許麗 余岢

【摘 要】國(guó)防專利是指涉及國(guó)防利益以及對(duì)國(guó)防建設(shè)有潛在作用需要保密的發(fā)明專利，由于其特殊性與普通專利在諸多方面有所不同，因此在國(guó)防專利的轉(zhuǎn)化上也面臨諸多問(wèn)題。在軍民融合已上升為國(guó)家戰(zhàn)略的背景下，國(guó)防專利的轉(zhuǎn)化顯得更為重要。本文認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向、以立法為轉(zhuǎn)化依據(jù)和保障，促進(jìn)國(guó)防專利轉(zhuǎn)化，提高國(guó)防專利的利用效率，推進(jìn)軍民融合的實(shí)現(xiàn)。

【關(guān)鍵詞】軍民融合；國(guó)防專利；轉(zhuǎn)化；路徑

1.引言

新時(shí)期下，軍民融合在國(guó)防事業(yè)發(fā)展、加快軍隊(duì)建設(shè)方面發(fā)揮著積極的作用。十八大以來(lái)，軍民融合發(fā)展上升為國(guó)家戰(zhàn)略，經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國(guó)防建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展的已經(jīng)成為社會(huì)各界共識(shí)。本文基于國(guó)防專利的特點(diǎn)，分析了目前國(guó)防專利轉(zhuǎn)化面臨的的困境，結(jié)合發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)，旨在探索適合我國(guó)國(guó)防專利轉(zhuǎn)化的路徑，以此推動(dòng)軍民融合發(fā)展，促進(jìn)軍民協(xié)同創(chuàng)新。

2.國(guó)防專利特點(diǎn)及國(guó)防專利轉(zhuǎn)化面臨的困境

2.1國(guó)防專利特點(diǎn)

所謂國(guó)防專利，根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》、《國(guó)防專利條例》規(guī)定，是指涉及國(guó)防利益以及對(duì)國(guó)防建設(shè)有潛在作用需要保密的發(fā)明專利，發(fā)明創(chuàng)造人或其權(quán)利受讓人對(duì)有關(guān)國(guó)防事項(xiàng)的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)依法享有的獨(dú)占實(shí)施權(quán)，即一種法律上的權(quán)利，又可以指國(guó)防專利技術(shù)。國(guó)防專利普遍是在軍事科技研究領(lǐng)域產(chǎn)生的技術(shù)成果，與生俱來(lái)帶有濃厚的國(guó)防色彩，因此與一般專利相比有嚴(yán)格的保密性要求。

國(guó)防專利與一般專利的主要區(qū)別在于：一是種類不同。一般專利有發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)3種類型，國(guó)防專利僅有發(fā)明專利一種；二是受理機(jī)構(gòu)與受理?xiàng)l件不同。國(guó)防專利申請(qǐng)統(tǒng)一由國(guó)防專利局受理，其主題必須是涉及國(guó)防利益或?qū)?guó)防建設(shè)有潛在作用的發(fā)明創(chuàng)造，其內(nèi)容是保密的。而一般專利申請(qǐng)的主題一般不涉及國(guó)防利益，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局負(fù)責(zé)受理；三是新穎性判斷標(biāo)準(zhǔn)不同。國(guó)防專利比一般專利對(duì)新穎性的要求更嚴(yán)格、標(biāo)準(zhǔn)更高；四是對(duì)專利申請(qǐng)權(quán)和專利轉(zhuǎn)讓的規(guī)定不同。國(guó)防專利申請(qǐng)權(quán)和國(guó)防專利權(quán)禁止向國(guó)外的單位和個(gè)人以及在國(guó)內(nèi)的外國(guó)人和外國(guó)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓，一般專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)的轉(zhuǎn)讓沒(méi)有相應(yīng)限制；五是對(duì)專利代理的規(guī)定不同。申請(qǐng)國(guó)防專利需要委托專利委托代理機(jī)構(gòu)，即委托國(guó)防專利局指定、經(jīng)過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局核準(zhǔn)公告的國(guó)防專利代理機(jī)構(gòu)代理，其它專利代理機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)代理，一般專利申請(qǐng)的代理則無(wú)此限制。

2.2國(guó)防專利轉(zhuǎn)化面臨的困境

（1）國(guó)防專利的權(quán)利歸屬問(wèn)題。根據(jù)我國(guó)《國(guó)防法》的規(guī)定，國(guó)家直接投入資金形成的用于國(guó)防目的的技術(shù)成果歸國(guó)家所有。而我國(guó)《合同法》、《專利法》明確規(guī)定了委托技術(shù)開(kāi)發(fā)協(xié)議的成果歸屬除當(dāng)事人另有約定外，歸技術(shù)開(kāi)發(fā)人所有。根據(jù)特別法優(yōu)于一般法的法律適用規(guī)則，《國(guó)防法》優(yōu)先于《合同法》、《專利法》適用，具體實(shí)踐中國(guó)防專利的所有權(quán)也基本上歸于國(guó)家。當(dāng)前的制度設(shè)計(jì)雖然避免了技術(shù)外流，但不利于激發(fā)研究單位的創(chuàng)新熱情，不利于國(guó)防專利的許可與轉(zhuǎn)讓，對(duì)國(guó)防專利轉(zhuǎn)化造成了巨大障礙。

（2）涉密內(nèi)容較多存在轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)防專利的特殊性決定其保密性較高的特點(diǎn)。在實(shí)踐中，相關(guān)單位本著對(duì)國(guó)防保密工作的敏感性，采取從嚴(yán)定級(jí)、延期降密的思想，對(duì)涉密的國(guó)防專利做出了較多約束。在轉(zhuǎn)化工作中，具有軍民融合價(jià)值的專利往往被涉密問(wèn)題所禁錮，加之我國(guó)對(duì)國(guó)防泄密行為有嚴(yán)格的懲處措施，相關(guān)單位一般采取消極態(tài)度對(duì)待解密工作，不愿主動(dòng)提交申請(qǐng)。長(zhǎng)此以往，大量具有民用價(jià)值的國(guó)防專利技術(shù)被擱置，形成資源浪費(fèi)?？梢?jiàn)，國(guó)防專利的涉密性在現(xiàn)行制度下使軍民融合的專利轉(zhuǎn)化存在一定風(fēng)險(xiǎn)，參與單位或個(gè)人較為謹(jǐn)慎，國(guó)防專利轉(zhuǎn)化阻力較大。

（3）國(guó)防專利轉(zhuǎn)化的機(jī)制問(wèn)題。雖然國(guó)防軍工單位普遍高度重視國(guó)防科技成果的轉(zhuǎn)化工作，但是一方面受到軍隊(duì)系統(tǒng)禁止經(jīng)商等政策所限，導(dǎo)致投資入股、創(chuàng)辦公司等常見(jiàn)專利轉(zhuǎn)發(fā)方式無(wú)法實(shí)現(xiàn)；另一方面，軍工系統(tǒng)缺少成熟的市場(chǎng)推廣模式與盈利手段，缺乏熟悉市場(chǎng)運(yùn)作模式的經(jīng)營(yíng)與管理人才，實(shí)施成果轉(zhuǎn)化難以達(dá)到理想效果。即便是在國(guó)防軍工單位委托民間企業(yè)完成技術(shù)研發(fā)的情況下，民間企業(yè)在完成項(xiàng)目后也很難繼續(xù)參與技術(shù)轉(zhuǎn)化工作，發(fā)明單位與國(guó)防軍工單位之間也未能建立技術(shù)轉(zhuǎn)化利益分配機(jī)制，客觀上非常不利于技術(shù)成果轉(zhuǎn)化工作的順利開(kāi)展。

3.發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)防專利轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)

3.1美國(guó)國(guó)防專利轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)

美國(guó)較早意識(shí)到了政府對(duì)國(guó)防專利過(guò)多控制不利于轉(zhuǎn)化的問(wèn)題，1980年美國(guó)通過(guò)實(shí)施《拜杜法案》，對(duì)國(guó)家資助的研究項(xiàng)目成果歸屬確立了更加靈活的原則，規(guī)定民間企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)有權(quán)就其完成的政府資助項(xiàng)目所產(chǎn)生的發(fā)明以自身名義獲得專利權(quán)。在國(guó)防專利轉(zhuǎn)化方面，美國(guó)先后出臺(tái)了《綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》、《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移與升級(jí)法案》、《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法案》等法律規(guī)范，運(yùn)用市場(chǎng)化的運(yùn)作方式，由聯(lián)邦政府與承擔(dān)科研任務(wù)的民間企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)簽訂采辦合同，并要求在技術(shù)成果研發(fā)過(guò)程中預(yù)留民用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)，便于軍用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，有力提升實(shí)體經(jīng)濟(jì)科技水平。

3.2俄羅斯國(guó)防專利轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)

俄羅斯在國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化方面也取得了巨大成就。俄羅斯重視軍事技術(shù)轉(zhuǎn)化工作，將其視為維持軍工企業(yè)生存發(fā)展、改革國(guó)防科技工業(yè)機(jī)構(gòu)的重要手段與措施。為了掃清制度障礙，俄羅斯先后頒布了《科學(xué)和國(guó)家科技政策法》、《俄羅斯1998-2000年科學(xué)改革構(gòu)想》、《2002-2006年俄聯(lián)邦科技優(yōu)先發(fā)展研發(fā)綱要》、《2010年前俄羅斯聯(lián)邦科技發(fā)展基本政策》等制度規(guī)范，大力倡導(dǎo)軍民融合，致力于軍事技術(shù)在民用領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用。目前俄羅斯國(guó)防高科技領(lǐng)域中，約有70%以上的技術(shù)成為軍民兩用技術(shù)。

4.國(guó)防專利轉(zhuǎn)化路徑探討

4.1以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，促進(jìn)軍民協(xié)同創(chuàng)新

專利制度產(chǎn)生于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，其核心是國(guó)家對(duì)權(quán)利獨(dú)占的認(rèn)可和保護(hù)，并促進(jìn)社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新。因此，建議在國(guó)防科技創(chuàng)新系統(tǒng)全面引入市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制，發(fā)揮市場(chǎng)在價(jià)格、供求以及資源配置方面的優(yōu)點(diǎn)，盤(pán)活國(guó)防科技創(chuàng)新資產(chǎn)，將競(jìng)爭(zhēng)作為國(guó)防科技研發(fā)和轉(zhuǎn)化的重要?jiǎng)恿?，激發(fā)軍民協(xié)同創(chuàng)新活力。以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，可以聯(lián)通國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)防系統(tǒng)兩個(gè)分離的系統(tǒng)，科學(xué)制定國(guó)防專利指標(biāo)考核體系，提高管理水平，根據(jù)市場(chǎng)需求應(yīng)用申請(qǐng)可持續(xù)發(fā)展的國(guó)防專利，創(chuàng)造發(fā)明國(guó)防尖端技術(shù)的同時(shí)，充分考慮該項(xiàng)技術(shù)的民用拓展性，提高技術(shù)研發(fā)的起點(diǎn)。

4.2以立法為專利轉(zhuǎn)化提供依據(jù)和保障

國(guó)防專利轉(zhuǎn)化需要先解決立法問(wèn)題，為轉(zhuǎn)化活動(dòng)提供必要的法律依據(jù)。首先，保持《國(guó)防法》與《專利法》相關(guān)規(guī)定的一致性。由于多數(shù)國(guó)防專利的研發(fā)機(jī)構(gòu)與應(yīng)用機(jī)構(gòu)是分離的，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化研發(fā)機(jī)構(gòu)在轉(zhuǎn)化過(guò)程中的作用。為激發(fā)專利轉(zhuǎn)化參與主體的熱情，發(fā)揮科研單位參與后續(xù)向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化技術(shù)成果的積極性，應(yīng)當(dāng)將合作合同中的具體約定作為首要判斷依據(jù)。在相關(guān)協(xié)議中明確研發(fā)單位對(duì)專利的所有權(quán)，并合理劃分收益權(quán)。其次，改變現(xiàn)有的申請(qǐng)機(jī)制，強(qiáng)化軍民之間的專利信息交流，避免轉(zhuǎn)化過(guò)程中國(guó)防專利與民用專利形成矛盾沖突。

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