劉啟川 張明華

習近平總書記指出，政務公開是法治政府建設的一項重要制度，要以制度安排把政務公開貫穿政務運行全過程，權(quán)力運行到哪里，公開和監(jiān)督就延伸到哪里。落實習近平總書記關(guān)于政務公開的重要論述，就要通過積極構(gòu)建良好的制度安排，切實以政務高質(zhì)量公開提升群眾的獲得感和幸福感。在實踐中，正在積極探索的責任清單制度，既能全面規(guī)定行政主體的責任和義務，又能系統(tǒng)規(guī)定積極職責和消極責任，可以很好地實現(xiàn)政務公開的全面性和系統(tǒng)性，為政務高質(zhì)量公開奠定堅實的制度基礎。

責任清單是指對行政機關(guān)的職責和義務情形以及不履行或不完全履行職責而需要追責情形，以表單的形式予以呈現(xiàn)。從制度文本而言，作為政務公開標準化規(guī)范化的重要實現(xiàn)方式，責任清單已得到黨和國家重大決定和政策文件的確認。首先，黨的十九屆三中全會《關(guān)于深化黨和國家機構(gòu)改革的決定》明確：“全面推行政府部門權(quán)責清單制度，實現(xiàn)權(quán)責清單同‘三定’規(guī)定有機銜接，規(guī)范和約束履職行為，讓權(quán)力在陽光下運行。”這進一步明確和豐富了政務公開的形式，將權(quán)力清單和責任清單作為機構(gòu)編制公開的承載形式。其次，《關(guān)于推行地方各級政府工作部門權(quán)力清單制度的指導意見》和《法治政府建設實施綱要（2015-2020年）》進一步明晰了責任清單在推進政務公開的地位及其實現(xiàn)方式，即“將地方各級政府工作部門行使的各項行政職權(quán)及其依據(jù)、行使主體、運行流程、對應的責任等，以清單形式明確列示出來，向社會公布，接受社會監(jiān)督”，“逐一厘清與行政權(quán)力相對應的責任事項、責任主體、責任方式”。再次，繼中辦、國辦制定出臺《關(guān)于全面推進政務公開工作的意見》之后，《開展基層政務公開標準化規(guī)范化試點工作方案》明確：“依據(jù)權(quán)責清單和公共服務事項進行全面梳理，并按條目方式逐項細化分類，確保公開事項分類科學、名稱規(guī)范、指向明確?！边@直接明確了責任清單是實現(xiàn)政務公開標準化規(guī)范化的重要載體。

從根本上來說，責任清單是行政機關(guān)為消減行政權(quán)的負面效應，自覺自發(fā)地約束規(guī)范行政行為，并將其限制在合法合理的范圍內(nèi)。這是一種積極向善、追求善治的行政活動，其最終目的在于尊重、保障和實現(xiàn)公民權(quán)利。政務公開的制度邏輯也在于通過保障公民的知情權(quán)和參與權(quán)，從而致力于實現(xiàn)防止權(quán)力濫用和公民權(quán)利保障的目的?？梢?，在制度功能上，責任清單與政務公開是一致的。而且，責任清單對于政務公開的意義較為明顯：一方面，對于行政機關(guān)，不但可以由此作為規(guī)范權(quán)力運行的行動方案，以及驗證行政活動合法正當與否的標尺，而且還可以作為懲戒不法行政行為的依據(jù)和標準;另一方面，對于行政相對人，據(jù)此可以要求行政機關(guān)作出相應行為，也可據(jù)此監(jiān)督行政權(quán)力運行，從而助推法治國家、法治政府與法治社會建設。不僅如此，有別于權(quán)力清單對法律法規(guī)規(guī)章的機械梳理，責任清單具有服務于民眾、以實踐為指向的制度功能。不論是有關(guān)職責和追責情形的清單式或流程圖式的簡易呈現(xiàn)，還是公共服務事項或事中事后監(jiān)管事項的清晰例舉，皆易于實現(xiàn)“群眾看得到、聽得懂、易獲取、能監(jiān)督、好參與”，真正做到?jīng)Q策公開、執(zhí)行公開、管理公開、服務公開、結(jié)果公開。

責任清單涵蓋職責清單和追責清單。結(jié)合“五公開”的具體內(nèi)容，可以將職責的內(nèi)部構(gòu)造作出如下設計：首先，“管理公開”是履行管理職能的方式，這應當屬于形式正義的實現(xiàn)方式。形式正義的基本要求是實現(xiàn)機構(gòu)設置和權(quán)能配置的初衷，以及完成本職性職責和法定義務，因而，部門職責應是責任清單的當然內(nèi)容?；诓僮餍院头招砸?，除了明確部門機構(gòu)的職責事項，部門機構(gòu)之間、上下級機構(gòu)之間職責情形也應當明確，職責邊界亦應成為責任清單的內(nèi)容之一。當然，基于監(jiān)督的需要，為了實現(xiàn)權(quán)力清單與責任清單的銜接性，部門職責對應的權(quán)力事項應納入到形式正義下的責任清單之中。其次，“決策公開、執(zhí)行公開、結(jié)果公開”是指權(quán)力運行主要環(huán)節(jié)的公開，是過程正義的實現(xiàn)方式，即為當前責任清單實踐中具有過程性的事中事后監(jiān)管，以及同樣具有過程性的職責行使流程圖。最后，“服務公開”是實質(zhì)正義的重要體現(xiàn)方式，這在當前責任清單實踐中表現(xiàn)為公共服務事項。

那么，以責任清單實現(xiàn)政務公開的制度框架應當如何確立？黨的十八屆四中全會明確：“各級政府及其工作部門依據(jù)權(quán)力清單，向社會全面公開政府職能、法律依據(jù)、實施主體、職責權(quán)限、管理流程、監(jiān)督方式等事項?！本唧w可以從編制主體、編制依據(jù)、編制內(nèi)容、編制程序等四個層面展開責任清單的法治化建構(gòu)。需要說明的是，之所以借鑒權(quán)力清單設計政務公開的思路，是因為責任清單不但涵蓋權(quán)力清單，而且比權(quán)力清單有更為豐富的意涵。責任清單的編制規(guī)則，可主要圍繞編制主體、編制依據(jù)、編制程序三個方面展開。

一是編制主體應具有合法性。在法理上，除了編制行為主體在編制自己責任清單時，可能存在應當回避的程序瑕疵外，更應當引起注意的是，行政機關(guān)不能作為自身責任清單的編制主體。因為行政權(quán)力的縱向和橫向配置皆屬于權(quán)力機關(guān)的權(quán)限范圍，其他公權(quán)力機關(guān)皆不能行使。行政機關(guān)編制本機關(guān)的責任清單涉及的職責和追責事項，特別是職責事項，可能會影響到編制行為的合法性和正當性，由權(quán)力機關(guān)介入或者行使更具正當性。在當前法制框架下，可借鑒實踐中權(quán)力機關(guān)提前介入的做法，具體可以由相應級別的人大常委會提前參與到編制活動中去。

二是編制依據(jù)應具有擴展性。由于責任清單是由職責事項和追責事項組合而成，責任清單需要涵蓋《立法法》規(guī)定的法律法規(guī)規(guī)章所設定職責事項和追責事項，以“應為盡為”實現(xiàn)行政的公正、高效，充分彰顯以人民為中心的發(fā)展思想，這也是法律所認可的。因此，在法律法規(guī)規(guī)章之外，其他以實現(xiàn)公共利益為目的的規(guī)范性文件，皆應成為責任清單的編制依據(jù)。值得注意的是，作為責任清單編制依據(jù)的規(guī)范性文件，不應當包括行政先例、合同的約定、公務組織的先行行為、生效法律文書等法律規(guī)范的適用結(jié)果。主要原因在于，上述內(nèi)容是法律規(guī)范和自制規(guī)范的動態(tài)運用，并未在法律規(guī)范和自制規(guī)范之外創(chuàng)設新的職責事項。

三是編制程序應具有正當性。編制程序的正當性離不開行政公開和公眾參與。首先，責任清單編制的整個過程應當全部公開，主要是因為：其一，責任清單只是對現(xiàn)有法律規(guī)范和政策文件中有關(guān)職責和追責事項的歸納和梳理，在被納入責任清單之前都是客觀存在的。因此，責任清單只能屬于過程性信息中事實性信息，而事實性信息是被排除在豁免公開之外的。其二，按照“政務公開為原則，不公開為例外”的要求，責任清單不屬于國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私，不在“例外情形”之列，所以責任清單編制的整個過程應當全部公開。其次，行政參與應當注重專家的全程參與和普通民眾的事后監(jiān)督。這主要是因為：一是責任清單編制是一項專業(yè)性和技術(shù)性較強的工作，譬如，從法律規(guī)范和政策性文件中梳理職責事項、厘清職責邊界、繪制職責流程圖等，普通民眾并不能勝任，而專家的專業(yè)水準和參與能力遠勝于普通民眾，專家參與編制活動的整個過程，可以增強責任清單編制的科學性和民主性。二是由于作為責任清單編制依據(jù)的法律規(guī)范和政策文件，在納入到責任清單之前，已經(jīng)按照相應規(guī)定完成普通公眾參與程序，再加之普通民眾缺乏專業(yè)技術(shù)而影響責任清單編制的實效。因此，將普通民眾參與限定為責任清單編制完成后的事后監(jiān)督，既可以尊重責任清單制度的基本特性，又是踐行憲法法律賦予公民監(jiān)督權(quán)的一種良好制度選擇。

（作者單位分別系東南大學法學院、南京市鼓樓區(qū)人民政府辦公室）

責任編輯：蘇勝利