汪達(dá)

合理科學(xué)的研究要有扎實(shí)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚撟鳛橹危簿褪且幸粋€(gè)完整的概念體系和牢固的實(shí)證根基。所以，本文首先對(duì)國內(nèi)外關(guān)于家庭農(nóng)場(chǎng)的研究進(jìn)行文獻(xiàn)梳理和分析，然后將以往文獻(xiàn)中所涉及家庭農(nóng)場(chǎng)的基本概念和有關(guān)理論原理進(jìn)行說明，在結(jié)合前人研究的成果、科學(xué)總結(jié)和合理借鑒的基礎(chǔ)上，再對(duì)現(xiàn)今社會(huì)客觀事實(shí)進(jìn)行科學(xué)思考。在此研究上，構(gòu)建了本研究的系統(tǒng)框架，導(dǎo)出了家庭農(nóng)場(chǎng)發(fā)展和創(chuàng)新的研究新方向。

1.1理論基礎(chǔ)

1.1.1交易費(fèi)用理論

1937年，交易費(fèi)用理論首先由科斯提出。在他的著作《企業(yè)的性質(zhì)》一書中的這個(gè)原創(chuàng)性理論，使得新古典時(shí)期經(jīng)濟(jì)學(xué)中零交易費(fèi)用的假設(shè)轉(zhuǎn)向現(xiàn)實(shí)中的正交易費(fèi)用的事實(shí)，這個(gè)轉(zhuǎn)向在現(xiàn)實(shí)生活中得到了較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)解釋力。

這本書的核心思想就是降低交易中產(chǎn)生的交易費(fèi)用，交易費(fèi)用越低，交易越容易達(dá)成；反之，過高的交易費(fèi)用將導(dǎo)致交易無法順利完成。把降低交易費(fèi)用作為核心要件，采用交易成本這個(gè)基本單位對(duì)不同的交易特征因素進(jìn)行判別，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)在不同的交易類型下，選擇與其相適應(yīng)的組織形式。

1.1.2產(chǎn)權(quán)理論

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中提及的產(chǎn)權(quán)指的是一種社會(huì)基礎(chǔ)性規(guī)則，產(chǎn)權(quán)規(guī)定了人們之間相互間行為關(guān)系、社會(huì)關(guān)系。交易時(shí)的產(chǎn)權(quán)中所包含的內(nèi)容會(huì)影響物品的交換價(jià)值。交易發(fā)生在市場(chǎng)中，就發(fā)生了權(quán)利交換，例如使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)以及所有權(quán)等的交換。所以交易與產(chǎn)權(quán)這兩者會(huì)影響資源配置效率。

世界上首先闡明產(chǎn)權(quán)理論的社會(huì)學(xué)家馬克思通過所有權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)的表述i，發(fā)現(xiàn)不同社會(huì)形態(tài)之間所有權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)之間的關(guān)系，其實(shí)就是人際間的關(guān)系。另外還解釋了公共產(chǎn)權(quán)與私人產(chǎn)權(quán)的不同：公共產(chǎn)權(quán)是自然而然形成的，私人產(chǎn)權(quán)則是在家庭發(fā)展歷史過程中形成的，生產(chǎn)力的發(fā)展促使公共產(chǎn)權(quán)向私人產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變。在科斯看來，如果交易費(fèi)用為零，那么無論產(chǎn)權(quán)如何界定，都不會(huì)影響通過市場(chǎng)化交易而達(dá)到資源最優(yōu)的配置結(jié)果。登姆塞茨（Harold Demsetz）認(rèn)為產(chǎn)權(quán)就是自己受益別人受損的權(quán)利ii。

1.1.3土地流轉(zhuǎn)理論

土地流轉(zhuǎn)制度是農(nóng)業(yè)規(guī)?；a(chǎn)發(fā)展的必備要素，土地流轉(zhuǎn)制度是指土地的流動(dòng)和權(quán)屬的轉(zhuǎn)讓，其中權(quán)屬又包括土地主體的權(quán)屬以及附屬的權(quán)屬。實(shí)行土地私有化的國家中，土地的所有權(quán)和附屬權(quán)益可以方便的交易和流動(dòng)。實(shí)行土地公有制的國家中（比如我國），土地所有權(quán)為國家或集體所有，在土地交易流動(dòng)時(shí)土地所有權(quán)不能改變，只能是土地的附屬權(quán)屬的交易和轉(zhuǎn)讓。在我國憲法中明確規(guī)定：任何單位和個(gè)人不得買賣土地，但土地的使用權(quán)可以進(jìn)行流轉(zhuǎn)。這樣就為我國土地流動(dòng)提供了法律上的支撐。在農(nóng)村地區(qū)，土地所有權(quán)屬于村集體，農(nóng)戶在土地流轉(zhuǎn)中得到的是土地的使用權(quán)和承包權(quán)。

我國自從實(shí)施家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制以來，提高了農(nóng)戶的種糧積極性，生產(chǎn)力也得到了提高，生產(chǎn)關(guān)系和組織形式都適應(yīng)了農(nóng)業(yè)發(fā)展的需要，但與此同時(shí)也產(chǎn)生了一些問題，比如規(guī)模小型化、經(jīng)營分散化和土地碎片化。這樣也限制了農(nóng)民的生產(chǎn)效率和收入的進(jìn)一步上升，不符合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力進(jìn)一步發(fā)展的需要。外國學(xué)者宿遂佑次郎（Yujiro Hayami）和他的合作者伏農(nóng).拉壇（Vernon Ruttan）iii經(jīng)過研究得出：在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，農(nóng)民進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)的動(dòng)力來自于生產(chǎn)效益，只有經(jīng)營規(guī)模較大的農(nóng)戶生產(chǎn)效率、收益高于規(guī)模較小的農(nóng)戶，土地流轉(zhuǎn)才會(huì)自發(fā)在農(nóng)民間中產(chǎn)生。其實(shí)，從我國改革開放伊始，農(nóng)村地區(qū)的土地流轉(zhuǎn)一直沒有停止，只是由于環(huán)境、政策所限，流轉(zhuǎn)的規(guī)模很小。新世紀(jì)以來，我國的戶籍改革力度加大，城鎮(zhèn)化速度加快，農(nóng)村的土地流轉(zhuǎn)也自發(fā)加速。

1.1.4小農(nóng)家庭農(nóng)場(chǎng)理論

恰亞諾夫（A.V Chayanov）研究發(fā)現(xiàn)：小農(nóng)性質(zhì)的家庭農(nóng)場(chǎng)是一種獨(dú)立的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織形式，屬于特定的經(jīng)濟(jì)范疇。農(nóng)民的生產(chǎn)動(dòng)機(jī)與企業(yè)家的經(jīng)營動(dòng)機(jī)是不一樣的，農(nóng)民的生產(chǎn)動(dòng)機(jī)就像是干計(jì)件活的工人，多勞多得，而且能自主的安排勞動(dòng)時(shí)間與勞動(dòng)強(qiáng)度；而企業(yè)家經(jīng)營的目的在于投資利潤最大化。所以他認(rèn)為首先要區(qū)別對(duì)待農(nóng)民與企業(yè)家的動(dòng)機(jī)問題，才能區(qū)分家庭農(nóng)場(chǎng)和農(nóng)業(yè)企業(yè)，這是認(rèn)識(shí)家庭農(nóng)場(chǎng)的第一步。

恰亞諾夫認(rèn)為：小農(nóng)性質(zhì)的家庭農(nóng)場(chǎng)在一般情況下不適合雇傭人員，農(nóng)場(chǎng)整體結(jié)構(gòu)和規(guī)模全部由家庭成員的人力資源及勞動(dòng)積極性決定，家庭農(nóng)場(chǎng)最重要的發(fā)展因素是家庭自身的結(jié)構(gòu)。他的研究還發(fā)現(xiàn)，家庭結(jié)構(gòu)決定農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)模和農(nóng)場(chǎng)勞動(dòng)方式、勞動(dòng)強(qiáng)度。農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能否達(dá)到理論值的上限，由勞動(dòng)力的利用率、積極性和數(shù)量決定，和生產(chǎn)資料投入無多大關(guān)系。上述規(guī)律的呈現(xiàn)，是家庭農(nóng)場(chǎng)生物學(xué)自然屬性的反應(yīng)，因?yàn)榧彝コ蓡T的排他性，較大影響了農(nóng)場(chǎng)規(guī)模，影響了家庭勞動(dòng)力組合方式、自我開發(fā)方式、生產(chǎn)要素結(jié)合程度。生產(chǎn)資料要素投入超過了勞動(dòng)力最佳組合程度之后反而會(huì)變成家庭農(nóng)場(chǎng)發(fā)展的障礙，不再是積極因素。資本不是家庭農(nóng)場(chǎng)發(fā)展的決定性因素，資本投入的多寡不會(huì)自然提升勞動(dòng)生產(chǎn)率，家庭農(nóng)場(chǎng)要發(fā)展規(guī)模，完全由家庭自身勞動(dòng)力數(shù)量和結(jié)構(gòu)決定。也就是說家庭所有成員的精力、年齡和性別等生物學(xué)自然屬性決定了農(nóng)場(chǎng)規(guī)模能否擴(kuò)大，生物學(xué)規(guī)律不能被資本所代替。

從宏觀角度上，恰亞諾夫認(rèn)為必須先知道這個(gè)國家的土地價(jià)格、土地制度、農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)情況、勞動(dòng)力價(jià)格、資本活躍程度等宏觀經(jīng)濟(jì)因素才能推知家庭農(nóng)場(chǎng)這一農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體在國家農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的地位、影響力、發(fā)展方向和發(fā)展規(guī)律。農(nóng)民家庭農(nóng)場(chǎng)不同于資本主義家庭農(nóng)場(chǎng)，它對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)因素變動(dòng)的反應(yīng)更遲鈍，在市場(chǎng)化的競爭中有更強(qiáng)的抵抗力。在未來發(fā)展的道路上，農(nóng)民家庭農(nóng)場(chǎng)因其具有靈活性而具有更強(qiáng)的生命力。

1.1.5理論基礎(chǔ)總結(jié)

我國可耕地地理上的分散性、小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立性質(zhì)，使得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在過程中難以有效控制，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)難以計(jì)量，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)質(zhì)量難以監(jiān)督。因而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的管理監(jiān)督必然帶來超乎正常的交易費(fèi)用，而這些交易費(fèi)用的產(chǎn)生使生產(chǎn)成本本來就高的中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)更不具競爭力，這就反過來促使中央需從頂層設(shè)計(jì)一種良好的制度來規(guī)避不合理的交易費(fèi)用。家庭農(nóng)場(chǎng)內(nèi)部家庭成員之間的相互信任、利己性質(zhì)正好有效的解決了交易費(fèi)用過高的問題，還能一并解決委托人和代理人因目標(biāo)不一致而產(chǎn)生的“逆向選擇”、“道德風(fēng)險(xiǎn)”等問題。

家庭農(nóng)場(chǎng)的發(fā)展、推廣前提是農(nóng)民愿意通過土地流轉(zhuǎn)聚合成農(nóng)場(chǎng)主手中有一定規(guī)模的土地，而目前的農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度并不完善，妨礙了土地的流轉(zhuǎn)，使得家庭農(nóng)場(chǎng)經(jīng)營成本居高不下。第一是產(chǎn)權(quán)主體不清晰?，F(xiàn)行農(nóng)村土地實(shí)行集體所有制，但產(chǎn)權(quán)屬于哪級(jí)主體不夠明晰。第二是流轉(zhuǎn)過程行政化、封閉化。農(nóng)村土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)大部通過行政手段進(jìn)行，市場(chǎng)因素難以發(fā)揮作用；流轉(zhuǎn)對(duì)象大部限于集體經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部成員。第三是農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度不完善導(dǎo)致農(nóng)民利用土地行為上短期化。過度使用土地，在土地改良問題上缺乏激勵(lì)，掠奪式經(jīng)營土地必使耕地得不到有效保護(hù)。那么改革農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)就成為發(fā)展家庭農(nóng)場(chǎng)的首要前提。

所以，本文在家庭農(nóng)場(chǎng)的理論研究中，始終以交易費(fèi)用理論、產(chǎn)權(quán)理論、土地流轉(zhuǎn)理論和小農(nóng)家庭農(nóng)場(chǎng)理論為指導(dǎo)，確保理論方向無誤、內(nèi)容實(shí)際可行。

注釋：

i [美]S.佩喬維奇.馬克思、產(chǎn)權(quán)學(xué)派和社會(huì)演變過程[A].J.C.伍德編.卡爾.馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)（第4卷）[C].倫敦：克魯姆.赫爾姆出版公司，1988：240.轉(zhuǎn)引自吳易風(fēng).馬克思的產(chǎn)權(quán)理論與國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革[J].中國社會(huì)科學(xué)，1995（1）：4-24.

ii 費(fèi)方域.團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)、監(jiān)控和激勵(lì)——評(píng)阿爾欽和登姆塞茨的古典企業(yè)理論[J].外國經(jīng)濟(jì)與管理，1995（7）：36-39.

iii Yujiro Hayami and Vernon Ruttan. Agricultural Development： An International Perspective（Revised and Expanded Edition），Baltimore： The Johns Hopkins University Press，1985：78-80.