張倩肖 馮雷 錢偉

內(nèi)容提要本文在對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同關(guān)系的內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行深入分析的基礎(chǔ)上，利用1996-2016年我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，基于協(xié)同理論，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同演進(jìn)的評(píng)價(jià)模型，測(cè)算了技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的協(xié)同度，并采用TVP-VAR模型進(jìn)一步檢驗(yàn)了技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同關(guān)系的動(dòng)態(tài)特征。研究結(jié)論顯示：（1）技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間存在協(xié)同關(guān)系，且隨著時(shí)間的推移協(xié)同度不斷提高。（2）技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，其推動(dòng)作用呈現(xiàn)由弱趨強(qiáng)的演化軌跡;技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)綜合指數(shù)的影響作用也不斷強(qiáng)化，但作用方向呈現(xiàn)正向和負(fù)向交替出現(xiàn)的態(tài)勢(shì)。（3）產(chǎn)業(yè)升級(jí)促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新，其促進(jìn)作用呈現(xiàn)由弱趨強(qiáng)的動(dòng)態(tài)變動(dòng)趨勢(shì)，特別是產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境與效率的促進(jìn)作用在整個(gè)樣本期均非常明顯。本文研究對(duì)于更好地理解創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的深層機(jī)理，以至于有效解決目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的困境、提升企業(yè)創(chuàng)新能力、培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)具有非常重要的借鑒意義。

關(guān)鍵詞技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同關(guān)系內(nèi)在機(jī)理TVP-VAR模型

〔中圖分類號(hào)〕F124.3;F121.3〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕0447-662X（2019）08-0065-11

一、引言

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，以往主要依靠勞動(dòng)和資本投入拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“高投入、高耗能、高污染和低效率”的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已不可持續(xù)，必須轉(zhuǎn)向主要依靠科技創(chuàng)新推動(dòng)發(fā)展的集約型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。然而，目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨著技術(shù)創(chuàng)新能力和效率低下、產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后和結(jié)構(gòu)矛盾突出、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度下行和動(dòng)力不足等嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。如何有效地解決目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的困境，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)是重中之重。世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史證明，技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用能夠有效地推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn);而產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也可以為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)保障。

有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)關(guān)系的研究，現(xiàn)有研究文獻(xiàn)主要集中在三個(gè)方面：（1）技術(shù)創(chuàng)新影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)的研究。熊彼特通過(guò)分析企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新的關(guān)系，論述了技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演變的相互關(guān)系。①20世紀(jì)70年代，有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演變關(guān)系的研究受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的廣泛關(guān)注。Tolentino通過(guò)對(duì)第三世界國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程的分析發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要途徑。②Klepper在分析產(chǎn)業(yè)生命周期與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系時(shí)指出，技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)了產(chǎn)品創(chuàng)新，推動(dòng)了新興產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張，加劇了新舊市場(chǎng)間的競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。Steven?Klepper，?“Firm?Survival?and?the?Evolution?of?Oligopoly，”?RAND?Journal?of?Economics，?vol.33，?no.1，?2002，?pp.37～61.近年來(lái)國(guó)內(nèi)學(xué)者利用省級(jí)和企業(yè)水平數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)的文獻(xiàn)也非常豐富。付宏等、紀(jì)玉俊和李超、陶長(zhǎng)琪和彭永樟、時(shí)樂(lè)樂(lè)和趙軍等使用不同樣本區(qū)間的省級(jí)面板數(shù)據(jù)、付宏、毛蘊(yùn)詩(shī)、宋來(lái)勝：《創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化影響的實(shí)證研究——基于2000-2011年的省際面板數(shù)據(jù)》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2013年第9期;紀(jì)玉俊、李超：《創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)——基于我國(guó)省際面板數(shù)據(jù)的空間計(jì)量檢驗(yàn)》，《科學(xué)學(xué)研究》2015年第11期;陶長(zhǎng)琪、彭永樟：《經(jīng)濟(jì)集聚下技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的空間效應(yīng)分析》，《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究》2017年第3期;時(shí)樂(lè)樂(lè)、趙軍：《環(huán)境規(guī)制，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)》，《科研管理》2018年第1期。許樹輝和谷人旭采用韶關(guān)制造業(yè)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)、許樹輝、谷人旭：《欠發(fā)達(dá)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)研究——以韶關(guān)制造業(yè)為例》，《世界地理研究》2013年第2期。?龔軼等、李勝文等和徐珊等使用企業(yè)水平數(shù)據(jù)龔軼、顧高翔、劉昌新、王錚：《技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)下的中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)化》，《科學(xué)學(xué)研究》2013年第8期;李勝文、楊學(xué)儒、檀宏斌：《技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)業(yè)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)——基于技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)業(yè)交互效應(yīng)的視角》，《經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索》2016?年第1期;徐珊、劉篤池、梁彤纓：《大企業(yè)創(chuàng)新投入驅(qū)動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)研究》，《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2016年第10期。皆證實(shí)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。（2）產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響技術(shù)創(chuàng)新的研究。Schmookler認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)能夠擴(kuò)大市場(chǎng)空間、增加市場(chǎng)需求，從而提出了對(duì)新技術(shù)的潛在要求。Jacob?Schmookler，?Invention?and?Economic?Growth，?Cambidge：?Harvard?University?Press，1966.Azadegan和Wagner認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)使企業(yè)更有利于利用已有知識(shí)嘗試新的概念、開發(fā)相關(guān)技能、接受新的思想，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生。Arash?Azadegan?and?Stephan?M.?Wagner，?“Industrial?Upgrading，?Exploitative?Innovations?and?Explorative?Innovations，”?International?Journal?of?Production?Economics，?vol.130，?no.1，?2011，?pp.54～65.吳豐華和劉瑞明利用1997-2011年我國(guó)30個(gè)省份面板數(shù)據(jù)分析證實(shí)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)通過(guò)微觀需求拉動(dòng)效應(yīng)、中觀地區(qū)協(xié)同效應(yīng)、宏觀國(guó)際貿(mào)易效應(yīng)有效地帶動(dòng)了企業(yè)、地區(qū)、國(guó)家三個(gè)層面自主創(chuàng)新能力的提升。吳豐華、劉瑞明：《產(chǎn)業(yè)升級(jí)與自主創(chuàng)新能力構(gòu)建——基于中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2013年第5期。李偉慶和聶獻(xiàn)忠、崔慶安等利用我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)也證實(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有正向的促進(jìn)作用。李偉慶、聶獻(xiàn)忠：《產(chǎn)業(yè)升級(jí)與自主創(chuàng)新：機(jī)理分析與實(shí)證研究》，《科學(xué)學(xué)研究》2015年第7期;崔慶安、王文坡、張水娟：《金融深化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與技術(shù)創(chuàng)新——基于空間杜賓模型的實(shí)證分析》，《工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》2018年第2期。（3）技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)互動(dòng)關(guān)系的研究。Antonelli認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間的影響是相互的，技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變革，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)又反過(guò)來(lái)誘導(dǎo)技術(shù)變革。Cristiano?Antonelli，?“Localized?Technological?Change?and?Factor?Markets：?Constraints?and?Inducements?to?Innovation，”?Structural?Change?and?Economic?Dynamics，?vol.17，?no.2，?2006，?pp.224～247.王桂月等利用我國(guó)1987-2013年的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，李文龍和章羊以我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)為例，李政和楊思瑩選擇2007-2014年31個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，畢克新等應(yīng)用2010-2014年28個(gè)制造業(yè)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的研究皆表明，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間存在著相互聯(lián)系、相互促進(jìn)的良性互動(dòng)關(guān)系，技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的前提條件和重要推動(dòng)力，產(chǎn)業(yè)升級(jí)能夠有效促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升。王桂月、徐瑤玉、王圓圓：《我國(guó)科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響分析》，《華東經(jīng)濟(jì)管理》2016年第3期;李文龍、章羊：《技術(shù)創(chuàng)新與稀土產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的耦合機(jī)理分析》，《科學(xué)管理研究》2016年第6期;李政、楊思瑩：《科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：互動(dòng)機(jī)理與實(shí)證檢驗(yàn)》，《吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)》2017年第3期;畢克新、付珊娜、楊朝均：《制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與低碳技術(shù)突破性創(chuàng)新互動(dòng)關(guān)系研究》，《中國(guó)軟科學(xué)》2017年第12期。束金明和洪功翔利用我國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間的相互影響在地區(qū)間存在著差異性，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)所有地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)均具有正向影響，而產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)東部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響，對(duì)中西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新卻存在著負(fù)向影響。束金明、洪功翔：《環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的互動(dòng)關(guān)系——基于中國(guó)30個(gè)省級(jí)面板數(shù)據(jù)分析》，《山東工商學(xué)院學(xué)報(bào)》2017年第4期。曹博和趙芝俊利用1985-2014年的相關(guān)數(shù)據(jù)分析進(jìn)一步證實(shí)，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的誘致性作用尚未體現(xiàn)。曹博、趙芝?。骸痘诋a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系研究》，《農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》2017年第1期。楊兵等運(yùn)用1986-2015年我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的研究結(jié)果則顯示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有短期的正向沖擊效應(yīng)，而技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有長(zhǎng)期的負(fù)向沖擊效應(yīng)。楊兵、戴淑芬、葛澤慧：《基于向量自回歸模型的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)關(guān)系研究》，《中國(guó)管理信息化》2017年第21期。

通過(guò)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)文獻(xiàn)從多種視角和使用多種方法集中探討了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響，這方面的研究較為透徹且研究結(jié)論基本一致;有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間互動(dòng)關(guān)系的研究文獻(xiàn)相對(duì)較少，研究結(jié)論存在較大差異，甚至相互矛盾;實(shí)證研究中評(píng)價(jià)指標(biāo)過(guò)于單一，且大多數(shù)是在不變參數(shù)估計(jì)框架下開展研究，沒(méi)有體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)相互影響的動(dòng)態(tài)關(guān)系?；诖?，本文利用我國(guó)1996-2016年宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，基于協(xié)同理論，通過(guò)構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同發(fā)展的評(píng)價(jià)模型，測(cè)算了我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間的協(xié)同度，并采用時(shí)變參數(shù)的向量自回歸模型即TVP-VAR模型進(jìn)一步檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同關(guān)系的動(dòng)態(tài)特征。

二、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同關(guān)系的內(nèi)在機(jī)理分析

協(xié)同理論是20世紀(jì)70年代以來(lái)在多學(xué)科研究基礎(chǔ)上逐漸形成和發(fā)展起來(lái)的一門新興學(xué)科。運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)管理的協(xié)同理論主要強(qiáng)調(diào)復(fù)合經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)各子系統(tǒng)之間相互作用、雙向因果、正反饋以達(dá)到有序和協(xié)同演化的狀態(tài)。圖1顯示，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)構(gòu)成的復(fù)合系統(tǒng)主要包括技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)子系統(tǒng)，技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度提升表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境與效率的提升;產(chǎn)業(yè)升級(jí)子系統(tǒng)有序度提升表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展兩型化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)方式的提升。技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)的演進(jìn)主要通過(guò)生產(chǎn)要素配置和市場(chǎng)需求環(huán)境變化等推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)程，產(chǎn)業(yè)升級(jí)子系統(tǒng)演進(jìn)反過(guò)來(lái)也通過(guò)生產(chǎn)要素配置、市場(chǎng)需求環(huán)境變化等促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，兩個(gè)子系統(tǒng)在自組織演化機(jī)制和他組織演化機(jī)制的共同作用下，相互作用、雙向因果、正反饋而形成協(xié)同關(guān)系。

1.技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)

技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)主要通過(guò)生產(chǎn)要素配置和市場(chǎng)需求環(huán)境變化機(jī)理實(shí)現(xiàn)。

（1）技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)生產(chǎn)要素配置推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。首先，技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)原材料影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)。技術(shù)創(chuàng)新使新材料、新工藝不斷出現(xiàn)，生產(chǎn)過(guò)程中舊的原材料被新的、質(zhì)量更高的原材料所替代，原材料利用效率提高，降低了生產(chǎn)產(chǎn)品的相對(duì)成本;技術(shù)創(chuàng)新也可以改變?cè)牧系耐度氡壤乖牧吓渲酶雍侠?，企業(yè)獲得要素配置紅利，促進(jìn)企業(yè)再生產(chǎn)過(guò)程?？梢?jiàn)，技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)原材料投入降低了生產(chǎn)成本、擴(kuò)大了生產(chǎn)規(guī)模，吸引其他產(chǎn)業(yè)的原材料向該產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，從而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。其次，技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)人力資本推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。技術(shù)創(chuàng)新使自動(dòng)化、智能化的機(jī)器設(shè)備替代簡(jiǎn)單重復(fù)的勞動(dòng)力，使企業(yè)在大幅削減人力資本使用數(shù)量的同時(shí)，提高了單位勞動(dòng)力投入的產(chǎn)出比例;技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的知識(shí)溢出效應(yīng)不僅提高了本產(chǎn)業(yè)人力資本素質(zhì)，也促進(jìn)了全社會(huì)人力資本素質(zhì)的提升，提高了全社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率;技術(shù)創(chuàng)新使產(chǎn)業(yè)分工越來(lái)越精細(xì)化、專業(yè)化，出現(xiàn)了諸多新興產(chǎn)業(yè)，對(duì)專業(yè)型、復(fù)合型人才的需求增加，并吸引人力資本向新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)了這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。最后，技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)資金投入推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。技術(shù)創(chuàng)新使生產(chǎn)要素配置比例更加合理，一方面減少了該產(chǎn)業(yè)資金要素的投入數(shù)量，提高了資本回報(bào)率，降低了資金使用的成本;另一方面釋放出來(lái)的資金將投入到新產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

（2）技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)市場(chǎng)需求環(huán)境變化推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。首先，技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)消費(fèi)需求引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。技術(shù)創(chuàng)新使新產(chǎn)品、新工藝不斷涌現(xiàn)，改變了消費(fèi)者的需求偏好，為滿足消費(fèi)者對(duì)新工藝、新產(chǎn)品的需求，企業(yè)不斷調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程;其次，技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)投資需求引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程改善了資本的投資結(jié)構(gòu)，增加了對(duì)新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)的支持力度，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)程。最后，技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)進(jìn)出口需求引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。技術(shù)創(chuàng)新提升了企業(yè)自主創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，產(chǎn)品出口需求擴(kuò)大，刺激產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向附加值更高的產(chǎn)業(yè)演化;同時(shí)企業(yè)對(duì)高技術(shù)、高附加值產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口需求的增加也有利于技術(shù)創(chuàng)新要素在國(guó)際間轉(zhuǎn)移，通過(guò)引進(jìn)、消化、再吸收，進(jìn)一步提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，提升其在全球價(jià)值鏈中的地位。

2.產(chǎn)業(yè)升級(jí)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新

產(chǎn)業(yè)升級(jí)也通過(guò)生產(chǎn)要素配置和市場(chǎng)需求環(huán)境的變化引導(dǎo)、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。

（1）產(chǎn)業(yè)升級(jí)通過(guò)生產(chǎn)要素配置引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新離不開持續(xù)的原材料投入、資本支持及科技人員的勞動(dòng)。首先，產(chǎn)業(yè)升級(jí)通過(guò)原材料供給引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)升級(jí)引起產(chǎn)品質(zhì)量提高，改良舊的原材料，同時(shí)也出現(xiàn)許多新材料。舊的原材料的改良，可以改變技術(shù)創(chuàng)新初始要素投入結(jié)構(gòu)，提升技術(shù)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出效率，加快創(chuàng)新的進(jìn)程;新材料的出現(xiàn)還可替代很多高消耗、高耗能、高污染的原材料，減少資源的消耗，改善環(huán)境，也降低技術(shù)創(chuàng)新原材料的相對(duì)價(jià)格，提高技術(shù)創(chuàng)新的成本收益比，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程。其次，產(chǎn)業(yè)升級(jí)通過(guò)人力資本供給引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)升級(jí)使一國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，綜合國(guó)力提升，對(duì)人力資本的投入力度加大，為技術(shù)創(chuàng)新初始階段的基礎(chǔ)研究提供大量人才儲(chǔ)備;同時(shí)產(chǎn)業(yè)升級(jí)也提高對(duì)科研人員的需求，不僅吸引新的科研人員加入，而且原有科研人員的素質(zhì)也得到提升，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程。最后，產(chǎn)業(yè)升級(jí)通過(guò)資本投入供給引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)升級(jí)使資本向經(jīng)濟(jì)效益更高的產(chǎn)業(yè)流動(dòng)，技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)得到更多資本的青睞，刺激低效益的企業(yè)為避免被淘汰，加大技術(shù)創(chuàng)新力度，提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力;而效益好的企業(yè)有更雄厚的資本和良好的意愿繼續(xù)加大技術(shù)創(chuàng)新投入。此外，產(chǎn)業(yè)升級(jí)使一國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)實(shí)力增強(qiáng)、財(cái)政收入增長(zhǎng)，政策、財(cái)政支出進(jìn)一步向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)傾斜，間接促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新。

（2）產(chǎn)業(yè)升級(jí)通過(guò)市場(chǎng)環(huán)境變化促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)升級(jí)通過(guò)消費(fèi)需求、投資需求、進(jìn)出口需求的變化引導(dǎo)和推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)升級(jí)引發(fā)社會(huì)對(duì)質(zhì)量好、技術(shù)含量高的產(chǎn)品需求增加，倒逼企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新力度，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程;產(chǎn)業(yè)升級(jí)也引致市場(chǎng)需求的多樣化和差異化，為滿足市場(chǎng)需求，企業(yè)需要不斷通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新推出滿足市場(chǎng)個(gè)性化、多元化需求的新產(chǎn)品和新工藝;產(chǎn)業(yè)升級(jí)還會(huì)提升企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的位置，使其面臨著更激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，為提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，刺激企業(yè)強(qiáng)化研發(fā)投入力度、提升技術(shù)創(chuàng)新效率。

綜上所述，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同演進(jìn)主要通過(guò)原材料、人力資本、資金投入等生產(chǎn)要素的供給以及消費(fèi)、投資、進(jìn)出口需求的引導(dǎo)等機(jī)制發(fā)揮作用。此外，政府通過(guò)財(cái)政、稅收、人才等政策，以及法律制度的完善，技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的改進(jìn)等也促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程，又通過(guò)產(chǎn)業(yè)、出口貿(mào)易等政策以及環(huán)境質(zhì)量的改善推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過(guò)程，間接作用于技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同演進(jìn)的過(guò)程，影響了二者之間的協(xié)同關(guān)系。

三、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同關(guān)系的評(píng)價(jià)

1.技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建

（1）技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同關(guān)系的理論分析，本文建立了技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)評(píng)價(jià)體系。表1顯示，技術(shù)創(chuàng)新包括技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境與效率3個(gè)一級(jí)指標(biāo)，具體使用R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量、高等教育毛入學(xué)率、有效專利數(shù)占比、能源加工轉(zhuǎn)化效率等15個(gè)二級(jí)指標(biāo)來(lái)刻畫技術(shù)創(chuàng)新;產(chǎn)業(yè)升級(jí)包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展兩型化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)方式4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，使用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)性、單位?GDP能耗、科技貢獻(xiàn)率等13個(gè)二級(jí)指標(biāo)來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)升級(jí)狀況。整個(gè)指標(biāo)體系由28個(gè)二級(jí)指標(biāo)組成。

表1技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)指標(biāo)體系

維度一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)

技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新投入R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量（萬(wàn)人年）、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占GDP比重（%）、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資額占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額比重（%）、科技撥款占公共財(cái)政支出比重（%）、高等教育毛入學(xué)率（%）技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出有效專利數(shù)占比（%）、國(guó)際三大期刊收錄的科技論文數(shù)占國(guó)內(nèi)發(fā)表科技論文數(shù)比重（%）、全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額增長(zhǎng)率（%）、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重（%）、高技術(shù)產(chǎn)品出口額占比（%）、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占比（%）技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境與效率高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率（萬(wàn)元/人）、環(huán)境污染治理投資額占GDP比重（%）、金融發(fā)展指數(shù)、能源加工轉(zhuǎn)化效率（%）

產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重（%）、霍夫曼比例、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)增加值占GDP比重（%）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)性、產(chǎn)業(yè)有序度、資源合理配置系數(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展兩型化單位GDP能耗、單位GDP工業(yè)廢氣排放、單位GDP工業(yè)廢水排放、單位GDP工業(yè)廢渣排放產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)方式科技貢獻(xiàn)率（%）、消費(fèi)貢獻(xiàn)率（%）、勞動(dòng)貢獻(xiàn)率（%）

（2）數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

本文采用我國(guó)1996-2016年宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同關(guān)系，其中，衡量技術(shù)創(chuàng)新的15個(gè)二級(jí)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，衡量產(chǎn)業(yè)升級(jí)的13個(gè)二級(jí)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及其他相關(guān)網(wǎng)站。7個(gè)一級(jí)指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)指數(shù)通過(guò)加權(quán)綜合方式進(jìn)行定量測(cè)算獲得。囿于篇幅有限，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)據(jù)處理過(guò)程及處理結(jié)果未予報(bào)告，備索。

2.技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同關(guān)系的測(cè)算

本文基于協(xié)同理論構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同關(guān)系的復(fù)合系統(tǒng)，測(cè)算二者復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同度，分析1996-2016年間我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同關(guān)系的變化趨勢(shì)。

（2）協(xié)同度測(cè)算結(jié)果

依據(jù)表1中構(gòu)建的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)指標(biāo)體系，以技術(shù)創(chuàng)新投入指數(shù)、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境與效率指數(shù)作為技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)的3個(gè)序參量，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展兩型化指數(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)方式指數(shù)作為產(chǎn)業(yè)升級(jí)子系統(tǒng)的4個(gè)序參量。測(cè)算結(jié)果如表2和圖2所示。

由表2可知，技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)三個(gè)序參量的權(quán)重均達(dá)到0.3以上，其中技術(shù)創(chuàng)新投入指數(shù)序參量的權(quán)重最高，技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境與效率指數(shù)序參量的權(quán)重最低，反映出在技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)中，技術(shù)創(chuàng)新投入對(duì)系統(tǒng)有序度的作用最大，技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境與效率的作用最小。產(chǎn)業(yè)升級(jí)子系統(tǒng)四個(gè)序參量的權(quán)重差異較大，產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)方式所占的權(quán)重最大（0.346），產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的權(quán)重最?。?.152）?？梢?jiàn)，在產(chǎn)業(yè)升級(jí)的評(píng)價(jià)體系中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響并不是很大，產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變才是衡量產(chǎn)業(yè)升級(jí)最重要的指標(biāo)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式直接體現(xiàn)了科技進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的貢獻(xiàn)。

圖2顯示，1996-2016年我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)兩個(gè)子系統(tǒng)的有序度均呈上升態(tài)勢(shì)，表明技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)子系統(tǒng)一直向有序化方向發(fā)展，逐漸形成規(guī)模;復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度也逐年提高，表明技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)兩個(gè)子系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展呈穩(wěn)態(tài)上升趨勢(shì)。產(chǎn)業(yè)升級(jí)子系統(tǒng)的有序度一直低于技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)的有序度，這與技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的發(fā)展現(xiàn)狀相符合。1996-2002年我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度相對(duì)較低，技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展緩慢，沒(méi)有形成有序的發(fā)展態(tài)勢(shì)。2005年以后隨著各級(jí)政府和企業(yè)科研投入的加大、科研效率的提高，技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度呈現(xiàn)加快上升趨勢(shì)，特別是近幾年在大眾創(chuàng)新、萬(wàn)眾創(chuàng)業(yè)的推動(dòng)下，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)快速向規(guī)?；⒂行蚧较虬l(fā)展。而產(chǎn)業(yè)升級(jí)子系統(tǒng)的有序度在1996-2005年始終維持較低水平，產(chǎn)業(yè)發(fā)展主要依賴廉價(jià)勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)，2005年以后，伴隨我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的快速提升，技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)作用上升，產(chǎn)業(yè)升級(jí)子系統(tǒng)有序度不斷提高，尤其是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，我國(guó)政府提出“一帶一路”倡議、加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，尋找新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，使產(chǎn)業(yè)升級(jí)子系統(tǒng)的有序度快速提升。復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同度在1996-2005年由于技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)子系統(tǒng)的有序度較低，二者均沒(méi)有形成有序的發(fā)展態(tài)勢(shì)，系統(tǒng)之間的協(xié)同發(fā)展關(guān)系較差;2009年以后復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同度迅速提高，說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的發(fā)展，二者相互促進(jìn)、協(xié)同發(fā)展的良性“循環(huán)累積效應(yīng)”日益明顯。

2.數(shù)據(jù)說(shuō)明和相關(guān)檢驗(yàn)

本文利用TVP-VAR模型對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同關(guān)系進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析時(shí)，所用數(shù)據(jù)來(lái)源于第三部分所測(cè)算的1996-2016年技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的綜合評(píng)價(jià)指數(shù)，即技術(shù)創(chuàng)新投入指數(shù)（TII）、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)（TIO）、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境與效率指數(shù)（TIEE）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)（ISO）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)（ISR）、產(chǎn)業(yè)發(fā)展兩型化指數(shù)（IDTO）和產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)方式指數(shù)（IDCM），并利用同樣的方法計(jì)算出1996-2016年技術(shù)創(chuàng)新綜合指數(shù)（TICI）和產(chǎn)業(yè)升級(jí)綜合指數(shù)（IUCI）。

采用TVP-VAR模型實(shí)證檢驗(yàn)之前，需要對(duì)數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性和變量之間的因果關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。ADF檢驗(yàn)結(jié)果顯示，模型所涉及的九個(gè)變量在5%的顯著性水平上均是平穩(wěn)的，為?TVP-VAR模型估計(jì)結(jié)果的有效性提供了保證。格蘭杰因果檢驗(yàn)顯示，即在10%的顯著性水平下，技術(shù)創(chuàng)新綜合指數(shù)（TICI）是產(chǎn)業(yè)升級(jí)綜合指數(shù)（IUCI）的格蘭杰原因，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)綜合指數(shù)（IUCI）也是技術(shù)創(chuàng)新綜合指數(shù)（TICI）的格蘭杰原因。這說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新綜合指數(shù)（TICI）和產(chǎn)業(yè)升級(jí)綜合指數(shù)（IUCI）之間存在相互影響、相互促進(jìn)的因果關(guān)系。受篇幅所限，ADF和格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果未詳細(xì)列出。

3.估計(jì)結(jié)果

TVP-VAR模型一般需要有足夠多的樣本數(shù)據(jù)才能保證其結(jié)果的精確性和有效性。本文實(shí)證檢驗(yàn)使用1996-2016年時(shí)間序列數(shù)據(jù)，樣本容量相對(duì)不足且變量數(shù)量較多，降低了模型估計(jì)的自由度。為克服這一影響，可采用降維的方式減少變量個(gè)數(shù)，提高模型估計(jì)的準(zhǔn)確度?；诖?，本文擬構(gòu)建三個(gè)TVP-VAR模型：模型1由技術(shù)創(chuàng)新綜合指數(shù)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)綜合指數(shù)構(gòu)成，分析技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)相互沖擊的時(shí)變脈沖影響;模型2由產(chǎn)業(yè)升級(jí)的四個(gè)分指標(biāo)指數(shù)與技術(shù)創(chuàng)新綜合指數(shù)構(gòu)成，分析技術(shù)創(chuàng)新沖擊對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)分指標(biāo)的動(dòng)態(tài)影響;模型3由技術(shù)創(chuàng)新的三個(gè)分指標(biāo)指數(shù)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)綜合指數(shù)構(gòu)成，分析產(chǎn)業(yè)升級(jí)沖擊對(duì)技術(shù)創(chuàng)新分指標(biāo)的動(dòng)態(tài)影響。

TVP-VAR模型的估計(jì)方法是利用貝葉斯方法對(duì)模型進(jìn)行馬爾科夫蒙特卡羅（MCMC）估計(jì)。綜合考慮滯后階數(shù)的判定準(zhǔn)則以及模型的穩(wěn)定性，三個(gè)模型的滯后階數(shù)均為一階。利用MCMC方法進(jìn)行模擬前需要對(duì)參數(shù)賦初始值和設(shè)定參數(shù)的先驗(yàn)分布，借鑒Nakajima的做法，Jouchi?Nakajima，?“Time-Varying?Parameter?VAR?Model?with?Stochastic?Volatility：?An?Overview?of?Methodology?and?Empirical?Applications，”?Monetary?and?Economic?Studies，?vol.29，?2011，?pp.107～142.參數(shù)的初始狀態(tài)設(shè)定為μβ0=μα0=μh0=0、β0=α0=h0=10×I，協(xié)方差矩陣第i個(gè)對(duì)角元素服從下列分布：

（β）-2i～Gamma（40，0.02）（α）-2i～Gamma（4，0.02）（h）-2i～Gamma（4，0.02）

（1）參數(shù)估計(jì)

為了計(jì)算TVP-VAR模型待估參數(shù)的后驗(yàn)分布，將MCMC方法迭代1000次。表3給出了TVP-VAR模型1～模型3參數(shù)的估計(jì)結(jié)果，包括后驗(yàn)分布均值、標(biāo)準(zhǔn)差、95%置信區(qū)間、Geweke?收斂值和無(wú)效影響因子值。表3顯示，三個(gè)模型參數(shù)的Geweke值均未超過(guò)5%水平的臨界值1.96，參數(shù)收斂于后驗(yàn)正態(tài)分布的原假設(shè)無(wú)法被拒絕;無(wú)效影響因子相對(duì)較低（最大值僅為34.62），至少可以得到約29個(gè)有效樣本數(shù)，說(shuō)明三個(gè)模型中所有參數(shù)采用MCMC方法模擬的結(jié)果非常有效。

（2）時(shí)變脈沖響應(yīng)分析

在模型參數(shù)估計(jì)的基礎(chǔ)上，本文采用TVP-VAR模型估計(jì)時(shí)變脈沖響應(yīng)函數(shù)，描述1996-2016年我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)滯后2期（短期）、滯后3期（中期）、滯后4期（長(zhǎng)期）脈沖響應(yīng)結(jié)果隨時(shí)間的動(dòng)態(tài)演化情況，刻畫技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間協(xié)同關(guān)系隨時(shí)間推移所發(fā)生的結(jié)構(gòu)性變化。

①技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的時(shí)變脈沖影響

圖3描繪了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的時(shí)變影響，給出滯后2期、3期和4期的時(shí)變脈沖響應(yīng)圖。如圖3所示，技術(shù)創(chuàng)新變動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)（εTICI→IUCI）滯后2期的脈沖影響在整個(gè)樣本期間均呈現(xiàn)出較為穩(wěn)定的、趨近0的影響;滯后3期和4期的脈沖影響則呈現(xiàn)趨勢(shì)性增強(qiáng)，它們分別在2011年和2009年之前呈現(xiàn)較為穩(wěn)定的、趨近0的沖擊，此后均呈現(xiàn)正負(fù)交替的波動(dòng)型沖擊，且滯后3期的脈沖影響最明顯。這說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生影響，但影響方向存在著不確定性。

圖4描繪了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)分指標(biāo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展兩型化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)方式的時(shí)變影響。技術(shù)創(chuàng)新變動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（εTICI→ISO）的脈沖影響在1996-2009年間呈現(xiàn)穩(wěn)定的、趨近0的沖擊，之后基本上呈現(xiàn)波動(dòng)型正向影響。隨著互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)等新一代信息技術(shù)在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，新產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)日益得到改造，加之金融危機(jī)后政府政策支持力度的加強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的作用不斷強(qiáng)化。技術(shù)創(chuàng)新變動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（εTICI→ISR）、產(chǎn)業(yè)發(fā)展兩型化（εTICI→IDTO）和產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)方式（εTICI→IDCM）不同滯后期的脈沖影響在1996-2009年間均呈現(xiàn)較為穩(wěn)定的、趨近0的正向影響，之后呈現(xiàn)較大幅度的波動(dòng)型、正向和負(fù)向影響交替出現(xiàn)的態(tài)勢(shì)?？梢?jiàn)，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)分指標(biāo)的影響在1996-2009年間較小，此后影響強(qiáng)度較大，但除產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化外，對(duì)其他分指標(biāo)的影響方向不確定。

②產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)變脈沖影響

圖5描繪了產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)變影響。如圖5所示，產(chǎn)業(yè)升級(jí)變動(dòng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新（εIUCI→TICI）滯后2期的脈沖影響在整個(gè)樣本期間均呈現(xiàn)趨近0的影響;滯后3期和4期的脈沖影響在2011年之前也趨近于0，之后呈現(xiàn)較強(qiáng)的正向影響?？梢?jiàn)，我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)在短期對(duì)技術(shù)創(chuàng)新并沒(méi)有明顯影響，中長(zhǎng)期在2011年之前的影響也非常小，但之后產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用非常明顯。

圖6描繪了產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新分指標(biāo)技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境與效率的時(shí)變影響。產(chǎn)業(yè)升級(jí)變動(dòng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入（εIUCI→TII）不同滯后期的脈沖影響在2006年之前呈現(xiàn)逐漸弱化的正向影響，之后呈現(xiàn)波動(dòng)型、正向和負(fù)向影響交替出現(xiàn)的態(tài)勢(shì);產(chǎn)業(yè)升級(jí)變動(dòng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出（εIUCI→TIO）滯后2期的脈沖影響在2006年之前呈現(xiàn)持續(xù)增強(qiáng)的負(fù)向影響，之后呈現(xiàn)波動(dòng)型、正向和負(fù)向影響交替出現(xiàn)的態(tài)勢(shì)，滯后3期和4期的影響基本呈現(xiàn)趨強(qiáng)的負(fù)向影響;產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境與效率（εIUCI→TIEE）滯后2期和3期的脈沖影響基本上為正向影響，而滯后4期在2012年后出現(xiàn)負(fù)向影響的趨勢(shì)。

五、結(jié)論與政策建議

本文首先對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同關(guān)系的內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行了深入闡述，進(jìn)而利用1996-2016年我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，基于協(xié)同理論，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同發(fā)展的評(píng)價(jià)模型，測(cè)算了技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的協(xié)同度，在此基礎(chǔ)上采用TVP-VAR模型進(jìn)一步檢驗(yàn)了技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同關(guān)系的動(dòng)態(tài)特征。研究發(fā)現(xiàn)：（1）技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間存在協(xié)同關(guān)系，且隨著時(shí)間的推移協(xié)同度不斷提高。（2）技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，其推動(dòng)作用呈現(xiàn)由弱趨強(qiáng)的演化軌跡;技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)綜合指數(shù)的影響作用也不斷強(qiáng)化，但作用方向呈現(xiàn)正向和負(fù)向交替出現(xiàn)的態(tài)勢(shì)。（3）產(chǎn)業(yè)升級(jí)促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新，其促進(jìn)作用呈現(xiàn)由弱趨強(qiáng)的動(dòng)態(tài)變動(dòng)趨勢(shì)，特別是產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境與效率的促進(jìn)作用在整個(gè)樣本期均非常明顯。

基于上述研究結(jié)論，本文提出如下政策建議：（1）大力發(fā)展產(chǎn)學(xué)研一體化，提高科技成果轉(zhuǎn)化率，提升新技術(shù)從孵化到走向市場(chǎng)、最終引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的效率，有效縮短技術(shù)創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)升級(jí)的周期。各級(jí)政府要結(jié)合高校、科研院所及企業(yè)發(fā)展實(shí)際情況制定產(chǎn)學(xué)研一體化總體規(guī)劃，完善產(chǎn)學(xué)研一體化發(fā)展的相關(guān)法律、法規(guī)與政策制度，制定具體的稅收減免政策、加大財(cái)政投入的力度，切實(shí)扶持和鼓勵(lì)高校、科研院所和產(chǎn)業(yè)之間的交流與合作。（2）處于產(chǎn)學(xué)研一體化中心地位的企業(yè)，可通過(guò)建立技術(shù)財(cái)產(chǎn)管理部門和技術(shù)、專利轉(zhuǎn)移部門，保護(hù)好產(chǎn)學(xué)研相關(guān)研究成果，加快技術(shù)創(chuàng)新從研發(fā)階段到成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)程;高校、科研院所和企業(yè)部門通過(guò)建立定期的人才流動(dòng)機(jī)制和信息交流的平臺(tái)，將高校和科研機(jī)構(gòu)的最新科技成果及時(shí)分享給企業(yè)，同時(shí)向高校和科研院所提供最新的市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和企業(yè)需求，引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新的方向。（3）打破高技術(shù)行業(yè)進(jìn)入壁壘，促進(jìn)要素自由流動(dòng)，通過(guò)生產(chǎn)要素的有效配置提升技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)作用。逐步取消形成高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘的政策和法規(guī)，加強(qiáng)反壟斷立法與執(zhí)法力度，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理工作，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域違法犯罪的處罰力度，健全和完善要素市場(chǎng)相關(guān)法律、法規(guī)和制度，促進(jìn)要素的自由流動(dòng)。（4）克服路徑依賴，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積極性和效率。政府要不斷強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策，及時(shí)引導(dǎo)和發(fā)現(xiàn)新興產(chǎn)業(yè)，培育重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供良好外部環(huán)境和機(jī)遇;企業(yè)應(yīng)樹立危機(jī)意識(shí)，不斷強(qiáng)化研發(fā)投入力度，積極有效地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。

作者單位：張倩肖，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院;馮雷，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院、中國(guó)人民銀行西安分行;錢偉，正奇金融控股股份有限公司

責(zé)任編輯：牛澤東