葉群力

恰恰逢時(shí)勢(shì)，《美國(guó)陷阱》這書一出來(lái)在中國(guó)就很紅。

作者弗雷德里克？皮耶魯齊是法國(guó)人，擔(dān)任阿爾斯通鍋爐部全球市場(chǎng)營(yíng)銷經(jīng)理，因阿爾斯通集團(tuán)公司的全球商業(yè)行賄，承受了美國(guó)的司法懲罰，被美國(guó)投入監(jiān)獄，經(jīng)歷折磨飽受痛苦。按中國(guó)人的眼光看來(lái)，是從一個(gè)人上人，直接被投入地獄，同時(shí)不斷被公司拋棄，孤立無(wú)援。反差之大，境遇劇變，令人驚心。作者也一直憤憤不平，滿書也是嗷叫之聲不絕，令人抱以一絲同情。

我們剔除書中的小說(shuō)描寫筆法和博取同情心的傾訴，梳理一下事件的本身。弗雷德里克？皮耶魯齊的不幸遭遇是由于美國(guó)的《反海外腐敗法》（FCPA）引起的，而美國(guó)的長(zhǎng)臂管轄，又使得弗雷德里克？皮耶魯齊無(wú)可逃逸。

《美國(guó)海外反腐敗法》（Foreign Corrupt Practices Act，簡(jiǎn)稱FCPA）是美國(guó)制定于1977年的一部單行法。按照字面意思可以直譯為“海外腐敗行為法”。該法律禁止美國(guó)公司向外國(guó)政府公職人員行賄，是目前規(guī)制美國(guó)企業(yè)對(duì)外行賄最主要的法律。

其歷史背景是1977年“水門事件”發(fā)生后，使美國(guó)高官和大企業(yè)主管這些傳統(tǒng)上受人尊重的上層階層的誠(chéng)信度遭到社會(huì)質(zhì)疑。社會(huì)要求加強(qiáng)對(duì)政府官員和大企業(yè)行為的監(jiān)督。傳媒界借機(jī)掀起揭開(kāi)黑幕運(yùn)動(dòng)。各種官方調(diào)查也隨之展開(kāi)。根據(jù)美國(guó)司法部網(wǎng)站披露的資料顯示，1977年，證券交易委員會(huì)在一份報(bào)告中披露，400多家公司在海外存在非法的或有問(wèn)題的交易。這些公司承認(rèn)，自己曾經(jīng)向外國(guó)政府官員、政客和政治團(tuán)體支付了高達(dá)30億美元的巨款?？铐?xiàng)用途從行賄高官以達(dá)到非法目的到支付以保證基本辦公的所謂“方便費(fèi)用”不一。這種嚴(yán)重情況引起美國(guó)民眾的擔(dān)心。同年，美國(guó)國(guó)會(huì)以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)通過(guò)FCPA，旨在遏止對(duì)外國(guó)官僚行賄，重建公眾對(duì)于美國(guó)商業(yè)系統(tǒng)的信心。

正是在這樣的歷史背景下，F(xiàn)CPA作為第一部完全針對(duì)美國(guó)本國(guó)公司向海外政府機(jī)構(gòu)的賄賂行為的法律得以頒布。

FCPA 頒布于1977年，期間經(jīng)過(guò)1988、1994、1998年三次修改。其中，1988修正案為修改幅度最大的一次。當(dāng)時(shí)，美國(guó)實(shí)施FCPA后，美國(guó)公司難以繼續(xù)賄賂海外政府官員。這種情況的一個(gè)必然結(jié)果，就是美國(guó)公司在海外市場(chǎng)上處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，尤其是對(duì)于那些可以把行賄計(jì)入商業(yè)成本取得稅收利益的公司而言，后果更甚。針對(duì)這種情況，美國(guó)一方面尋求國(guó)際支持，希望將FCPA國(guó)際化。另一方面，也在立法上進(jìn)行了一些調(diào)整，以令法律更加適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)的情況。

1988年修正案正體現(xiàn)了這些要求。修正案正式要求美國(guó)總統(tǒng)采取行動(dòng)，促成其他國(guó)家出臺(tái)與FCPA類似的法律，并擴(kuò)大該法的適用對(duì)象。同時(shí)修正案排除了一些所謂的“潤(rùn)滑費(fèi)” 的非法性（所謂“潤(rùn)滑費(fèi)”就是用以促進(jìn)外國(guó)政府機(jī)構(gòu)加快履行日常政府活動(dòng)的小額支出）。除此之外，修正案還規(guī)定，如果行賄行為在行賄地被認(rèn)為合法，那么這一點(diǎn)可以構(gòu)成對(duì)違反FCPA指控的積極抗辯。所謂積極抗辯，是指具有實(shí)質(zhì)內(nèi)容的抗辯理由，而不是僅僅反駁指控。1988 年后，美國(guó)繼續(xù)致力于將FCPA的范圍擴(kuò)大，加強(qiáng)國(guó)際影響。1988年之后的修正案繼續(xù)體現(xiàn)了這個(gè)意圖。雖然1994修正案只調(diào)整了法律的個(gè)別詞語(yǔ)，但 1998年修正案卻將FCPA的管轄范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，將外國(guó)企業(yè)或自然人在美國(guó)境內(nèi)實(shí)施的，違反FCPA的行為也列入該法管轄范圍。

在FCPA1988修正案的要求下，同年，美國(guó)國(guó)會(huì)開(kāi)始與經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（OECD）協(xié)商，謀求美國(guó)主要的貿(mào)易伙伴出臺(tái)同樣的海外反腐敗法。1997年，美國(guó)與OECD其他33國(guó)共同簽定了《國(guó)際商業(yè)交易活動(dòng)反對(duì)行賄外國(guó)公職人員公約》。美國(guó)批準(zhǔn)了該項(xiàng)協(xié)定并于1998年出臺(tái)了相關(guān)執(zhí)行法律。除了OECD，美國(guó)還在美洲國(guó)家組織（OAS）、國(guó)際商會(huì)（ICC）、世界銀行（WB）、泛美開(kāi)發(fā)銀行（Inter-American Development Bank）、國(guó)際貨幣基金組織（IMF）、非洲發(fā)展銀行、歐洲理事會(huì)（Council of Europe）和聯(lián)合國(guó)等國(guó)際組織謀求同樣的支持，這些組織也相繼出臺(tái)了類似公約?？梢哉f(shuō)，美國(guó)尋求FCPA國(guó)際化的努力，取得了一定成效，并有繼續(xù)擴(kuò)大的趨勢(shì)。除國(guó)際公約外，在美國(guó)影響下，一些國(guó)家如加拿大也出臺(tái)了類似FCPA的國(guó)內(nèi)法。杜絕和減少商業(yè)賄賂、建立全球性的良性市場(chǎng)秩序，已經(jīng)成為越來(lái)越多國(guó)家的共同要求。

所以在今天，《美國(guó)海外反腐敗法》已經(jīng)不僅僅是一部美國(guó)國(guó)內(nèi)法律法規(guī)，而是全球經(jīng)貿(mào)活動(dòng)中的一部繞不開(kāi)的基本法律法規(guī)。《美國(guó)海外反腐敗法》最令人生畏的力量是在于美國(guó)的長(zhǎng)臂管轄。弗雷德里克？皮耶魯齊在書中詳細(xì)寫道“美國(guó)《反海外腐敗法》，根據(jù)這部法律，無(wú)論任何人，無(wú)論國(guó)籍，只要涉嫌向外國(guó)公職人員行賄，只要該罪行和美國(guó)有一絲一縷的聯(lián)系，美國(guó)司法部即可將他投入監(jiān)獄。美國(guó)當(dāng)局認(rèn)為，哪怕只是和美國(guó)有一絲關(guān)聯(lián)，比如在美國(guó)證券交易所上市、使用美元交易、使用美國(guó)的郵箱，都能成為美國(guó)采取行動(dòng)的理由。”這位法國(guó)企業(yè)高管絕望地發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是法國(guó)國(guó)籍，還是他不是企業(yè)的主要管理者這個(gè)事實(shí)，都不能幫助他擺脫面臨的法律困境。即使出獄之后，在寫作此書的時(shí)候，也是不斷地憤怒痛斥美國(guó)的霸權(quán)行為，同時(shí)也控訴阿爾斯通的背棄，以及埋怨法國(guó)政府軟弱。

經(jīng)過(guò)牢獄之災(zāi)的弗雷德里克？皮耶魯齊驚奇地發(fā)現(xiàn)：從1970年起，美國(guó)外國(guó)情報(bào)顧問(wèn)委員會(huì)就建議：“從今以后，商業(yè)監(jiān)聽(tīng)?wèi)?yīng)該被視為國(guó)家安全的一部分，享有與外交、軍事和科技監(jiān)聽(tīng)同等的優(yōu)先權(quán)?！?993—1995年（比爾？克林頓總統(tǒng)任期內(nèi)）擔(dān)任美國(guó)中央情報(bào)局局長(zhǎng)的詹姆斯？伍爾西，在2000年3月28日接受《費(fèi)加羅報(bào)》專訪時(shí)承認(rèn)：“這是事實(shí)。美國(guó)在秘密搜集歐洲公司的情報(bào)，我認(rèn)為這是完全正當(dāng)?shù)?。我們扮演了三重角色。首先是監(jiān)督那些違犯聯(lián)合國(guó)或美國(guó)做出的制裁措施的公司，其次是追蹤民用和軍用科技，最后是圍捕國(guó)際貿(mào)易中的腐敗分子。”

同時(shí)他記錄道：這么多年來(lái)，美國(guó)開(kāi)發(fā)了一套彈性系統(tǒng)。在上游，美國(guó)利用強(qiáng)大的情報(bào)武器獲得外國(guó)公司簽訂的大額合同信息；在下游，它動(dòng)用復(fù)雜而嚴(yán)密的法律武器對(duì)那些不遵守規(guī)則的公司提起刑事訴訟。世界上任何國(guó)家都沒(méi)有這樣的武器庫(kù)，它使美國(guó)公司更加方便地削弱、打擊，甚至收購(gòu)它們的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。“任何損害我們經(jīng)濟(jì)的個(gè)人、公司都會(huì)受到法律的制裁?！泵绹?guó)司法部長(zhǎng)埃里克？霍爾德用一句話做了總結(jié)。

更是憤憤不平地指出：“9？11”事件后頒布的《美國(guó)愛(ài)國(guó)者法案》使這一大躍進(jìn)成為可能。該法案賦予美國(guó)政府部門可以借助反恐的名義，大規(guī)模地監(jiān)視外國(guó)企業(yè)及其員工的權(quán)利。在絕大多數(shù)情況下，這在公共采購(gòu)合同公開(kāi)招標(biāo)的范圍內(nèi)是完全不適用的。顯然，腐敗的受益者首先是受賄的公務(wù)員或者政黨，而不是達(dá)伊沙或基地組織。2013年“棱鏡門”丑聞爆出，愛(ài)德華？斯諾登揭露了美國(guó)的秘密監(jiān)控計(jì)劃。世界各國(guó)這才意識(shí)到美國(guó)的主要數(shù)字企業(yè)（谷歌、臉書、微軟、雅虎、美國(guó)在線和蘋果等）也和美國(guó)情報(bào)機(jī)構(gòu)分享信息。美國(guó)政府不僅用違規(guī)的手段獲取情報(bào)，還在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織內(nèi)發(fā)動(dòng)攻勢(shì)，督促該組織成員也在國(guó)內(nèi)或區(qū)域內(nèi)進(jìn)行反腐立法。法國(guó)在2000年5月通過(guò)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織頒布《反腐敗公約》（9月正式生效）。只是這些歐洲國(guó)家沒(méi)有頒布域外法律的手段和野心，它們最終都掉進(jìn)了陷阱。一旦某個(gè)國(guó)家加入經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的《經(jīng)合組織反賄賂公約》，它實(shí)際上就授權(quán)美國(guó)可以起訴該國(guó)的企業(yè)，而它卻沒(méi)辦法使用法律手段報(bào)復(fù)美國(guó)企業(yè)！這些事情環(huán)環(huán)相扣，是一個(gè)居心叵測(cè)的大陰謀。很多人都被騙了。

在弗雷德里克？皮耶魯齊的意識(shí)里，“就算起訴書上寫的內(nèi)容全部無(wú)誤，按照法國(guó)或是歐洲的慣例，如果腐敗行為已被證實(shí)，首先針對(duì)的也應(yīng)該是企業(yè)本身，而非企業(yè)的雇員。除非腐敗行為是雇員擅自所為，或者是為了中飽私囊。但很明顯，你的案子不屬于這兩種情況?！?/p>

但他絕望地發(fā)現(xiàn)，“事實(shí)上，身處美國(guó)的司法體系中，被告人會(huì)發(fā)現(xiàn)，自己面對(duì)的檢察官只會(huì)朝有罪方向進(jìn)行調(diào)查；而法國(guó)的預(yù)審法官則與之不同，他們會(huì)同時(shí)尋找有罪證據(jù)和無(wú)罪證據(jù)。查閱卷宗、對(duì)案件進(jìn)行復(fù)核鑒定、尋找有利于被告的證詞，進(jìn)行這些步驟的費(fèi)用在美國(guó)都必須由被告人支付。而在財(cái)務(wù)案件中，要查閱的卷宗往往多達(dá)幾萬(wàn)份甚至十幾萬(wàn)份，因此很少有被告人有能力（在持續(xù)幾個(gè)月甚至幾年的時(shí)間里）向?qū)I(yè)辯護(hù)律師支付（高達(dá)幾十萬(wàn)美元的）辯護(hù)費(fèi)，也很少有人會(huì)去求助私家偵探開(kāi)展復(fù)核鑒定。與被告人的情況恰恰相反，檢察官擁有各種調(diào)查手段和人數(shù)龐大的資深律師隊(duì)伍。原因在于，與法國(guó)相比，另一個(gè)公認(rèn)的差別是，美國(guó)司法機(jī)關(guān)非常有錢。因此，在調(diào)查手段上，被告和原告從根本上就不對(duì)等。另外，如果被告人被羈押入獄，那么他與律師之間的溝通渠道將會(huì)非常有限。實(shí)際上，根本就不可能有人聽(tīng)到他的聲音。一旦他被關(guān)進(jìn)懷亞特這樣一座高度警戒的看守所，情況更是糟糕。 被告人將受到檢察官的任意擺布。檢察官的權(quán)力超級(jí)強(qiáng)大，擁有一切能迫使被告人認(rèn)罪的手段。檢察官的戰(zhàn)果如下：美國(guó)司法部的勝訴率高達(dá)98.5%。也就是說(shuō)，被美國(guó)司法部起訴的人中，98.5%最終都被判有罪！ 為了不輸?shù)粢粓?chǎng)訴訟，檢察官也會(huì)考慮許多和解方式。他們可以引導(dǎo)被告人與他們合作，檢舉揭發(fā)自己的同伙，即便沒(méi)有任何物證。”

簡(jiǎn)單一句話說(shuō)來(lái)，就是美國(guó)人要求個(gè)人必須承擔(dān)企業(yè)一樣的原則和責(zé)任。弗雷德里克？皮耶魯齊可怕地聽(tīng)律師介紹，如果對(duì)抗法律的話，按法律計(jì)算，他個(gè)人通常至少要被判188個(gè)月，甚至可能是235個(gè)月。而美國(guó)法官面對(duì)籠中鳥(niǎo)的他，傲慢而直率地告知，根據(jù)掌握的證據(jù)，從理論上講，可以宣判125年監(jiān)禁！

作為商界一名高管，皮耶魯齊其實(shí)也明白，這樣的商業(yè)案件是需要大量的談判與交易，更何況他也知道“美國(guó)司法體系就是一個(gè)大市場(chǎng)”。他寫道：我發(fā)現(xiàn)在美國(guó)司法系統(tǒng)里，不僅僅是關(guān)于我的案子，所有案子都是一場(chǎng)交易。美國(guó)司法部一旦懷疑企業(yè)行賄，很快就會(huì)與涉案企業(yè)首席執(zhí)行官取得聯(lián)系，然后給他提供幾種可能的情況：要么同意合作，并自證其罪，然后開(kāi)始漫長(zhǎng)的談判（99%的案子都是這種情況）；要么選擇反抗，走訴訟程序（在我研究的幾百個(gè)案件中，只有兩例是這種情況）；要么用拖延戰(zhàn)術(shù)（就像阿爾斯通案），但要自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

更是感嘆：不幸的是，我的案子進(jìn)展不是這樣的。顯然柏珂龍?jiān)噲D讓美國(guó)司法部相信他進(jìn)行了內(nèi)部清理，但他其實(shí)是在玩火。于是擁有雄厚實(shí)力的“美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局碾機(jī)”開(kāi)始啟動(dòng)了。美國(guó)政府其實(shí)將反腐敗作為排在打擊販毒之后的國(guó)家第二優(yōu)先任務(wù)。有超過(guò)600名聯(lián)邦官員在執(zhí)行反腐敗任務(wù)，其中有一個(gè)特殊小組——國(guó)際腐敗組——專門負(fù)責(zé)調(diào)查外國(guó)公司。那些試圖抵抗的公司都會(huì)遭遇不幸。

這就是美國(guó)人的特點(diǎn)之一。他們總是先通知這些大企業(yè)，推出一個(gè)一攬子解決方案。“要么你們?nèi)媾浜?，放棄抗辯，開(kāi)展內(nèi)部調(diào)查，自我認(rèn)罪，并追究自己的員工；要么拒絕和他們交易。但是那樣的話，美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局立馬就會(huì)找上門來(lái)?！?/p>

“如果阿爾斯通對(duì)美國(guó)司法部的調(diào)查采取了不同的應(yīng)對(duì)策略，結(jié)果會(huì)是什么？如果公司高層在2010年就承認(rèn)錯(cuò)誤，那這個(gè)案件的判決又會(huì)如何？”皮耶魯齊自己回答了這個(gè)問(wèn)題：“我知道歷史是不可能改寫的，但至少存在三種合理的假設(shè)：第一種，罰款會(huì)比現(xiàn)在低，這一點(diǎn)無(wú)可否認(rèn)；第二種，阿爾斯通不會(huì)如此分崩離析；第三種，美國(guó)司法部不需要對(duì)我進(jìn)行收審。讓我們回顧一下：美國(guó)人在針對(duì)丸紅株式會(huì)社、道達(dá)爾公司、德希尼布公司、英國(guó)航空航天系統(tǒng)公司的調(diào)查中，以及許多其他與阿爾斯通情況相仿的案件中，都沒(méi)有逮捕過(guò)任何人?！?/p>

其實(shí)，美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的霸權(quán)成為現(xiàn)實(shí)的一個(gè)重要因素，應(yīng)該是皮耶魯齊根本沒(méi)提到的美國(guó)的美元霸權(quán)?，F(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)體系和金融體系的基礎(chǔ)是美元，誰(shuí)被踢出美元圈子，誰(shuí)就孤立于世界，甚至生存都困難。這個(gè)歷史形成的局面，使得美國(guó)長(zhǎng)臂管轄霸權(quán)無(wú)往不利，光靠罰款就賺得缽滿盆滿。

2018年9月25日，星期二，下午6點(diǎn)，距皮耶魯齊在肯尼迪機(jī)場(chǎng)被捕已經(jīng)過(guò)去了五年半時(shí)間。在美國(guó)監(jiān)獄里被關(guān)了25個(gè)月——其中15個(gè)月是在高度警戒的監(jiān)區(qū)內(nèi)——之后，皮耶魯齊出獄了。

雖然他認(rèn)為“并非因?yàn)槲易鲥e(cuò)了什么，而是因?yàn)槲疫\(yùn)氣不好?！?，但禍兮福之所倚，經(jīng)過(guò)牢獄之災(zāi)，丟失了阿爾斯通的工作之后，他居然找到了新的工作方向，由于切身經(jīng)歷的緣故，他成為《美國(guó)海外反腐敗法》的專家，成為大受歡迎的企業(yè)顧問(wèn)。

真是柳暗花明又一村，否極泰來(lái)。

愿皮耶魯齊生活幸福，生意興隆。