徐暢 楊斯婷 裴兆斌

摘要：國際海底區(qū)域（以下簡稱“區(qū)域”）作為人類共同繼承財產(chǎn)，其收益應(yīng)當(dāng)為全人類所有。但由于國家間存在著客觀差距，分配機(jī)制應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)公平原則，因此建議采用立法與合同并用的模式分配利益，即在法律規(guī)定了最低限度分配利益的基礎(chǔ)上，各主體以協(xié)商方式確定關(guān)于利益分配的其他事項(xiàng)。在確定法定分配利益的數(shù)額時，應(yīng)當(dāng)考慮必要的相關(guān)因素，如投資者的勘探開發(fā)權(quán)與利益共享義務(wù)之間的平衡、發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的實(shí)質(zhì)平等、繳費(fèi)事項(xiàng)的適當(dāng)性等。此外為了分配機(jī)制的合理化，建議在協(xié)商分配時考慮人口基數(shù)及發(fā)達(dá)程度，并且對于現(xiàn)行的平行開發(fā)制度、探礦優(yōu)先權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及管理局的稅收規(guī)定予以規(guī)范和改善。

關(guān)鍵詞：人類共同繼承財產(chǎn);利益分配;公平原則;國際海底區(qū)域;中國定位

Abstract：As the common heritage of mankind，the international seabed area （hereinafter referred to as the “area”）shall be owned by all mankind.However，due to the objective gap between countries，the distribution mechanism should follow the principle of substantial equity，so it was suggested to adopt the mode of combining legislation and contract to distribute interests，that is，on the basis of the minimum distribution of interests stipulated in the law，each subject shall determine other matters concerning the distribution of interests through consultation.When determining the amount of legally distributed interests，necessary relevant factors should be taken into account，such as the balance between the exploring and developing right of investors and the obligation to share interests，the substantive equality between developed and developing countries，and the appropriateness of payment matters.In addition，in order to rationalize the distribution mechanism，it was recommended to consider the population base and degree of development when negotiating the distribution，and to standardize and improve the existing parallel development system，prospecting priority，technology transfer and tax regulations of the authority.

Key words：Common heritage of mankind，Profit distribution，Equitable principle，International seabed area，China′s position

0 引言

2017年國際海底管理局第23屆大會公布了《“區(qū)域”內(nèi)礦產(chǎn)資源開采規(guī)章草案》，其中嘗試性地對開采“區(qū)域”資源的繳費(fèi)機(jī)制做出了一定的提議，但沒有將利益分配機(jī)制列入討論。雖然當(dāng)下各國以探礦和勘探活動為重點(diǎn)，但這并不意味著利益分配機(jī)制是無關(guān)緊要的。相反，各國都需要明確具體并且公平合理的利益分配機(jī)制以籌備“區(qū)域”活動。目前《聯(lián)合國海洋法公約》（以下簡稱《公約》）對利益分配的規(guī)定過于模糊，這只會使得有能力的國家因顧忌過度分配而遲遲不予開采，不僅影響了開采進(jìn)度，還會影響國家間的合作交流。因此，為了充分利用資源以及穩(wěn)定國際秩序，制定明確具體并且公平合理的利益分配機(jī)制是極為必要的。

1 “人類共同繼承財產(chǎn)”概念背景

1.1 公平分配原則的提出

國家的發(fā)展需要消耗大量的資源，由于陸地資源不斷被開采，陸地資源儲量就逐漸減少。據(jù)估計，30～40年后，陸地上金屬儲量將會被耗盡，人類將會面臨無資源可用的困境，于是各國將目光轉(zhuǎn)向了海洋資源。1970年美國嘗試在布雷克普萊托海底進(jìn)行開發(fā)，最終成功地開發(fā)了數(shù)十噸錳結(jié)核。這個消息一經(jīng)傳出就激起了各國開發(fā)深海海底資源的意圖。對于資源缺乏但需求量大的美國、英國、德國等西方海洋大國來說，“區(qū)域”資源的大規(guī)模開發(fā)意味著國際地位的提升。為開采“區(qū)域”資源尋找理論根據(jù)，他們提出公海自由的觀點(diǎn)以便將國際海底資源據(jù)為己有，排除發(fā)展中國家與之競爭。在發(fā)達(dá)國家積極著手開發(fā)時，發(fā)展中國家由于缺乏資金和技術(shù)，受到發(fā)展程度的限制而望洋興嘆。20世紀(jì)60年代興起了以拉美國家為首的反對海洋霸權(quán)運(yùn)動，呼吁為了保護(hù)人類的代際利益，應(yīng)當(dāng)盡快出臺法律來規(guī)制西方海洋大國對“區(qū)域”資源的搶占。為了支持其主張，反對發(fā)達(dá)國家壟斷“區(qū)域”資源，發(fā)展中國家認(rèn)為國際海底區(qū)域應(yīng)區(qū)別于公海，其法律地位并非無主物。另外，應(yīng)當(dāng)將“區(qū)域”問題交由國際社會統(tǒng)一解決，以保證全人類能夠公平地享有利益。為此，發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家各成一派，雙方在國際海底區(qū)域的法律地位問題上堅持各自觀點(diǎn)，無法得出統(tǒng)一定論。

爭論的轉(zhuǎn)機(jī)發(fā)生在1967年。在第22屆聯(lián)合國大會上，馬耳他常駐聯(lián)合國大使阿維得·帕多提出了“人類共同繼承財產(chǎn)”概念，希望將“區(qū)域”視為人類所共同繼承的財產(chǎn)，并成立一個國際機(jī)構(gòu)對“區(qū)域”資源的勘探和開發(fā)進(jìn)行控制、管理和監(jiān)督。這項(xiàng)提議受到了當(dāng)時各國的熱議，經(jīng)過3年的協(xié)商討論，“區(qū)域”資源的法律地位終于確定并不再修改。第25屆聯(lián)合國大會通過了《原則宣言》，確定“區(qū)域”是人類共同繼承財產(chǎn)，想要勘探和開發(fā)區(qū)域資源就必須以全人類的利益為出發(fā)點(diǎn)。

1.2 各國對人類共同繼承財產(chǎn)原則的態(tài)度

《公約》開放簽字之日起到簽字截止日期間，陸續(xù)加入的成員總計159個，表明了世界大多數(shù)國家支持“原則”的立場。但是以美國、英國、德國和日本為首的海洋大國卻拒絕簽署或批準(zhǔn)《公約》，理由是《公約》嚴(yán)重?fù)p害了自身的開發(fā)利益。綜合發(fā)達(dá)國家對開發(fā)制度的態(tài)度與先前的行為可知，發(fā)達(dá)國家并沒有真正認(rèn)同“原則”，他們實(shí)際認(rèn)同對其有利的公海自由原則，想要以優(yōu)先開發(fā)的方式搶占甚至壟斷“區(qū)域”資源[1]。并且為了抵制《公約》，4個國家分別制定了相關(guān)的國內(nèi)法，為本國對“區(qū)域”資源的勘探和開發(fā)提供法律依據(jù)。此外，美國、英國、法國和聯(lián)邦德國于1982年9月簽訂了“小條約”，公然地反對“原則”。由于以上國家的反對，僅發(fā)展中國家同意簽署《公約》，其實(shí)質(zhì)性問題，即開采問題無法得到解決，《公約》也就形同虛設(shè)。為了保證《公約》能夠得以普遍完整地實(shí)施，在聯(lián)合國秘書長的主持下，立場不同的兩方國家就“區(qū)域”相關(guān)問題進(jìn)行了兩輪15次的非正式磋商，終于在1994年7月通過了《關(guān)于執(zhí)行1982年〈聯(lián)合國海洋法公約〉第十一部分的協(xié)定》（以下簡稱《執(zhí)行協(xié)定》）。經(jīng)過協(xié)商，各國接受了“原則”作為基礎(chǔ)，因此該決議依然保持了“區(qū)域”資源作為人類共同繼承財產(chǎn)的根本地位不動搖，但是在其他方面卻做出了大幅度的實(shí)質(zhì)性變更，如重點(diǎn)調(diào)整了管理局各機(jī)構(gòu)的決策程序等規(guī)定。這些改變都是主要發(fā)達(dá)國家和潛在深海底采礦國所喜聞樂見的，因?yàn)檫@些規(guī)定支持了其對于“區(qū)域”資源的利益和主張，于是許多國家紛紛加入了《公約》，除了美國。美國作為世界最大海洋強(qiáng)國，不簽署《公約》并通過條約逃避公約義務(wù)的行為不單單意味著違反國際法，還挑戰(zhàn)了“原則”的有效性。

2 利益分配機(jī)制之客體

“區(qū)域”是指國家管轄范圍以外的海床和洋底及底土。由于“原則”要求“區(qū)域”的所有權(quán)人是全人類這一主體，任何國家、組織或個人都不能將“區(qū)域”占為己有，因此作為人類共同繼承財產(chǎn)而被分配的應(yīng)當(dāng)是“區(qū)域”內(nèi)的資源，而非“區(qū)域”本身。也就是說，利益分配機(jī)制的客體是基于“區(qū)域”范圍內(nèi)資源產(chǎn)生的收益。

2.1 “區(qū)域”資源的屬性

2.1.1 自然屬性

“區(qū)域”蘊(yùn)藏著極為豐富的礦產(chǎn)資源，例如多金屬結(jié)核、多金屬硫化物、富鈷鐵錳結(jié)殼等。根據(jù)探測結(jié)果顯示，“區(qū)域”中的多金屬結(jié)核儲量就高達(dá)3萬億t，其中鈷儲量是陸地儲量的5 000多倍，鎳儲量是陸地儲量的1 000多倍，錳儲量是陸地儲量的400多倍，銅儲量是陸地儲量的88倍[2]。按當(dāng)前世界各國對上述礦產(chǎn)的總消耗速度計算，“區(qū)域”資源足以供人類消費(fèi)數(shù)千甚至數(shù)萬年[3]。“區(qū)域”還儲藏著豐富的油氣資源，這對于國家的發(fā)展有著重要的戰(zhàn)略意義。美國、英國、德國等就是不惜斥巨資研究海洋高新技術(shù)，并開發(fā)相關(guān)裝備，抓住了海洋開發(fā)的先機(jī)，結(jié)果不僅在經(jīng)濟(jì)上收獲了豐厚的利益，還借此通過外交提升了國家地位。以美國為例，美國以發(fā)展的眼光看待海洋開發(fā)，能夠在開采海底石油的過程中考慮到軍事方面的需求，于是在多處水域分別設(shè)置了水下儲油庫，目的是為了及時向軍隊(duì)提供油料，方便其在海底作戰(zhàn)[4]。因此美國在軍事上占據(jù)了極大的優(yōu)勢，提升了國家實(shí)力。“區(qū)域”資源的價值不僅在于礦產(chǎn)和油氣，隨著人類對海底的勘探活動不斷加深，“區(qū)域”生物資源的價值逐漸被各國所發(fā)掘[5]。深海環(huán)境與淺海相比環(huán)境極為苛刻，具有壓力高、幾乎沒有光照、金屬離子含量高等特點(diǎn)?！皡^(qū)域”內(nèi)的生物為了適應(yīng)這種極端環(huán)境，經(jīng)過變異形成了獨(dú)特的生物結(jié)構(gòu)，這種變異是陸地生物所缺乏的。因此生物資源中的遺傳資源能夠擴(kuò)展人類生物基因庫，有助于醫(yī)療開發(fā)、環(huán)境保護(hù)和工業(yè)利用。此處“遺傳資源”不僅包含生物體內(nèi)所包含的生物化學(xué)遺傳物質(zhì)，還應(yīng)當(dāng)包括這些遺傳物質(zhì)上所攜帶的遺傳信息，即人們通常所說的基因資源。然而《公約》對于生物資源尚無規(guī)定。單以文字解釋的方式解讀，得出的結(jié)論為“區(qū)域”資源僅限于固體、液體和氣體礦產(chǎn)資源，不包括生物資源。因此在《公約》增加生物資源相關(guān)條文前，利益分配機(jī)制暫時不對其進(jìn)行分配。

2.1.2 法律屬性

有觀點(diǎn)認(rèn)為“區(qū)域”為共有物，即一個物為全人類共同所有，不得為私人所有，而為所有人使用和享受[6]。但依照格勞秀斯的觀點(diǎn)，共有物的數(shù)量是無限的，這不符合“區(qū)域”資源的特點(diǎn)[7]。從實(shí)際利用的角度來看，“區(qū)域”資源雖然數(shù)量客觀，但實(shí)際屬于有限資源。有觀點(diǎn)對“區(qū)域”資源的開采持樂觀態(tài)度：單以錳結(jié)核為例，根據(jù)探測預(yù)估出其儲存量可供人類使用幾千至幾十萬年，并根據(jù)熱液的不斷噴發(fā)而不斷生長。然而實(shí)際上錳結(jié)核的形成并非一朝一夕，其周期較為漫長，并且一旦真正進(jìn)入開采階段，為了保護(hù)環(huán)境和資源，勘探開發(fā)主體應(yīng)當(dāng)采取分批分次的開采模式，以至于真正可供人類實(shí)際使用的資源只占很小的比例[8]。因此在一定意義上，海底資源并不是取之不盡，用之不竭的。這就證明了基于“區(qū)域”資源是無盡財產(chǎn)而主張其共有物性質(zhì)的觀點(diǎn)是不正確的。

“區(qū)域”資源的法律屬性應(yīng)當(dāng)是人類共同繼承財產(chǎn)，因?yàn)槿祟惞餐^承財產(chǎn)原則已經(jīng)成為一項(xiàng)國際習(xí)慣法，所以能夠作為一項(xiàng)法律依據(jù)。習(xí)慣法由慣例（general practice）和法律確信（opinio juris）組成，其中慣例來自國家在相當(dāng)長時期內(nèi)反復(fù)和前后一致的實(shí)踐，包括時間、數(shù)量和性質(zhì)3個內(nèi)容[9]。結(jié)合“人類共同繼承財產(chǎn)”從提出到現(xiàn)在已被廣泛認(rèn)可的歷程，可得知“區(qū)域”資源的法律屬性為人類共同繼承財產(chǎn)。從1973—1982年，經(jīng)過了11期會議的協(xié)商與談判，第三次聯(lián)合國海洋法會議通過了 《聯(lián)合國海洋法公約》。截至2018年5月，管理局共審議通過了29份“區(qū)域”內(nèi)礦物資源勘探工作計劃，先后與21個承包者簽訂了29份生效勘探合同[10]。這項(xiàng)事實(shí)為“原則”成為國際習(xí)慣法提供了實(shí)踐基礎(chǔ)。而法律確信是慣例形成習(xí)慣的一種心理因素，指各國認(rèn)為該慣例是國際法所必要的，因而相約接受它的約束。人類共同繼承財產(chǎn)概念是經(jīng)過一系列聯(lián)大決議確立的，決議過程就是表達(dá)國際社會法律意見的過程，因此1970年對于《原則宣言》有118個贊成票、14個棄權(quán)票并且沒有反對票，這就表明“人類共同繼承財產(chǎn)”得到了世界各國的普遍認(rèn)可。除了普遍認(rèn)可，法律確信需要有一定的法律義務(wù)內(nèi)涵，高頻重復(fù)的行為或慣行是不足以構(gòu)成法律確信的。例如，在禮節(jié)和禮儀方面，很多國家都有女士優(yōu)先、給老幼病殘孕讓座等諸如此類的理念或規(guī)則，但這些只是出于禮讓、方便或傳統(tǒng)，并不包含任何法律義務(wù)，因此不構(gòu)成法律確信。反言之，構(gòu)成法律確信的條件之一就是具有一定的法律義務(wù)內(nèi)涵?！霸瓌t”的內(nèi)涵就包括一定的義務(wù)：要求全人類對“區(qū)域”進(jìn)行的活動限定在維持和平與安全的目的范圍內(nèi)，并且應(yīng)當(dāng)有效地保護(hù)環(huán)境，一定要將對“區(qū)域”環(huán)境的影響降到最低，防止、減少和控制各類活動造成環(huán)境污染或其他危害。顯然，“原則”滿足慣例和法律確信的條件，已經(jīng)成為了一項(xiàng)國際習(xí)慣法，所以“區(qū)域”的法律屬性為人類共同繼承財產(chǎn)，全人類對其共同共有、共同管理、共同參與和共同獲益。而由于概念的特殊性，即主體是全人類，也就是整個國際社會，沒有哪個國家能夠成為例外，因此這項(xiàng)國際習(xí)慣法表現(xiàn)出了國際強(qiáng)行法的規(guī)范，其效力顯然高于條約。由此可見，美國以締結(jié)條約的方式避免加入《公約》是違反國際法的。

2.2 開采“區(qū)域”資源的必要性

利益分享的前提是利益的產(chǎn)生，通過對“區(qū)域”資源的獲取和利用能夠產(chǎn)生以下貨幣或非貨幣收益。開采“區(qū)域”資源能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益。據(jù)估算，全球海底多金屬結(jié)核總量在0.5萬億～1.5萬億t，資源潛力十分可觀。由于錳可用于鋼鐵制造業(yè)以及石油、天然氣的鉆探和運(yùn)輸業(yè)，鎳可用于制造超級合金，銅可用于軍事和電力設(shè)備，鈷可用于制造噴氣飛機(jī)引擎和燃汽輪機(jī)的超級合金。因此開采“區(qū)域”資源能夠助力現(xiàn)代的尖端工業(yè)和科研事業(yè)進(jìn)步，進(jìn)而帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，“區(qū)域”資源的戰(zhàn)略性地位可見一斑。

開采“區(qū)域”資源能夠帶來科研利益。若充分利用深海的生物資源，那將會對人類具有以下4個方面的益處：第一，有助于人類探尋生命的早期存在形式?？茖W(xué)家通過對深海極端生物的初步研究，推測出地球上最早的生命很可能出現(xiàn)在3.5萬億～4萬億年前，由于深海熱液區(qū)的存在而出現(xiàn)。第二，有利于開發(fā)海洋藥物?？茖W(xué)家研究發(fā)現(xiàn)，深海生物為適應(yīng)極端環(huán)境而發(fā)生基因突變，以至于其體內(nèi)包含著多種陸地和淺海生物所缺乏的生物活性物質(zhì)。經(jīng)實(shí)驗(yàn)，這種物質(zhì)具有抗腫瘤、抗菌等活性，可用于各種新型藥物的開發(fā)[11]。第三，有利于開發(fā)應(yīng)用各種極端條件下的工業(yè)用酶。正如前文提到的，由于生存環(huán)境極為特殊，深海生物要經(jīng)過基因突變才能適應(yīng)環(huán)境，其體中具有的極端酶也是基因突變的結(jié)果之一。極端酶較于普通酶具有極強(qiáng)的穩(wěn)定性，即使在極端的溫度、pH值、離子強(qiáng)度等環(huán)境中也能保持活力。若是能成功地將極端酶用于工業(yè)生產(chǎn)，那么就有助于突破當(dāng)今生物工業(yè)上的困境。第四，有希望提高人類的生存能力?？茖W(xué)家通過研究極端生物在極端條件下調(diào)節(jié)身體的原理，破解深海極端生物的生存難題，并將研究結(jié)果適用于人類自身，將提高人類抵御疾病的能力。

開采“區(qū)域”資源能夠帶來環(huán)境利益。隨著世界各國不斷發(fā)展，陸地上礦產(chǎn)資源在不斷地被開采，其中有的礦種已趨向枯竭。而海底礦產(chǎn)資源數(shù)量可觀，因此僅開采很小比例的“區(qū)域”資源就能大大地緩解陸地礦產(chǎn)的匱乏形勢，而且還會產(chǎn)生積極的連帶效應(yīng)，即減緩陸地采礦的進(jìn)度，最終實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

3 利益分配機(jī)制之主體

3.1 監(jiān)管主體

國際海底管理局是由《公約》建立的，代表全人類組織和控制“區(qū)域”內(nèi)的活動并對其資源進(jìn)行管理的專門國際組織。管理局職責(zé)：監(jiān)管“區(qū)域”資源的開采活動;管理“區(qū)域”資源的收益;分配 “區(qū)域”資源的可共享利益。在利益共享中，代表全人類行使權(quán)利的管理局處于中心地位，負(fù)責(zé)在“區(qū)域”投資者和利益分享者之間進(jìn)行溝通，平衡二者的相關(guān)利益。雖然《公約》與《執(zhí)行協(xié)定》授予國際海底管理局制定規(guī)章的權(quán)利，以保障“區(qū)域”活動的順利開展，并實(shí)現(xiàn)“區(qū)域”利益的公平分配，但由于權(quán)力格局的特點(diǎn)，擬定規(guī)章的法律和技術(shù)委員會沒有充分發(fā)揮作用，而理事會成為了實(shí)際的造法中心。

3.2 勘探開發(fā)主體

企業(yè)部是直接進(jìn)行“區(qū)域”內(nèi)活動以及從事運(yùn)輸、加工和銷售從區(qū)域回收的礦物的管理局機(jī)關(guān)[12]。然而在《執(zhí)行協(xié)定》生效后，企業(yè)部的地位被削弱?！秷?zhí)行協(xié)定》附件第2節(jié)第一段規(guī)定，管理局秘書處應(yīng)履行企業(yè)部的職責(zé)，直至其開始獨(dú)立于秘書處為止?！秷?zhí)行協(xié)定》附件第2節(jié)第2段規(guī)定，當(dāng)企業(yè)部以外的一個實(shí)體所提出的開發(fā)工作計劃獲得核準(zhǔn)時，或當(dāng)理事會收到同企業(yè)部經(jīng)營聯(lián)合企業(yè)的申請時，理事會即應(yīng)著手審議企業(yè)部獨(dú)立于管理局秘書處而運(yùn)作的問題。此外，《公約》規(guī)定的企業(yè)部和發(fā)展中國家能夠在資金和技術(shù)方面享有的特殊待遇也被取消，締約國不再負(fù)有向其提供資金的義務(wù)。

承包者，即締約國或國有企業(yè)或在締約國擔(dān)保下的具有締約國國籍或由這類國家或其國民有效控制的自然人、法人或符合《公約》規(guī)定的上述各方的組合。根據(jù)《勘探規(guī)章》第24條可知，承包者具有核準(zhǔn)區(qū)域?qū)倏碧綑?quán)和勘探區(qū)域資源優(yōu)惠和優(yōu)先權(quán)，能夠利用司法救濟(jì)方法，可申請延長期限權(quán)利。

3.3 參與利益分配主體

參與利益分配的主體在理論上應(yīng)當(dāng)是全人類。利益共享的實(shí)質(zhì)是享有“區(qū)域”資源所有權(quán)的全人類將物權(quán)中的用益物權(quán)讓渡給承包者，并因此而取得對價的過程?！皡^(qū)域”資源的所有權(quán)人只有一個主體，即全人類，因此投資者無法以所有權(quán)為基礎(chǔ)勘探開發(fā)“區(qū)域”資源，僅能夠通過支付一定對價以促使全人類讓渡其部分權(quán)利，即用益物權(quán)，以合法地勘探開發(fā)。換句話說，“區(qū)域”投資者的勘探開發(fā)權(quán)來源于全人類的所有權(quán)，因此投資者為支付相應(yīng)權(quán)利的對價，應(yīng)當(dāng)將行使權(quán)力獲得的收益合理地分配給全人類。

然而為了提升可操作性，參與利益分配的主體應(yīng)以國家或正在爭取獨(dú)立或其他自治地位的民族為單位?！叭祟惞餐^承財產(chǎn)”里“人類”是一個超越地區(qū)、超越世代的概念，因此分配的目的就是要讓當(dāng)今和未來的人平等地享有“區(qū)域”資源帶來的利益。如此在理論上是無可厚非的，但在現(xiàn)實(shí)中人類被分為不同的國家及正在爭取獨(dú)立或其他自治地位的民族，而且每個國際法主體相互獨(dú)立，因此每個人均等地分配“區(qū)域”資源顯然是不現(xiàn)實(shí)的。為了將理論聯(lián)系實(shí)際，只能通過代表大多數(shù)主體的利益集團(tuán)代為行使權(quán)力，因此參與分配的主體應(yīng)當(dāng)是國家以及正在爭取獨(dú)立或其他自治地位的民族。然而，“區(qū)域”資源雖是人類共同繼承財產(chǎn)，但尚未加入《公約》的國家不能參與分配。《公約》賦予了締約國一定的權(quán)益，但也要求其承擔(dān)一定的義務(wù)，以達(dá)到權(quán)利義務(wù)平衡。非締約國沒有履行的《公約》義務(wù)，自然也不能享有與締約國相等的利益。然而非締約國并非完全不受約束，其負(fù)有最低限度的義務(wù)，即不得破壞“區(qū)域”環(huán)境。因?yàn)橐环矫妗皡^(qū)域”環(huán)境關(guān)系到全人類的利益，非締約國作為國際法主體，應(yīng)當(dāng)負(fù)有保護(hù)環(huán)境的最低限度義務(wù);另一方面締約國分配“區(qū)域”資源的權(quán)益源于用益物權(quán)，是一種對世權(quán)，任何主體都不得侵犯。因此參與利益分享的國家僅限于締約國。

除了國家和正在爭取獨(dú)立或其他自治地位的民族，有觀點(diǎn)認(rèn)為參照《營救協(xié)議》等外空條約，政府間國際組織也應(yīng)當(dāng)參與“區(qū)域”資源的利益分配。然而政府間組織是若干國家為實(shí)現(xiàn)特定目的和任務(wù)而建立的，若除國家外還將“區(qū)域”資源的利益分配給政府間國際組織，就難免造成濫用，損害多國利益，因此不建議將政府間國際組織列入利益分配主體的范圍。

4 利益分配模式之核心

當(dāng)今利益分配模式傾向于從理想的資源集中分配制度轉(zhuǎn)變?yōu)榛谑袌鰴C(jī)制和健全商業(yè)原則確立的資源分配制度。資源集中分配制度的核心是基于利益共享的再分配，體現(xiàn)在《公約》第十一部分，反映了發(fā)展中國家的主張。而《執(zhí)行協(xié)定》卻將《公約》第十一部分做了大幅度修改，包括取消企業(yè)部的優(yōu)勢地位以及財政支持。《執(zhí)行協(xié)定》中要求“區(qū)域”的資源應(yīng)按照健全的商業(yè)原則進(jìn)行開發(fā)，（國際海底采礦）制度下的繳費(fèi)率應(yīng)不超過相同或類似礦物的陸上采礦率的一般范圍。這反映了發(fā)達(dá)國家的主張，即將企業(yè)部與締約國及由締約國擔(dān)保的實(shí)體放置在同一競爭地位，以市場自由競爭的規(guī)則約束“區(qū)域”活動。在這個環(huán)境下，兼采立法機(jī)制與合同機(jī)制的資源分配制度能夠做到公平合理地分配“區(qū)域”資源，保障發(fā)展中國家的利益。在該種模式的利益分配機(jī)制中，其核心是在法定分配了最低限度利益的基礎(chǔ)上，各主體以協(xié)商方式確定關(guān)于利益分配的其他事項(xiàng)。立法機(jī)制，即法定最低限度的利益，有利于保障發(fā)展中國家的基本權(quán)益;而合同機(jī)制，即各主體協(xié)商確定其他事項(xiàng)體現(xiàn)了意思自治原則，增加了利益分配的靈活性及可接受性。相對于立法機(jī)制需要考慮各主體間的利益平衡問題，需要多國達(dá)成一致，合同機(jī)制就顯得極為自由和寬松。合同中可以對分配收益的形式加以約定，如交付實(shí)物、貨幣或者特別提款權(quán)等。由于實(shí)物關(guān)系到運(yùn)輸問題，貨幣關(guān)系到匯率問題，因此以特別提款權(quán)作為交付的標(biāo)的物或許是一個較為公平的方法。特別提款權(quán)，俗稱“紙黃金”，只是一種賬面資產(chǎn)，可與黃金、自由兌換貨幣一樣充當(dāng)國際儲備。特別提款權(quán)的價值目前由美元、歐元、人民幣、日元和英鎊決定，具有一定的穩(wěn)定性，有利于保障利益分配的合理性。在該種利益分配模式下，利益分配過程中需要簽訂多份合同。為了提升效率，有權(quán)部門可以制定出示范性合同以供參考。

5 分配機(jī)制考慮因素

由于“區(qū)域”資源為人類共同繼承財產(chǎn)，并非共有物，因此無法確定世界各國對“區(qū)域”資源應(yīng)享有的份額，利益分配機(jī)制也就不會呈現(xiàn)出各國按照確定的比例分割收益的形式。那么對于上述的立法機(jī)制，即法定最低限度的利益，應(yīng)當(dāng)如何確立需要考慮到多種因素。

5.1 考慮投資者的勘探開發(fā)權(quán)與利益共享義務(wù)之間的平衡

2011年中國與國際海底管理局簽訂了勘探合同，約定在15年的合同期內(nèi)，中國享有相應(yīng)海域1萬km2的專屬勘探權(quán)。但在合同簽署的8年和10年內(nèi)，“承包者”須向國際海底管理局交還勘探區(qū)面積的50%和75%，最終只能保留25%的面積專屬開發(fā)[13]。由于現(xiàn)階段“區(qū)域”資源尚未被開發(fā)，投資者的實(shí)際收益是否符合預(yù)期也無答案，因此如何平衡投資者的勘探開發(fā)權(quán)與利益共享義務(wù)需要經(jīng)過實(shí)踐才能得出結(jié)論。

5.2 考慮發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的實(shí)質(zhì)平等

“人類共同繼承財產(chǎn)”的受益者雖然是全人類，但不能簡單地將“區(qū)域”資源的利益平分給每一個國際社會成員。因?yàn)楦鱾€國際社會成員所在的國家發(fā)展程度不同，對于“區(qū)域”資源的開采能力不同，實(shí)際能夠享有利益也就有所不同。因此要考慮到一些國家因?yàn)榘l(fā)展程度不夠高而受到的限制，側(cè)重對發(fā)展中國家的利益保護(hù)以實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)公平。建議在利益分配上對發(fā)展中國家的多項(xiàng)數(shù)據(jù)綜合參考分析，如國家發(fā)展程度、人口基數(shù)、社會經(jīng)濟(jì)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)和對礦物資源的依賴程度等，必要時還可以參照相關(guān)指數(shù)，如人類發(fā)展指數(shù)（HDI）以便更好地確定發(fā)展中國家的需求。

5.3 考慮繳費(fèi)事項(xiàng)的適當(dāng)性

現(xiàn)階段成員國的繳費(fèi)義務(wù)較重，建議考慮相關(guān)事項(xiàng)的適當(dāng)性，做出一定的減免。成員國負(fù)有對企業(yè)部支付先期行政費(fèi)用的義務(wù)，還要對其提供長期的無息貸款[14]。此外，《公約》還要求開礦申請者須繳納 50萬美元的申請費(fèi)，并且從開發(fā)合同生效日起即繳納100萬美元的年費(fèi)。在“區(qū)域”資源的收益還不明朗的開發(fā)前夕，過于沉重的繳費(fèi)負(fù)擔(dān)可能會促使承包者減少在保護(hù)環(huán)境方面的資金投入，損害資源和環(huán)境，進(jìn)入惡性循環(huán)。

5.4 考慮不同繳費(fèi)算法的選擇

現(xiàn)階段的制度選擇具有一定的空間，即特許權(quán)使用費(fèi)制度或結(jié)合特許權(quán)使用費(fèi)與盈利分享的制度。如果決定采用幾種不同的制度，則承包者有權(quán)選擇適用于其合同的制度。其中特許權(quán)使用費(fèi)制度可以按開采礦物的體積或重量計算，可以按銷售價值計算，還可以按生產(chǎn)利潤計算。采用不同的繳費(fèi)算法，得出的結(jié)論也不盡相同。對于承包者而言，為了降低投資風(fēng)險當(dāng)然希望是按生產(chǎn)利潤計算，但前兩種算法能夠減少行政成本，因此在特許權(quán)使用費(fèi)的計算上還需要慎重選擇。如果承包者在繳納一定費(fèi)用后，其凈利潤縮減至無法接受的數(shù)額，無法做到可持續(xù)發(fā)展，那么不僅打消了該承包者的投資熱情，還會減損各國承包者的開發(fā)進(jìn)程，不利于資源利用。

5.5 考慮陸上采礦繳費(fèi)率與“區(qū)域”資源開發(fā)繳費(fèi)率的平衡

“區(qū)域”資源開采勢必會對國際礦物價格產(chǎn)生影響，因此會對礦物消費(fèi)國和礦物供應(yīng)國產(chǎn)生影響，其中礦物供應(yīng)國包括現(xiàn)有的礦物供應(yīng)國和潛在的礦物供應(yīng)國。為了避免人為地鼓勵或抑制“區(qū)域”資源的開發(fā)，各國可以根據(jù)本國國情設(shè)定一套資源儲備機(jī)制、資源循環(huán)機(jī)制等，以減輕國際市場上礦物價格劇烈變動給本國帶來的不利影響。此外在國際層面，各國間也應(yīng)當(dāng)通過一些商業(yè)或者法律手段，將礦物價值維持在一個安全的價格區(qū)間內(nèi)。

5.6 考慮政治安定

2011年在我國獲取印度洋海底的礦區(qū)專屬勘探權(quán)時，印度海軍情報局（DNI）對此十分警惕，印度聲稱中國申請開采權(quán)的目的是派遣軍艦，并明確表示反對我國獲批開采權(quán)，這對兩國的外交有著不利的影響[15]。歷史證明，大國間的博弈實(shí)際上離不開經(jīng)濟(jì)上的較量，政治沖突背后是經(jīng)濟(jì)利益的沖突。就以中美貿(mào)易摩擦為例，從美國的種種行為可見其打壓中國的決心可謂堅定，手段可謂狠辣。美國之所以對我國進(jìn)行經(jīng)濟(jì)上的阻礙，是因?yàn)槲覈目焖侔l(fā)展是世界大變局的一個重要變量。而“區(qū)域”資源作為一筆巨額財富，一國的探礦行為就引起了多國的警覺，那么在利益分配階段勢必會營造出更加緊張的氣氛。在現(xiàn)階段世界環(huán)境風(fēng)云變幻之際，每個國家都必須承諾其收益僅限用于和平目的，并采用否定式列舉的方式加以列明，以穩(wěn)定國際秩序。

6 利益分配機(jī)制建議

6.1 考慮人口基數(shù)及發(fā)達(dá)程度

“原則”已為世界絕大多數(shù)國家所接受，其目的在于使全人類公平地享有“區(qū)域”資源帶來的利益。為達(dá)到實(shí)質(zhì)公平，在利益分配中要考慮到不同國家的國情差異。有的國家人口眾多，對資源產(chǎn)生了巨大的壓力，人均資源占有量就極少，這類國家對資源的需求量實(shí)際上是極為巨大的。因此以國家為單位分配利益時，應(yīng)當(dāng)考慮該國的人口基數(shù)，真正實(shí)現(xiàn)“原則”。此外，還應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮各國的發(fā)達(dá)程度，因?yàn)椴煌瑖野l(fā)達(dá)程度不同，其對于資源的利用就有所差異。在分析各國的發(fā)達(dá)程度時可以參照人類發(fā)展指數(shù)，即以“預(yù)期壽命、教育水平和生活質(zhì)量”3項(xiàng)基礎(chǔ)變量，按照一定的計算方法得出綜合指標(biāo)，用以衡量各個國家人類發(fā)展水平[16]。

6.2 改善平行開發(fā)制度

如今勘探開發(fā)相關(guān)的規(guī)定沒有充分地體現(xiàn)實(shí)質(zhì)平等，有損發(fā)展中國家的利益，建議修改平行開發(fā)制度。實(shí)質(zhì)平等相對于形式平等，就是要求充分地考慮到發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間的差距，如資金、技術(shù)、人才等方面的差距。美國曾主張自由競爭原則，呼吁通過市場來調(diào)控各國對“區(qū)域”資源的開發(fā)[17]。這種制度看似是公平競爭，但是其弊端就是忽略了發(fā)展中國家的各項(xiàng)實(shí)力，開發(fā)市場極有可能被發(fā)達(dá)國家所壟斷，最終“人類共同繼承財產(chǎn)”將會名存實(shí)亡。《執(zhí)行協(xié)定》附件第2節(jié)第2段規(guī)定，企業(yè)部初期的深海采礦業(yè)務(wù)應(yīng)以聯(lián)合企業(yè)的方式進(jìn)行。另外，申請者可以選擇提供保留區(qū)，也可以選擇為企業(yè)部提供一個聯(lián)合企業(yè)安排中的股份來代替提供保留區(qū)的義務(wù)。由于實(shí)際上對兩處礦址進(jìn)行商業(yè)價值評估需要高昂的費(fèi)用，因此大多數(shù)申請者會選擇提供股份，如此會導(dǎo)致保留區(qū)數(shù)量大大減少，有損發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)利益。

6.3 規(guī)范探礦優(yōu)先權(quán)

申請在先原則簡化了對重疊主張的審查步驟，并且具有易于操作的優(yōu)點(diǎn)，德國、南非、特立尼達(dá)和多巴哥等國家就主張采取這項(xiàng)原則。然而該原則具有一定的弊端，可能會產(chǎn)生不公平的后果：該項(xiàng)原則僅設(shè)定單項(xiàng)排序，即只考慮申請時間這一形式條件，而不考慮申請者的實(shí)質(zhì)條件能否達(dá)成。規(guī)定探礦優(yōu)先權(quán)的意義就是獎勵或報償優(yōu)先探礦者的前期付出而為其權(quán)利提供一個在先的順位，因此不具有探礦能力的申請者無法做出前期貢獻(xiàn)，當(dāng)然也就不能成為申請者。因此建議除了考慮申請時間這一形式條件外，還應(yīng)當(dāng)考察申請者在探礦階段所進(jìn)行的工作是否具有實(shí)效或?qū)笃诠ぷ鳟a(chǎn)生的影響所占的百分比，而且探礦的投入也要納入考量范圍。否則如此缺乏合理管控的制度就會激發(fā)惡意搶先申請的現(xiàn)象。正如中國代表團(tuán)所主張的，要以發(fā)展的眼光加以規(guī)定，探礦優(yōu)先權(quán)制度應(yīng)當(dāng)充實(shí)，但也可以將申請在先原則作為解決重疊主張爭議的基本原則予以保留[18]?，F(xiàn)實(shí)中極易出現(xiàn)多國對同一礦址提出申請，即重疊主張的問題。為了保證公平處理，除了考慮申請的時間外，建議還應(yīng)考慮其他因素，如工作計劃、開采能力等。

6.4 規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)讓

應(yīng)當(dāng)通過規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)讓，限制個別國家壟斷行為?！豆s》鼓勵深海技術(shù)以公開透明的商業(yè)化運(yùn)作模式在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間公平合理地流轉(zhuǎn)，然而現(xiàn)實(shí)中可能存在技術(shù)持有者濫用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)以形成壟斷的問題，有違公平原則。知識產(chǎn)權(quán)的價值在于保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造者及其他有權(quán)主體的相關(guān)利益，通過維護(hù)其勞動成果的方式激勵其發(fā)明創(chuàng)造，進(jìn)而推動社會科學(xué)的進(jìn)步。而科技的價值不僅在于能夠產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益，還在于能夠帶來外交利益，可謂至關(guān)重要。因此為了維護(hù)本國經(jīng)濟(jì)、軍事等，擁有高端技術(shù)的國家當(dāng)然有理由從國家戰(zhàn)略的角度保護(hù)本國企業(yè)，加強(qiáng)對核心科技的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。然而濫用保護(hù)形成壟斷就會反倒抑制社會科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，不利于國家的協(xié)同發(fā)展。事實(shí)上很多情形都屬于濫用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，例如技術(shù)持有者以核心技術(shù)為籌碼，對受讓方提出許多不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)條件，使受讓方付出的報酬遠(yuǎn)高于技術(shù)所能帶來的經(jīng)濟(jì)利益;再比如技術(shù)持有者為了維護(hù)壟斷收益，限制受讓方與其他主體進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)的相關(guān)研究等。

6.5 減少管理局的稅收

成員國不僅付費(fèi)義務(wù)較重，納稅義務(wù)還存在著重疊問題。正常情況下，陸上礦物繳費(fèi)只需繳納國內(nèi)稅即可，而開采“區(qū)域”資源既要向國際海底管理局繳稅，又要在國內(nèi)繳稅，出現(xiàn)了雙重征稅問題?！秷?zhí)行協(xié)定》中規(guī)定，深海采礦繳費(fèi)率不超過同類礦物陸上采礦率。根據(jù)《草案》的規(guī)定，申請者在申請階段就要繳納履約保證金，承包者則要繳納固定年費(fèi)、特許權(quán)使用費(fèi)、商業(yè)保險等，申請者還要繳納行政費(fèi)用等，給承包者帶來了沉重的財務(wù)負(fù)擔(dān)。鑒于管理局?jǐn)M繳費(fèi)項(xiàng)目繁多，因此建議減少國際海底管理局的稅收，保留國內(nèi)稅收。

7 中國定位

就我國的情況而言，當(dāng)前我國礦產(chǎn)資源的儲量不足世界的5%，而消費(fèi)量卻高達(dá)40%，并且這種基本供需狀態(tài)將會持續(xù)較長的一段時間。因此為了我國的資源安全，我國應(yīng)當(dāng)積極開發(fā)“區(qū)域”的礦產(chǎn)資源。作為《公約》締約國及國際海底管理局A類理事國，建議我國以“引領(lǐng)國”的定位參與開發(fā)、分享收益以及履行義務(wù)。引領(lǐng)國的含義就是從發(fā)展中國家的共同利益出發(fā)，在本國進(jìn)行發(fā)展技術(shù)、培養(yǎng)專業(yè)人才等提升自身實(shí)力的活動時，引領(lǐng)并帶動其他的發(fā)展中國家對“區(qū)域”進(jìn)行勘探開發(fā)相關(guān)活動，增加發(fā)展中國家之間的合作交流，共同追求和維護(hù)“區(qū)域”利益，通過實(shí)踐穩(wěn)固人類共同繼承財產(chǎn)這一國際法屬性和地位。如此既能體現(xiàn)“原則”的內(nèi)在含義，又能促進(jìn)我國的發(fā)展，有利于貫徹落實(shí)《公約》，并且有利于提升我國的國際地位。而中國作為引領(lǐng)國，在國家軟實(shí)力愈發(fā)重要的今天，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善國內(nèi)深海法律體系[19]。我國目前在海洋方面的法律有《中華人民共和國領(lǐng)海及毗連區(qū)法》《中華人民共和國專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架法》《中華人民共和國深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法》等，但較于其他國家還有不足。雖然我國新領(lǐng)域的法律走在了世界前列，但整體的法律體系還不夠完備，部分法律內(nèi)容尚需調(diào)整以提升執(zhí)法管理的效率。因此我國應(yīng)當(dāng)盡早完善深海立法體系，制定出細(xì)化的、可操作性強(qiáng)的具體規(guī)則。

8 結(jié)語

“區(qū)域”資源是人類共同繼承財產(chǎn)，其所有權(quán)歸屬于人類這一整體，并非勘探開發(fā)者單獨(dú)所有。當(dāng)前開發(fā)“區(qū)域”資源的主力為發(fā)達(dá)國家，然而發(fā)達(dá)國家，例如美國，卻沒有充分地理解“原則”的含義，沒有以長遠(yuǎn)的眼光看待“區(qū)域”資源的利益分配，拒絕加入《公約》以逃避勘探開發(fā)者的分配責(zé)任。這種實(shí)用主義的主張必然因缺乏實(shí)際存在的價值而消亡，最終所有國家都會加入《公約》，依法共同享有“區(qū)域”資源所帶來的利益，因此制定利益分配機(jī)制是極為必要的。為了貫徹落實(shí)“原則”，追求實(shí)質(zhì)公平，在利益分配機(jī)制中應(yīng)當(dāng)考慮到發(fā)展中國家的弱勢地位，無歧視地合理分配“區(qū)域”資源為人類帶來的利益，并盡快制定相應(yīng)法律，為利益分配機(jī)制提供確切的法律依據(jù)和法律保障。

參考文獻(xiàn)

[1] 袁娟娟.論公海自由原則：兼評《聯(lián)合國海洋法公約》第87條[J].法制與社會，2011（2）.

[2] 陳明義.積極參與國際海底礦產(chǎn)資源的勘探與開發(fā)[J].福建論壇·人文社會科學(xué)版，2015（7）.

[3] 劉少軍，楊保華，劉暢，等.從市場、技術(shù)和制度看國際海底礦產(chǎn)資源的商業(yè)開采時機(jī)[J].礦冶工程，2015（4）.

[4] 張玉坤.戍海固邊：海上安全環(huán)境與海洋權(quán)益維護(hù)[M].北京：海潮出版社， 2004：01.

[5] 任秋娟.國際海底區(qū)域生物采探惠益分享與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的平衡[J].社會科學(xué)輯刊， 2017（6）.

[6] 金永明.國際海底區(qū)域的法律地位與資源開發(fā)制度研究[D]. 上海：華東政法大學(xué)，2005.

[7] 謝文哲.國際慣例若干基本理論問題探討[J].學(xué)海， 2009（3）.

[8] 劉永剛，姚會強(qiáng)，于淼，等.國際海底礦產(chǎn)資源勘查與研究進(jìn)展[J].海洋信息，2014（3）.

[9] 李志棠.開發(fā)大洋生物基因資源[J].廈門科技， 2002（5）.

[10] GOROBETS A.人類發(fā)展指數(shù)的修正與可持續(xù)發(fā)展的替代指標(biāo)[J].中國環(huán)境管理， 2012年（01）.

[11] 張丹.淺議“區(qū)域”的反壟斷問題[J].中國海洋法學(xué)評論（英文版），2014（02）.

[12] 吳家鳴.根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》設(shè)立的機(jī)構(gòu)簡介[J].海洋開發(fā)與管理， 2011（10）.

[13] 董冠洋.中國兩艘深?？瓶即谖髂嫌《妊舐?lián)合科考[EB/OL][2019-01-12].http：//www.sohu.com/a/57920447_162758

[14] 張志勛，譚雪春.論人類共同繼承財產(chǎn)原則的適用困境及其出路[J].江西社會科學(xué)，2012（12）.

[15] 李志文.我國國際海底資源開發(fā)法律制度中的地位探索[J].社會科學(xué)輯刊， 2016（6）.

[16] 張丹.國際海底區(qū)域勘探開發(fā)與中國的大洋立法[J].法制與社會， 2014（24）.

[17] 王超.國際海底區(qū)域資源開發(fā)與海洋環(huán)境保護(hù)制度的新發(fā)展：《“區(qū)域”內(nèi)礦產(chǎn)資源開采規(guī)章草案》評析[J].外交評論，2018（4）.

[18] 中國代表團(tuán)在國際海底管理局第23屆會議理事會“開發(fā)規(guī)章草案”議題下的發(fā)言[EB/OL].（2017-08-24）[2019-01-12].http：//china-isa.jm.china-embassy.org/chn/hdxx/t1487167.htm.

[19] 藍(lán)敏生.國際海底區(qū)域法律問題研究[D].大連：大連海事大學(xué)，2002.