宋杰

那個讓不少散戶又愛又恨的廖英強(qiáng)被抓了，而一年前，他剛被證監(jiān)會重罰1.29億元。彼時的他還笑言，用1億元為自己打了個廣告。而這回被刑拘的“廣告”恐怕是玩大了。

7月15日，上海警方發(fā)布通報稱，近日，上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)偵破一起非法經(jīng)營證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)案件，廖某強(qiáng)等8名犯罪嫌疑人已被依法刑事拘留。

天眼查顯示，上海警方通報的上海仟和億教育培訓(xùn)有限公司（下稱“仟和億”）的實(shí)際控制人便是廖英強(qiáng)。

“搶帽子”被罰1.29億元

說起廖英強(qiáng)，上海股民可能更“親切”。喜歡他的小散們說他是“股市郭德綱”，因?yàn)樗?jīng)擔(dān)任第一財經(jīng)《談股論金》節(jié)目的嘉賓主持人，股民們說，他幽默風(fēng)趣，單調(diào)乏味的數(shù)字在他的口中總是變得妙趣橫生。

《談股論金》曾被一些觀眾喻為“股民自己的家”，廖英強(qiáng)曾擔(dān)任主持，在2010年12月首播。該欄目主要由三部分組成：當(dāng)天盤面分析討論、個股點(diǎn)評以及操作建議等。

《中國經(jīng)濟(jì)周刊》記者注意到，廖英強(qiáng)的名字曾被寫在中國證監(jiān)會《2018年證監(jiān)稽查20起典型違法案例》中，當(dāng)時的案例名是：廖英強(qiáng)操縱市場案——股市“黑嘴”借助自媒體薦股實(shí)施操縱市場。依據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對廖英強(qiáng)沒收違法所得0.43億元，并處0.86億元罰款。

證監(jiān)會通報指出，廖英強(qiáng)操縱市場案系一起借助互聯(lián)網(wǎng)短視頻等形式公開薦股并從中牟利的“黑嘴”案件，廖英強(qiáng)是知名財經(jīng)媒體的嘉賓主持，同時通過其經(jīng)營的“愛股軒”APP等平臺發(fā)布薦股視頻，積累了名氣和受眾。廖英強(qiáng)在不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格情況下，利用自身影響力，在微博、博客上公開評價、推薦股票。在薦股前先行買入，然后推薦他人買入，并在股價上漲時迅速賣出，牟取短期價差。2015年3月至11月，廖英強(qiáng)46次操縱39只股票。2018年4月，證監(jiān)會依法對廖英強(qiáng)作出行政處罰。本案的查處再次對股市“黑嘴”通過“搶帽子”交易方式操縱市場敲響了警鐘。

梳理證監(jiān)會對廖英強(qiáng)的處罰決定書發(fā)現(xiàn)，廖英強(qiáng)多次上演“搶帽子”戲法。例如，2015年3月20日、2015年5月14日，廖英強(qiáng)分別推薦了興發(fā)集團(tuán)、清新環(huán)境，當(dāng)天下午開盤，散戶就沖進(jìn)去將股價拉升。而提前布好局的廖英強(qiáng)順勢將股票賣出獲利，完成一次割韭菜。利用滬上知名財經(jīng)節(jié)目主持人的影響力，廖英強(qiáng)“割韭菜”越發(fā)快狠準(zhǔn)，46次操縱39只股票只失手過3次。廖英強(qiáng)通過控制其本人及其他13個證券賬戶進(jìn)行操縱，多為親戚或同事關(guān)系。

“屢教不改”的結(jié)局：刑拘！

企查查數(shù)據(jù)顯示，上海警方提到的仟和億成立于2016年，總部在上海靜安區(qū)。該公司宣稱主要為金融證券行業(yè)撰寫各類知識性、普及性文稿，舉辦各類沙龍講座。通過講座、實(shí)戰(zhàn)網(wǎng)絡(luò)演練、網(wǎng)絡(luò)信息傳播等多種方式，幫助客戶提升金融證券分析能力、提高客戶對市場的認(rèn)知度、培養(yǎng)對市場的敏感性。

記者在該公司官網(wǎng)上看到，包括廖英強(qiáng)在內(nèi)共有20位“名師”。其中，不乏“歷經(jīng)牛熊，屹立不倒”“讓躺著賺錢成常態(tài)”等雷人介紹：

劉峻榮獨(dú)創(chuàng)《倚天屠龍均線組合指標(biāo)》、《獨(dú)孤九劍》操盤術(shù)，尤以《熱點(diǎn)股劍法》多次在市場中獲得驗(yàn)證成為經(jīng)典戰(zhàn)例。歷經(jīng)牛熊，屹立不倒，成為證券投資界頂尖代表人物，擅長軌道交易學(xué)、控盤八法、主控K線、波浪理論，縱橫股票、期貨及金融衍生品交易20年。

翁鴻堯是臺灣科技大學(xué)財經(jīng)碩士，2億期貨賬戶管理人，曾就職于寶來投信公募基金及金融衍生品平臺、日商大和國泰證券外資業(yè)務(wù)部、元富證券私募基金;顧德投顧與承通投顧電視解盤特約嘉賓?！蔼?dú)創(chuàng)《碎形陰陽線預(yù)測學(xué)》，讓虧損套單全解放，讓躺著賺錢成常態(tài)”。

陳雨農(nóng)曾任信誠環(huán)球證券投資公司財務(wù)長、永豐金證券期貨法人主管，證券期貨雙分析師，精準(zhǔn)判斷“籌碼、形態(tài)、基本面”背后真實(shí)信息，掌握超級強(qiáng)勢股井噴買點(diǎn)。

《中國經(jīng)濟(jì)周刊》記者查詢證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，上海警方通報中提到的“仟和億”和“愛操盤”并不在證監(jiān)會公示的84家投資咨詢公司之列?！皼]有證監(jiān)會頒發(fā)的投顧牌照，皆為非法?！?業(yè)內(nèi)人士說。

在廖英強(qiáng)等所謂“名師”被刑拘后，就有小散發(fā)帖聲討廖英強(qiáng)：

“我只想說實(shí)話，我聽了仟和億節(jié)目直播被忽悠了兩次，第一次是今年3月份，廖英強(qiáng)推薦的贛鋒鋰業(yè)當(dāng)時是31元多買的，買完就下跌到29元，賠了7000多，現(xiàn)在股價22元;最后一次也是上個月的事，他們的臺灣分析師推薦的仁和藥業(yè)當(dāng)時8.6元買的，買完就一路下跌，上個星期6.9元賣，賠了8000塊錢，最氣人的是大盤3288點(diǎn)的時候他還一路看漲，說‘沒事沒事啥事沒有，我也是當(dāng)時聽他的沒出來，被深套，真是坑人?！?/p>

浙江裕豐律師事務(wù)所律師厲健向《中國經(jīng)濟(jì)周刊》記者分析，廖英強(qiáng)因涉嫌非法經(jīng)營罪被刑拘，根據(jù)《刑法》相關(guān)規(guī)定，如果罪名成立，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得一倍以上五倍以下罰金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑，最高為15年有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)。

在對比去年證監(jiān)會行政處罰和今年上海經(jīng)偵總隊(duì)警情通報后，厲健進(jìn)一步分析，有三點(diǎn)不同：

一是違法事由不同，前者查處的是通過操縱證券市場，直接買賣股票獲取違法收益，后者初步查明的是涉嫌非法經(jīng)營罪，沒有證券資質(zhì)，擾亂市場秩序，違法所得是向投資者收取的;

二是違法時間段不同，前者查處的違法期間是2012年2月至2016年4月，后者初步查明的違法期間是2016年4月至今;

三是法律后果不同，前者是行政責(zé)任，罰沒約1.3億元，人身自由沒限制，后者是擬追究刑事責(zé)任，面臨鋃鐺入獄和巨額罰金（或沒收財產(chǎn)）等嚴(yán)重后果。

厲健認(rèn)為，在科創(chuàng)板開市前夕，警方通報此案無疑具有重要的警示意義，對證券市場違法、違規(guī)行為的監(jiān)管“籬笆”正在越收越緊，提醒證券市場參與各方不要觸碰法律紅線，“屢教不改”的廖英強(qiáng)正為此付出代價。

小知識：

“搶帽子”

搶帽子是股市上的一種投機(jī)性行為。在股市上，投機(jī)者某天先低價購進(jìn)預(yù)計股價要上漲的股票，然后待股價上漲到某一價位時，擇機(jī)再賣出所買進(jìn)的股票，以獲取差額利潤?；蛘咴谀程煜荣u出手中持有的預(yù)計要下跌的股票，然后待股價下跌至某一價位時，再以低價買進(jìn)所賣出的股票，從而獲取差額利潤。