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證監(jiān)會(huì)通報(bào)去年證券期貨市場(chǎng)誠信情況信息披露違法失信仍高居首位

2019-08-30 05:04
金融周刊 2019年17期
關(guān)鍵詞:證券期貨董監(jiān)高市場(chǎng)主體

中國證監(jiān)會(huì)今天通報(bào)了2018年證券期貨市場(chǎng)誠信情況。從違法失信主體情況看,2018年度存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共1251家,存在違法失信記錄的個(gè)人共2333人。從違法失信行為情況看,市場(chǎng)違法失信行為中信息披露違法失信行為仍然高居首位,占比50.1%,內(nèi)控管理違法失信行為占比18.4%,業(yè)務(wù)經(jīng)營違法失信行為占比16.4%,市場(chǎng)交易違法失信行為占比13.8%,其他違法失信行為占比1.3%。

在存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)中,以上市公司相關(guān)主體、私募基金管理人相關(guān)主體和非上市公眾公司相關(guān)主體為主,約占全部機(jī)構(gòu)違法違規(guī)主體的60.8%。在存在違法失信記錄的個(gè)人中,以上市公司相關(guān)人員(包括上市公司董監(jiān)高,上市公司控股股東、實(shí)際控制人,上市公司持股5%以上個(gè)人投資者,上市公司并購重組交易對(duì)方董監(jiān)高,擬上市公司董監(jiān)高)為主,占比56%。

據(jù)悉,截至2018年年底,證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠信數(shù)據(jù)庫累計(jì)收錄市場(chǎng)主體信息99.6萬余條,覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、境外證券類機(jī)構(gòu)和交易所駐華代表處、私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員;累計(jì)收錄誠信信息42.9萬余條,包括執(zhí)法類信息、行政許可審批信息、監(jiān)管關(guān)注信息、公開承諾信息、正面誠信信息和其他信息。同時(shí),通過信息共享,資本市場(chǎng)誠信數(shù)據(jù)庫收錄了外部委交換信息1285萬余條。

2018年,市場(chǎng)主體對(duì)誠信狀況的關(guān)注大幅提升。各類市場(chǎng)主體向證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)實(shí)地查詢誠信報(bào)告2687次,社會(huì)公眾通過證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)“市場(chǎng)誠信信息查詢平臺(tái)”欄目公開查詢435.7萬次,分別較2017年增長了23.7%和43.3%。

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