宮薇薇 ，游 岳 ，張 穎

（1中國(guó)鐵道科學(xué)研究院集團(tuán)有限公司運(yùn)輸及經(jīng)濟(jì)研究所 副研究員，北京100081；2中國(guó)鐵路南寧局集團(tuán)有限公司運(yùn)輸處 工程師，廣西 南寧530029；3中國(guó)鐵道科學(xué)研究院集團(tuán)有限公司 助理研究員，北京 100081）

0 引言

為推動(dòng)全球國(guó)際貿(mào)易發(fā)展，世界銀行于2007年編制和發(fā)布全球物流績(jī)效指數(shù)LPI（Logistics Performance Index）。通過(guò)海關(guān)效率、基礎(chǔ)設(shè)施、國(guó)際聯(lián)運(yùn)、物流質(zhì)量、可追溯性、交付及時(shí)性6項(xiàng)指標(biāo)衡量160個(gè)國(guó)家國(guó)際和國(guó)內(nèi)物流績(jī)效水平。每?jī)赡晖ㄟ^(guò)全球物流經(jīng)理人進(jìn)行在線問(wèn)卷調(diào)查，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化和主成分分析法提取，形成單一指數(shù)，便于國(guó)家之間的橫向比較。并于2007年、2010年、2012年、2014年和2016年5次發(fā)布評(píng)估數(shù)據(jù)，通過(guò)交互式面板數(shù)據(jù)幫助各國(guó)發(fā)現(xiàn)物流行業(yè)運(yùn)行面臨的挑戰(zhàn)和機(jī)會(huì)，發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，為各國(guó)物流服務(wù)水平改進(jìn)提供決策參考。

目前運(yùn)輸物流領(lǐng)域發(fā)布的相關(guān)指數(shù)包括世界銀行發(fā)布的全球物流績(jī)效指數(shù)，反映美國(guó)運(yùn)輸業(yè)經(jīng)營(yíng)情況的美國(guó)運(yùn)輸服務(wù)指數(shù)（Transportation Services Index，TSI）。我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)發(fā)布的各類指數(shù)，包括公路貨運(yùn)運(yùn)輸價(jià)格指數(shù)、長(zhǎng)江航運(yùn)景氣指數(shù)、中國(guó)出口集裝箱運(yùn)價(jià)指數(shù) （CCFI）、巴爾的摩油輪運(yùn)價(jià)指數(shù)、波羅的海干散貨運(yùn)價(jià)指數(shù)、中國(guó)出口集裝箱運(yùn)價(jià)指數(shù)、中國(guó)沿海（散貨）運(yùn)價(jià)指數(shù)、上海出口集裝箱運(yùn)價(jià)指數(shù)、義烏道路貨物運(yùn)輸價(jià)格指數(shù)，以及中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)發(fā)布的中國(guó)物流業(yè)景氣指數(shù)、中國(guó)倉(cāng)儲(chǔ)指數(shù)。

在應(yīng)用全球物流績(jī)效指數(shù)進(jìn)行的相關(guān)研究方面，孫躍[1]對(duì)LPI的發(fā)布背景、指標(biāo)設(shè)定等內(nèi)容進(jìn)行了介紹，并對(duì)2007年LPI全球排名進(jìn)行了簡(jiǎn)要分析；劉進(jìn)[2]應(yīng)用模糊C均指組合聚類方法對(duì)東盟國(guó)家物流績(jī)效指數(shù)進(jìn)行聚類分析；鄢飛[3]選用物流績(jī)效指數(shù)指標(biāo)對(duì)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”各國(guó)和地區(qū)物流績(jī)效進(jìn)行描述和分析；楊振華[4]運(yùn)用雷達(dá)圖分析法研究LPI，發(fā)現(xiàn)我國(guó)物流發(fā)展績(jī)效處于20國(guó)集團(tuán)中等水平，而20國(guó)集團(tuán)國(guó)家的物流績(jī)效整體水平高于世界平均水平。鐵路指數(shù)相關(guān)研究方面，李建文[5]指出鐵路運(yùn)輸景氣指數(shù)可以從定性和定量的角度綜合鐵路運(yùn)輸市場(chǎng)基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的信息；宮薇薇等[6]通過(guò)景氣指數(shù)編制方法中的時(shí)差分析法篩選出先行指標(biāo)和同步指標(biāo)，測(cè)算擴(kuò)散指數(shù)和合成指數(shù)。安世蔚[7]探討鐵路運(yùn)價(jià)指數(shù)的體系構(gòu)成、水平構(gòu)成及計(jì)算編制方法。

鐵路是現(xiàn)代物流業(yè)發(fā)展的不二載體,發(fā)展現(xiàn)代物流是為鐵路量身打造的改革發(fā)展方向[8]。LPI目前已經(jīng)成為衡量各國(guó)物流水平績(jī)效的有效指標(biāo)，其中指標(biāo)體系的構(gòu)建、問(wèn)卷的設(shè)計(jì)和調(diào)查機(jī)制、數(shù)據(jù)的分析方法是建立物流監(jiān)測(cè)的關(guān)鍵問(wèn)題。為此，從LPI的定義和構(gòu)成、調(diào)查問(wèn)卷的設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)處理方法等方面對(duì)全球物流績(jī)效指數(shù)的設(shè)計(jì)構(gòu)成進(jìn)行闡述，其全球物流市場(chǎng)監(jiān)測(cè)經(jīng)驗(yàn)可以為鐵路物流指數(shù)體系的構(gòu)建提供借鑒。

1 LPI定義和構(gòu)成

物流績(jī)效指數(shù) （Logistics Performance Index）是一個(gè)交互動(dòng)的基準(zhǔn)測(cè)試工具，旨在幫助各國(guó)識(shí)別物流過(guò)程中的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，促進(jìn)其商貿(mào)物流運(yùn)營(yíng)效率的提高。2016年版LPI發(fā)布的國(guó)家數(shù)量達(dá)到160個(gè)，包含定性和定量?jī)蓚€(gè)方面的措施，從國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)角度衡量每個(gè)國(guó)家的物流供應(yīng)鏈效率[9]。主要由6個(gè)部分組成，如圖1所示。

圖1 LPI指標(biāo)分類

清關(guān)效率、基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模及質(zhì)量、物流服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力屬于輸入能力測(cè)評(píng)。物流運(yùn)輸時(shí)效性、國(guó)際聯(lián)運(yùn)能力、貨物追溯能力屬于輸出能力評(píng)價(jià)。通過(guò)主成分分析法，將六個(gè)指標(biāo)進(jìn)行合并，生成LPI，便于進(jìn)行國(guó)家、地區(qū)、收入群體之間的對(duì)比。

從各國(guó)2014年、2016年數(shù)據(jù)LPI排名來(lái)看（表1），歐洲國(guó)家領(lǐng)先世界各國(guó)，特別是德國(guó)始終保持著世界第一的排位，從2014年的4.12上升到2016年的4.23，提升0.12。中國(guó)分別處于第28位和第27位，數(shù)據(jù)值為3.53和3.66，提高0.13。在國(guó)家排名中提升一位，說(shuō)明中國(guó)的物流績(jī)效有所提高，且相對(duì)其他國(guó)家平均速度有所超越。

表1 2014年及2016年世界銀行發(fā)布各國(guó)LPI排名

2016年，中國(guó)、日本、德國(guó)的分項(xiàng)指標(biāo)如表2所示。中國(guó)最大差距項(xiàng)目為清關(guān)效率和基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模及質(zhì)量?jī)身?xiàng)，與德國(guó)相差指標(biāo)分別為0.8和0.69。在國(guó)際聯(lián)運(yùn)能力方面差距較小，僅為0.16。

表2 2016年中日德分項(xiàng)LPI

2 LPI調(diào)查問(wèn)卷設(shè)計(jì)

LPI通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查的方式獲取原始數(shù)據(jù)，每?jī)赡赀M(jìn)行一次，最新公布數(shù)據(jù)為2016年。以國(guó)家為單位，調(diào)查對(duì)象為物流服務(wù)的貨運(yùn)人。通過(guò)世界銀行的官方網(wǎng)站進(jìn)行問(wèn)卷的在線填寫。初始界面如圖2所示，可以選擇包括英語(yǔ)、西班牙語(yǔ)、簡(jiǎn)體中文、法語(yǔ)或俄語(yǔ)進(jìn)行填寫。

圖2 LPI問(wèn)卷初始界面

問(wèn)卷由包括34個(gè)問(wèn)題的三個(gè)部分構(gòu)成,如表3所示。

表3 問(wèn)卷問(wèn)題設(shè)置

續(xù)表

第一部分貨運(yùn)人的基本情況：包括職位、公司級(jí)別、員工人數(shù)、采用的運(yùn)輸方式、貿(mào)易范圍、工作范圍、所在區(qū)域、國(guó)家以及郵政編碼9個(gè)問(wèn)題，問(wèn)題1如圖3所示。

圖3 問(wèn)題1問(wèn)卷形式

第二部分國(guó)際LPI：主要針對(duì)貿(mào)易國(guó)進(jìn)行，覆蓋6個(gè)分項(xiàng)LPI以及物流環(huán)境友好性，共7個(gè)問(wèn)題。

第三部分國(guó)內(nèi)LPI：主要針對(duì)本國(guó)進(jìn)行，覆蓋6個(gè)6個(gè)分項(xiàng)LPI的18個(gè)問(wèn)題。

問(wèn)卷中答案設(shè)計(jì)采用5點(diǎn)量表，物流服務(wù)的滿意度水平用很不滿意（very low）、不滿意（low）、還可以（average）、滿意（high）、非常滿意（very high）來(lái)表示。

另外，為了說(shuō)明問(wèn)題中的提前期（Lead time）定義，避免調(diào)查者產(chǎn)生歧義，通過(guò)圖表的方式進(jìn)行說(shuō)明，如圖4所示。

圖4 出口提前期定義演示圖

在國(guó)內(nèi)LPI問(wèn)題設(shè)計(jì)的34題，使用封閉式問(wèn)題進(jìn)行提問(wèn)，如訂單是否可以在線操作，是否可以提前預(yù)訂進(jìn)口倉(cāng)位等，答案設(shè)計(jì)采用是、否、不知道的形式。

3 LPI數(shù)據(jù)處理方法

由于物流績(jī)效指標(biāo)衡量的維度較多，不同國(guó)家的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)存在著一定的差異，使得國(guó)家之間的橫向比較具有一定的挑戰(zhàn)性。需要將LPI六個(gè)方面的調(diào)查問(wèn)卷問(wèn)題進(jìn)行數(shù)字化，并合成一個(gè)指標(biāo)進(jìn)行橫向比較。因此，通過(guò)統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行樣本抽樣和數(shù)據(jù)合成。具體的處理流程如圖5所示：

圖5 數(shù)據(jù)處理流程圖

3.1 第一步：貿(mào)易國(guó)家選擇

按照國(guó)家的經(jīng)濟(jì)水平和地理位置進(jìn)行8個(gè)調(diào)查貿(mào)易國(guó)家的選擇，具體標(biāo)準(zhǔn)如表4所示。其中，國(guó)家組別A分組為非洲、東南亞及中亞、拉丁美洲、歐洲和OECD （經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織，Organization for Economic Co-operation and Development）。國(guó)家組別B分組為非洲和東南亞及中亞、拉丁美洲、歐洲和OECD。

表4 貿(mào)易國(guó)家選擇標(biāo)準(zhǔn)

3.2 第二步：國(guó)家抽樣

為了提高抽取樣本的覆蓋范圍，采用USR（U-niform Sampling Randomized）方法進(jìn)行多國(guó)家的抽樣，i國(guó)家被選中的概率Pi為：

式中：ni是i國(guó)家已選中的樣本量，N為整體樣本量。

3.3 第三步：缺失項(xiàng)補(bǔ)充

按照1-5的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)問(wèn)卷問(wèn)題進(jìn)行數(shù)量化，最差為1分，最好為5分。如果出現(xiàn)缺失項(xiàng)，則使用該國(guó)家已獲得問(wèn)題數(shù)據(jù)的均值進(jìn)行代替。

式中：Aim為缺失值；M為已獲得問(wèn)卷數(shù)量；Aik為已獲得問(wèn)卷問(wèn)題數(shù)值。

3.4 第四步：?jiǎn)我恢笜?biāo)合成

采用主成分分析法PCA（Principle Component Analysis）進(jìn)行多個(gè)指標(biāo)的合成，在合成之前需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化預(yù)處理：

式中：Bij是標(biāo)準(zhǔn)化的結(jié)果，Aij是原始問(wèn)卷數(shù)據(jù)，是i國(guó)家的問(wèn)卷得分均值，σAi是i國(guó)家的問(wèn)卷得分方差，j是問(wèn)題標(biāo)號(hào)。

3.5 第五步：誤差校驗(yàn)

使用置信區(qū)間檢驗(yàn)生成單一LPI數(shù)據(jù)的可靠性，置信區(qū)間用以下公式進(jìn)行測(cè)算：

式中：LPI是使用PCA合成的單一指標(biāo)，N是問(wèn)卷樣本數(shù)，t是t分布，σ是標(biāo)準(zhǔn)差。

當(dāng)平均置信區(qū)間等于0.23，92%的數(shù)據(jù)分布于區(qū)間中部，如果將區(qū)間均分成20等份，可以保證測(cè)試數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。

4 借鑒與啟示

持續(xù)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、大規(guī)模物流園區(qū)的運(yùn)營(yíng)、鐵路貨運(yùn)場(chǎng)站生產(chǎn)的市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型，使得中國(guó)鐵路在經(jīng)歷了大規(guī)模物流場(chǎng)站建設(shè)后，需要建立一套成熟的鐵路物流評(píng)價(jià)指數(shù)體系、數(shù)據(jù)提報(bào)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)測(cè)算方法等成套技術(shù)。全球物流績(jī)效指數(shù)經(jīng)歷了10年5次的數(shù)據(jù)采集、測(cè)試、評(píng)估和應(yīng)用，在調(diào)查方案設(shè)計(jì)、抽樣方法和數(shù)據(jù)處理、成果輸出等方面具備了成套的建設(shè)方案，給我國(guó)鐵路物流指標(biāo)的建立提供了借鑒與啟示。

1）技術(shù)構(gòu)架。LPI采用基于B/S的網(wǎng)站構(gòu)架形式進(jìn)行問(wèn)卷的發(fā)布、數(shù)據(jù)采集、公布，以及不同國(guó)家數(shù)據(jù)的對(duì)比和可視化顯示?；诰W(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)調(diào)查方案具有突破地域性、數(shù)據(jù)可存儲(chǔ)和可視化便捷的優(yōu)點(diǎn)，技術(shù)構(gòu)架值得參考和借鑒。

2）體系設(shè)計(jì)。依據(jù)LPI按照地域分為國(guó)內(nèi)和國(guó)際2個(gè)系列，可以將鐵路物流的地理區(qū)域設(shè)定為鐵路局集團(tuán)公司邊界，設(shè)計(jì)鐵路局集團(tuán)公司內(nèi)部物流指數(shù)和跨鐵路局集團(tuán)公司物流指數(shù)。跨鐵路局集團(tuán)公司的選擇將貿(mào)易的密切程度作為標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行關(guān)聯(lián)鐵路局集團(tuán)公司的抽樣和選擇。

3）指標(biāo)設(shè)計(jì)。從輸入和輸出2個(gè)方面參考LPI，同時(shí)結(jié)合國(guó)內(nèi)物流的情況，將鐵路物流的問(wèn)題設(shè)置為運(yùn)單及收費(fèi)效率、基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模及質(zhì)量、多種運(yùn)輸設(shè)施規(guī)模及質(zhì)量、聯(lián)運(yùn)能力、客戶滿意度、運(yùn)到時(shí)限6個(gè)方面。

4）采集頻率。與LPI保持一致，采用2年發(fā)布一次的頻率，每一期進(jìn)行數(shù)據(jù)采集、測(cè)算的同時(shí)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，形成報(bào)告，提高數(shù)據(jù)的實(shí)際指導(dǎo)意義。

5）合成算法。鐵路物流指標(biāo)也使用均值進(jìn)行缺失值的填充，測(cè)算采用標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)、主成分分析法合成及置信區(qū)間檢驗(yàn)3個(gè)步驟，提高數(shù)據(jù)的可靠性和準(zhǔn)確性。

6）成果輸出。合成的指數(shù)及其分項(xiàng)指數(shù)可以作為各鐵路局集團(tuán)公司相互比較的基礎(chǔ)，與排名和排位靠前的鐵路局集團(tuán)公司的比較，可以得出需要改進(jìn)的方向。應(yīng)用大數(shù)據(jù)基數(shù)開發(fā)數(shù)據(jù)可視化面板，能夠直觀呈現(xiàn)物流經(jīng)營(yíng)效果在時(shí)間和空間上的分布，得到其特征；通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)的進(jìn)一步處理和分析，并聯(lián)系實(shí)際的物流業(yè)務(wù)，可以對(duì)指數(shù)差異化形成的原因進(jìn)行剖析；對(duì)區(qū)域貨運(yùn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展數(shù)據(jù)的回歸及時(shí)差分析，可以推測(cè)和預(yù)判發(fā)展方向，為上級(jí)相關(guān)部門及鐵路局集團(tuán)公司進(jìn)一步改進(jìn)和發(fā)展物流戰(zhàn)略、升級(jí)物流網(wǎng)絡(luò)資源提供決策依據(jù)。

5 結(jié)束語(yǔ)

隨著中國(guó)物流需求的不斷釋放，對(duì)既有物流發(fā)展水平進(jìn)行測(cè)算和評(píng)估是鐵路物流進(jìn)一步健康發(fā)展的重要任務(wù)。世界銀行發(fā)布的LPI成套測(cè)評(píng)基數(shù)，可以為我國(guó)鐵路物流指標(biāo)測(cè)算及發(fā)布體系的建立提供借鑒。通過(guò)科學(xué)的方法，對(duì)我國(guó)鐵路物流中心、貨運(yùn)場(chǎng)站及貨運(yùn)專用線各個(gè)方面進(jìn)行物流指標(biāo)設(shè)計(jì)和數(shù)據(jù)采集，可以全面充分地體現(xiàn)其運(yùn)營(yíng)情況，規(guī)范物流的實(shí)際生產(chǎn)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)對(duì)鐵路物流體系全方位多角度的能力評(píng)估，不斷提升鐵路物流經(jīng)營(yíng)能力和服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)鐵路物流體系健康發(fā)展。