2014年12月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃(專(zhuān)項(xiàng)、基金等)管理改革的方案》，將中央各部門(mén)管理的科技計(jì)劃(專(zhuān)項(xiàng)、基金等)整合成5類(lèi)科技計(jì)劃，包括國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專(zhuān)項(xiàng)(基金)，以及基地和人才專(zhuān)項(xiàng)。其中，國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃是針對(duì)事關(guān)國(guó)計(jì)民生的農(nóng)業(yè)、能源資源、生態(tài)環(huán)境、健康等領(lǐng)域中需要長(zhǎng)期演進(jìn)的重大社會(huì)公益性研究，以及事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、自主創(chuàng)新能力和國(guó)家安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性重大科學(xué)問(wèn)題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品、重大國(guó)際科技合作，按照重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)組織實(shí)施，加強(qiáng)跨部門(mén)、跨行業(yè)、跨區(qū)域研發(fā)布局和協(xié)同創(chuàng)新，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展主要領(lǐng)域提供持續(xù)性的支撐和引領(lǐng)[1]。作為國(guó)家科技計(jì)劃布局架構(gòu)改革的重大措施和5類(lèi)計(jì)劃中最早啟動(dòng)的一項(xiàng)改革，自2015年實(shí)施以來(lái)，取得了較好的效果，為我國(guó)的科技發(fā)展提供了有力的支撐。

國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃在立項(xiàng)時(shí)，明確了項(xiàng)目的考核指標(biāo)，其中有一項(xiàng)指標(biāo)是論文。為進(jìn)一步分析國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃取得的成效，本文以國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃“納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)為例，從論文產(chǎn)出的視角，對(duì)該專(zhuān)項(xiàng)資助的論文進(jìn)行分析，為國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的中期考核和驗(yàn)收過(guò)程提供參考依據(jù)。

1 相關(guān)研究進(jìn)展

當(dāng)前對(duì)基金項(xiàng)目產(chǎn)出論文特征的研究主要集中在以下3個(gè)方面：統(tǒng)計(jì)基金項(xiàng)目的產(chǎn)出分析，如從發(fā)文數(shù)量、學(xué)科領(lǐng)域分布、項(xiàng)目類(lèi)型等角度對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金資助的SCI論文進(jìn)行分析[2-4]；分析基金項(xiàng)目的論文與其影響力之間的關(guān)系，如從不同角度研究基金項(xiàng)目產(chǎn)出的論文與其影響力之間的關(guān)系[5-7]；通過(guò)對(duì)基金論文的統(tǒng)計(jì)，了解某個(gè)領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀，如通過(guò)對(duì)不同領(lǐng)域基金資助論文的文獻(xiàn)計(jì)量分析，研究儒學(xué)、城市治理等當(dāng)前的研究熱點(diǎn)、發(fā)展趨勢(shì)以及存在的問(wèn)題[8-9]。

對(duì)論文資助基金特征的研究主要集中在以下4個(gè)方面：一是研究不同學(xué)科論文的資金確認(rèn)率。如Costas R等發(fā)現(xiàn)，50%以上的自然科學(xué)出版物(如分子生物學(xué)、生物化學(xué)、化學(xué)、物理學(xué)、天文學(xué)、地質(zhì)學(xué))中提到了資金來(lái)源，在應(yīng)用/臨床科學(xué)(工程學(xué)、臨床醫(yī)學(xué))、數(shù)學(xué)、社會(huì)科學(xué)、應(yīng)用醫(yī)學(xué)、心理學(xué)、精神病學(xué)和行為科學(xué)的出版物中，有20%～50%提到了資金來(lái)源，而經(jīng)濟(jì)、社會(huì)科學(xué)和人文藝術(shù)方面的出版物中，只有不到10%提到資助基金來(lái)源[10]；Zhao D研究了在圖書(shū)館和信息科學(xué)期刊上發(fā)表的論文，發(fā)現(xiàn)6%～35%的論文中提到了資金來(lái)源[11]。二是研究不同國(guó)家科研人員在論文中標(biāo)注資助者的比率。如Costas R等發(fā)現(xiàn)，中國(guó)研究人員撰寫(xiě)的論文在致謝中標(biāo)注了資助者的大約有65%，韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)、瑞典、芬蘭、丹麥、西班牙和加拿大的研究人員發(fā)表的論文中標(biāo)注了資助者的有50%以上，土耳其、希臘、伊朗、波蘭、印度、意大利和以色列等國(guó)的出版物中標(biāo)注資助者的不到40%[10]；在Wang X等的一項(xiàng)對(duì)10個(gè)國(guó)家的研究中顯示，來(lái)自中國(guó)的70%的出版物提到了資助基金，而來(lái)自意大利的只有33%的出版物標(biāo)注了資金來(lái)源[12]。三是研究不同國(guó)家論文的資助模式。如邱長(zhǎng)波等比較了中日兩國(guó)多項(xiàng)資助基金的關(guān)聯(lián)特征，找出了中日科技資助存在的問(wèn)題，為科技基金規(guī)范管理的決策提供了參考依據(jù)[13]；Abdullah G?k等研究了受資助論文與資金類(lèi)型(單一組織機(jī)構(gòu))、資金強(qiáng)度(資金機(jī)構(gòu)/作者)之間的關(guān)系[14]。四是研究論文的受資助模式與論文被引頻次之間的關(guān)系。如對(duì)論文的多重基金資助情況進(jìn)行研究，分析多重基金資助的特征，并對(duì)圖情檔領(lǐng)域的論文篇均被引次數(shù)與論文受資助次數(shù)的關(guān)系進(jìn)行了研究[15]；研究各國(guó)基金論文的3種資助模式，并研究每種資助模式與論文被引頻次之間的關(guān)系[16]；John Rigby研究了論文受資助數(shù)量與論文被引頻次之間的關(guān)系[17]；Yan E等采用HECKMAN偏差修正回歸模型，闡述了7個(gè)STEM學(xué)科中科學(xué)基金與論文引用之間的關(guān)系[18]。

通過(guò)分析可以發(fā)現(xiàn)，相關(guān)研究大多針對(duì)某一類(lèi)型的科技計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行分析，在研究資助項(xiàng)目類(lèi)型與論文被引之間的關(guān)系時(shí)，主要從資助數(shù)量與論文被引兩方面進(jìn)行。本文以國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃“納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)資助產(chǎn)出的SCI論文為例，分析“納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)各項(xiàng)目的論文資助情況以及各項(xiàng)目作為第一資助基金資助的論文與非第一資助基金資助的論文與論文被引之間的關(guān)系。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源

國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃“納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)于2016年開(kāi)始立項(xiàng)，截至2018年11月30日，擬立項(xiàng)公示98項(xiàng)(http://service.most.gov.cn/)。

根據(jù)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃立項(xiàng)項(xiàng)目編碼規(guī)則，國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃立項(xiàng)項(xiàng)目編號(hào)由立項(xiàng)年度(4位數(shù)字)、計(jì)劃名稱(chēng)代碼(2位，國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的代碼為YF)、專(zhuān)項(xiàng)名稱(chēng)代碼(3位，“納米科技”對(duì)應(yīng)的代碼為A02)和項(xiàng)目流水序號(hào)(5位數(shù)字信息，前3位是項(xiàng)目編號(hào)，后2位是課題編號(hào))4組信息組成，共14位。

對(duì)“納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)的產(chǎn)出論文進(jìn)行檢索，在Web of Science核心合集中，輸入檢索式：(((FO = (National Key R&D Program of Chin*) OR FO = (National Key research and development Program of Chin*) OR FO = (National Key R D Program of Chin*) OR FO = (National Key R&D Plan of Chin*) OR FO = (National Key research and development Plan of Chin*) OR FO = (National Key R D Plan of Chin*) OR FO = (National Key R&D Project of Chin*) OR FO = (National Key research and development Project of Chin*) OR FO = (National Key R D Project of Chin*)) AND FG=(201？YFA02*)) OR FG=(2016YFA02*) OR FG=(2017YFA02*) OR FG=(2018YFA02*)) AND 語(yǔ)種:(English) AND 文獻(xiàn)類(lèi)型:(Article)，得到6 460條。檢索時(shí)間為2018年11月30日。

3 資助現(xiàn)狀分析

3.1 “納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)資助論文概況

本文將“第一資助基金”定義在論文致謝中，重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃“納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)位于致謝基金列表的第一位，相應(yīng)地這些論文稱(chēng)為“第一資助基金論文”。一般而言，第一資助基金對(duì)論文的貢獻(xiàn)較大。通過(guò)分析發(fā)現(xiàn)，“納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)于2016年立項(xiàng)后，資助的第1篇論文發(fā)表于2016年6月，是由Pan DanFeng、Zhou MingXiu、Lu ZengXing等人發(fā)表在NANOSCALERESEARCHLETTERS上的“Local Magnetoelectric Effect in La-Doped BiFeO3 Multiferroic Thin Films Revealed by Magnetic-Field-Assisted Scanning Probe Microscopy”，該論文同時(shí)受到國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃和國(guó)家自然科學(xué)基金的資助。只受到“納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)資助的論文有63篇，占所有資助論文的0.98%。“納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)資助論文的情況如表1所示。

表1 “納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)資助論文數(shù)量

由表1可知，“納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)資助的論文在2018年發(fā)文最多，當(dāng)年共資助論文3 864篇，占論文總數(shù)(6 460篇)的59.81%；“納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)作為第一資助基金的論文數(shù)2018年最多，共2 005篇，占第一資助基金論文總數(shù)(3 237篇)的51.82%。

3.2 “納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)各項(xiàng)目資助論文情況

“納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)中的97個(gè)“納米科技”項(xiàng)目共資助論文6 460篇，平均每個(gè)項(xiàng)目資助約67篇。其中，93個(gè)“納米科技”項(xiàng)目作為第一資助基金資助論文3 237篇，占所有資助論文的50.11%，平均每個(gè)項(xiàng)目資助論文約35篇。2016年立項(xiàng)的43個(gè)項(xiàng)目共資助論文4 746篇，其中第一資助基金論文2 189篇，占資助論文總數(shù)(4 746篇)的46.12%；2017年立項(xiàng)的40個(gè)項(xiàng)目共資助論文1 954篇，其中第一資助基金論文1 006篇，占資助論文總數(shù)(1 954篇)的51.48%；2018年立項(xiàng)的15個(gè)項(xiàng)目中有14個(gè)項(xiàng)目共資助論文91篇，其中第一資助基金論文42篇，占資助論文總數(shù)(91篇)的46.15%。資助論文數(shù)最多的前20個(gè)項(xiàng)目的資助情況如表2所示。

由表2可知，資助論文數(shù)最多的項(xiàng)目編碼是2016YFA0202700，共資助論文339篇；作為第一資助基金資助論文數(shù)最多的項(xiàng)目編碼是2016YFA0202600，共資助論文157篇。“納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)中的97個(gè)“納米科技”項(xiàng)目中，有39個(gè)項(xiàng)目資助論文數(shù)大于或等于項(xiàng)目平均資助數(shù)(67篇)，占項(xiàng)目總數(shù)(97個(gè))的40.21%；有37個(gè)項(xiàng)目作為第一資助基金的論文數(shù)超過(guò)了平均數(shù)(35篇)，占總數(shù)(93個(gè))的39.78%。

3.3 “納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)資助論文的期刊分布

“納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)資助的論文分布在612種期刊上。其中發(fā)表論文大于或等于100篇的期刊有14種，占期刊總數(shù)的2.29%，共發(fā)表論文2 451篇，占資助論文總數(shù)(6 460篇)的37.94%；“納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)為第一資助基金的論文數(shù)為1 188篇，占第一資助基金論文總數(shù)(3 237篇)的36.70%(表3)。

由表3可知，“納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)資助的論文在期刊ACSAPPLIEDMATERIALS&INTERFACES上發(fā)布最多，有386篇，占資助論文總數(shù)(6 460篇)的5.98%；在該期刊上發(fā)表的“納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)作為第一資助基金論文數(shù)也最多，有205篇，占所有“納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)為第一資助基金論文總數(shù)(3 237篇)的6.33%?！凹{米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)資助的所有論文中，影響因子較高的5種期刊的發(fā)文篇數(shù)及資助項(xiàng)目情況如表4所示。

表2 “納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)資助論文數(shù)最多的前20個(gè)項(xiàng)目的資助情況

表3 “納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)資助論文的期刊分布

由表4可知，發(fā)表期刊影響因子最高的第一基金論文是由2016YFA0202800資助的，論文名稱(chēng)是“Atomically dispersed Ni(i) as the active site for electrochemical CO2 reduction”。該論文同時(shí)受到了中國(guó)科學(xué)院、新加坡教育部、新加坡A*Star科學(xué)與工程研究理事會(huì)等5類(lèi)計(jì)劃的支持。

3.3.1ACSAPPLIEDMATERIALS&INTERFACES中論文資助基金分布

發(fā)表在ACSAPPLIEDMATERIALS&INTERFACES期刊上的論文受到67個(gè)“納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目的資助，其中有54個(gè)項(xiàng)目有第一資助基金論文。論文部分資助基金的分布情況如表5所示。

表4 高影響因子期刊的發(fā)文篇數(shù)及受資助項(xiàng)目

表5 ACS APPLIED MATERIALS & INTERFACES中論文的部分資助基金分布

由表5可知，發(fā)表在ACSAPPLIEDMATERIALS&INTERFACES期刊上的論文大多由2016YFA0202600項(xiàng)目資助，該項(xiàng)目共資助27篇，其中15篇是該項(xiàng)目作為第一資助基金資助的。該項(xiàng)目由廈門(mén)大學(xué)的彭?xiàng)澚航淌诔袚?dān)，項(xiàng)目名稱(chēng)為“高效納米儲(chǔ)能材料與器件的基礎(chǔ)研究”。

3.3.2 2016YFA0202700項(xiàng)目資助論文的期刊分布

在項(xiàng)目資助論文數(shù)量中，2016YFA0202700項(xiàng)目資助論文數(shù)最多，為339篇，占論文總數(shù)(6 460篇)的5.25%；作為第一資助基金的論文有107篇，占第一資助基金論文(3 237篇)的3.31%。其資助論文的部分期刊分布如表6所示。

2016YFA0202700資助的論文在NANOENERGY期刊發(fā)表最多，有55篇，占該項(xiàng)目資助論文的16.22%。其中作為第一資助基金的論文有25篇，占第一資助基金論文總數(shù)的23.36%。其次是ACSNANO，發(fā)表論文46篇，占該項(xiàng)目資助論文的13.57%；其中作為第一資助基金的論文有15篇，占第一資助基金論文總數(shù)的14.02%。

表6 2016YFA0202700資助論文的部分期刊分布

3.4 “納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)資助論文的被引頻次分析

“納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)中的97個(gè)項(xiàng)目共資助論文6 460篇，在Web of Science核心合集的總被引頻次為68 409，平均每篇論文被引10.59次，平均每個(gè)項(xiàng)目資助論文的被引頻次為705.25次；“納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)中的93個(gè)項(xiàng)目作為第一資助基金共資助論文3 237篇，在Web of Science核心合集的總被引頻次為31 779，平均每篇論文被引9.82次，平均每個(gè)項(xiàng)目資助論文的被引頻次為341.71次?！凹{米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)中資助論文篇均被引頻次大于15的項(xiàng)目如表7所示。

表7 篇均被引頻次大于15的論文的資助基金

由表7可知，資助論文的篇均被引頻次最高的項(xiàng)目編號(hào)是2016YFA0202500。該項(xiàng)目共資助論文169篇，總被引頻次達(dá)到5 478次；該項(xiàng)目的第一資助基金論文篇均被引頻次也最高。某項(xiàng)目資助論文的篇均被引頻次高不能說(shuō)明該項(xiàng)目作為第一基金的論文篇均被引頻次高。各項(xiàng)目資助論文的篇均被引頻次與該項(xiàng)目作為第一資助基金論文的篇均被引頻次之間無(wú)直接關(guān)系。

另外，2017年和2018年立項(xiàng)項(xiàng)目資助論文的篇均被引頻次比較低，這主要跟論文的發(fā)表時(shí)間有關(guān)。

在“納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)資助的所有論文中，被引頻次最高的前20篇論文的資助基金情況如表8所示。

表8 被引頻次前20的論文資助基金分布

續(xù)表8

注：標(biāo)(*)的表示該項(xiàng)目為第一資助基金

由表8可知，被引頻次最多的20篇論文共受到10個(gè)“納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目的資助。其中項(xiàng)目2016YFA0202500資助論文5篇，作為第一資助基金資助論文4篇；項(xiàng)目2016YFA0200700資助論文4篇，作為第一資助基金資助論文1篇；2016YFA0200200和2016YFA0202700分別資助論文3篇。

由表7和表8可知，雖然2016YFA0202500資助論文的篇均被引頻次最高，但是被引頻次最高的論文是由2016YFA0200700資助的。

4 結(jié)論

通過(guò)對(duì)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃“納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)進(jìn)行分析，得出以下結(jié)論：資助論文數(shù)量呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，第一資助基金論文數(shù)的增長(zhǎng)率小于總體資助論文的增長(zhǎng)率，絕大多數(shù)的論文是由多個(gè)基金共同資助產(chǎn)生的；各項(xiàng)目資助的論文數(shù)并不均衡，呈現(xiàn)出“長(zhǎng)尾現(xiàn)象”；各項(xiàng)目資助論文的被引頻次與論文所屬期刊的影響因子之間沒(méi)有直接關(guān)系，與項(xiàng)目是否為第一資助基金也沒(méi)有直接關(guān)系。

由于國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃“納米科技”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)剛實(shí)施3年多，并且每年都有新立項(xiàng)的項(xiàng)目，因此論文的數(shù)量和被引頻次還在不斷變化中，后續(xù)可以繼續(xù)跟進(jìn)。今后，根據(jù)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資助論文的情況，可進(jìn)一步研究基金共同資助現(xiàn)象及項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的合作情況。