張旭

我國(guó)民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)成為促進(jìn)科技創(chuàng)新最重要的力量之一。政府部門也要根據(jù)科技發(fā)展的新形勢(shì)和民營(yíng)企業(yè)的新需求，優(yōu)化政策措施，引導(dǎo)和支持民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

習(xí)近平總書記在2018年11月召開的民營(yíng)企業(yè)座談會(huì)上指出，經(jīng)過(guò)改革開放40年的發(fā)展，我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)從小到大、從弱到強(qiáng)，不斷發(fā)展壯大。習(xí)近平總書記還指出，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)具有“五六七八九”的特征。其中的“7”，即貢獻(xiàn)了70%以上的技術(shù)創(chuàng)新成果?？梢哉f(shuō)，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)成為促進(jìn)科技創(chuàng)新最重要的力量之一。政府部門也要根據(jù)科技發(fā)展的新形勢(shì)和民營(yíng)企業(yè)的新需求，優(yōu)化政策措施，引導(dǎo)和支持民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

一、科技創(chuàng)新進(jìn)入新時(shí)代

目前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速演進(jìn)，對(duì)各行業(yè)產(chǎn)生顛覆性影響。人工智能作為一種使能技術(shù)滲透到各個(gè)行業(yè)，大幅度提高生產(chǎn)效率，不斷催生新的商業(yè)模式和生產(chǎn)模式。未來(lái)隨著腦科學(xué)和類腦智能的突破，這種智能化的滲透和顛覆將更加劇烈。5G快速布局將帶動(dòng)物聯(lián)網(wǎng)、自動(dòng)駕駛、虛擬現(xiàn)實(shí)等創(chuàng)新性應(yīng)用。未來(lái)十幾年或幾十年量子計(jì)算機(jī)的發(fā)展可能帶來(lái)算力的指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)，將全面影響產(chǎn)業(yè)、社會(huì)乃至國(guó)家安全。

對(duì)于這一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的進(jìn)程，也有不同觀點(diǎn)，認(rèn)為革命性變革尚未到來(lái)。我認(rèn)為，借用美國(guó)科幻小說(shuō)家威廉·吉布森所說(shuō)的一句話：“未來(lái)早已到來(lái)，只是分布尚不均勻”。新的科技革命不是憑空長(zhǎng)出來(lái)的，它根植于現(xiàn)有的科學(xué)和技術(shù)，是在此基礎(chǔ)上的交叉融合、繼承發(fā)展。所謂的分布尚不均勻，是指在時(shí)間和空間上的不均勻。在時(shí)間上，逐步演進(jìn)，逐步深化;在空間上，不同國(guó)家、地區(qū)和創(chuàng)新主體，由于基礎(chǔ)不同，環(huán)境不同，對(duì)科技變革的感知有巨大差異。

近幾十年來(lái)國(guó)內(nèi)外的實(shí)踐表明，每一次重大技術(shù)變革，由于具有強(qiáng)烈的路線不確定性，思想的種子可能來(lái)自高校院所，但最終的決定性一擊，都來(lái)自在市場(chǎng)一線的企業(yè)，特別是民營(yíng)企業(yè)。美國(guó)經(jīng)濟(jì)之所以長(zhǎng)盛不衰，就是一代一代企業(yè)家抓住了每次技術(shù)變革的機(jī)遇。因此，面對(duì)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的百年未有之大變局，我國(guó)能否抓住機(jī)遇，關(guān)鍵在企業(yè)，特別是創(chuàng)新型的民營(yíng)企業(yè)，企業(yè)興則國(guó)家興。

二、我國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展進(jìn)入新階段

對(duì)民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新要有新的認(rèn)識(shí)。各種數(shù)據(jù)和事實(shí)顯示，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)從富起來(lái)，逐步走向強(qiáng)起來(lái)。強(qiáng)起來(lái)，靠的是科技創(chuàng)新帶來(lái)新的內(nèi)生動(dòng)力。根據(jù)《2018年歐盟工業(yè)研發(fā)投資排名》，華為公司以891億元人民幣的研發(fā)投入名列中國(guó)企業(yè)之首，在全球名列第五位;阿里巴巴以229億元排名國(guó)內(nèi)第二，騰訊公司以176億元排第三。以阿里巴巴為例，雙十一海量交易后面，是強(qiáng)大的云計(jì)算、人工智能等技術(shù)。最近美團(tuán)點(diǎn)評(píng)被美國(guó)快公司（Fast Company）評(píng)為2019年度世界最具創(chuàng)新力的公司。一般認(rèn)為美團(tuán)點(diǎn)評(píng)是外賣公司，但實(shí)際上，為了給最合適的騎手發(fā)送最佳配送指令，它的智能調(diào)度系統(tǒng)在高峰時(shí)期，每小時(shí)要執(zhí)行約29億次的路徑規(guī)劃算法。

另外一個(gè)重要趨勢(shì)是一些龍頭企業(yè)開始重視原始創(chuàng)新，投入基礎(chǔ)研究。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)原始創(chuàng)新能力較弱，基礎(chǔ)研究投入占研發(fā)投入總額比例偏低，其中重要原因之一是企業(yè)基礎(chǔ)研究投入不足。這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性特征和企業(yè)發(fā)展的階段性特征決定的。近一年來(lái)企業(yè)作為創(chuàng)新主體，最深切地感受到核心技術(shù)受制于人的切膚之痛，正如習(xí)近平總書記所說(shuō)：“關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來(lái)、買不來(lái)、討不來(lái)的?！蔽覈?guó)一些龍頭民營(yíng)企業(yè)開始加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入。例如華為公司在世界各地建立實(shí)驗(yàn)室，在數(shù)學(xué)、物理等基礎(chǔ)學(xué)科開展研究布局;阿里巴巴公司在2017年建立達(dá)摩院，在人工智能、芯片、量子信息等前沿領(lǐng)域開展研究;騰訊公司為青年科學(xué)家設(shè)立“科學(xué)探索獎(jiǎng)”等?？梢哉f(shuō)，企業(yè)，特別是民營(yíng)企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入，著力提高原始創(chuàng)新能力，將開始彌補(bǔ)我國(guó)創(chuàng)新體系最薄弱的一塊短板。

三、支持民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策措施

多年來(lái)，各級(jí)政府部門采取多種政策工具，加大對(duì)科技型民營(yíng)企業(yè)支持力度。一是利用普惠性政策加大對(duì)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的支持。例如，通過(guò)高企認(rèn)定，降低所得稅稅率;通過(guò)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除，減免企業(yè)稅收。截至2017年末，全國(guó)共有高新技術(shù)企業(yè)13.6萬(wàn)家，減免稅收超過(guò)1800億元。創(chuàng)新券作為一個(gè)支持中小企業(yè)創(chuàng)新的工具，在各地普遍應(yīng)用，降低了企業(yè)創(chuàng)新成本。二是加強(qiáng)高質(zhì)量科技成果的供給。特別是加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化，在技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的建立、成果轉(zhuǎn)化所得稅優(yōu)惠、取消成果評(píng)估認(rèn)定等方面取得了一系列政策突破。三是面向國(guó)家目標(biāo)，通過(guò)重大科技項(xiàng)目支持企業(yè)創(chuàng)新。目前，在已經(jīng)部署的國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目中，有超過(guò)一半的項(xiàng)目由民營(yíng)企業(yè)牽頭或參與。四是布局建設(shè)創(chuàng)新基地，包括企業(yè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)創(chuàng)新中心、開放創(chuàng)新平臺(tái)等。

但是，面對(duì)世界科技創(chuàng)新的新形勢(shì)，民營(yíng)企業(yè)加大科技創(chuàng)新力度的新趨勢(shì)，國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的新要求，各種政策措施還存在缺位、越位和錯(cuò)位等問(wèn)題，需要持續(xù)優(yōu)化。

四、進(jìn)一步優(yōu)化政策措施的建議

習(xí)近平總書記在民營(yíng)企業(yè)座談會(huì)上指出：“民營(yíng)企業(yè)還要拓展國(guó)際視野，增強(qiáng)創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，形成更多具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)?！笨倳浀闹v話為支持民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新提出了新的目標(biāo)和要求。同時(shí)，世界各國(guó)針對(duì)人工智能、腦科學(xué)、5G、量子信息等領(lǐng)域的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)紛紛加大對(duì)企業(yè)的支持力度。我們也要不斷優(yōu)化政策措施。對(duì)此，建議：

第一，加大對(duì)中小科技型企業(yè)的支持力度。

在各級(jí)政府研發(fā)項(xiàng)目安排上，自覺或不自覺的，都有更加重視大企業(yè)的傾向，缺乏對(duì)中小科技型企業(yè)研發(fā)資助的渠道。但今天的中小企業(yè)，明天就可能是阿里或騰訊。對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的投資，就是對(duì)未來(lái)的投資。這種投資帶有很強(qiáng)的附加性（additionality），因?yàn)閷?duì)中小企業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)高，社會(huì)資本不愿介入，企業(yè)也難以享受加計(jì)扣除等稅收優(yōu)惠，這筆資助對(duì)企業(yè)就是雪中送炭。不少國(guó)家都選擇加大對(duì)初創(chuàng)企業(yè)和中小企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的支持。美國(guó)小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃和小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃，每年向科技型初創(chuàng)企業(yè)和小企業(yè)提供研發(fā)資金超過(guò)25億美元，支持約5000家企業(yè)。德國(guó)通過(guò)各類創(chuàng)新計(jì)劃和共同研究計(jì)劃每年資助中小企業(yè)超過(guò)12.2億歐元。韓國(guó)政府2018年撥款10億美元支持中小企業(yè)研發(fā)。建議我國(guó)在中央和地方層面設(shè)立專門的經(jīng)費(fèi)渠道，資助中小科技型企業(yè)獨(dú)立或與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)以及龍頭企業(yè)聯(lián)合開展研究，更好地承接和轉(zhuǎn)化科研成果。

第二，讓政府投資基金更精準(zhǔn)地支持初創(chuàng)

企業(yè)。

政府投資的風(fēng)險(xiǎn)基金是初創(chuàng)企業(yè)重要的資金渠道，是科研成果商業(yè)化的催化劑。我國(guó)不同部門和地方政府成立了很多支風(fēng)險(xiǎn)投資母基金，但所資助的子基金普遍存在規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，更多投資于后期具有較強(qiáng)確定性企業(yè)的情況。這一方面違背了政府投資基金設(shè)立的初衷，另一方面，還擠占了私人投資基金的市場(chǎng)空間。建議在針對(duì)母基金的政策設(shè)計(jì)上更多容忍風(fēng)險(xiǎn)和失敗，更精確瞄準(zhǔn)初創(chuàng)企業(yè)、中小企業(yè)，瞄準(zhǔn)高校院所成果轉(zhuǎn)化。

第三，改變資助環(huán)節(jié)的錯(cuò)配，大力支持企業(yè)基礎(chǔ)研究。

盡管一些龍頭企業(yè)開始投入基礎(chǔ)研究，但總體而言，我國(guó)企業(yè)在基礎(chǔ)研究方面仍然薄弱。美國(guó)企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入占到全國(guó)基礎(chǔ)研究投入的20%左右，我國(guó)對(duì)應(yīng)的數(shù)字是1.5%。以量子信息領(lǐng)域?yàn)槔绹?guó)企業(yè)已經(jīng)接棒成為研發(fā)主體。谷歌公司已開發(fā)擁有72超導(dǎo)量子比特的量子處理器“狐尾松”，微軟公司從2004年開始研究基于拓?fù)淞孔颖忍氐牧孔佑?jì)算機(jī)，并主導(dǎo)形成創(chuàng)新

生態(tài)。

基礎(chǔ)研究具有外在性（溢出效應(yīng)），在一定程度上屬于公共品或半公共品，需要政府支持。我國(guó)各級(jí)政府在研發(fā)項(xiàng)目安排上，往往把基礎(chǔ)研究任務(wù)交給高校院所，把后端技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化任務(wù)交給企業(yè)。而為了保證項(xiàng)目成功，企業(yè)往往選擇較為成熟的技術(shù)路線，項(xiàng)目難以避免進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，這樣實(shí)際上政府做了市場(chǎng)能做的事。建議在重大科研項(xiàng)目安排上，充分認(rèn)識(shí)企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，在企業(yè)已經(jīng)形成較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的領(lǐng)域支持企業(yè)開展基礎(chǔ)研究。

第四，對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)采取寬容審慎的監(jiān)管

態(tài)度。

民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入的新業(yè)務(wù)領(lǐng)域往往處于創(chuàng)新的風(fēng)口浪尖，沒(méi)有過(guò)往依據(jù)可尋，很可能處于政策邊緣地帶。例如在人工智能領(lǐng)域，數(shù)據(jù)是重要的創(chuàng)新資源，但圍繞數(shù)據(jù)的收集、處理和使用，就涉及到數(shù)據(jù)權(quán)力和個(gè)人隱私等問(wèn)題，法律法規(guī)還不完善，但不能因噎廢食。馬化騰近日說(shuō)，如果當(dāng)時(shí)因?yàn)榧磿r(shí)通訊沖擊電信運(yùn)營(yíng)商就被禁掉，那也就沒(méi)有今天的微信。建議在創(chuàng)新業(yè)務(wù)方面，政府在守住底線的同時(shí)，采取寬容審慎的監(jiān)管態(tài)度，保持政策的穩(wěn)定性和連續(xù)性，給予新業(yè)務(wù)新企業(yè)成長(zhǎng)空間。同時(shí)，政府應(yīng)采取措施，加大數(shù)據(jù)供給和開放共享力度，降低中小企業(yè)進(jìn)入創(chuàng)新業(yè)務(wù)的

門檻。

第五，營(yíng)造有利于企業(yè)成長(zhǎng)的創(chuàng)新生態(tài)。

隨著我國(guó)向創(chuàng)新型國(guó)家邁進(jìn)，政府職能應(yīng)更多轉(zhuǎn)向?yàn)閯?chuàng)新提供土壤、空氣和肥料，讓創(chuàng)新主體自由生長(zhǎng)。所謂的土壤、空氣和肥料就包括良好的營(yíng)商環(huán)境、較低的創(chuàng)新成本、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)高質(zhì)量成果的溢出、新技術(shù)新產(chǎn)品市場(chǎng)化的空間、多元化的文化氛圍、良好的生態(tài)環(huán)境和生活環(huán)境等。建議各級(jí)政府部門，把資源更多配置到創(chuàng)新生態(tài)的營(yíng)造上，讓各類創(chuàng)新主體都能找好自己的位置，高效協(xié)同，不斷衍生發(fā)展，讓具有較高科技含量的中小企業(yè)不斷涌現(xiàn)。

責(zé)任編輯：王卓