的倡議，強(qiáng)調(diào)相關(guān)各國(guó)要打造互利共贏的“利益共同體”和共同發(fā)展繁榮的“命運(yùn)共同體”，“一帶一路”倡議是順應(yīng)國(guó)際形勢(shì)、統(tǒng)籌國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)大局作出的重要部署。

2014年，“一帶一路”、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶和京津冀協(xié)同發(fā)展共同成為國(guó)家三大發(fā)展戰(zhàn)略。2015年，“一帶一路”戰(zhàn)略完成了頂層規(guī)劃設(shè)計(jì)。2015年3月28日，中國(guó)國(guó)家發(fā)改委、外交部和商務(wù)部三部委聯(lián)合發(fā)布了《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》，對(duì)“一帶一路”倡議進(jìn)行了全方位的闡述，并提出構(gòu)建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的創(chuàng)新合作模式，加強(qiáng)政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通、民心相通的“五通”建設(shè)。亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行和絲路基金的成立，為“一帶一路”戰(zhàn)略提供了資金支持。2016年，中國(guó)與“一帶一路”沿線的波蘭、哈薩克斯坦、老撾、沙特、埃及等14個(gè)國(guó)家和兩個(gè)國(guó)際組織新簽了16份合作協(xié)議，與哈薩克斯坦、白俄羅斯、捷克簽署了合作規(guī)劃。2017年，“一帶一路”建設(shè)進(jìn)入全面務(wù)實(shí)合作的新階段，中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家貿(mào)易額達(dá)到7.4萬(wàn)億元人民幣，同比增長(zhǎng)17.8%，增速高于全國(guó)外貿(mào)增速3.6個(gè)百分點(diǎn)。這一年的5月14日至15日，第一屆“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇在北京舉行，29位外國(guó)元首、政府首腦及聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)、紅十字國(guó)際委員會(huì)主席等3位重要國(guó)際組織負(fù)責(zé)人出席。2018年是共建“一帶一路”取得新的重要進(jìn)展的一年。67個(gè)國(guó)家同中國(guó)簽署了合作文件。截至2019年3月3日，同中國(guó)簽署合作文件的國(guó)家和國(guó)際組織的總數(shù)已經(jīng)達(dá)到152個(gè)。各方在互聯(lián)互通的相關(guān)領(lǐng)域進(jìn)行了密切合作，在一些專業(yè)領(lǐng)域還建立了多個(gè)多邊合作機(jī)制。2019年4月25日至27日，中國(guó)在北京主辦第二屆“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇。首屆高峰論壇以來(lái)及本屆高峰論壇期間，各國(guó)政府、地方、企業(yè)等達(dá)成一系列合作共識(shí)、重要舉措及務(wù)實(shí)成果，包括中方打出的舉措或發(fā)起的合作倡議、在高峰論壇期間或前夕簽署的多雙邊合作文件、在高峰論壇框架下建立的多邊合作平臺(tái)、投資類項(xiàng)目及項(xiàng)目清單、融資類項(xiàng)目、中外地方政府和企業(yè)開(kāi)展的合作項(xiàng)目，共6大類283項(xiàng)。

二、中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家貿(mào)易現(xiàn)狀

“一帶一路”倡議提出近六年來(lái)，中國(guó)與沿線國(guó)家把理念化為行動(dòng)，把愿景變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，貿(mào)易領(lǐng)域逐步拓寬，貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化，貿(mào)易合作取得豐碩成果。從貿(mào)易總量看，如圖1所示，中國(guó)與沿線國(guó)家貿(mào)易比重有所上升且保持較大順差額。2016年，中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家貿(mào)易總額為9535.9億美元，占中國(guó)與全球貿(mào)易額比重的25.7%，較2015年的25.4%上升0.3個(gè)百分點(diǎn)。但受全球經(jīng)濟(jì)改善遲緩、全球貿(mào)易發(fā)展徘徊低迷、國(guó)際市場(chǎng)大宗商品價(jià)格下降等因素影響，中國(guó)與沿線國(guó)家的貿(mào)易額較2015年下降了4.9%。出口方面，2016年中國(guó)向沿線國(guó)家出口5874.8億美元，較2015年下降4.4%，中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家出口占中國(guó)出口總額的比重為27.8%，比2015年增加了0.9個(gè)百分點(diǎn)，2011年以來(lái)整體呈上升趨勢(shì)；進(jìn)口方面，2016年，中國(guó)向沿線國(guó)家進(jìn)口3661.1億美元，較2015年下降5.7%，中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家進(jìn)口占中國(guó)進(jìn)口總額的比重為23%，較2015年下降了0.1個(gè)百分點(diǎn)。

從進(jìn)出口結(jié)構(gòu)看，如圖2所示，2011-2015年，中國(guó)與沿線國(guó)家的貿(mào)易順差額不斷擴(kuò)大。2015年為2262.4億美元，比2014年增加47.2%，是2011年的16倍；2016年順差額為2213.7億美元，為近年來(lái)首次呈下降趨勢(shì)。2016年，中國(guó)與“一帶一路”沿線的52個(gè)國(guó)家貿(mào)易呈順差，其中與印度的順差額最大，達(dá)470.7億美元；與12個(gè)國(guó)家貿(mào)易呈逆差，其中與馬來(lái)西亞的逆差額最大，達(dá)109億美元。

“一帶一路”倡議是中國(guó)尋求經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的重要戰(zhàn)略， 2016年中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家出口占中國(guó)總出口額的比重為27.8%，2011年以來(lái)整體呈上升的趨勢(shì)，中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家具有較大的出口貿(mào)易潛力，其貿(mào)易影響因素，以及貿(mào)易合作的巨大潛力十分值得研究。影響出口潛力的因素有哪些？中國(guó)與“一帶一路”貿(mào)易伙伴國(guó)可能的出口貿(mào)易潛力有多少？如何提高中國(guó)的出口潛力？

三、文獻(xiàn)綜述

盛斌、廖明中（2004）運(yùn)用引力模型檢驗(yàn)了新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體的出口貿(mào)易流量的決定性因素，從總量和部門(mén)兩個(gè)層次就中國(guó)對(duì)40個(gè)主要貿(mào)易伙伴的出口潛力進(jìn)行估算，顯示中國(guó)出口總體表現(xiàn)貿(mào)易過(guò)度；張會(huì)清、唐海燕（2012）運(yùn)用拓展的引力模型，通過(guò)考察中國(guó)對(duì)120個(gè)貿(mào)易伙伴國(guó)的商品出口數(shù)據(jù)，揭示我國(guó)出口潛力的地區(qū)分布與歷史演變特征。在“一帶一路”倡議提出以后，很多學(xué)者從中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易潛力這個(gè)角度進(jìn)行了研究。趙翊（2014）利用中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線阿拉伯國(guó)家聯(lián)盟中的20個(gè)國(guó)家貨物的出口數(shù)據(jù)，通過(guò)拓展的引力模型，測(cè)算了各國(guó)間的出口貿(mào)易潛力；孫慶峰、董虹蔚（2015）構(gòu)建貿(mào)易便利化指標(biāo)體系，對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易便利化水平進(jìn)行測(cè)算，實(shí)證表明“一帶一路”沿線歐亞國(guó)家之間的貿(mào)易潛力巨大，貿(mào)易便利化水平的提升可以擴(kuò)大貿(mào)易潛力。孫楚仁、張楠、劉雅瑩（2017）利用中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)并結(jié)合世界發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)“一帶一路”倡議促進(jìn)中國(guó)對(duì)沿線國(guó)家出口增長(zhǎng)情況進(jìn)行了考察，表明“一帶一路”倡議顯著地促進(jìn)了中國(guó)對(duì)“一帶一路”國(guó)家出口的增長(zhǎng)，對(duì)出口數(shù)量增長(zhǎng)的影響要大于對(duì)價(jià)格上升的影響，對(duì)異質(zhì)性產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的影響要大于對(duì)同質(zhì)性產(chǎn)品出口的影響。孫金彥、劉海云（2016）估計(jì)了“一帶一路”沿線53個(gè)國(guó)家的出口貿(mào)易效率與總貿(mào)易效率，表明中國(guó)對(duì)沿線國(guó)家具有較大出口貿(mào)易潛力，中國(guó)貿(mào)易潛力對(duì)貿(mào)易雙方的經(jīng)濟(jì)規(guī)模及市場(chǎng)規(guī)模的變化尤為敏感，進(jìn)口國(guó)的關(guān)稅水平、進(jìn)口清關(guān)時(shí)間、政體指數(shù)和物流績(jī)效指數(shù)是影響中國(guó)貿(mào)易潛力的關(guān)鍵因素。方鑫（2017）對(duì)中國(guó)與巴基斯坦現(xiàn)階段貿(mào)易情況進(jìn)行分析，并利用引力方程對(duì)貿(mào)易潛力進(jìn)行估計(jì)，表明中巴貿(mào)易屬于潛力拓展類型； 譚晶榮、王絲絲、陳生杰（2016）分析了中國(guó)與中亞五國(guó)主要農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易現(xiàn)狀及其結(jié)構(gòu)，運(yùn)用貿(mào)易引力模型對(duì)中亞五國(guó)主要農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易潛力進(jìn)行了實(shí)證分析?；仡櫼酝芯?，以中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線64個(gè)國(guó)家為主體、以貨物出口貿(mào)易額為研究對(duì)象、以引力模型為工具進(jìn)行潛力測(cè)度的成果較少。

因此，本文通過(guò)構(gòu)建拓展的貿(mào)易引力模型，引入2007-2016年中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的貨物出口數(shù)據(jù)，在數(shù)據(jù)可得性的條件下，盡可能使樣本覆蓋更多的“一帶一路”沿線國(guó)家；同時(shí)添加可靠的虛擬變量和質(zhì)量指標(biāo)變量，通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)指標(biāo)的多方位比較，分析這些因素的影響方向和影響大小，進(jìn)而對(duì)中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易潛力進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臏y(cè)算，這可以為未來(lái)中國(guó)同“一帶一路”沿線國(guó)家開(kāi)展經(jīng)貿(mào)合作提供有益的參考。

四、實(shí)證檢驗(yàn)

（一）計(jì)量模型

引力模型源自物理學(xué)中牛頓提出的萬(wàn)有引力定律。最早將引力模型用于研究國(guó)際貿(mào)易的是Tinbergen（1962）和Poyhonen（1963），他們分別獨(dú)立使用引力模型研究分析了雙邊貿(mào)易流量，證明兩國(guó)雙邊貿(mào)易規(guī)模與他們的經(jīng)濟(jì)總量成正比，與兩國(guó)之間的距離成反比。Lineman（1966）在引力模型里加入了人口變量，認(rèn)為人口數(shù)量與貿(mào)易規(guī)模成正相關(guān)關(guān)系。Berstrand（1989）進(jìn)一步用人均收入替代了人口數(shù)量指標(biāo)。20世紀(jì)60年代，引力模型在被引入衡量雙邊貿(mào)易流量的研究后不斷得到了擴(kuò)展和完善，越來(lái)越多的文獻(xiàn)用引力模型對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行實(shí)證研究。在擴(kuò)展后的貿(mào)易引力模型中，添加的變量有兩類：一類是添加虛擬變量，如共同語(yǔ)言、共同邊界、共同殖民歷史、共同宗教等，早期對(duì)貿(mào)易引力模型的擴(kuò)展以這一類為主。另一類是添加制度質(zhì)量指標(biāo)變量，如是否同屬一個(gè)優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定或者區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織、政府治理質(zhì)量、合約實(shí)施保障等。

本文以拓展的貿(mào)易引力模型為基本分析工具，利用2007 -2016年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行模型的測(cè)算和檢驗(yàn)，引入虛擬變量和質(zhì)量指標(biāo)變量，參考已有文獻(xiàn)的做法，根據(jù)模型參數(shù)值和自變量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)計(jì)算出理論出口值，與中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的實(shí)際出口值進(jìn)行對(duì)比，可得到中國(guó)與“一帶一路”沿線64個(gè)國(guó)家的出口貿(mào)易潛力。本文構(gòu)建如下引力模型作為本文的研究模型：

其中，Exijt表示2007 -2016年中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線64個(gè)國(guó)家的貨物出口額；Yit表示2007 -2016年中國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模；Yjt表示2007-2016年“一帶一路”沿線64個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模；Dit表示中國(guó)與“一帶一路”沿線64個(gè)國(guó)家的地理空間距離，本文采用中國(guó)首都北京到沿線各國(guó)首都間的直線距離來(lái)表示，同時(shí)對(duì)以上三個(gè)變量進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理；WTO為虛擬變量，以兩國(guó)是否為WTO成員國(guó)來(lái)表示；BORDER為虛擬變量，以兩國(guó)是否有共同邊界來(lái)表示；FTA為虛擬變量，以兩國(guó)是否簽訂FTA來(lái)表示；下標(biāo)i代表中國(guó)，j代表“一帶一路”沿線國(guó)家，t為年份。

（二）變量及數(shù)據(jù)取值說(shuō)明

本文研究對(duì)象是“一帶一路”沿線的64個(gè)國(guó)家，其中敘利亞和巴勒斯坦由于GDP數(shù)據(jù)缺失，故剔除這兩個(gè)國(guó)家。根據(jù)數(shù)據(jù)可得性，作為研究樣本的62個(gè)國(guó)家如下：新加坡、巴基斯坦、孟加拉國(guó)、阿富汗、菲律賓、緬甸、文萊、東帝汶、不丹、泰國(guó)、越南、斯里蘭卡、柬埔寨、伊朗、老撾、馬爾代夫、馬來(lái)西亞、尼泊爾、土庫(kù)曼斯坦、烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦、哈薩克斯坦、塔吉克斯坦、蒙古國(guó)、埃及、波黑、黑山、阿爾巴尼亞、克羅地亞、白俄羅斯、格魯吉亞、阿塞拜疆、亞美尼亞、烏克蘭、塞爾維亞、摩爾瓦多、馬其頓、黎巴嫩、阿曼、巴林、也門(mén)、約旦、阿聯(lián)酋、以色列、伊拉克、沙特阿拉伯、卡塔爾、科威特、保加利亞、捷克、愛(ài)沙尼亞、匈牙利、印度、印度尼西亞、拉脫維亞、立陶宛、波蘭、羅馬尼亞、俄羅斯、斯洛伐克、斯洛文尼亞、土耳其。其中，東北亞國(guó)家2個(gè)，東南亞國(guó)家11個(gè)，南亞國(guó)家7個(gè)，西亞北非國(guó)家18個(gè)，中東歐國(guó)家19個(gè)，中亞國(guó)家5個(gè)。

中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線62個(gè)國(guó)家的貨物貿(mào)易出口額數(shù)據(jù)來(lái)自聯(lián)合國(guó)UN Comtrade數(shù)據(jù)庫(kù)，時(shí)間跨度為2007-2016年，單位是美元；中國(guó)和“一帶一路”沿線62個(gè)國(guó)家的GDP數(shù)據(jù)來(lái)自IMF數(shù)據(jù)庫(kù)，時(shí)間跨度為2007-2016年，單位是美元；中國(guó)首都北京到“一帶一路”沿線62個(gè)國(guó)家首都的距離數(shù)據(jù)來(lái)自CEPII數(shù)據(jù)庫(kù)，計(jì)算的是兩國(guó)首都的球面距離，距離單位是千米；本文將是否屬于WTO成員國(guó)這一虛擬變量引入模型，如果該國(guó)是WTO成員國(guó)，變量值為1，否則為0，通過(guò)這一變量來(lái)考察國(guó)家經(jīng)濟(jì)制度、市場(chǎng)開(kāi)放程度、互惠互利協(xié)議，大幅度削減和取消關(guān)稅、其他貿(mào)易壁壘和消除國(guó)際貿(mào)易中的歧視待遇對(duì)雙邊貿(mào)易的影響程度；將BORDER這一虛擬變量引入模型，如果該國(guó)與中國(guó)領(lǐng)土接壤，變量值為1，否則為0，通過(guò)這一變量來(lái)考察距離要素對(duì)雙邊貿(mào)易的影響程度；將自由貿(mào)易協(xié)定FTA這一虛擬變量引入模型，如果中國(guó)與該國(guó)已簽訂FTA，變量值為1，否則為0，通過(guò)這一變量來(lái)考察雙邊貿(mào)易協(xié)定關(guān)稅削減、貿(mào)易自由化、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化等對(duì)雙邊貿(mào)易的影響程度。

（三）實(shí)證估測(cè)

在本部分，本文基于引力模型，利用2007-2016年的面板數(shù)據(jù)來(lái)估計(jì)各個(gè)解釋變量的系數(shù)值，同時(shí)進(jìn)行相關(guān)檢驗(yàn)，本文用Stata軟件的混合模型進(jìn)行估計(jì)，混合最小二乘的估計(jì)結(jié)果如表1。

從Stata統(tǒng)計(jì)軟件的估計(jì)結(jié)果看，各變量系數(shù)符號(hào)都符合經(jīng)濟(jì)意義以及預(yù)期，兩國(guó)間更高的GDP水平、首都間更近的距離、兩國(guó)擁有共同邊界、兩國(guó)為WTO成員國(guó)、兩國(guó)簽訂FTA都有利于促進(jìn)兩國(guó)雙邊貿(mào)易的增長(zhǎng)。但在5%的顯著性水平下，其余變量都通過(guò)了t檢驗(yàn)，只有共同邊界BORDER沒(méi)有通過(guò)t檢驗(yàn)，但變量BORDER的系數(shù)、符號(hào)都符合預(yù)期，說(shuō)明模型在一定程度上符合研究設(shè)定，可作為出口潛力測(cè)度的依據(jù)。

本文在分析中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家出口潛力時(shí)，借鑒了Nilsson（2000）的研究方法[9]，首先，實(shí)際出口數(shù)值是UN Comtrade中中國(guó)對(duì)沿線62個(gè)國(guó)家的出口值；其次，估算的出口數(shù)值是根據(jù)引力模型得出的預(yù)測(cè)值，即根據(jù)模型參數(shù)值和解釋變量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)計(jì)算理論上的出口額；最后，比較估算出口數(shù)值與實(shí)際出口數(shù)值之間的差額，差額就是中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的出口貿(mào)易潛力。同時(shí)為了消除規(guī)模因素對(duì)出口潛力分析的影響，本文引入了出口潛力實(shí)現(xiàn)比例，即實(shí)際出口額與估算出口額的比值。當(dāng)實(shí)際出口額大于估算出口額，出口潛力實(shí)現(xiàn)比例大于1時(shí)，意味著中國(guó)進(jìn)入“過(guò)度出口”狀態(tài)，應(yīng)該減少對(duì)該國(guó)的出口，以免引發(fā)更多的貿(mào)易保護(hù)和貿(mào)易報(bào)復(fù)措施；如果實(shí)際出口額小于估算出口額，出口潛力實(shí)現(xiàn)比例小于1，意味著中國(guó)進(jìn)入“出口不足”的狀態(tài)，此時(shí)表明沿線國(guó)家目標(biāo)市場(chǎng)還有出口潛力值得去開(kāi)發(fā)。根據(jù)以上方法，計(jì)算出中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線62個(gè)國(guó)家的出口潛力實(shí)現(xiàn)比例比較，如表1。為了更直觀地看出沿線國(guó)家出口潛力實(shí)現(xiàn)比例的差距，在表1的基礎(chǔ)上，除去出口潛力實(shí)現(xiàn)比例數(shù)值超過(guò)4的四個(gè)國(guó)家，沿線58個(gè)國(guó)家的出口潛力實(shí)現(xiàn)比例數(shù)值分布如圖3。

從表2可知，在62個(gè)“一帶一路”沿線國(guó)家中，34個(gè)國(guó)家的出口潛力實(shí)現(xiàn)比例小于1，尤其是印度、不丹、卡塔爾、亞美尼亞、馬其頓、波黑等國(guó)出口潛力實(shí)現(xiàn)比例不足0.3，中國(guó)與這些國(guó)家處于高度的“出口不足”狀態(tài)，對(duì)這些國(guó)家貿(mào)易出口存在很大潛力；中國(guó)與28個(gè)國(guó)家的出口潛力實(shí)現(xiàn)比例大于1，與11個(gè)國(guó)家的出口潛力實(shí)現(xiàn)比例大于2，中國(guó)與這些國(guó)家處于“過(guò)度出口”狀態(tài)。本文按國(guó)家地區(qū)分布（如表3）對(duì)呈現(xiàn)出的結(jié)果及其原因進(jìn)行以下深層次的分析。

第一，東北亞、南亞、中東歐國(guó)家的出口潛力實(shí)現(xiàn)比例小于1，其中東北亞國(guó)家的比例最低，說(shuō)明中國(guó)對(duì)這些地區(qū)處于“出口不足”階段，因此中國(guó)對(duì)這些地區(qū)的國(guó)家在出口方面存在極大潛力。這些國(guó)家包括東北亞的俄羅斯、蒙古國(guó)；南亞的印度、巴基斯坦、斯里蘭卡、孟加拉國(guó)、尼泊爾、不丹；中東歐的波蘭、立陶宛、保加利亞、馬其頓、塞爾維亞、羅馬尼亞、斯洛伐克、克羅地亞、波黑、黑山、摩爾多瓦。在東北亞地區(qū)，蒙古國(guó)和俄羅斯均和中國(guó)接壤，陸路交通具有比較優(yōu)勢(shì)。蒙古國(guó)的采礦業(yè)是其支柱財(cái)產(chǎn)，同時(shí)蘊(yùn)含鐵、銅、鉬、煤、鋅、金、鉛、鎢、煤油、油頁(yè)巖等資源；俄羅斯已經(jīng)探明的資源儲(chǔ)量約占世界資源總量的21%，但中國(guó)向東北亞地區(qū)出口的貿(mào)易主要集中在俄羅斯，其一國(guó)占比達(dá)到96.03%，中國(guó)在以后的貿(mào)易中可以嘗試逐漸打開(kāi)蒙古國(guó)的市場(chǎng)。從五通角度看，東北亞國(guó)家在政策溝通度、設(shè)施聯(lián)通度、資金融通度和民心相通度上均優(yōu)于其他地區(qū)，合作潛力巨大，因此中國(guó)可以通過(guò)從東北亞國(guó)家進(jìn)口資源，加大對(duì)東北亞地區(qū)的出口，使“一帶一路”戰(zhàn)略更好地與蒙古國(guó)“草原之路”和俄羅斯“歐亞聯(lián)盟”對(duì)接。

在南亞地區(qū)，近年來(lái)中國(guó)對(duì)南亞的出口總額持續(xù)增長(zhǎng)，但進(jìn)口總額始終低于出口總額，從而保持著順差態(tài)勢(shì)。南亞國(guó)家新興市場(chǎng)發(fā)展迅速，市場(chǎng)規(guī)模較大，貿(mào)易潛力巨大，同時(shí)中巴經(jīng)濟(jì)走廊、中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊、孟中印緬經(jīng)濟(jì)走廊也為“一帶一路”建設(shè)提供了契機(jī)和載體，中國(guó)可以通過(guò)經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)促進(jìn)國(guó)家間要素資源稟賦的價(jià)值實(shí)現(xiàn)和增值，推動(dòng)“一帶一路”沿線空間經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)生和變化，進(jìn)而為沿線要素的集聚擴(kuò)散，為“一帶一路”由走廊走向區(qū)域一體化的超越提供動(dòng)力機(jī)制。因此中國(guó)可以依托南亞經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)，根據(jù)南亞國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，加大對(duì)南亞國(guó)家出口，同時(shí)通過(guò)亞投行及絲路基金來(lái)支持南亞基礎(chǔ)設(shè)施的完善，加強(qiáng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作，來(lái)減少中國(guó)貿(mào)易順差帶來(lái)的貿(mào)易摩擦。

在全球經(jīng)濟(jì)提振乏力、發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)普遍低迷的背景下，中東歐國(guó)家正在經(jīng)歷深刻的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，急切尋求合作和發(fā)展的契機(jī)，吸引歐盟以外國(guó)家的投資。同時(shí)，中東歐國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施、營(yíng)商環(huán)境都較為優(yōu)越。中國(guó)可以在加大對(duì)中東歐國(guó)家出口的同時(shí)，利用中國(guó)的外匯儲(chǔ)備來(lái)推動(dòng)中東歐國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施改造，促進(jìn)投資和消費(fèi)增長(zhǎng)，提升工業(yè)化水平，實(shí)現(xiàn)合作共贏。但造成出口潛力實(shí)現(xiàn)比例差異化的原因除了經(jīng)濟(jì)規(guī)模、距離、出口額等因素外，還受?chē)?guó)家間意識(shí)形態(tài)、國(guó)家間的貿(mào)易關(guān)系、地區(qū)關(guān)系、爭(zhēng)端事件等多種因素的影響。因此中國(guó)在加大對(duì)東北亞、南亞、中東歐國(guó)家出口的同時(shí)，也應(yīng)積極做好調(diào)研，深入了解不同國(guó)家間的文化背景和國(guó)家態(tài)勢(shì)，在開(kāi)展合作時(shí)盡量減少貿(mào)易糾紛。

第二，中國(guó)對(duì)東南亞、西亞北非、中亞地區(qū)的出口潛力實(shí)現(xiàn)比例大于1。在“一帶一路”沿線國(guó)家中，中國(guó)對(duì)中亞地區(qū)的出口潛力實(shí)現(xiàn)比例最高，從國(guó)家層面看，中國(guó)對(duì)吉爾吉斯斯坦的出口潛力實(shí)現(xiàn)比例最高?？梢哉f(shuō)，中國(guó)對(duì)這些地區(qū)處于“出口過(guò)度“階段。這些國(guó)家包括東南亞的新加坡、馬來(lái)西亞、泰國(guó)、越南、菲律賓、柬埔寨、緬甸、東帝汶；西亞北非的阿聯(lián)酋、黎巴嫩、科威特、也門(mén)、伊朗、約旦、伊拉克、格魯吉亞；中亞的吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦、烏茲別克斯坦。在中亞地區(qū)，一方面，中亞五國(guó)都處于工業(yè)化的初級(jí)階段，五國(guó)內(nèi)缺乏完整的工業(yè)體系，居民的消費(fèi)意識(shí)和能力都偏低，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)供應(yīng)不足且競(jìng)爭(zhēng)程度低，從國(guó)外進(jìn)口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力大于中亞五國(guó)本國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。由于歷史原因，中亞國(guó)家對(duì)俄羅斯的貿(mào)易依存度大于對(duì)中國(guó)的貿(mào)易依存度，這在很大程度限制了中國(guó)對(duì)中亞五國(guó)的出口能力。另一方面，中亞五國(guó)能源豐富，哈薩克斯坦石油、天然氣、煤礦、黑色金屬、鉻鐵礦、鈾礦資源豐富；土庫(kù)曼斯坦石油、天然氣資源豐富；烏茲別克斯坦石油、天然氣鈾礦資源豐富；吉爾吉斯斯坦礦產(chǎn)資源豐富，既有金屬礦物、非金屬礦物，也有燃料動(dòng)力資源；塔吉克斯坦能源資源短缺，金屬礦產(chǎn)豐富，但開(kāi)發(fā)利用程度低，水力發(fā)電是塔吉克斯坦的主要能源，占國(guó)內(nèi)能源消費(fèi)總量的80%。因此，中國(guó)可以增加從中亞國(guó)家的能源進(jìn)口，保障中國(guó)能源安全。

在東南亞地區(qū)，中國(guó)與東南亞國(guó)家在自然環(huán)境、生產(chǎn)條件、文化等多方面具有相似性，勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)品都占國(guó)家出口的主要部分，而且東南亞在土地、勞動(dòng)力要素的價(jià)格上比我國(guó)更有比較優(yōu)勢(shì)。近年來(lái)，中國(guó)對(duì)東南亞國(guó)家的出口產(chǎn)品不斷增多，但東南亞的主要貿(mào)易伙伴依然是美國(guó)和日本等發(fā)達(dá)國(guó)家，這很大程度上降低了中國(guó)向東南亞國(guó)家的出口潛力。中國(guó)可以相應(yīng)地對(duì)出口東南亞國(guó)家的產(chǎn)品進(jìn)行結(jié)構(gòu)升級(jí)和優(yōu)化，輸出國(guó)內(nèi)的過(guò)剩產(chǎn)能，滿足東南亞國(guó)家更多層次的需求。

在西亞北非地區(qū)，分布著多個(gè)石油和天然氣儲(chǔ)量豐富的國(guó)家，受地區(qū)政局動(dòng)蕩以及全球經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷等諸多不利因素影響，西亞北非地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展繼續(xù)呈現(xiàn)低迷不振狀態(tài)。歐洲作為西亞北非地區(qū)國(guó)家的主要貿(mào)易伙伴和外國(guó)投資來(lái)源地，歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)和經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷給西亞北非地區(qū)各國(guó)經(jīng)濟(jì)都帶來(lái)了消極影響。多國(guó)政府更迭，敘利亞、利比亞等國(guó)甚至陷入動(dòng)亂和內(nèi)戰(zhàn)狀態(tài)，給其經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了沉重打擊。該地區(qū)的阿拉伯國(guó)家大多是只有單一能源出口依賴性的國(guó)家，亟需食品、機(jī)械裝備、服裝等產(chǎn)品，中國(guó)與這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性非常強(qiáng)。但是，對(duì)于一部分經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩的石油天然氣資源匱乏的阿拉伯國(guó)家，中國(guó)對(duì)其出口潛力實(shí)現(xiàn)比例大于1，已經(jīng)呈現(xiàn)“過(guò)度出口”狀態(tài)，為避免這些國(guó)家采取貿(mào)易保護(hù)政策，中國(guó)應(yīng)減少對(duì)這些國(guó)家的出口。

五、結(jié)論與啟示

基于以上分析，本文得到了以下的結(jié)論與啟示：中國(guó)對(duì)東北亞、南亞、中東歐國(guó)家的出口潛力實(shí)現(xiàn)比例小于1，中國(guó)對(duì)這些地區(qū)處于“出口不足”階段，因此與這些國(guó)家貿(mào)易潛力巨大，應(yīng)積極開(kāi)展對(duì)上述地區(qū)的出口。中國(guó)對(duì)東南亞、西亞北非、中亞地區(qū)的出口潛力實(shí)現(xiàn)比例大于1，對(duì)這些地區(qū)處于“出口過(guò)度”階段。對(duì)于中國(guó)對(duì)其出口潛力實(shí)現(xiàn)比例特別高的國(guó)家而言，一方面容易引發(fā)該國(guó)采用貿(mào)易保護(hù)政策來(lái)報(bào)復(fù)，另一方面說(shuō)明中國(guó)對(duì)該國(guó)的出口結(jié)構(gòu)可能存在不合理性。因此，中國(guó)在充分利用該地區(qū)的優(yōu)勢(shì)資源和產(chǎn)業(yè)開(kāi)展進(jìn)口的同時(shí)，也應(yīng)調(diào)整對(duì)上述地區(qū)國(guó)家的出口結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品類型，使出口結(jié)構(gòu)趨于合理。

中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易順差額不斷擴(kuò)大，在與沿線國(guó)家開(kāi)展貿(mào)易時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持“進(jìn)出并重”的貿(mào)易政策，強(qiáng)化貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策協(xié)調(diào)，促進(jìn)外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)，加快培育外貿(mào)發(fā)展新動(dòng)能，支持新型貿(mào)易業(yè)態(tài)發(fā)展。一方面，順差的不斷擴(kuò)大容易引發(fā)進(jìn)口國(guó)的貿(mào)易保護(hù)和報(bào)復(fù)性的貿(mào)易政策，使兩國(guó)關(guān)系趨于緊張；另一方面，通過(guò)從沿線出口國(guó)進(jìn)口能源、中間品等也能緩解中國(guó)能源緊張的局面。中國(guó)應(yīng)積極與沿線國(guó)家開(kāi)展國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作，輸出過(guò)剩產(chǎn)能，通過(guò)亞投行提供融資支持，促進(jìn)亞洲發(fā)展中國(guó)家特別是低收入經(jīng)濟(jì)體的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，推動(dòng)其加速融入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程，共享區(qū)域以至全球發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)與果實(shí)，增強(qiáng)其自身發(fā)展以及同新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體、發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體聯(lián)動(dòng)發(fā)展能力，使世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果惠及更多民眾。

中國(guó)應(yīng)積極提升貿(mào)易便利化水平，進(jìn)一步促進(jìn)“一帶一路”進(jìn)出口貿(mào)易的暢通。從微觀層面，可以通過(guò)口岸效率、海關(guān)環(huán)境、規(guī)章環(huán)境和電子商務(wù)水平等的改善和提高，促進(jìn)貿(mào)易便利化。從宏觀層面，第一，中國(guó)可以完善基礎(chǔ)設(shè)施的供給與服務(wù)，包括公路、鐵路、航運(yùn)、航空等交通設(shè)施，油氣管道、輸電網(wǎng)、水管網(wǎng)、信息通信、物流設(shè)施及配套等；第二，中國(guó)應(yīng)加強(qiáng)政府間政策的溝通與政府服務(wù)，包括政府的經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)、貿(mào)易政策及市場(chǎng)準(zhǔn)入、技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。第三，中國(guó)應(yīng)提升海關(guān)口岸及邊檢的服務(wù)水平和效率，提升口岸服務(wù)管理公開(kāi)透明度、清關(guān)效率，縮短辦理貨物進(jìn)出口各環(huán)節(jié)所需時(shí)間，減少進(jìn)出口貿(mào)易各環(huán)節(jié)所繳費(fèi)用等。第四，我們應(yīng)促進(jìn)沿線國(guó)家和地區(qū)民心溝通與人員流動(dòng)暢通。通過(guò)科技、教育、旅游、媒體等合作，加強(qiáng)不同文化之間的包容與理解，更重要的是為“一帶一路”國(guó)家人員往來(lái)，特別是商務(wù)人員的往來(lái)提供便捷途徑。

中國(guó)向“一帶一路”沿線國(guó)家出口、投資、開(kāi)展經(jīng)濟(jì)合作和人文交流時(shí)，要注重防范政治風(fēng)險(xiǎn)。一方面，完善政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制和預(yù)警機(jī)制。部分“一帶一路”沿線國(guó)家與中國(guó)的貿(mào)易往來(lái)不夠密切，并未被納入中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，建議納入更多的沿線國(guó)家；在借鑒國(guó)際數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，通過(guò)駐外大使館、海外華人、外派工作人員等渠道，建立自己的數(shù)據(jù)收集系統(tǒng)，提高數(shù)據(jù)的可信度與時(shí)效性。另一方面，增強(qiáng)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。政治風(fēng)險(xiǎn)對(duì)中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易可能的影響包括：延期發(fā)貨、貨物無(wú)法生產(chǎn)、貨物被扣留、貨物運(yùn)輸途中損毀等。企業(yè)從此類國(guó)家進(jìn)口商品時(shí)，應(yīng)密切關(guān)注進(jìn)口來(lái)源國(guó)最新的政治動(dòng)態(tài)，選擇合適的結(jié)算工具，投保相應(yīng)的保險(xiǎn)。

本文構(gòu)建拓展的貿(mào)易引力模型，利用沿線國(guó)家的出口貨物數(shù)據(jù)，通過(guò)Stata軟件和出口潛力實(shí)現(xiàn)比例預(yù)測(cè)了中國(guó)對(duì)沿線國(guó)家的出口潛力，為出口市場(chǎng)的調(diào)整指出了大致的方向。但在計(jì)量模型指標(biāo)選取上可能存在指標(biāo)選取不全面，對(duì)部分國(guó)家的出口潛力預(yù)測(cè)存在偏頗等問(wèn)題。造成出口潛力實(shí)現(xiàn)比例差異化的原因除了經(jīng)濟(jì)規(guī)模、距離、出口額等因素外，還有國(guó)家間意識(shí)形態(tài)、國(guó)家間貿(mào)易關(guān)系、地區(qū)關(guān)系等多種因素的影響。因此本文預(yù)測(cè)的出口值并不能完全等同于市場(chǎng)實(shí)際能達(dá)到的出口值。在以后的研究中，將深入分析這些因素對(duì)沿線國(guó)家的影響，并對(duì)研究方法作進(jìn)一步改進(jìn)，來(lái)論證不同國(guó)家和地區(qū)出口潛力向現(xiàn)實(shí)轉(zhuǎn)化的可能性。

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（*安娜，天津財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院國(guó)際貿(mào)易系；張定法，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院。

責(zé)任編輯：崔克亮）