吳偉偉

武器裝備市場中的競爭貫穿于裝備的訂貨、生產(chǎn)加工到交貨的全過程，仔細(xì)分析可以發(fā)現(xiàn)，這種競爭的規(guī)模范圍與深度影響，主要取決于武器裝備采購制度，特別是裝備采購合同的競爭性。而逆向競價(jià)技術(shù)作為信息時(shí)代的產(chǎn)物，盡管誕生時(shí)間不久，但由于利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，取代以往采購中的招標(biāo)、談判，能為采購方節(jié)約巨大的成本，已被世界各國在采購領(lǐng)域中普遍推廣。

一、武器裝備競爭性采購產(chǎn)生原因分析

從武器裝備的獲得過程來看，采購費(fèi)用合同本身可能帶來的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，是武器裝備競爭性采購產(chǎn)生的直接原因。武器裝備采購過程的特點(diǎn)意味著武器裝備市場不可能是一個(gè)傳統(tǒng)的、古典化的市場體系，而是一種類似行政買賣關(guān)系的市場體系。由于缺乏普通意義上的市場動(dòng)力，因而有效地采購武器裝備要求采購的真實(shí)主體—政府—既要通過直接控制承包商，又要通過實(shí)施獎(jiǎng)優(yōu)罰劣措施來干預(yù)裝備采購，降低裝備采購的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。武器裝備競爭性采購中廣泛使用的種種刺激手段就是政府采購代理機(jī)構(gòu)為有效達(dá)到上述目標(biāo)而采取的具有契約約束性質(zhì)的措施。

然而，導(dǎo)致武器裝備競爭性采購產(chǎn)生的更為內(nèi)在的原因應(yīng)該是對于非競爭性采購的批判與揚(yáng)棄上。在非競爭性采購條件下，裝備采購的主體與客體分別處在相互對立的市場壟斷地位兩極上，他們通過某種性質(zhì)的聯(lián)系直接控制軍事裝備的生產(chǎn)和使用。一旦出現(xiàn)腐敗、勾結(jié)賄賂等各種“道德危險(xiǎn)”，那么軍事裝備的質(zhì)量低下，技術(shù)含量遞增速度降低及軍事資源的無數(shù)浪費(fèi)等問題將迅速出現(xiàn)，并可能導(dǎo)致該國軍事實(shí)力及潛力的急劇下降，從而直接構(gòu)成國家安全危機(jī)。為了防范道德危險(xiǎn)，競爭性采購應(yīng)運(yùn)而生，它通過采購主客體的雙向選擇減少了道德風(fēng)險(xiǎn)的可能性，減少了生產(chǎn)裝備企業(yè)的可能獲得的租金，為進(jìn)一步提高采辦的穩(wěn)定性與可信度打下了基礎(chǔ)。

二、武器裝備市場競爭的存在形態(tài)

武器裝備市場無法用經(jīng)濟(jì)學(xué)家那種完美的競爭性模式來直接衡量，它通常以單一買主、少量大型武器裝備供應(yīng)商、無利潤最大化追求的公司、信息不對稱及市場進(jìn)出壁壘等為特征。武器裝備市場中競爭的目的往往集中于推進(jìn)采購改革的轉(zhuǎn)變以降低裝備采購價(jià)格。盡管競爭這種手段本身固有的一些不利因素仍然無法完全回避和忽視，比如：競爭要求大量投入時(shí)間和精力；競爭增加了爭論和對武器承包商的保護(hù)；競爭割裂了政府與承包商間長期建立的合作伙伴關(guān)系；競爭需要不斷評價(jià)參與競爭企業(yè)的能力，引發(fā)對有限資源的長期占用。然而，越來越多的人意識到在武器裝備的采購中運(yùn)用競爭比不使用競爭更合適，特別通過采購實(shí)踐活動(dòng)，競爭的的確確被證明是一種卓有成效的手段。

在武器裝備采購過程中，競爭性的表現(xiàn)形式是不完全相同的。競爭一方面是減少了可能引起的道德風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)，另一方面在其運(yùn)用過程中又存在程度不同的不確定性。不同階段、不同類型的競爭，所帶來的風(fēng)險(xiǎn)性與不確定性也各不相同。因而，各種裝備項(xiàng)目生命周期的不同階段仍存在引入和延伸進(jìn)一步競爭的必要性和潛力。一般而言，武器裝備采購競爭主要是圍繞武器裝備設(shè)計(jì)階段和發(fā)展階段的優(yōu)劣比較而展開的，而這兩個(gè)階段的主導(dǎo)競爭表現(xiàn)為無價(jià)格型，也就是說采購代理機(jī)構(gòu)考慮的首先是競爭者技術(shù)上的優(yōu)勢分析，能夠最大限度地滿足采購代理機(jī)構(gòu)提出的技術(shù)設(shè)計(jì)要求的競爭者將進(jìn)入下一輪篩選。在第二輪競爭中，采購代理機(jī)構(gòu)將以價(jià)格和信譽(yù)等為主要因素進(jìn)行比較，從而確定采購合同的歸屬。根據(jù)實(shí)踐情況來看，這時(shí)的競爭結(jié)果往往會根據(jù)代理機(jī)構(gòu)的偏好給予某個(gè)或多個(gè)競爭者最終的勝利。這種做法，既有利于保護(hù)采購方的既得利益，維持相對穩(wěn)定的裝備制造商；另一方面，還有利于采購方在裝備制造過程中實(shí)施競爭延伸，進(jìn)一步降低裝備采購風(fēng)險(xiǎn)。

武器裝備采購不僅僅表現(xiàn)在采購合同使用的競爭性上，在采購制度上同樣存在激勵(lì)性競爭。為了提高武器裝備生產(chǎn)效率，通過競爭刺激及報(bào)酬誘導(dǎo)實(shí)施競爭規(guī)制。迄今為止，應(yīng)用的主要制度有以下幾種：特許投標(biāo)制度；區(qū)域競爭制度；社會契約制度、成本調(diào)整契約；價(jià)格上限的規(guī)制等。

三、武器裝備市場競爭的效果

通過裝備采購過程中投標(biāo)競標(biāo)、刺激手段及合同類型的多方面、多角度競爭，我們不難看到競爭所帶來的明顯貢獻(xiàn)。

貢獻(xiàn)之一，直接防范了參與競爭雙方的道德風(fēng)險(xiǎn)。競爭性使定貨方與交貨方在長期生產(chǎn)關(guān)系中可能出現(xiàn)的道德風(fēng)險(xiǎn)有所降低。根據(jù)競爭所采取的不同類型，道德風(fēng)險(xiǎn)的消逝程度也有所區(qū)別。這為最終解決國家防務(wù)資源浪費(fèi)危機(jī)提供了重要途徑。

貢獻(xiàn)之二，降低了裝備產(chǎn)品的價(jià)格，減少了對資源的浪費(fèi)。競爭性報(bào)價(jià)與競價(jià)機(jī)制的建立，減少了競爭獲勝的生產(chǎn)企業(yè)企圖在其壟斷領(lǐng)域內(nèi)提高的租金，客觀上節(jié)約了對軍事資源的耗費(fèi)。同時(shí)，也迫使軍事裝備生產(chǎn)廠商通過不斷的技術(shù)進(jìn)步增加武器系統(tǒng)技術(shù)含量，增強(qiáng)其在下一輪裝備采購競爭的地位。

貢獻(xiàn)之三，提高了國內(nèi)防務(wù)生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)能力，促進(jìn)武器采購政策的進(jìn)一步改進(jìn)。由于競爭性利益觀貫穿于整個(gè)武器裝備采購過程，國外武器裝備廠商的競爭性報(bào)價(jià)或國內(nèi)武器裝備廠家在生產(chǎn)上存在的比較利益優(yōu)勢使武器裝備的銷售與購買體制發(fā)生深刻的變化。采購市場環(huán)境的變動(dòng)，以“用戶拉”和“技術(shù)推”雙重作用促使國內(nèi)防務(wù)生產(chǎn)企業(yè)為贏得并保持高比較利益地位而提高生產(chǎn)能力。

四、當(dāng)前各國武器裝備市場競爭機(jī)制運(yùn)用的現(xiàn)狀及趨勢

西方國家武器裝備采辦工作的模式、規(guī)模、能力和水平雖不盡相同，但是，武器裝備采辦計(jì)劃的組織實(shí)施卻有諸多共同之處。武器裝備作為軍品，既有商品的一般屬性，又具有自身固有的特性。這種特性主要表現(xiàn)在：軍品按預(yù)先的訂貨進(jìn)行研制和生產(chǎn)，并由政府獨(dú)家采購；價(jià)格不完全受供求關(guān)系的影響；供需雙方長期保持相當(dāng)穩(wěn)定的不即不離的關(guān)系。然而通過多年來的實(shí)踐，各國逐漸注意到建立有效的競爭機(jī)制，并在此基礎(chǔ)上有效地運(yùn)用市場手段，對于軍事裝備采購工作能起到相當(dāng)大的促進(jìn)作用。

大多數(shù)國家都開始或已經(jīng)運(yùn)用競爭方式來刺激軍事裝備品的采購，有的國家還專門從法律和法規(guī)上明確規(guī)定要最大限度地依靠競爭來采辦所有物品和獲取勞務(wù)，要把廣泛開展競爭作為降低費(fèi)用、提高武器性能和加強(qiáng)國防工業(yè)基礎(chǔ)的一項(xiàng)重要措施。在美國，除了各主承包商要實(shí)行競爭外，國防部的有些指令還明確規(guī)定，主承包商在具體實(shí)施科研、生產(chǎn)過程中的層層轉(zhuǎn)包時(shí)也都要廣泛采用競爭機(jī)制，而且軍方要把這些廠商過去在實(shí)行轉(zhuǎn)包競爭中的成績和實(shí)現(xiàn)充分競爭的潛力，作為評估和選擇主承包商的一個(gè)依據(jù)。不過，在西方國家中，各國的國情不同，在競爭的做法上也很不一樣。比如，法國國防部就不主張?jiān)谥鞒邪桃患夁M(jìn)行競爭，而是引導(dǎo)有關(guān)企業(yè)進(jìn)行合并，從而在武器裝備各有關(guān)領(lǐng)域中基本上形成一家主承包商獨(dú)家經(jīng)營的局面，以此增加實(shí)力把競爭的對象由國內(nèi)轉(zhuǎn)向國防軍工市場；但是，法國在主承包商實(shí)施轉(zhuǎn)包的過程中強(qiáng)調(diào)要充分利用競爭，而且規(guī)定主承包商所選擇的轉(zhuǎn)包商要得到武器裝備部的認(rèn)可。西歐各國在武器裝備合作研制、生產(chǎn)中的競爭主要體現(xiàn)在主承包商的確定，一旦確定之后則強(qiáng)調(diào)合作，而合作又是為了在國際市場上的競爭。

西方國家武器裝備市場中對于競爭機(jī)制這個(gè)問題，逐漸青睞于以競爭機(jī)制為廣泛基礎(chǔ)的有限市場化的運(yùn)用。對于這種競爭機(jī)制的運(yùn)用，一般具備如下特點(diǎn)：

1.軍品市場的競爭有其固有的特點(diǎn)，軍品市場的競爭在規(guī)模、方式、激烈程度等方面都同傳統(tǒng)的自由市場的競爭有不同。70年代美國國防部通過競爭簽訂的采購合同僅占8%，到1987年達(dá)到58%。為了把參與競爭的廠家保留在軍品市場內(nèi)，競爭不是簡單的優(yōu)勝劣汰，競爭失利的廠家仍然有機(jī)會參與有關(guān)產(chǎn)品或零部件的研制與生產(chǎn)，還規(guī)定專門為小企業(yè)保留一定份額的研制、生產(chǎn)任務(wù)。有時(shí)為了競爭，還組織一些廠家合作充當(dāng)競爭的對手。

2.周密的計(jì)劃是實(shí)行競爭的前提，必要的行政干預(yù)是公正、合理競爭的保證。在武器裝備采辦的任何階段，要實(shí)行競爭，軍方首先要提出“招標(biāo)書”之類的文件，內(nèi)容包括性能指標(biāo)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、進(jìn)度要求等，這些都是開展競爭的依據(jù)。而且，競爭過程的組織管理、競爭結(jié)果的評估、各類樣機(jī)和產(chǎn)品的試驗(yàn)與鑒定以及采辦過程中從一個(gè)階段向另一個(gè)階段推進(jìn)的階段審查等，實(shí)際上都離不開軍方的直接干預(yù)。

3.要充分開展競爭，還必須花大力氣創(chuàng)造適宜的競爭環(huán)境和條件。這些環(huán)境和條件包括：有意識地培育競爭對手，有必要的法規(guī)條例，有適當(dāng)?shù)臋C(jī)構(gòu)和人員（例如，美國國防部局以上各部門都設(shè)有“競爭代言人”），有充分的經(jīng)費(fèi)保障，有正確的評估、鑒定辦法和手段等。否則，有開展競爭的愿望也難以付諸實(shí)現(xiàn)。

4.不是所有的武器裝備項(xiàng)目都實(shí)行競爭，非競爭的合同要實(shí)施嚴(yán)格管理。諸如大型艦艇和軍用航天器之類的武器裝備的生產(chǎn)，因造價(jià)極其昂貴，產(chǎn)量又非常少，一般不展開競爭；有些風(fēng)險(xiǎn)大、時(shí)間要求緊迫、保密性強(qiáng)的研制計(jì)劃，也不實(shí)行競爭。這些武器裝備的研制和生產(chǎn)一般是由軍方請那些傳統(tǒng)上業(yè)已證明確系經(jīng)驗(yàn)豐富、實(shí)力雄厚而又穩(wěn)妥可靠的企業(yè)來承擔(dān)。但是，美國國防部的指令還規(guī)定，非競爭合同的申請要有根據(jù)和證明材料，要經(jīng)上一級主管部門審批，而且要為后續(xù)采購活動(dòng)盡可能實(shí)行競爭提出應(yīng)有的措施。

（作者單位：陸軍駐揚(yáng)州地區(qū)軍代室。）