孫傳良，孫立冰

(中國(guó)藥科大學(xué)科學(xué)技術(shù)處，南京 210009)

伴隨經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施，高校的科研創(chuàng)新能力不斷提升，每年都有大量的專利成果產(chǎn)出。高校的專利量可以反映其科技成果的原始創(chuàng)新能力，并體現(xiàn)這些科技成果的社會(huì)認(rèn)可度和應(yīng)用價(jià)值，已成為衡量高校科技創(chuàng)新能力的重要標(biāo)志之一[1]。對(duì)高校專利成果的分析，不僅利于了解高校專利申請(qǐng)的基本情況，還利于了解高?？萍紕?chuàng)新的規(guī)模、水平和實(shí)力。

本文以中國(guó)藥科大學(xué)為研究主體，通過(guò)對(duì)其專利申請(qǐng)量的年度趨勢(shì)、專利合作情況、專利法律狀態(tài)、專利技術(shù)領(lǐng)域、專利轉(zhuǎn)讓與許可等分析，梳理出中國(guó)藥科大學(xué)的專利發(fā)展現(xiàn)狀及特點(diǎn)，以期為了解學(xué)校的科技創(chuàng)新能力和潛力，掌握科技創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)發(fā)展趨勢(shì)提供依據(jù)，也為學(xué)校在“雙一流”建設(shè)過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定以及學(xué)科發(fā)展的規(guī)劃和調(diào)整等提供借鑒。

1 研究方法和分析工具

1.1 分析工具

本次專利檢索分析，采用北京合享智慧科技有限公司開(kāi)發(fā)的incoPat專利分析系統(tǒng)，incoPat是國(guó)內(nèi)外較為完備的專利數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄了全球112個(gè)國(guó)家、組織和地區(qū)1億余件專利信息專利文獻(xiàn)，覆蓋全面，準(zhǔn)確性較高。

1.2 檢索方法

在檢索平臺(tái)中“申請(qǐng)人(原始)”項(xiàng)中輸入“中國(guó)藥科大學(xué)”，“申請(qǐng)日”項(xiàng)中設(shè)定為“2006年1月1日- 2017年12月31日”，且“第一申請(qǐng)人”為“中國(guó)藥科大學(xué)”，專利的統(tǒng)計(jì)時(shí)間截止到2018年11月13日(因此2017年的申請(qǐng)數(shù)據(jù)比實(shí)際數(shù)量偏低)，統(tǒng)計(jì)中國(guó)專利申請(qǐng)情況。將“申請(qǐng)人(原始)”設(shè)定為“China Pharmaceutical University”，其余選項(xiàng)設(shè)定相同，統(tǒng)計(jì)國(guó)外專利申請(qǐng)情況。利用檢索結(jié)果分析功能對(duì)中國(guó)和國(guó)外專利數(shù)據(jù)分別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，并導(dǎo)出結(jié)果。

2 中國(guó)藥科大學(xué)“十一五”以來(lái)的專利分析

為準(zhǔn)確梳理中國(guó)藥科大學(xué)專利申請(qǐng)的特點(diǎn)，重點(diǎn)關(guān)注其中國(guó)專利的情況。文中所涉及的具體分析過(guò)程中如無(wú)專門(mén)描述和說(shuō)明均指中國(guó)藥科大學(xué)國(guó)內(nèi)專利的申請(qǐng)情況。

2.1 專利申請(qǐng)量

2006年1月1日至2017年12月31日期間，中國(guó)藥科大學(xué)作為獨(dú)立申請(qǐng)人或第一申請(qǐng)人先后共申請(qǐng)發(fā)明專利2 115件，實(shí)用新型專利16件，外觀設(shè)計(jì)專利2件，分別占總申請(qǐng)量的99.16%、0.75%和0.09%。其中，發(fā)明專利申請(qǐng)占比最高，幾乎覆蓋全部專利申請(qǐng)。

2.2 專利申請(qǐng)趨勢(shì)分析

由圖1中看出，“十一五”以來(lái)，中國(guó)藥科大學(xué)專利申請(qǐng)總體呈明顯的上升趨勢(shì)。2006- 2009年間年專利申請(qǐng)不足100件，處于”十一五”末的2010年專利申請(qǐng)實(shí)現(xiàn)100件的突破，之后從“十二五”開(kāi)始專利申請(qǐng)穩(wěn)步增長(zhǎng)，到2017年突破300件。2010年是轉(zhuǎn)折性的一年，中國(guó)藥科大學(xué)在“十一五”國(guó)家“重大新藥創(chuàng)制”科技重大專項(xiàng)上獲得了歷史性突破(期間共獲批立項(xiàng)60項(xiàng)，獲批經(jīng)費(fèi)2.15億元)，這為之后的科研工作奠定了良好的基礎(chǔ)，也是2011年起專利申請(qǐng)穩(wěn)步增長(zhǎng)的一個(gè)重要原因。

2.3 專利合作情況分析

聯(lián)合申請(qǐng)專利是校企合作的常見(jiàn)形式，也是產(chǎn)學(xué)研深入推進(jìn)的結(jié)果。由表1可看出，中國(guó)藥科大學(xué)的專利合作對(duì)象主要是制藥企業(yè)和其他高?；蚩蒲性核?，其中，與制藥企業(yè)合作占多數(shù)，這也符合其產(chǎn)學(xué)研的實(shí)際情況。借助“十一五”和“十二五”期間的重大專項(xiàng)科研基礎(chǔ)，中國(guó)藥科大學(xué)構(gòu)建了較完整的新藥創(chuàng)制技術(shù)支撐體系，覆蓋藥物發(fā)現(xiàn)、成藥性評(píng)價(jià)、臨床研究及產(chǎn)業(yè)化關(guān)鍵技術(shù)研究等節(jié)點(diǎn)，為醫(yī)藥行業(yè)提供較有力的技術(shù)支撐。

圖1 中國(guó)藥科大學(xué)專利申請(qǐng)年份趨勢(shì)

圖2中國(guó)藥科大學(xué)專利申請(qǐng)最活躍的10位發(fā)明人

表1 中國(guó)藥科大學(xué)專利合作申請(qǐng)情況

序號(hào)專利合作機(jī)構(gòu)合作專利數(shù)量/件1合肥醫(yī)工醫(yī)藥有限公司122南京映海月生物科技有限公司83南京大學(xué)74南京醫(yī)工醫(yī)藥技術(shù)有限公司45吉林敖東洮南藥業(yè)股份有限公司46揚(yáng)子江藥業(yè)集團(tuán)有限公司47泰州越洋醫(yī)藥開(kāi)發(fā)有限公司48浙江尖峰藥業(yè)有限公司49環(huán)境保護(hù)部南京環(huán)境科學(xué)研究所410金陵藥業(yè)股份有限公司4

2.4 專利發(fā)明人分析

由圖2可看出，中國(guó)藥科大學(xué)專利申請(qǐng)活躍的發(fā)明人(以第一發(fā)明人計(jì)算)較多，前10位最活躍的發(fā)明人專利申請(qǐng)總量達(dá)509件，占據(jù)了全部專利申請(qǐng)量的23.86%。這些專利申請(qǐng)最活躍的發(fā)明人主要來(lái)自藥物科學(xué)研究院、藥學(xué)院以及中藥學(xué)院，集中于新藥研發(fā)的關(guān)鍵領(lǐng)域。

2.5 專利法律狀態(tài)分析

截至2018年11月13日，2006- 2017年中國(guó)藥科大學(xué)申請(qǐng)的2 133件專利中，當(dāng)前處于授權(quán)且有效的459件，權(quán)利終止的243件(其中有1件實(shí)用新型專利避重授權(quán))，處于實(shí)質(zhì)審查狀態(tài)的559件，處于公開(kāi)尚未結(jié)案的36件，撤回的755件，駁回的73件以及放棄取得專利權(quán)的8件，具體占比見(jiàn)圖3。由此，統(tǒng)計(jì)的時(shí)間段內(nèi)中國(guó)藥科大學(xué)共獲得授權(quán)專利702件，授權(quán)占比達(dá)32.91%，其中共獲得授權(quán)發(fā)明專利684件，發(fā)明授權(quán)占比達(dá)32.07%。雖然2016- 2017年申請(qǐng)的專利大部分處于審查階段，但亦可看出中國(guó)藥科大學(xué)申請(qǐng)專利的總體授權(quán)率不高。另外，在243件權(quán)利終止的專利中，除1件避重放棄外，其余均系未繳年費(fèi)失權(quán)，這里面可能有發(fā)明人從專利布局或經(jīng)費(fèi)等方面做出的不繼續(xù)維持的決定，但對(duì)于專利管理工作來(lái)說(shuō)亦需多加重視。

圖3中國(guó)藥科大學(xué)專利申請(qǐng)法律狀態(tài)比重圖

2.6 專利維持年限分析

統(tǒng)計(jì)時(shí)段內(nèi)獲得授權(quán)的專利702件中仍有效的專利459件，有效占比65.38%，其中有效發(fā)明專利445件，有效發(fā)明占比63.39%。從專利授權(quán)維持的角度進(jìn)一步深入統(tǒng)計(jì)失效的237件發(fā)明專利，授權(quán)后維持年限在3年及以下的專利165件，占比69.62%；維持年限在3年以上6年以下(含6年)的專利59件，占比24.89%；維持年限在6年以上的專利13件，占比5.49%。在目前仍有效的445件發(fā)明專利中，授權(quán)后維持年限在3年以上6年以下(含6年)的專利126件，占比28.31%；維持年限在6年以上的專利84件，占比18.88%，其中維持年限在10年及以上的僅有3件，具體分布趨勢(shì)見(jiàn)圖4。由此可看出，中國(guó)藥科大學(xué)授權(quán)專利的維持年限仍有一定上升空間。

圖4 中國(guó)藥科大學(xué)失效/有效發(fā)明專利授權(quán)維持分布趨勢(shì)

2.7 專利技術(shù)領(lǐng)域分析

由圖5可見(jiàn)，中國(guó)藥科大學(xué)專利的技術(shù)領(lǐng)域分布主要集中在人類生活必需(A部)、化學(xué)(C部)以及物理中的測(cè)量測(cè)試(G部)三大領(lǐng)域。根據(jù)專利IPC分類大類分布來(lái)看，其中醫(yī)學(xué)或獸醫(yī)學(xué)、衛(wèi)生學(xué)、有機(jī)化學(xué)、生物化學(xué)、酶學(xué)、突變或遺傳工程等，測(cè)量、測(cè)試、有機(jī)高分子化合物等技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新較多，尤其是前兩個(gè)領(lǐng)域占據(jù)主要比例，這些也與中國(guó)藥科大學(xué)當(dāng)前的學(xué)科性質(zhì)較契合。

進(jìn)一步分析專利IPC分類小類，從表2可以看出，A61K和A61P專利數(shù)量最多，均達(dá)1 500余件。藥學(xué)和中藥學(xué)均為中國(guó)藥科大學(xué)重點(diǎn)學(xué)科，故對(duì)于化合物的合成與制備、用途，藥物開(kāi)發(fā)以及中藥的提取、藥理及藥物用途等方面的研究較深入，產(chǎn)出了大量的專利。

2.8 專利技術(shù)主題分析

鑒于中國(guó)藥科大學(xué)藥學(xué)和中藥學(xué)的學(xué)科特點(diǎn)，在摘要或用途中檢索各藥物技術(shù)領(lǐng)域，進(jìn)一步分析統(tǒng)計(jì)時(shí)間段內(nèi)專利申請(qǐng)和授權(quán)在各藥物研發(fā)熱門(mén)領(lǐng)域的分布情況。

由表3可以看出，抗腫瘤用藥的研究占據(jù)了絕對(duì)的領(lǐng)先地位，其次是心血管用藥、泌尿系統(tǒng)用藥，精神系統(tǒng)用藥和基因工程藥亦占據(jù)一定的比例，另外還有少部分胃腸道用藥、自身免疫性疾病用藥、皮膚用藥、抗病毒用藥等，中國(guó)藥科大學(xué)的藥物專利所涉及的技術(shù)領(lǐng)域覆蓋面較廣，符合當(dāng)前行業(yè)現(xiàn)狀的發(fā)展總體態(tài)勢(shì)，主要的重心還是在抗腫瘤藥物和心血管藥物的研究上。

圖5中國(guó)藥科大學(xué)專利技術(shù)領(lǐng)域分布圖(IPC大類)

表2 中國(guó)藥科大學(xué)專利技術(shù)領(lǐng)域IPC小類前10名

IPC分類號(hào)專利數(shù)量/件所屬領(lǐng)域A61K1558醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品等A61P1519化合物或藥物制劑的特定治療活性等C07D527雜環(huán)化合物等C07K237肽等C12N157微生物或酶、其組合物,變異或遺傳工程等G01N142借助于測(cè)定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來(lái)測(cè)試或分析材料等C07C118無(wú)環(huán)或碳環(huán)化合物等C07J94甾族化合物等C12R67與涉及微生物之C12C至C12Q或C12S小類相關(guān)的方法中所使用的微生物等C12P63發(fā)酵或使用酶的方法合成目標(biāo)化合物或組合物等

表3 中國(guó)藥科大學(xué)各藥物技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)和授權(quán)分布前10名

藥物技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量/件專利授權(quán)量/件抗腫瘤用藥311111心血管用藥16355泌尿系統(tǒng)用藥9627精神系統(tǒng)用藥6615基因工程藥6219胃腸道用藥348自身免疫性疾病用藥305皮膚用藥256抗病毒用藥228抗炎鎮(zhèn)痛藥53

2.9 專利轉(zhuǎn)讓與許可分析

截至2018年11月13日，2006- 2017年期間申請(qǐng)的2 000余件專利中，共有44件發(fā)明專利發(fā)生轉(zhuǎn)讓，4件發(fā)明專利獲得許可。其中，“十一五”期間(2006- 2010年)共有7件專利發(fā)生轉(zhuǎn)讓，“十二五”期間(2011- 2015年)共有25件專利發(fā)生轉(zhuǎn)讓，3件專利獲得許可，“十三五”開(kāi)局至今(2016- 2018年11月)共有12件專利發(fā)生轉(zhuǎn)讓，1件專利獲得許可。其中，2014年是比較特殊的一個(gè)年度，中國(guó)藥科大學(xué)于當(dāng)年成立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心，重點(diǎn)開(kāi)展醫(yī)藥專利的申請(qǐng)、管理、實(shí)施和轉(zhuǎn)化工作。2014年以來(lái)，共有25件專利發(fā)生轉(zhuǎn)讓，3件專利獲得許可。

2.10 國(guó)外專利申請(qǐng)情況

2006- 2017年期間，以中國(guó)藥科大學(xué)(China Pharmaceutical University)作為獨(dú)立申請(qǐng)人或第一申請(qǐng)人共申請(qǐng)國(guó)外專利50件(其中PCT申請(qǐng)40件)，其中2014年以前共申請(qǐng)國(guó)外專利19件(其中PCT申請(qǐng)14件)，2014- 2017年共申請(qǐng)國(guó)外專利31件(其中PCT申請(qǐng)26件)?？梢?jiàn)中國(guó)藥科大學(xué)專利申請(qǐng)國(guó)際布局的意識(shí)已在增強(qiáng)。統(tǒng)計(jì)時(shí)間段內(nèi)先后共獲國(guó)外授權(quán)17件，其中美國(guó)專利授權(quán)8件、歐洲專利授權(quán)3件、澳大利亞和加拿大專利授權(quán)各2件及南非和西班牙專利授權(quán)各1件。

3 結(jié)果分析與建議

鑒于上述的分析研究，從專利申請(qǐng)趨勢(shì)、專利技術(shù)分布和主題、專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化等維度進(jìn)一步分析中國(guó)藥科大學(xué)專利技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的特點(diǎn)并提出相適應(yīng)的建議。

3.1 專利申請(qǐng)趨勢(shì)維度——推進(jìn)專利工作高質(zhì)量發(fā)展

從專利申請(qǐng)趨勢(shì)上看，中國(guó)藥科大學(xué)的專利總體呈穩(wěn)步增長(zhǎng)的趨勢(shì)，尤其是2012年以后，每年的專利申請(qǐng)維持在一個(gè)較穩(wěn)定的增長(zhǎng)水平(約9%)，2017年的專利申請(qǐng)數(shù)首次突破300件。這得益于中國(guó)藥科大學(xué)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重視和廣大師生知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的增強(qiáng)，尤其是2014年知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心的建立，更為整個(gè)專利技術(shù)創(chuàng)新工作提供了強(qiáng)有力的保障。

分析研究表明，失效專利中維持年限在3年及以下的專利占69.62%，而有效專利中維持年限在6年以上的專利僅占18.88%，以及專利總體授權(quán)率僅32.91%的比例……這些都充分說(shuō)明專利申請(qǐng)數(shù)量逐年提升的同時(shí)，專利較長(zhǎng)時(shí)間維持率和專利授權(quán)率并未隨其逐步提高。專利授權(quán)量和專利質(zhì)量(包括進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)外專利申請(qǐng))將是下一步專利技術(shù)創(chuàng)新工作努力的方向和重點(diǎn)。

3.2 專利技術(shù)分布和主題維度——夯實(shí)做強(qiáng)專利優(yōu)勢(shì)技術(shù)領(lǐng)域

從專利技術(shù)分布和主題上看，中國(guó)藥科大學(xué)的專利技術(shù)主要集中在抗腫瘤藥物、心血管藥物、泌尿系統(tǒng)藥物等幾種適應(yīng)證上，專利在藥物發(fā)現(xiàn)、制備方法、藥物新用途、藥物組合物、檢測(cè)方法以及復(fù)方制劑上的數(shù)量分布較多。300余件抗腫瘤藥物研究的發(fā)明專利申請(qǐng)(100余件已授權(quán))和160余件心血管藥物研究的發(fā)明專利申請(qǐng)(50余件已授權(quán))體現(xiàn)出中國(guó)藥科大學(xué)在這兩個(gè)領(lǐng)域較強(qiáng)的科研實(shí)力?？梢?jiàn)中國(guó)藥科大學(xué)在抗腫瘤藥物和心血管藥物的藥物發(fā)現(xiàn)和藥物應(yīng)用上屬于具有專利優(yōu)勢(shì)的技術(shù)領(lǐng)域。建議將該專利優(yōu)勢(shì)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展未來(lái)緊密結(jié)合，進(jìn)一步加強(qiáng)專利技術(shù)創(chuàng)新培育和布局，鞏固在這些領(lǐng)域的藥物研發(fā)優(yōu)勢(shì)。

3.3 專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化維度——為“雙一流”建設(shè)提供有力支撐

從專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化上看，統(tǒng)計(jì)時(shí)間段內(nèi)中國(guó)藥科大學(xué)先后共有44件發(fā)明專利發(fā)生技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓，4件發(fā)明專利獲得許可，轉(zhuǎn)化金額(據(jù)合同金額計(jì)算)達(dá)4.85億，其中2014年以來(lái)共有25件專利發(fā)生轉(zhuǎn)讓，3件專利獲得許可，轉(zhuǎn)化金額達(dá)2.46億元?？梢?jiàn)，中國(guó)藥科大學(xué)在專利轉(zhuǎn)化工作上成效較明顯?！督y(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法(暫行)》指出“雙一流”建設(shè)高校在社會(huì)服務(wù)方面的目標(biāo)應(yīng)該是產(chǎn)學(xué)研深度融合，科研成果轉(zhuǎn)化績(jī)效突出[2]。因此，為實(shí)現(xiàn)“雙一流”建設(shè)中社會(huì)服務(wù)的目標(biāo)要求，需進(jìn)一步拓展產(chǎn)學(xué)研合作，進(jìn)一步推進(jìn)專利轉(zhuǎn)化持續(xù)進(jìn)行。

建議結(jié)合當(dāng)前“雙一流”建設(shè)的新形勢(shì)，立足中國(guó)藥科大學(xué)專利工作的深厚基礎(chǔ)，努力從深化產(chǎn)學(xué)研合作和激發(fā)專利轉(zhuǎn)化動(dòng)力上突破，如圍繞企業(yè)重大需求和解決企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)難題，加強(qiáng)與行業(yè)龍頭骨干企業(yè)在重點(diǎn)科研創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)、新藥品種研發(fā)和核心技術(shù)領(lǐng)域的合作；服務(wù)地方，增強(qiáng)主動(dòng)服務(wù)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意識(shí)和能力；借助成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)等加強(qiáng)對(duì)師生開(kāi)展應(yīng)用研究的引導(dǎo)；進(jìn)一步加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心建設(shè)等。

4 結(jié) 語(yǔ)

本研究對(duì)中國(guó)藥科大學(xué)“十一五”以來(lái)的專利申請(qǐng)情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，并對(duì)其發(fā)展特點(diǎn)進(jìn)行了討論。總體來(lái)說(shuō)，中國(guó)藥科大學(xué)“十一五”以來(lái)的專利工作發(fā)展情況良好，但后續(xù)仍要堅(jiān)持高質(zhì)量發(fā)展，鞏固并做大做強(qiáng)專利優(yōu)勢(shì)技術(shù)領(lǐng)域，深化產(chǎn)學(xué)研合作，持續(xù)推進(jìn)專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，為“雙一流”高校建設(shè)提供強(qiáng)有力支撐。