王葉靜，王金龍

(1.東北師范大學 信息化管理與規(guī)劃辦公室，吉林 長春 130024；2.東北師范大學 高等教育研究所，吉林 長春 130024)

科學研究作為大學的主要功能之一，無論對學校的建設發(fā)展還是對教師的個人發(fā)展都非常重要?？蒲谐晒J定是高?？蒲泄芾聿块T進行科研管理的主要手段，而學術論文作為科研成果認定的主要對象，是高校教學科研人員職稱評定的重要指標，也是各高校發(fā)放科研獎勵的重要依據(jù)。大量研究表明，隨著科學研究的不斷深入，學科知識體系越來越復雜，交叉學科、邊緣學科不斷出現(xiàn)，科學研究的廣度和深度不斷加強。大量的研究項目必須依靠團隊的力量，發(fā)揮團隊成員各自的專長才能完成。很多項目需要跨機構(gòu)、跨行業(yè)，甚至跨國家開展。科研合作項目的不斷增多必然產(chǎn)生更多的合著論文，合著論文在科研人員成果中占比越來越大。

如何對合著論文的署名給予科學合理的認定，在制度層面保障合著者的正當利益是高?？蒲泄芾砉ぷ鞅仨毭鎸Φ膯栴}。本文試圖通過分析我國高校合著論文署名認定的基本情況，提出比較適用的合著論文署名貢獻計算方法，并指出在認定合著論文時需把握的基本原則。由于學科的特殊性，人文社會科學研究和自然科學研究有各自的特點，本文著重對人文社會科學的合著論文署名認定問題進行研究。

一、合著論文署名認定的重要性

美國學者朱克曼曾作過統(tǒng)計，1901—1972年間，在286位獲得諾貝爾獎的科學家中，有185位的獲獎成果是與其他人合作完成的。在諾貝爾獎設立的頭25年，合作研究獲獎的占41%，第二個25年達65%，第三個25年已增至79%[1]。這從一個側(cè)面反映了科學研究成果中合作研究所占的比例正在逐年增加。

通過對我國期刊發(fā)文情況的分析，也可以看出各領域內(nèi)合著論文所占比例越來越大。筆者對國內(nèi)某高校社會科學處科研管理系統(tǒng)2006—2015年發(fā)表論文的數(shù)據(jù)進行了統(tǒng)計，統(tǒng)計結(jié)果見表1。

經(jīng)統(tǒng)計分析，縱向上，2006—2015年，合著論文比率從21.2%提高到61.7%，提高了40.5%；橫向上，每年的高級別(CSSCI、SSCI、A&HCI)合著論文比率均高于同年所有論文的合著論文比率。由此可以看出，人文社科研究領域的合著論文比例正在不斷增加，并且合著論文比獨撰論文更容易成為高級別論文。此結(jié)果與呂海萍對《計量學報》的統(tǒng)計[2]、姜春林對《科研管理》的統(tǒng)計結(jié)果[3]相似。合著論文比率的不斷提高，使得合著論文署名人員的貢獻率認定問題顯得越來越重要。合著論文認定辦法能否客觀真實地反應合著者的實際貢獻，能否在一定程度上杜絕虛假署名現(xiàn)象的發(fā)生，涉及廣大科研人員的切身利益，越來越引起人們的關注。

表1 2006—2015年某高?？蒲泄芾硐到y(tǒng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)

二、我國高校合著論文署名認定的基本情況

本文抽樣調(diào)查了國內(nèi)一些高校在教授職務晉升和博士生導師招生資格認定中對合著論文署名認定的一些相關規(guī)定，基本情況見表2。

表2 我國部分高校有關教授職務晉升和博士生導師資格認定的規(guī)定(人文社會科學)

C大學(985高校之一)近三年科研成果顯著,目前正主持國家、省部級科研課題或其它科研項目,有可支配的科研經(jīng)費。要求如下:(1)所發(fā)表的學術論文必須是第一作者(包括除本人指導的研究生外的第一作者)或通訊聯(lián)系人(C大學2014年博士生指導教師招生資格審查條件)(2)略第一作者或除本人指導的研究生外的第一作者(1)以第一作者發(fā)表一定數(shù)量的高水平科研論文,或取得相當水平的其他科研成果。對于藝術、體育等學科可單獨制定相應的標準(C大學校發(fā)【2010】132號文件)(2)略第一作者 D大學(985高校之一)近五年來,文科教師在CSSCI確定的學術刊物上年均發(fā)表學術論文1.5篇以上(第一作者至少一半);若以第一作者在SSCI上發(fā)表學術論文,則其余論文在公開發(fā)行的學術刊物上發(fā)表即可(D大學遴選博士生指導教師實施辦法)第一作者至少一半1.在正式發(fā)行的學術刊物上發(fā)表學術研究論文年均1.5篇(第一作者或通訊作者的論文至少一半)以上;至少應有其規(guī)定總數(shù)的2/3發(fā)表在CSSCI確定的刊物上(D大學專業(yè)技術職務任職基本條件)2.略3.略4.略第一作者或通訊作者的論文至少一半 E大學(985高校之一)1.略2.有較高的學術造詣,學術水平居國內(nèi)本學科前沿。近三年,發(fā)表有一定數(shù)量和影響力的高水平科研論著、論文(發(fā)表在SCI、ISTP、EI、SSCI、AHCI收錄刊物或國內(nèi)人文、社會科學類重要刊物)或具有較高水平的重要技術成果、發(fā)明創(chuàng)造,或獲得省部級以上獎勵(E大學博士生指導教師資格認定及申請上崗招生備案辦法)3.略沒有明確要求1.任現(xiàn)職以來,以第一作者署名發(fā)表10篇核心期刊(CSSCI)論文,其中,1篇研究報告折合1篇核心期刊論文,研究報告總數(shù)不得超過5篇;教學研究論文不超過發(fā)表論文總量的1/4;1篇《中國社會科學》論文折合3篇核心期刊論文;1篇SSCI、A&HCI論文和權(quán)威期刊折合2篇核心期刊論文(E大學關于發(fā)布《高級專業(yè)技術職務任職資格與基本條件》的通知)2.略3.略只承認第一作者 F大學(211高校之一)1.項目、課題均以學校為牽頭或負責單位;學術論文等成果均應與招生領域相關、申請者為第一作者或為聯(lián)系通訊作者,增刊類論文不計(F大學博士學位研究生指導教師選聘工作實施辦法)2.略第一作者或為聯(lián)系通訊作者1.略2.獨立完成的1篇學術論文權(quán)重算1;對于合作完成的論文,第一作者權(quán)重算1,其他作者權(quán)重計算為1/n(n指完成論文的總?cè)藬?shù))。對于有通訊作者的論文,通訊作者視同第一作者。申報人為第二作者,若第一作者為第二作者直接指導的學生,可視同申報人為第一作者(F大學教師崗位設置與聘用辦法)不同作者之間按權(quán)重計算G大學(211高校之一)(1)文科在SSCI或權(quán)威期刊上發(fā)表學術論文2篇(第一作者);若文科以第一作者身份在《中國社會科學》發(fā)表一篇專題研究性論文,即視為符合本項條件(G大學博士生指導教師遴選辦法)(2)略(3)略第一作者 作為各級職務任職條件的論文必須是第一作者或通訊作者(G大學教師職務任職條件及量化辦法)第一作者或通訊作者

H大學(211高校之一)人文社會科學的博士研究生指導教師遴選條件:①近五年來獨立或作為第一作者在B類及其以上重要刊物公開發(fā)表的學術論文不少于3篇。②近五年來主持省部級及以上科研項目不少于1項,到校經(jīng)費不少于2萬元(不含橫向科研經(jīng)費)。校級科研項目不計。學術論文必須是獨立或第一作者(H大學研究生指導教師遴選與考核辦法)獨立或第一作者 符合下列條件之一:1.A類論文5篇,其中國外A1或國內(nèi)A1類論文1篇,主持A類項目1項(H大學將項目按按影響程度分為T、A、B、C、D五個等級。論文按刊物來源分為T、A1、A2、B、C五個等級);2.長期從事學科教育學和公共基礎課教學的教師,A類論文4篇,其中A類教學研究論文1篇。說明:條件無特別規(guī)定的,均指獨立完成或排名第一的成果(H大學教師及其他專業(yè)技術人員職務評審辦法)獨立或第一作者

以上調(diào)研及相關研究表明，我國高校在合著論文署名認定方面主要有三種做法。

1.只承認第一作者的貢獻

論文的第一作者是指在文章的署名中排列在首位的作者，一般是論文的執(zhí)筆者和主要貢獻人。從表2可以看出，大部分高校在規(guī)定中只承認第一作者的貢獻。采用這種認定方法的背后的原因主要有三點：一是目前我國高校學術論文掛名現(xiàn)象泛濫，論文的第二及以后作者一般不是論文的直接參與者；二是第一作者對論文著作權(quán)要負有一定責任；三是申報國家社科基金、教育部人文社會科學等重大項目時，評委只看重署名為第一作者的論文。

只承認第一作者的貢獻看似有道理，但也會帶來新的問題，主要表現(xiàn)在兩方面：一是導致科研人員不愿合作，難以產(chǎn)生高質(zhì)量成果。合作發(fā)表論文會存在誰做第一作者之爭，尤其一些比較優(yōu)秀的研究人員對一篇論文的貢獻基本相當時，這種爭論就會更大。為了避免爭論，一些優(yōu)秀的研究人員只能選擇獨撰，缺少學術碰撞和交流，很難產(chǎn)生高質(zhì)量研究成果。二是不能從根本上解決掛名現(xiàn)象泛濫的問題。在防止論文隨意掛名方面，這種認定辦法起到了一定作用，但不同高校之間的認定標準不同，一些重點高校在成果認定時只承認第一作者，而一些省屬高校在成果認定時承認其他作者的貢獻，導致一些重點高校的教師和省屬高校教師合作，重點高校教師撰寫的論文為省屬高校教師掛名，省屬高校教師為重點高校教師提供論文版面費等相關費用，從而達到“雙贏”的效果。

對第一作者的貢獻給予足夠尊重是符合客觀實際的，因為第一作者不僅是論文的主要撰稿人，同時也要對論文承擔一定責任。但還有很大一部分論文的其他作者作為論文的實際參與者，也對論文做出了重要貢獻。因此，只承認第一作者的貢獻而忽略其他作者的貢獻顯然不符合實際。為了平衡只承認第一作者帶來的問題，有部分高校在發(fā)放科研獎勵時按照一定比例給其他作者發(fā)放獎金，但在職稱評定和博士生導師資格認定時只承認第一作者。

2.著者貢獻均等

著者貢獻均等是指在合著論文認定時，認為各作者對成果有相同的貢獻，如B大學在教授職稱晉升條件中規(guī)定“第一、二作者均可”。這里存在兩種情況。

一是不管合著者的人數(shù)多少，合著論文成果認定時對每位合著者都按1篇論文計算，在科研獎勵發(fā)放、職稱評定和博士生導師資格認定等方面都給予承認。這種現(xiàn)象表面上看是尊重了所有作者的著作權(quán)和勞動成果，但實際上會導致學術成果虛假繁榮，1篇論文被當多篇論文來認定和獎勵。基本科學指標數(shù)據(jù)庫(ESI)在對收錄期刊論文進行統(tǒng)計時，將合著論文的所有作者都按照1篇論文計算。

二是根據(jù)一篇論文合著者的數(shù)量(N)，認定每位作者付出相等的份額(1/N)。這種認定方法既尊重了所有作者的勞動成果，又不會造成學術成果的虛假繁榮，但與實際情況嚴重不符。對于1篇論文，合著者對于論文的貢獻大小不可能完全相同，這種計算方法對論文主要作者存在侵占現(xiàn)象，缺乏科學性和合理性。

3.師生合著署名與第一作者沒有區(qū)分

師生合著論文指學生為第一作者，導師為第二或第N作者發(fā)表的論文。如C大學對學生為第一署名、導師為第二署名發(fā)表的論文和導師第一署名發(fā)表的論文同等認定。這種現(xiàn)象在我國高校相關認定辦法中很常見，產(chǎn)生這種現(xiàn)象的主要原因是鼓勵導師投入精力認真指導學生論文，提高研究生論文質(zhì)量和水平。這種認定辦法會造成導師過分依靠學生來發(fā)表論文，通過指導學生論文達到自己職稱晉升的要求和獲得大額科研獎勵。但如果完全不認定為導師的科研成果，又會造成導師指導學生論文懈怠，影響研究生培養(yǎng)質(zhì)量。

三、關于合著署名排序和合著者貢獻率的計算方法

解決以上問題的根本辦法是按照一定標準對合著論文署名給予科學合理的認定。我國于1987年頒布的國家標準《科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式》(國家標準GB7713-87)“責任者姓名一款”中指出：“在封面和題名頁上或?qū)W術論文的正文前署名的個人作者，只限于那些對于選定研究課題和制定研究方案，直接參加全部或主要部分研究工作并做出主要貢獻，以及參加撰寫論文并能對內(nèi)容負責的人，按其貢獻大小排列名次”。這里明確規(guī)定了署名者按照實際貢獻從大到小排列名次，可見從署名規(guī)則看，在合著署名貢獻率計算時，應尊重署名排序。目前關于合著者貢獻率的計算方法主要有以下幾種。

1.榮譽分配數(shù)學模型[4]

假設所有合著論文署名次序的排列均代表作者貢獻的大小且其貢獻份額的遞減程度是相同的,這個假設也可以稱為合著論文作者署名的“理想狀態(tài)”。這樣，對于n位作者合著的論文，第一著者的貢獻份額是第n名著者的n倍,即將所有作者的貢獻進行等額劃分，第n名著者占1份，第n-1名著者占2份，以此類推，第1名作者占n份，

以合著者為2～6人為例，作者貢獻份額見表3。

表3 榮譽分配數(shù)學模型作者貢獻份額表

2.學術論文合著作者計分公式[5]

表4 作者貢獻份額表

3.模糊著者排序法[6]

這種排序法要請專家模糊評分，操作起來有一定困難。作者舉例說明了5位作者合著論文中每位作者的模糊排序分別為0.35、0.35、0.13、0.09、0.08。

4.按比例分成法[7]

這種分成法存在一種模糊的概念。單獨作者署名給全分；兩人署名者分數(shù)六四開或七三開……排名越靠后分數(shù)越低；或者只認可前三位作者，即只對論文的前三位作者按不同權(quán)值打分，對其后的作者不予認可。這種方法是從定性分析層面出發(fā)的，可操作性較差。

除以上四種方法外，還有第一作者根據(jù)論文實際情況賦權(quán)值法等不同的計算方法，但無論哪種計算方法,都試圖最大限度地符合所有作者的實際貢獻率。

四、榮譽分配數(shù)學模型的合理性探討

筆者就本文提到的相關問題對國內(nèi)某高校2015年發(fā)表的1102篇人文社科合著論文的所有作者進行了問卷調(diào)查。問卷涉及對當前所在高校合著論文署名認定辦法的滿意度、導師掛名滿意度、合著論文署名貢獻率幾種計算方法的合理性調(diào)查等共10個問題，參與調(diào)研者在非常滿意(非常合理)、滿意(合理)、一般、不滿意(不合理)、非常不滿意(非常不合理)5個區(qū)間進行選擇。共發(fā)放調(diào)查問卷956份，收回問卷893份，其中有效問卷785份。對有效問卷進行統(tǒng)計，結(jié)果顯示：690份問卷的參與者認為當前的合著論文署名認定不科學，占比率為87.9%；對合著論文署名貢獻率的幾種計算方法的調(diào)研顯示，大多數(shù)作者認為“榮譽分配數(shù)學模型”計算成果的貢獻率比較合理，占所有問卷參與者的85.3%。在上述問卷調(diào)研的基礎上，筆者通過與相關領域?qū)＜覍W者的電話溝通、訪談以及研討等方式進行調(diào)查。多種調(diào)研方式顯示，用“榮譽分配數(shù)學模型”方法認定合著者的實際貢獻率為當前比較合理科學的計算方法，比較尊重著者的實際貢獻率。

通過此方法能很好地解決前文提到的幾個問題。

1.掛名問題

作者給他人掛名時，如給1個人掛名，1篇論文將被認定為2/3篇；給2個人掛名，將被認定為3/6篇。這樣作者在給他人掛名時，侵犯了自己的個人利益，就不會輕易給他人掛名。導師指導學生論文，導師付出了一定的辛勞，應當?shù)玫秸J可，但不能將論文貢獻全部納為自己所有。當導師指導論文，學生為第一作者、導師為第二作者時，給導師按照1/3篇論文認定，相對比較科學。

2.貢獻率認定不科學問題

將成果按照一定比例認定給所有作者，成果總量保持不變，避免了論文成果第一作者侵占、重復計算和等額分配等現(xiàn)象。

3.合作問題

兩個或多個作者合作撰寫論文，對多個作者根據(jù)實際貢獻大小(排名)分別進行相應的認定和獎勵，教師就會對合作有積極性，通過合作提高論文的質(zhì)量和水平。

五、小結(jié)

隨著合著論文比率的增加，各高校會修改對合著論文署名認定的相關規(guī)定。不同高校的辦學特色和實際情況各不相同，制定出來的規(guī)定也必定各具特色。在合著論文署名認定問題上，要最大限度地符合所有著者的實際貢獻率。“榮譽分配數(shù)學模型”為我們提供了一個有效的合著論文署名貢獻率計算方法，值得推廣。另外，自然科學學術論文的合著署名認定問題也和人文社會科學有所區(qū)別。雖然學校不同、學科不同，但在制定規(guī)定時都要把握以下兩個基本原則。

1.鼓勵相互合作

從實際情況看，無論是人文社會科學研究還是自然科學研究，單打獨斗已經(jīng)不能滿足現(xiàn)在的科研狀況,只有相互合作才能研究出高質(zhì)量成果。只有建立在鼓勵相互合作原則上的認定辦法，才能讓科研人員愿意與他人合作共同開展研究工作。通過加強合作，研究人員的視野和信息量將大量增加。成員之間密切配合，才能產(chǎn)出高質(zhì)量成果。鼓勵相互合作，客觀公正地認定其他作者的貢獻率，能有效地提高科研的質(zhì)量和水平。

2.尊重實際貢獻

科研成果是各高?？蒲心芰Φ闹匾u價指標。在同一認定體系下，無論哪種計算方法都要保證成果總體數(shù)量不變，不出現(xiàn)成果數(shù)量虛假繁榮，盡可能地接近著者的實際貢獻，根據(jù)著者的實際貢獻率科學地給予成果認定和科研獎勵，切實提高科研人員的積極性和主動性，構(gòu)建客觀公正和諧的科研氛圍。