欒群　張浩

隨著新一代信息技術(shù)為代表的數(shù)字技術(shù)發(fā)展，新一輪產(chǎn)業(yè)變革風(fēng)起潮涌，數(shù)字經(jīng)濟興起，成為新時代新經(jīng)濟的顯著特征。但是，同時也發(fā)生了泥沙俱下、沉滓泛起的現(xiàn)象，如近期換臉軟件ZAO，被查出存在違規(guī)收集用戶個人敏感信息、未清晰說明個人信息處理規(guī)則、疑似不遵守隱私政策、在文件中設(shè)置不合理霸王條款等多項問題，引發(fā)廣泛關(guān)注。更甚者，有販賣個人信息、進行網(wǎng)絡(luò)詐騙等違法犯罪行為的情況出現(xiàn)。如何保證數(shù)字經(jīng)濟健康可持續(xù)發(fā)展、發(fā)展負(fù)責(zé)任的數(shù)字化，成為當(dāng)前亟需關(guān)注研究的問題。

數(shù)字化是新經(jīng)濟的重要特征

黨中央高度重視數(shù)字戰(zhàn)略。2017年12月8日，中央政治局第二次集體學(xué)習(xí)，提出實施國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，加快建設(shè)數(shù)字中國。中共中央總書記習(xí)近平在主持學(xué)習(xí)時強調(diào)，大數(shù)據(jù)發(fā)展日新月異，我們應(yīng)該審時度勢、精心謀劃、超前布局、力爭主動，深入了解大數(shù)據(jù)發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢及其對經(jīng)濟社會發(fā)展的影響，分析我國大數(shù)據(jù)發(fā)展取得的成績和存在的問題，推動實施國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，加快完善數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，推進數(shù)據(jù)資源整合和開放共享，保障數(shù)據(jù)安全，加快建設(shè)數(shù)字中國，更好服務(wù)我國經(jīng)濟社會發(fā)展和人民生活改善。2018年4月，全國網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作會議上，習(xí)近平總書記強調(diào)，要發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟，加快推動數(shù)字產(chǎn)業(yè)化，依靠信息技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動，不斷催生新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，用新動能推動新發(fā)展。要推動產(chǎn)業(yè)數(shù)字化，利用互聯(lián)網(wǎng)新技術(shù)新應(yīng)用對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行全方位、全角度、全鏈條的改造，提高全要素生產(chǎn)率，釋放數(shù)字對經(jīng)濟發(fā)展的放大、疊加、倍增作用。2019年8月，習(xí)近平總書記向2019中國國際智能產(chǎn)業(yè)博覽會致賀信指出，當(dāng)前，以互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等為代表的現(xiàn)代信息技術(shù)日新月異，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革蓬勃推進，智能產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，對經(jīng)濟發(fā)展、社會進步、全球治理等方面產(chǎn)生重大而深遠(yuǎn)影響。

社會整體進入數(shù)字化的新階段。1998年，美國商業(yè)部發(fā)布《浮現(xiàn)中的數(shù)字經(jīng)濟》研究報告，在IT技術(shù)擴散和滲透的推動下，對從工業(yè)經(jīng)濟走向數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展趨勢，做出了極富預(yù)見性的輪廓描述，可以稱為數(shù)字經(jīng)濟1.0時代。2017年1月，阿里研究院發(fā)布的《數(shù)字經(jīng)濟2.0》研究報告稱：經(jīng)過數(shù)字經(jīng)濟1.0時代以來的技術(shù)進步、應(yīng)用滲透、商業(yè)創(chuàng)新和生態(tài)演化，數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展進一步升級，邁入了以互聯(lián)網(wǎng)平臺為載體、以數(shù)據(jù)為驅(qū)動的2.0時代，呈現(xiàn)出平臺化、數(shù)據(jù)化、普惠化的發(fā)展特征。根據(jù)電通安吉斯《2018年數(shù)字社會指數(shù)》和財新數(shù)聯(lián)2018年《中國數(shù)字經(jīng)濟指數(shù)》，中國民眾對于國內(nèi)數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展前景普遍持樂觀態(tài)度，并在產(chǎn)業(yè)指數(shù)、溢出指數(shù)、融合指數(shù)和基礎(chǔ)指數(shù)上全面領(lǐng)先，而各省數(shù)字經(jīng)濟指數(shù)排序基本上也與發(fā)達程度正相關(guān)。

未來中國有望引領(lǐng)數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展。2017年8月，麥肯錫發(fā)布的《中國數(shù)字經(jīng)濟如何引領(lǐng)全球新趨勢》報告稱：中國已成為數(shù)字創(chuàng)新企業(yè)的樂土，中國現(xiàn)已成為全球電子商務(wù)和數(shù)字化支付的領(lǐng)頭羊，孕育了全球1/3的獨角獸公司，中國已經(jīng)成為全球領(lǐng)先的數(shù)字技術(shù)投資國之一。報告指出，三大因素表明中國的數(shù)字化發(fā)展存在極大潛力，一是中國市場體量龐大，擁有可觀的年輕網(wǎng)民，為數(shù)字商業(yè)模式迅速投入商用創(chuàng)造了條件;二是資本雄厚的互聯(lián)網(wǎng)三大巨頭建立的豐富數(shù)字化生態(tài)圈如今正在不斷拓展延伸;三是中國政府對數(shù)字化企業(yè)和機構(gòu)的態(tài)度是“先試水、后監(jiān)管”，如今更成為數(shù)字化發(fā)展的積極推動者。而從復(fù)旦大學(xué)數(shù)字與移動治理實驗室發(fā)布的2018年《中國地方政府?dāng)?shù)據(jù)開放報告》“中國開放數(shù)林指數(shù)”也可以看出，政府有意將數(shù)據(jù)開放作為推動全社會向數(shù)字化、智能化方向發(fā)展的抓手。近兩年來中央深改組通過《關(guān)于推進公共信息資源開放的若干意見》，發(fā)改委、工信部聯(lián)合印發(fā)《公共信息資源開放試點工作方案》等，都表明了黨和政府對于數(shù)字化發(fā)展的積極姿態(tài)。

促進負(fù)責(zé)任的數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展

數(shù)據(jù)合規(guī)的規(guī)范體系已初步建立。數(shù)據(jù)技術(shù)的研發(fā)者、使用者及其他相關(guān)方，實際上都應(yīng)具有高度的社會責(zé)任感和自律意識，更應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、倫理道德和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。根據(jù)現(xiàn)在的侵權(quán)責(zé)任法、知識產(chǎn)權(quán)法、消費者法、網(wǎng)絡(luò)安全法、電子商務(wù)法、廣告法等領(lǐng)域法規(guī)定，實際上已經(jīng)有了原則性的責(zé)任分配方案。2019年8月，《兒童個人信息網(wǎng)絡(luò)保護規(guī)定》公布實施，對兒童群體的個人信息加強保護。對于已經(jīng)有的法律規(guī)范，當(dāng)事人當(dāng)然應(yīng)該遵守。但問題在于，立法、司法、執(zhí)法之間的銜接要順暢，否則就給企業(yè)和公民守法帶來不必要的困擾，甚至適得其反;立法超前或責(zé)任過重，實際上對于產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期不利，應(yīng)當(dāng)著力避免“一管就死、一放就亂”，特別是“一管就死”，因為發(fā)展既不能因噎廢食，也不能投鼠忌器。

數(shù)據(jù)合規(guī)是新經(jīng)濟時代的企業(yè)守法重點。黨的十九大報告提出，全面依法治國是國家治理的一場深刻革命，必須堅持厲行法治，推進科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法、全民守法。在信息技術(shù)和數(shù)字經(jīng)濟大行其道的今天，企業(yè)和公民數(shù)據(jù)合規(guī)的守法義務(wù)越來越重。既然數(shù)據(jù)已經(jīng)成為企業(yè)的基本生產(chǎn)資料，那么個人的數(shù)據(jù)權(quán)利就應(yīng)該是一種自然權(quán)利;對個人數(shù)據(jù)的濫用和侵害，侵犯的就不僅僅是無形財產(chǎn)權(quán)，還涉及人格和尊嚴(yán)。這實際上就是歐洲GDPR（《通用數(shù)據(jù)保護條例》）產(chǎn)生的內(nèi)在邏輯。但是企業(yè)的數(shù)據(jù)合規(guī)不是立法規(guī)定就完事那么簡單，后續(xù)需要有一系列的配套舉措。如：企業(yè)若不遵守或做不到數(shù)據(jù)合規(guī)要求的風(fēng)險是什么，如何做這一類的風(fēng)險評估，如何設(shè)立企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)的規(guī)范體系，通過什么程序和必要制度、措施進行合規(guī)執(zhí)行，如何監(jiān)督企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)并進行必要的審計、信息公開和懲戒等，這些都是需要花費巨大精力和成本的。

發(fā)展是第一要務(wù)，也是第一責(zé)任。規(guī)范數(shù)字經(jīng)濟和加強數(shù)據(jù)治理，目的是健康可持續(xù)發(fā)展，即不是“不要GDP”，而是“不要帶血的GDP”。根據(jù)卡羅爾的企業(yè)社會責(zé)任金字塔，最頂層的是企業(yè)自行裁量的責(zé)任，其次是倫理和法律責(zé)任，但最基礎(chǔ)的是經(jīng)濟發(fā)展責(zé)任。如果沒有發(fā)展，其他的責(zé)任就是“空中樓閣”。數(shù)字經(jīng)濟可以分為兩個板塊，一是核心板塊ICT產(chǎn)業(yè)本身，二是拓展板塊ICT技術(shù)和產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟社會各領(lǐng)域的應(yīng)用。ICT信息和通信技術(shù)產(chǎn)業(yè)，是電信服務(wù)、信息服務(wù)、IT服務(wù)及應(yīng)用的有機結(jié)合。特別是隨著5G時代的到來，ICT產(chǎn)業(yè)本身及高級別的醫(yī)療、安防、智能制造和自動駕駛應(yīng)用等，將會產(chǎn)生巨量的溢出效應(yīng)。在這些廣泛應(yīng)用中，數(shù)據(jù)的采集、存儲、處理、應(yīng)用、交易、出境、消除等環(huán)節(jié)，是保持?jǐn)?shù)字經(jīng)濟高速運轉(zhuǎn)的關(guān)鍵，如果尺度不當(dāng)，會造成阻礙甚至倒退。

負(fù)責(zé)任數(shù)字化包含的原則

加強頂層設(shè)計，進行綜合治理。2019年6月，國家新一代人工智能治理專業(yè)委員會發(fā)布《新一代人工智能治理原則——發(fā)展負(fù)責(zé)任的人工智能》，提出了“負(fù)責(zé)任”的概念，明確人工智能治理應(yīng)該秉持8項基本原則：和諧友好、公平公正、包容共享、尊重隱私、安全可控、共擔(dān)責(zé)任、開放協(xié)作、敏捷治理。數(shù)據(jù)是人工智能的原材料，實際上在很大程度上可以將其視為數(shù)據(jù)的治理原則。另外，數(shù)字化過程包含技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、信息安全、社會責(zé)任、虛擬經(jīng)濟等多領(lǐng)域要素內(nèi)容，既需要兼顧原則，也需要專業(yè)原則。應(yīng)當(dāng)著眼于構(gòu)建我國新時代經(jīng)濟競爭新優(yōu)勢，培育經(jīng)濟發(fā)展新動能和新勢能，以創(chuàng)新驅(qū)動智能化發(fā)展為目標(biāo)，圍繞人工智能設(shè)計數(shù)據(jù)治理和數(shù)字化發(fā)展原則。

遵守法律法規(guī)，保障公共利益。在數(shù)據(jù)收集、研發(fā)、利用、存儲、交易等環(huán)節(jié)，遵守既有法律法規(guī)。特別是應(yīng)當(dāng)加強《網(wǎng)絡(luò)安全法》《電子商務(wù)法》《廣告法》等重點法律的實施與檢查。更重要的是，加快推進大數(shù)據(jù)綜合試驗區(qū)等地方立法先行先試，及時推廣制定相關(guān)法律，解決政府部門針對數(shù)據(jù)治理“不敢做”“不想做”“不會做”的問題。應(yīng)當(dāng)要求企業(yè)在追求經(jīng)濟效益的同時兼顧社會效益，不得侵害公共利益，確保數(shù)據(jù)技術(shù)的開發(fā)和利用符合人類長遠(yuǎn)發(fā)展。

確保安全可靠，保護個人隱私。企業(yè)在數(shù)據(jù)研發(fā)和利用時，應(yīng)當(dāng)賦予產(chǎn)品或智能化系統(tǒng)一定程度的防御機制，以抵抗嚴(yán)重的網(wǎng)絡(luò)攻擊;同時還需制定應(yīng)急響應(yīng)計劃，使受影響的系統(tǒng)恢復(fù)到安全可靠的狀態(tài)，從而保證系統(tǒng)在整個生命期內(nèi)安全可靠。智能化產(chǎn)品或系統(tǒng)的數(shù)據(jù)采集和使用，應(yīng)當(dāng)尊重個人的隱私權(quán)，相關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)計一套保護用戶隱私的機制，防止個人隱私及相關(guān)數(shù)據(jù)遭到濫用。加強企業(yè)隱私政策評估工作并形成長效機制，對于保護廣大消費者個人信息和隱私安全不啻善事。2017年，網(wǎng)信辦、工信部、公安部、國標(biāo)委4部門組成專家工作組，對一些企業(yè)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)的隱私政策展開評估。但是，目前互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的隱私政策普遍冗長復(fù)雜，仍然未能充分發(fā)揮其告知和規(guī)制作用。

提高算法透明度，明晰體系責(zé)任。隨著智能化產(chǎn)品和系統(tǒng)越來越多，大數(shù)據(jù)“殺熟”、算法歧視、算法圍城等現(xiàn)象日益突出，越來越多的問題都指向“算法黑箱”。特別是隨著有執(zhí)法權(quán)或公共裁量權(quán)的機構(gòu)（如信用評級）廣泛采用智能系統(tǒng)，由系統(tǒng)來決定一個人是不是“合格的人”成為普遍現(xiàn)象。設(shè)計研發(fā)主體應(yīng)采用科學(xué)的方法驗證智能系統(tǒng)，定期評估和測試其是否會輸出歧視性結(jié)果，并鼓勵各主體公布測試情況。人工智能的決策和計算結(jié)果應(yīng)具備可重現(xiàn)能力，即系統(tǒng)可根據(jù)過去導(dǎo)致某決策的輸入重現(xiàn)計算過程。建立可解讀的系統(tǒng)，能夠使人工智能變得可控、可被監(jiān)管。而一旦系統(tǒng)導(dǎo)致任何嚴(yán)重后果，可通過重現(xiàn)計算過程追溯問題源頭。同時，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在人工智能決策引發(fā)的相關(guān)責(zé)任之后，首先進行企業(yè)自查以確定基本責(zé)任歸屬關(guān)系，之后再將基本責(zé)任歸屬關(guān)系映射到法律法規(guī)之中。