制度的發(fā)展根源于物質(zhì)環(huán)境的活躍。哈薩克斯坦自1999年制定《專利法》以來，幾經(jīng)修改專利開放許可，專利開放許可的歷史法律文本呈現(xiàn)了簡化程序和降低成本的發(fā)展脈絡(luò)，反映了哈薩克斯坦對專利實(shí)施的重視。從哈薩克斯坦工業(yè)狀況、創(chuàng)新發(fā)展和專利申請等環(huán)境角度，分析專利開放許可制度的具體實(shí)施狀況，哈薩克斯坦已經(jīng)在促進(jìn)實(shí)施專利轉(zhuǎn)化成果方面取得一些成績，而一些國際創(chuàng)新指標(biāo)也暗示需要提升的方面。

專利開放許可制度起源于英國，是促進(jìn)專利實(shí)施的制度設(shè)計(jì)，在一些有世界影響力的專利規(guī)則，如歐洲專利公約、班吉協(xié)定等知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域規(guī)則及英德法俄等國專利法中均有涉及。塔吉克斯坦曾是蘇聯(lián)加盟國，其《專利法》自1999年制定以來專利開放許可制度一直處于變動(dòng)中。本文研究哈薩克斯坦專利開放許可的歷史演進(jìn)及實(shí)施環(huán)境，期望能夠加深實(shí)施專利開放許可的現(xiàn)實(shí)理解。

哈薩克斯坦專利開放許可的歷史演進(jìn)

結(jié)合世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織哈薩克斯坦法律和哈薩克斯坦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站專利法修改和補(bǔ)充文件，本文摘錄與開放許可相關(guān)系密切的文本。

哈薩克斯坦《專利法（1999）》第14條5款規(guī)定開放許可制度，英語為“open license”，哈薩克語為“ашы лицензия”，專利權(quán)人可向哈薩克斯坦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交聲明，授予任何有興趣的人利用其工業(yè)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。任何希望獲得所述開放許可的人必須和專利權(quán)人簽訂合同，該合同應(yīng)在政府機(jī)構(gòu)登記。法院解決合同條款和條件的爭議。專利權(quán)人的聲明應(yīng)在公報(bào)公布聲明之日起三年內(nèi)有效，此種情況下，維持費(fèi)從公布聲明次年起減半。

哈薩克斯坦《專利法（2012）》第14條5款規(guī)定開放許可制度，英語為“public license”，哈薩克語為“ашы лицензия”，專利持有人可向主管當(dāng)局申請授予相關(guān)的人獲取利用工業(yè)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。任何希望使用前項(xiàng)許可的人應(yīng)與專利持有人就支付條件簽訂協(xié)議，受到主管當(dāng)局強(qiáng)制登記的約束。司法解決合同條款和條件的爭議。專利持有人授權(quán)開放使用聲明應(yīng)在其公布之日起三年內(nèi)保持有效。開放許可聲明公布次年起規(guī)定期限實(shí)施費(fèi)減半。許可協(xié)議完成后，實(shí)施費(fèi)用應(yīng)在協(xié)定達(dá)成后次年全額支付。

哈薩克斯坦《專利法（2015年修訂）》中第14條5款規(guī)定開放許可制度，英語為open license，哈薩克語為“ашы лицензия”，專利權(quán)人可向主管當(dāng)局提交申請，同意任何人獲取利用工業(yè)產(chǎn)權(quán)的許可權(quán)利。意愿利用該許可的人有和專利權(quán)人簽訂許可協(xié)議的義務(wù)，并應(yīng)在專利局登記。法院解決合同條款和條件的爭議。專利權(quán)人授予開放許可申請自開放許可公告之日起三年內(nèi)，不應(yīng)被撤回且應(yīng)保持其有效性。開放許可聲明公布次年起規(guī)定期限內(nèi)專利維持費(fèi)減半，專利維持費(fèi)從協(xié)議簽訂次年應(yīng)全額支付。

根據(jù)2018第161-IV號(hào)法律對第14-2條對開放許可進(jìn)行修改和補(bǔ)充，哈薩克語為“Ашы лицензия”，專利權(quán)人可向?qū)＜医M織提交一份申請，同意任何人獲取利用工業(yè)產(chǎn)權(quán)的許可權(quán)利。專利權(quán)人授予開放許可聲明三年內(nèi)不得撤回，自注冊之日起有效，在規(guī)定期限內(nèi)，維持專利權(quán)費(fèi)用自在專利登記薄中登記當(dāng)年起減半，希望利用該許可的人有義務(wù)和專利權(quán)人簽訂書面許可協(xié)議，合同爭議應(yīng)由法院判定。授予開放許可的權(quán)利應(yīng)在專利持有人或利害關(guān)系人收到申請之日起一個(gè)工作日內(nèi)登記，并提交必要的文件。

對摘錄法律文件分析可知，修改開放許可集中法院解決合同條款和條件的爭議規(guī)定和在開放許可協(xié)議登記公告后專利維持費(fèi)用是否減半。2018年修改簡化登記手續(xù)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)局決定登記與否;刪除達(dá)成協(xié)議后專利維持費(fèi)用全額支付，維持費(fèi)用在達(dá)成協(xié)議后可減半，表明哈薩克斯坦鼓勵(lì)專利權(quán)人實(shí)施開放許可，推廣專利技術(shù)的應(yīng)用。

專利維持費(fèi)用逐步增加。技術(shù)經(jīng)歷發(fā)展、成熟、衰退階段，處于生命周期的不同階段，價(jià)值就不一樣。據(jù)哈薩克斯坦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用，專利維持費(fèi)用根據(jù)發(fā)明創(chuàng)造權(quán)利屬性和專利權(quán)人身份屬性有區(qū)分。在維持費(fèi)用的正常繳納期間，法人前三年維持費(fèi)用發(fā)明18 143堅(jiān)戈，實(shí)用新型14 688堅(jiān)戈，外觀設(shè)計(jì)16 107堅(jiān)戈，個(gè)人分別為5 443、4 406、4 832堅(jiān)戈，退役軍人、國民教育機(jī)構(gòu)及學(xué)生等分別為363、294、322。據(jù)《2018年全球創(chuàng)新指數(shù)》，哈薩克斯坦2018年人均GDP PPP為26 252.1美元?？梢?，聲明開放許可以減半專利維持費(fèi)用，有益于減少維持專利有效的成本，激發(fā)專利技術(shù)投入市場應(yīng)用。專利開放許可制度有利于推動(dòng)專利實(shí)施，但僅以此想明顯提升專利實(shí)施率是不切實(shí)際的，良好的創(chuàng)新、技術(shù)和專利環(huán)境可起到促進(jìn)作用。

哈薩克斯坦工業(yè)環(huán)境分析

據(jù)商務(wù)部對外投資合作國別（地區(qū)）指南（哈薩克斯坦2018年版），2017年哈薩克斯坦工業(yè)生產(chǎn)總值同比增長7.1%，采礦業(yè)是哈薩克斯坦的支柱性產(chǎn)業(yè)，2017年采礦業(yè)總產(chǎn)值同比增長5.4%，在工業(yè)總產(chǎn)值中占比51.9%。主要進(jìn)口機(jī)械設(shè)備、化工產(chǎn)品、能源及礦產(chǎn)品等。與2016年相比，機(jī)械設(shè)備進(jìn)口占比明顯下降，能源及礦產(chǎn)品進(jìn)口比重則明顯地增長。機(jī)械設(shè)備進(jìn)口比例下降是國內(nèi)技術(shù)在一定程度上能夠滿足本國生產(chǎn)所需，而本國勞動(dòng)成本、技術(shù)成本等相對較低。我國國際技術(shù)貿(mào)易也曾經(jīng)歷過先引進(jìn)再自我創(chuàng)新的發(fā)展路徑。

哈薩克斯坦創(chuàng)新環(huán)境分析

據(jù)《2019年全球創(chuàng)新指數(shù)》，哈薩克斯坦在全球129個(gè)國家創(chuàng)新指數(shù)排名中居第79位，與2018年相比后退5個(gè)名次。據(jù)《2018—2019年全球競爭力報(bào)告》，在全球140個(gè)經(jīng)濟(jì)體競爭力排名中，哈薩克斯坦居第59位，市場規(guī)模排第45位，市場活力居第37位，創(chuàng)新能力居第87位。據(jù)《全球營商環(huán)境報(bào)告》（2019年），全球190個(gè)經(jīng)濟(jì)體中，哈薩克斯坦居第28位，產(chǎn)權(quán)登記居第18位。哈薩克斯坦在優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境方面的進(jìn)展略有成效，但哈薩克斯坦近5年對科技的投入在GDP中所占比例僅0.2%～0.3%，全球創(chuàng)新投入次級指數(shù)排第64位，而創(chuàng)新產(chǎn)出次級指數(shù)排第92位。哈薩克斯坦創(chuàng)新指數(shù)中等偏下，創(chuàng)新產(chǎn)出排位靠后，與本國研發(fā)投入少有密切的關(guān)系。雖市場規(guī)模較大，特別重視保障中小企業(yè)，但創(chuàng)新技術(shù)是企業(yè)的持續(xù)發(fā)展和提高盈利空間的助推器。

哈薩克斯坦專利環(huán)境分析

哈薩克斯坦《專利法》在不斷修改適應(yīng)本國環(huán)境，在實(shí)踐中已取得一些成績。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)（2018），按照來源國分類，在126個(gè)國家居民和國外專利申請排名中，哈薩克斯坦居第39位，居民專利申請居第34位，哈薩克斯坦本國居民專利申請比非居民申請稍高。哈薩克斯坦發(fā)明申請1 228項(xiàng)，授權(quán)869項(xiàng)。哈薩克斯坦實(shí)用新型申請排16位，較2017年增加16.3%，授權(quán)591項(xiàng)。據(jù)哈薩克斯坦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，發(fā)明專利申請2016年為1 221項(xiàng)，2017年為1 228項(xiàng)，2018年為982項(xiàng)，哈薩克斯坦全球創(chuàng)新指數(shù)排位提升4個(gè)名次，發(fā)明專利不是科技創(chuàng)新的唯一表現(xiàn)，但與其有最穩(wěn)定和最自信的關(guān)聯(lián)，哈薩克斯坦需要采取措施使發(fā)明專利申請與科技創(chuàng)新正向發(fā)展。哈薩克斯坦有較大創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿Γ瑩?jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織哈薩克斯坦知識(shí)產(chǎn)權(quán)概況，PCT國際階段申請人主要為哈薩克斯坦大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)。哈薩克斯坦創(chuàng)新環(huán)境良好，哈薩克斯坦重視教育，2017年科學(xué)和工程專業(yè)畢業(yè)生人數(shù)排名在126個(gè)國家中占第39位?？梢?，哈薩克斯坦雖然國內(nèi)工業(yè)和創(chuàng)新環(huán)境良好，但尚處于發(fā)展階段，需要采取措施推動(dòng)國內(nèi)科技企業(yè)和專利實(shí)施。

哈薩克斯坦專利開放許可制度的實(shí)踐

哈薩克斯坦工業(yè)、創(chuàng)新、專利環(huán)境具有發(fā)展專利技術(shù)交易市場的條件，2017年專利開放許可發(fā)展態(tài)勢良好。據(jù)哈薩克斯坦知識(shí)產(chǎn)權(quán)年報(bào)（2018年），共登記751份利用專利、育種權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、原產(chǎn)地名稱的各類協(xié)議，較2017年增18.8%;236份許可協(xié)議，比2017年增16.3%;101份綜合性創(chuàng)業(yè)許可合同包括授予使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利，比2017年增288.5%。哈薩克斯坦育種權(quán)和專利權(quán)均規(guī)定開放許可，因此專利權(quán)開放許可登記項(xiàng)無法得知詳盡。但哈薩克斯坦2018年修訂專利法減少登記手續(xù)所需文件、縮短審查時(shí)限及登記開放許可可使專利維持費(fèi)用減半，大大激勵(lì)了聲明開放許可的熱情，許可數(shù)量大幅增加可窺知一二。

基金項(xiàng)目：2018年度廣西研究生教育創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目“我國與中亞五國專利法比較研究及專利區(qū)域合作制度探索”（項(xiàng)目編號(hào)XYCSW2018043）。

作者簡介：鄧偉（1984—），女，廣西師范大學(xué)在讀碩士，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。