□周之成 常 圓 俞 倩 張 震 王 斌

黨的十九大報告強調(diào)，新時代實施創(chuàng)新驅(qū)動勢所必然，制造業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。研究常州市的特色先進制造業(yè)的關(guān)鍵在于研究創(chuàng)新效率，以“十大產(chǎn)業(yè)鏈”的創(chuàng)新發(fā)展，來探究特色先進制造業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。創(chuàng)新能力的差異顯示創(chuàng)新在財稅支持、產(chǎn)金融合、人才引培、監(jiān)測評估、開展應(yīng)用示范工程等方面有著重大需求，同時促進各界的協(xié)調(diào)發(fā)展。在產(chǎn)業(yè)鏈中，研究其創(chuàng)新效率有利于提升常州地區(qū)工程機械智能化程度，促進功能多元化；為新醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型提供路徑；加速新光源產(chǎn)業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域拓展，不僅便利民生醫(yī)療，對國家能源、航空航天等方面亦有價值。本文以常州市特色先進制造業(yè)為對象，選取典型產(chǎn)業(yè)、企業(yè)進行研究。以價值鏈為視角，從科研開發(fā)和商業(yè)轉(zhuǎn)化兩過程來研究分析投入產(chǎn)出，構(gòu)建DEA模型評測創(chuàng)新效率。得出各產(chǎn)業(yè)及常州市總體特色先進制造業(yè)的創(chuàng)新能力，并提出提升路徑。

一、產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新研究文獻綜述

自從Schumperter(1943)提出技術(shù)創(chuàng)新的若干假說以來，國內(nèi)外學(xué)者對產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新效率的評價及其影響因素的研究就從未中止。這之中產(chǎn)生了若干測算創(chuàng)新效率的方法模型，主要有：AHP-模糊綜合評價法、DEA評價法、SFA評價法等。朱有為和徐康寧選用隨機前沿分析(SFA)對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的開發(fā)效率進行了測度，同時從四個環(huán)境因素方面研究了各自的影響[1]。劉志迎和葉蓁采用DEA方法研究了中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率，并比較了各細分行業(yè)水平，分析了內(nèi)在機理[2]。官建成和陳凱華采用松弛變量作為DEA模型投入變量，以此剔除環(huán)境因素影響，并計算出調(diào)整后的效率[3]。李向東分別采用DEA方法和SFA方法評測研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，較為全面[4]。

本文使用DEA方法，對創(chuàng)新效率值測度，研究其水平。

二、研究設(shè)計

(一)模型構(gòu)建。本文以價值鏈為視角，從科研開發(fā)和商業(yè)轉(zhuǎn)化兩個階段在常州“十大產(chǎn)業(yè)鏈”中選取典型企業(yè)五年的面板數(shù)據(jù)并進行標(biāo)準(zhǔn)化處理后，構(gòu)建傳統(tǒng)DEA模型，剖析投入產(chǎn)出關(guān)系，實證得出創(chuàng)新研發(fā)效率和經(jīng)濟轉(zhuǎn)化效率，以此對常州特色先進制造業(yè)整體科技創(chuàng)新能力進行分析。

圖1 基于價值鏈的特色先進制造業(yè)創(chuàng)新效率實證過程

DEA模型，采用的是Baneker等提出的修正BCC模型，BCC模型假定規(guī)模報酬可變。這樣技術(shù)效率可以進一步分解為規(guī)模效率、純技術(shù)效率的乘積。BCC模型可以對非最佳生產(chǎn)規(guī)模和技術(shù)上的無效率進行分解，得到純技術(shù)效率。比CCR模式下得到的技術(shù)效率能更好地反映決策單元的管理水平。對于任一個決策單元。投入導(dǎo)向的BCC模型為:

(二)研究思路。本文基于價值鏈研究特色先進制造業(yè)的創(chuàng)新效率，將開發(fā)過程分為科技研發(fā)和商業(yè)轉(zhuǎn)化階段?？梢杂行аa充DEA方法的“黑箱”操作所帶來的對創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)在結(jié)構(gòu)和運行機理的忽視。具體過程如圖1所示。

(三)變量和數(shù)據(jù)。本文的研究對象為特色先進制造業(yè)的創(chuàng)新效率，選取“十大產(chǎn)業(yè)鏈”為樣本。由于相關(guān)研究文獻的不足、數(shù)據(jù)資料的缺失及各產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)的組內(nèi)差異較小、組間差異較大的特性，本文選取了十個典型企業(yè)為各產(chǎn)業(yè)代表，對指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理后分析。

表1 變量描述

1.創(chuàng)新投入變量。基于價值鏈，從兩個階段選取投入變量。其中專利技術(shù)同時作為研發(fā)階段的產(chǎn)出指標(biāo)和轉(zhuǎn)化階段的投入指標(biāo)。開發(fā)階段，選取科研經(jīng)費和科技活動人員。轉(zhuǎn)化階段，選取企業(yè)科研經(jīng)費內(nèi)部支出和科研人員數(shù)量。

2.創(chuàng)新產(chǎn)出變量?；趦r值鏈，選取產(chǎn)出指標(biāo)。研發(fā)階段，以科研成果為主要產(chǎn)出，選取專利數(shù)為指標(biāo)；轉(zhuǎn)化階段，因研究對象均為新生特色先進制造業(yè)，故直接采用數(shù)據(jù)完整的總產(chǎn)值代替國際通用的新產(chǎn)品銷售收入。

表2 時滯設(shè)置

3.變量的時滯設(shè)置。由于開發(fā)階段和轉(zhuǎn)化階段從投入到產(chǎn)出的過程需要一定的時間，必須考慮研發(fā)投入與發(fā)明專利與新產(chǎn)品之間的時滯關(guān)系。參考國內(nèi)外學(xué)者的做法，采用劉順忠和官建成(2002)的滯后設(shè)置。

三、實證分析

(一)實證過程。利用DEAP2.1軟件對常州“十大產(chǎn)業(yè)鏈”中分別選取的典型企業(yè)在研發(fā)(應(yīng)用研究)階段和轉(zhuǎn)化(試驗發(fā)展)階段的創(chuàng)新效率進行初步測算，得到的測算結(jié)果，如表3所示(受篇幅限制，純技術(shù)效率和規(guī)模效率結(jié)果不予展示)。并繪制技術(shù)效率均值矩陣圖。

基于價值鏈的視角分別分析得到如下結(jié)果：五年間，創(chuàng)新效率呈現(xiàn)波動，部分行業(yè)處于技術(shù)無效率狀態(tài)。研發(fā)階段，TE均值為0.0344～0.8842，PTE為0.4544～1，SE為0.043～0.933，技術(shù)效率各產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)差為0.2836；轉(zhuǎn)化階段，TE均值為0.186～0.9574，PTE為0.6054～1.00，SE為0.224～0.999，技術(shù)效率各產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)差為0.2246。

表3 開發(fā)和轉(zhuǎn)化兩階段研發(fā)創(chuàng)新技術(shù)效率(TE)估計結(jié)果(近5年)

(續(xù)表3)

太陽能光伏研發(fā)轉(zhuǎn)化0.0320.1140.0200.0090.0090.03680.3190.3050.3500.0260.0230.2046碳材料研發(fā)轉(zhuǎn)化1.0000.3351.0000.3240.4090.61361.0000.3351.0000.3240.4090.6136通用航空研發(fā)轉(zhuǎn)化0.8601.0000.6150.0040.0060.4971.0001.0001.0000.0260.0240.61新光源研發(fā)轉(zhuǎn)化0.0060.0350.0071.0000.2480.25921.0001.0001.0000.0780.0580.6272新醫(yī)藥研發(fā)轉(zhuǎn)化0.7140.8890.2340.1150.1530.4210.9450.8890.5290.0780.1530.5188智能電網(wǎng)研發(fā)轉(zhuǎn)化0.0600.1840.0220.110.0100.07720.5290.5640.4190.1150.0210.3296農(nóng)機和機械工程研發(fā)轉(zhuǎn)化0.0600.2170.0180.0040.0050.06080.6400.5960.5580.0250.0280.3694智能數(shù)控和機器人研發(fā)轉(zhuǎn)化0.4211.0001.0001.0001.0000.88420.7871.0001.0001.0001.0000.9574

各產(chǎn)業(yè)典型企業(yè)創(chuàng)新效率在兩階段懸殊較大，且研發(fā)階段創(chuàng)新效率普遍低于轉(zhuǎn)化階段。另外，創(chuàng)新效率都有很大的提升空間，尤其是規(guī)模效率方面。具體來看，一是以常州銘賽機器人股份有限公司為代表的智能數(shù)控和機器人產(chǎn)業(yè)整體領(lǐng)先。二是以第六元素材料科技為代表的碳材料產(chǎn)業(yè)。三是太陽能光伏產(chǎn)業(yè)整體落后。值得注意的還有軌道交通、汽車及零部件和太陽能光伏三個產(chǎn)業(yè)規(guī)模效率很低，智能電網(wǎng)和農(nóng)機機械工程產(chǎn)業(yè)在研發(fā)階段的創(chuàng)新效率與其轉(zhuǎn)化階段懸殊較大。根據(jù)上述創(chuàng)新效率的測算，繪制矩陣圖，以研發(fā)效率為縱軸，轉(zhuǎn)化效率為橫軸。以平均效率為分界點。如圖2所示。

圖2 常州市特色先進制造業(yè)創(chuàng)新效率均值矩陣圖

(二)結(jié)論分析。

1.碳材料和新醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)規(guī)模效率遞增，其他均遞減，因TE=PTE*SE制約創(chuàng)新效率。領(lǐng)跑企業(yè)占有較高市場份額，達到創(chuàng)新轉(zhuǎn)化閾值，因此在轉(zhuǎn)化機制還未達到更高層次之前繼續(xù)投入將產(chǎn)生冗余，故應(yīng)另謀他法提升創(chuàng)新效率。前者反之。

2.十大產(chǎn)業(yè)在開發(fā)過程的效率普遍明顯低于應(yīng)用過程。尤其軌道交通、汽車及零部件、太陽能光伏、智能電網(wǎng)和農(nóng)機機械工程五個產(chǎn)業(yè)研發(fā)階段效率非常低。企業(yè)過分謀求短期經(jīng)濟效益，將創(chuàng)新重心置于轉(zhuǎn)化階段，而忽略基礎(chǔ)研發(fā)。

3.通用航空、新醫(yī)藥和農(nóng)機機械工程三產(chǎn)業(yè)近五年來創(chuàng)新效率波動并總體降低，但這并不意味著創(chuàng)新能力下降。根據(jù)相關(guān)企業(yè)資料，常州市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在2010年后大步創(chuàng)新，到2015年已獲一定成效。該類企業(yè)表示目前將著重鞏固已有產(chǎn)品的市場地位，階段性放緩科創(chuàng)腳步。

四、政策建議

(一)合理創(chuàng)新投入規(guī)模，優(yōu)化資源配置。依據(jù)實證結(jié)果，常州市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的應(yīng)用研究和試驗發(fā)展階段的創(chuàng)新規(guī)模效率普遍不高，大部分規(guī)模報酬遞減，創(chuàng)新投入達到轉(zhuǎn)化閾值。也有部分產(chǎn)業(yè)處于遞增狀態(tài)，需繼續(xù)鼓勵創(chuàng)新，把握時機研發(fā)新產(chǎn)品，合理擴大規(guī)模。

各特色先進制造業(yè)企業(yè)應(yīng)合理調(diào)整創(chuàng)新投入規(guī)模，產(chǎn)業(yè)間合作，調(diào)配創(chuàng)新投入資源，促成創(chuàng)新高效率和新發(fā)展。

(二)促進基礎(chǔ)研發(fā)，注重人才培養(yǎng)。針對實證結(jié)果中研發(fā)階段創(chuàng)新效率低的狀況，企業(yè)仍需在此階段提升科創(chuàng)積極性。建議充分凸顯政府在基礎(chǔ)研發(fā)階段的積極影響：完善相關(guān)政策法規(guī)、財稅補助政策；多樣化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新支持手段，如人才引進、信息基建深入等。

企業(yè)關(guān)注人才培養(yǎng)，推動但不局限于職前培訓(xùn)、職業(yè)技術(shù)再教育，與各高校以及科研院所合作，設(shè)立公司創(chuàng)新獎項、發(fā)放創(chuàng)新補貼等，促進基礎(chǔ)研發(fā)。

(三)企業(yè)提升管理水平，建立技術(shù)創(chuàng)新的篩選機制。企業(yè)進一步改善外部環(huán)境，引進先進管理理念提升管理水平，以謀求穩(wěn)定成長。此外，企業(yè)要在促進技術(shù)革新升級以提升純技術(shù)效率的同時，建立技術(shù)創(chuàng)新的篩選機制。這要求做好市場調(diào)研，嚴(yán)格化新產(chǎn)品立項，確保其經(jīng)濟效益。