摘要：對于“產(chǎn)能過剩”的文獻研究有很多，幾乎包括各個方面。從如此繁多的文獻中，概括性地了解和認(rèn)識“產(chǎn)能過剩”，是文章的寫作目的。文章從產(chǎn)能過剩原因的兩大方面——市場失靈和制度扭曲，敘述相關(guān)的重要研究，最后從文獻研究中提出相應(yīng)的建議。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)能過剩 市場失靈 制度扭曲

1引言

從2008年的經(jīng)濟危機開始，產(chǎn)能過剩就逐漸的進入人們的視野當(dāng)中。在隨后幾年中，出現(xiàn)了大量關(guān)于探究產(chǎn)能過剩原因的文獻研究。整體上來說，可以分為兩個方面：第一，針對產(chǎn)能過剩是由于“市場失靈”，需要政府在此時進行“有為”的干預(yù)；另一部分則認(rèn)為產(chǎn)能過剩就還由于“制度扭曲”，政府在投資過程中，過度干預(yù)，甚至用各種優(yōu)惠政策來“誘導(dǎo)”企業(yè)的生產(chǎn)投資，來達到地方政府多征稅的目的。

2研究綜述

2.1市場失靈

研究市場失靈，最具影響力的就要從林毅夫（2007）提出了“潮涌現(xiàn)象”開始。林毅夫認(rèn)為發(fā)展中國家，由于存在后發(fā)優(yōu)勢，企業(yè)能夠?qū)τ星熬暗漠a(chǎn)業(yè)產(chǎn)生共識，投資上出現(xiàn)“潮涌現(xiàn)象”。隨后的文章中林毅夫（2010），以行業(yè)為視角，構(gòu)建了一個理論模型，企業(yè)家分散投資難以把握總量信息，大量的資金涌入一個或幾個行業(yè)，造成產(chǎn)能過剩的局面。

這兩篇文章受到學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注，有很多學(xué)者引用林毅夫的觀點研究產(chǎn)能過剩的原因，與此同時，也有學(xué)者提出了質(zhì)疑。江飛濤等（2012）對林毅夫文章中的基本假設(shè)提出了異議，認(rèn)為現(xiàn)實中的企業(yè)不會對有前景的行業(yè)產(chǎn)生共識，并且不同企業(yè)對需求的預(yù)期是不一樣的（比如鋼鐵和汽車）。楊振（2013）在文章中更是明確提出了兩點質(zhì)疑：第一，企業(yè)在識別行業(yè)時，沒有證據(jù)表明其具有完全信息，并且會同時考慮共識帶來的風(fēng)險，投資“潮涌”不一定會出現(xiàn)；第二，該理論無法解釋重復(fù)投資過剩產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)象。

筆者認(rèn)為，林毅夫提出的理論有其局限性，學(xué)者們提出的質(zhì)疑確實用其理論無法解釋?，F(xiàn)實遠遠比理論更復(fù)雜，也就是因為現(xiàn)實太復(fù)雜，所以我們需要抽象出一個理想狀態(tài)，試圖去解釋現(xiàn)實中的問題。

接著，鐘春平和潘黎（2014）指出，中國的產(chǎn)能過剩問題首先要解決的是恰當(dāng)?shù)臏y度和比較可信的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，并且產(chǎn)能過剩問題存在被過度強調(diào)扭曲。徐朝陽和周念利（2015）認(rèn)為，產(chǎn)能過剩不是市場失靈的表現(xiàn)，反而是市場有效的證明。行業(yè)早期，大量企業(yè)涌入，產(chǎn)業(yè)集中度和產(chǎn)能利用率低，是企業(yè)規(guī)避風(fēng)險的理性選擇。治理產(chǎn)能過剩的關(guān)鍵應(yīng)該是建立和維護公平競爭的市場環(huán)境，讓市場本身更好地發(fā)揮作用，而不是以“扭曲去對付扭曲”。

關(guān)于產(chǎn)能過剩原因的研究中，“市場失靈”是一個主要的落腳點。綜上所述，學(xué)者們都認(rèn)為維護市場的公平，放松政府的管制，用“市場的手”自發(fā)的去協(xié)調(diào)產(chǎn)能過剩的問題。甚至，徐朝陽和周念利（2015）指出，一定程度的產(chǎn)能過剩在國外的研究中并不是作為一個問題，反而是符合利潤最大化的理性精神的。

2.2制度扭曲

以體制扭曲為視角去研究產(chǎn)能過剩問題的學(xué)者主要從以下兩方面去研究：

2.2.1政府官員的晉升機制

江飛濤（2012）指出以考GDP作為晉升的指標(biāo)，鼓勵政府官員利用本地區(qū)的資源，例如低價出讓工業(yè)用地，環(huán)境優(yōu)勢，區(qū)位優(yōu)勢和各種的稅收及其它優(yōu)惠，來吸引企業(yè)的投資。紀(jì)志宏等（2014）的研究指出，地方官員在54歲左右是仕途變化的敏感期，晉升機會在這個時期后大幅下降，所以官員出于對晉升的渴望，可能會產(chǎn)生更強的晉升激勵。干春暉（2015）等從官員的任期著手，在官員任期的4-5年的時候，是官員晉升的重要時期。此時，官員的晉升幾率比其它年份較高，并且官員對當(dāng)?shù)匾延泻苌畹牧私猓軌蚪o企業(yè)更多優(yōu)惠。李捷和余東華（2016）發(fā)現(xiàn)，官員的頻繁更替會使官員執(zhí)政政策短期化。

從上面的研究中可以看出，晉升機制的不合理造成官員在任期內(nèi)短視；在整個官員的生涯中也同樣短視。短視的缺陷，造成地方官員都急于表現(xiàn)自己的政績，沒有耐心和時間去等待一個“初期”企業(yè)的成長和一個行業(yè)的成熟。他們需要的是“立竿見影”，不會在意遠期結(jié)果的惡劣，只注重現(xiàn)期“實惠”的產(chǎn)生。

2.2.2政策扭曲（稅收優(yōu)惠）

王文甫（2014）等研究指出，稅收的極大化使政府對大企業(yè)的投資增幅大于中小企業(yè)的投資增幅。趙靜（2014）表明，產(chǎn)能過剩主要出現(xiàn)在重工業(yè)領(lǐng)域；地方政府的稅收競爭加劇了重工業(yè)的產(chǎn)能過剩程度。桑瑜（2015）認(rèn)為由于增值稅有在生產(chǎn)地和生產(chǎn)項下征收的兩個特點，生產(chǎn)型的企業(yè)越多，生產(chǎn)地的稅收就越多，激勵地方政府投資轉(zhuǎn)向生產(chǎn)型企業(yè)，形成產(chǎn)能過剩。

從稅收方面研究產(chǎn)能過剩，可以看出產(chǎn)能為什么會過剩？是因為有地方的政府為了自身的利益，獲得更多的稅收，重復(fù)投資于能夠獲得更多稅收的行業(yè)，也同時就能夠解釋為什么化解產(chǎn)能過剩的政策，收效甚微。經(jīng)濟利益驅(qū)動地方政府，用當(dāng)?shù)氐娜肆ξ锪ω斄θァ安粨袷侄巍钡慕◤S，生產(chǎn)，收稅。

3思考與未來研究方向

本文沒有選取對于“產(chǎn)能過?！狈中袠I(yè)的研究文獻，因為筆者認(rèn)為需要從概念上更清楚的認(rèn)識和了解產(chǎn)能過剩。分行業(yè)的研究產(chǎn)能過剩，對于描述產(chǎn)能過剩的概念是什么沒有實質(zhì)性的作用。就像在前文中徐朝陽和周念利（2015）的研究中的觀點，“產(chǎn)能過?！本烤顾悴凰阋粋€問題？為什么我們對產(chǎn)能過剩的治理，在經(jīng)濟增長的并沒有體現(xiàn)出來它有實質(zhì)上的效果。

筆者認(rèn)為“產(chǎn)能過?！笔窃凇芭で钡氖袌龊椭贫犬?dāng)中所表現(xiàn)出來的“癥狀”，而我們分“市場失靈”和“制度扭曲”等方面去研究，也許并沒有真正的談到這個“癥狀”的病根。又或者，我們的研究中找到了真正的病根，可是我們的“藥方”開得不對，在真正的現(xiàn)實實踐當(dāng)中，這個藥方找不到相應(yīng)的“藥引”和人力。大多的研究似乎都在“隔靴搔癢”，并沒有更具體的提出實操性的解決方法。

我們生活在一個“大數(shù)據(jù)”的時代，用數(shù)據(jù)說話，更能說服人，也更有指向性。從現(xiàn)有的文獻來說，用數(shù)據(jù)性指標(biāo)分析 “產(chǎn)能過?！钡奈恼螺^少，筆者認(rèn)為這是未來研究的一個發(fā)展方向。我國的統(tǒng)計數(shù)據(jù)不夠精確，在使用的統(tǒng)計方法上沒有一個統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，這就使研究工作更難進行。

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作者簡介：張珊瑚（1992—），女，土家族，四川達州人，在讀研究生，云南財經(jīng)大學(xué)，研究方向：企業(yè)管理戰(zhàn)略。