周揮輝　龐丹

摘要：面對(duì)不斷變革的技術(shù)環(huán)境和日益沉重的生存壓力，美國(guó)大學(xué)出版社面臨銷售收入減少、機(jī)構(gòu)支持減少和數(shù)字出版沖擊等困局，為了應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，美國(guó)大學(xué)出版社不斷加強(qiáng)與大學(xué)圖書館的合作，加強(qiáng)與大學(xué)的聯(lián)系，應(yīng)對(duì)數(shù)字化帶來(lái)的挑戰(zhàn)。

關(guān)鍵詞：美國(guó);大學(xué)出版社;困局;突圍

過(guò)去的一個(gè)多世紀(jì)里，美國(guó)大學(xué)出版社不斷發(fā)展，曲折前行，在推動(dòng)學(xué)術(shù)交流、促進(jìn)知識(shí)傳播方面發(fā)揮了重要的作用。進(jìn)入21世紀(jì)，面對(duì)不斷變革的技術(shù)環(huán)境和日益沉重的生存壓力，美國(guó)大學(xué)出版社不斷尋找突破口，開辟發(fā)展道路。本文在回顧美國(guó)大學(xué)出版社發(fā)展歷程的基礎(chǔ)上，分析了它們當(dāng)前面臨的挑戰(zhàn)和釆取的應(yīng)對(duì)策略，以期為中國(guó)大學(xué)出版社的發(fā)展提供一些啟示。

一、美國(guó)大學(xué)出版社的歷史與現(xiàn)狀

美國(guó)最早成立的大學(xué)出版社是康奈爾大學(xué)出版社，該出版社成立于1869年，1884年關(guān)閉，1930年又重新恢復(fù)經(jīng)營(yíng)。美國(guó)第一家持續(xù)存在的大學(xué)出版社是成立于1878年的約翰·霍普金斯大學(xué)出版社。進(jìn)入20世紀(jì)后，美國(guó)大學(xué)出版社的數(shù)量穩(wěn)定增長(zhǎng)，普林斯頓大學(xué)出版社（1905年）、耶魯大學(xué)出版社（1908年）、哈佛大學(xué)出版社（1913年）、麻省理工學(xué)院出版社（1932年）等著名大學(xué)出版社陸續(xù)誕生。1937年美國(guó)一些大學(xué)出版社共同成立了美國(guó)大學(xué)出版社協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)成員定期會(huì)面，討論共同關(guān)心的議題。

20世紀(jì)50年代，美國(guó)大學(xué)出版社迎來(lái)了發(fā)展的黃金時(shí)期。1957年蘇聯(lián)成功發(fā)射了人類歷史上第一顆人造衛(wèi)星，美國(guó)社會(huì)一片震驚。唯恐在太空競(jìng)賽中輸給蘇聯(lián)，美國(guó)開始將發(fā)展教育、培養(yǎng)人才作為國(guó)家的首要任務(wù)，并通過(guò)《國(guó)防教育法案》。大量的財(cái)政資助涌入學(xué)校，尤其是高等院校和研究機(jī)構(gòu)，用于支持教學(xué)、研究和出版。有了充足的經(jīng)費(fèi)支撐，美國(guó)大學(xué)出版社進(jìn)入了繁榮發(fā)展時(shí)期，出版社的數(shù)量也不斷增長(zhǎng)。①

20世紀(jì)70年代，太空競(jìng)賽結(jié)束，加之越南戰(zhàn)爭(zhēng)的影響，發(fā)展教育不再是美國(guó)的當(dāng)務(wù)之急，因此聯(lián)邦政府減少了對(duì)高等教育的經(jīng)費(fèi)投入。與此同時(shí)，從1970年開始，美國(guó)圖書館的財(cái)政預(yù)算也開始大幅縮減，圖書館開始逐漸減少釆購(gòu)學(xué)術(shù)圖書，尤其是人文和社科類圖書，②這對(duì)將圖書館作為重要客戶的大學(xué)出版社來(lái)說(shuō)，無(wú)疑是雪上加霜。經(jīng)費(fèi)支持的削減和銷售收入的減少，使得美國(guó)大學(xué)出版社運(yùn)營(yíng)陷入困難。為此，美國(guó)大學(xué)出版社開始通過(guò)各種途徑來(lái)籌措經(jīng)費(fèi)、增加收入以維持運(yùn)轉(zhuǎn)。它們向各種基金會(huì)、政府機(jī)構(gòu)和私人尋求經(jīng)費(fèi)支持和捐贈(zèng)。同時(shí)出版社也開始對(duì)圖書選題結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，尋找新的市場(chǎng)。出版社也開始出版一些地域性的圖書，主題包括所在州或者當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的自然地理、歷史文化、建筑、藝術(shù)、名人等。另外，大學(xué)出版社也將眼光投向利潤(rùn)更高的市場(chǎng)板塊，出版一些大眾更為感興趣的圖書，增加銷售收入，以支撐學(xué)術(shù)出版。

20世紀(jì)末，隨著計(jì)算機(jī)的普及和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，電子出版、網(wǎng)絡(luò)出版開始興起，傳統(tǒng)出版開始受到極大沖擊。美國(guó)一些大學(xué)出版社也開始在電子出版和網(wǎng)絡(luò)出版方面進(jìn)行探索和嘗試。例如，1993年約翰·霍普金斯大學(xué)出版社與學(xué)校圖書館共同設(shè)立了繆斯項(xiàng)目，將該社出版的40多種學(xué)術(shù)期刊做成電子版后傳送到網(wǎng)上。現(xiàn)在繆斯項(xiàng)目匯集了多家出版社的期刊和圖書，已成為美國(guó)最具影響力的數(shù)字出版項(xiàng)目之一。2000年，麻省理工學(xué)院出版社建立了CogNet數(shù)據(jù)庫(kù)，專門收入認(rèn)知科學(xué)領(lǐng)域的前沿研究成果，涉及范圍涵蓋電子書、會(huì)議論文集和14種期刊。

經(jīng)歷了一個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展，美國(guó)大學(xué)出版社的數(shù)量和出版品種都有了較大增長(zhǎng)。進(jìn)入21世紀(jì)，美國(guó)有100多家大學(xué)出版社，幾乎每個(gè)州都有自己的大學(xué)出版社。它們以出版學(xué)術(shù)專著為主，輔之以教材、面向大眾的普通圖書等。一些大學(xué)出版社如麻省理工出版社、約翰·霍普金斯出版社也出版多種學(xué)術(shù)期刊。美國(guó)的學(xué)術(shù)出版協(xié)會(huì)2017年公布的一項(xiàng)調(diào)查結(jié)果顯示，在2009—2013年，美國(guó)大學(xué)出版社共出版專著約76，000種，平均每年出版15，000種。③此外，美國(guó)大學(xué)出版社每年還出版700多種期刊。

美國(guó)大學(xué)出版社一般規(guī)模都不大，較大的出版社有100多人，小的出版社如肯塔基大學(xué)出版社僅有17名全職員工，年出版圖書50—55種左右。美國(guó)《出版者周刊》2012年的一篇報(bào)道顯示，美國(guó)大學(xué)出版社協(xié)會(huì)中約一半的成員年銷售收入低于300萬(wàn)美元。④

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，日新月異的技術(shù)發(fā)展加速推動(dòng)著出版業(yè)的變革。美國(guó)大學(xué)出版社在受惠于技術(shù)發(fā)展的同時(shí)，也在謹(jǐn)慎地應(yīng)對(duì)著數(shù)字化技術(shù)、開放存取給學(xué)術(shù)出版帶來(lái)的挑戰(zhàn)，在數(shù)字化浪潮中尋找新的發(fā)展機(jī)遇。學(xué)術(shù)出版成本高、市場(chǎng)小。在學(xué)術(shù)出版低迷的情況下，為了求得生存發(fā)展，美國(guó)大學(xué)出版社不斷加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作，擴(kuò)大收入，爭(zhēng)取資金支持，支撐學(xué)術(shù)出版。

二、美國(guó)大學(xué)出版社的發(fā)展困局

美國(guó)大學(xué)出版社目前面臨的問題來(lái)自內(nèi)外兩方面。從外部來(lái)說(shuō)，學(xué)術(shù)出版整體低迷，銷售收入有限。從內(nèi)部來(lái)說(shuō)，美國(guó)大學(xué)出版社因?yàn)樽陨眢w制、機(jī)制的原因，更加依賴大學(xué)和其他機(jī)構(gòu)的投入，并且面對(duì)數(shù)字化變革，缺乏轉(zhuǎn)型動(dòng)力，態(tài)度也更為謹(jǐn)慎保守。具體來(lái)說(shuō)，美國(guó)大學(xué)出版社目前面臨的挑戰(zhàn)主要有以下幾個(gè)方面。

1.銷售收入減少

目前美國(guó)大學(xué)出版社面臨的最大挑戰(zhàn)是學(xué)術(shù)圖書銷售收入下滑。單品種學(xué)術(shù)專著的平均銷量?jī)H為三四百冊(cè)。導(dǎo)致這個(gè)問題的一個(gè)重要原因是圖書館的圖書釆購(gòu)經(jīng)費(fèi)預(yù)算持續(xù)減少。圖書館開始釆取新的借閱和釆購(gòu)模式，比如對(duì)一些圖書釆取短期借閱模式，這使得圖書館對(duì)學(xué)術(shù)圖書的釆購(gòu)量大大減少。實(shí)際上，學(xué)術(shù)圖書銷售收入減少并非近些年才出現(xiàn)，自20世紀(jì)70年代開始，學(xué)術(shù)圖書銷量就開始逐步下滑，下滑幅度達(dá)到75%左右。⑤即便是有了電子版圖書，出版社從銷售電子版學(xué)術(shù)圖書中獲取的利潤(rùn)也遠(yuǎn)不如紙質(zhì)圖書，如加州大學(xué)出版社電子書的平均銷售利潤(rùn)僅為紙質(zhì)學(xué)術(shù)圖書的1/3，⑥并不足以平衡紙質(zhì)圖書銷量減少帶來(lái)的收入下滑。

2.機(jī)構(gòu)支持減少

美國(guó)大學(xué)出版社從成立之初就定位為非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，靠大學(xué)提供基金資助或是依靠公立機(jī)構(gòu)、非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)的地位直接獲得資助，來(lái)維持出版社運(yùn)行。然而近幾年各州政府不斷削減教育投入，大學(xué)出版社的經(jīng)費(fèi)支持持續(xù)縮減。如2018年年初堪薩斯州宣布在高等教育和其他方面的財(cái)政預(yù)算減少6%，2017年度該州在高等教育方面就減少了307萬(wàn)美元的投入，致使堪薩斯大學(xué)出版社陷入經(jīng)濟(jì)困難局面。北卡羅來(lái)納州在2016—2017年對(duì)該州大學(xué)辦學(xué)經(jīng)費(fèi)的投入減少了644萬(wàn)美元，減少幅度達(dá)到2010年以來(lái)的最高值。⑦大學(xué)財(cái)政支持的減少使得大學(xué)出版社運(yùn)營(yíng)更加困難，財(cái)務(wù)狀況惡化，一些小型的大學(xué)出版社難以為繼，以致倒閉。例如，2012年霍華德大學(xué)出版社關(guān)閉，2017年迪凱納大學(xué)出版社關(guān)閉，2018年年底新英格蘭大學(xué)出版社關(guān)閉。

3.數(shù)字出版的沖擊

數(shù)字技術(shù)的發(fā)展深刻地改變了信息和知識(shí)的傳播方式，出版社的工作流程及出版物的形式都發(fā)生了巨大變化。美國(guó)大學(xué)出版從業(yè)者逐步認(rèn)識(shí)到，只關(guān)注內(nèi)容質(zhì)量的傳統(tǒng)出版觀念已經(jīng)過(guò)時(shí)。如果不關(guān)注新的出版技術(shù)、讀者的閱讀習(xí)慣和體驗(yàn)，僅僅依靠?jī)?nèi)容取勝已經(jīng)不再可能。近年來(lái)歐美國(guó)家開始興起開放獲取出版方式，獲得特定資金資助發(fā)表的文章或出版的學(xué)術(shù)專著免費(fèi)對(duì)公眾開放，這對(duì)學(xué)術(shù)出版產(chǎn)生了深刻的影響。2018年9月，歐洲一些國(guó)家的研究資助者提出了“S計(jì)劃”，宣布從2020年開始，這些機(jī)構(gòu)資助的科學(xué)家的研究論文一經(jīng)發(fā)表就能免費(fèi)獲取，可以被他人下載、翻譯或以其他方式重復(fù)使用，旨在打破付費(fèi)墻。這一計(jì)劃一旦付諸實(shí)施，將加快開放獲取的發(fā)展?！癝計(jì)劃”在2018年的法蘭克福書展上引發(fā)了學(xué)術(shù)出版商的熱烈討論?？梢哉f(shuō)，開放獲取的發(fā)展正在不斷重塑學(xué)術(shù)出版模式。

三、美國(guó)大學(xué)出版社的突圍

1.加強(qiáng)與大學(xué)圖書館的合作

美國(guó)大學(xué)圖書館在學(xué)校發(fā)展中一般處于核心地位，可以給出版社提供資金、技術(shù)、平臺(tái)和政策上的支持。而出版社擁有優(yōu)質(zhì)的內(nèi)容資源和熟悉出版市場(chǎng)的專業(yè)編輯人才，可以為圖書館進(jìn)入學(xué)術(shù)界提供有利條件。⑧因此很多美國(guó)大學(xué)出版社和圖書館都會(huì)在一些項(xiàng)目上進(jìn)行合作。美國(guó)大學(xué)出版社協(xié)會(huì)甚至還成立了圖書館關(guān)系委員會(huì)來(lái)推動(dòng)大學(xué)出版社和圖書館之間進(jìn)行合作。根據(jù)出版社的不同情況和發(fā)展重點(diǎn)，合作方式也是多元化的：一是出版社幫助圖書館銷售圖書館出版的作品;二是圖書館為出版社提供出版物電子化技術(shù)支持;三是雙方合作出版一些專題圖書，作為圖書館館藏的補(bǔ)充;四是雙方合作網(wǎng)絡(luò)出版項(xiàng)目;等等。約翰·霍普金斯大學(xué)出版社的繆斯項(xiàng)目就是和本校圖書館一起開發(fā)的，最初雙方只是為了在線出版自己的學(xué)術(shù)期刊，2012年起電子版學(xué)術(shù)圖書也被納入其中。該數(shù)據(jù)庫(kù)目前擁有250多家大學(xué)出版社和學(xué)術(shù)組織的出版物。已有超過(guò)2，500家世界各地的圖書館訂閱了該數(shù)據(jù)庫(kù)。近年來(lái)加州大學(xué)出版社和加州數(shù)字圖書館在安德魯·梅隆基金的資助下，開發(fā)了一個(gè)管理系統(tǒng)用于支持大學(xué)出版社和圖書館進(jìn)行社科、人文類學(xué)術(shù)圖書的開放獲取式出版。

近年來(lái)美國(guó)一些大學(xué)出版社已并入所屬大學(xué)的圖書館，不再作為大學(xué)下面一個(gè)獨(dú)立的部門而存在。如此一來(lái)，圖書館可以給出版社提供空間、設(shè)備、技術(shù)支持和公共關(guān)系、法律和版權(quán)、會(huì)計(jì)、平面設(shè)計(jì)等各方面的服務(wù)。出版社的發(fā)展納入圖書館的整體規(guī)劃后，可以改變出版社被逐步邊緣化直至最后被關(guān)閉的命運(yùn)。

2.加強(qiáng)與大學(xué)的聯(lián)系

美國(guó)許多大學(xué)出版社也在積極加強(qiáng)與所屬大學(xué)的聯(lián)系，重新關(guān)注學(xué)校的需要，展示自己的實(shí)際價(jià)值來(lái)維持和推動(dòng)出版社的發(fā)展。一些出版社將自己的職責(zé)和出版活動(dòng)在一定程度上和本校的發(fā)展結(jié)合起來(lái)，使出版社的戰(zhàn)略規(guī)劃和本校戰(zhàn)略規(guī)劃保持一致，讓自己成為學(xué)校學(xué)術(shù)研究職責(zé)的體現(xiàn)者和傳播者，并幫助學(xué)校加強(qiáng)與公眾的聯(lián)系。一些出版社致力于出版會(huì)議記錄、公共教育資源、課本、學(xué)報(bào)等來(lái)支持學(xué)校的戰(zhàn)略發(fā)展。還有出版社直接參與到學(xué)校的教學(xué)活動(dòng)中，例如出版社的專家型編輯在院系中教授信息管理系統(tǒng)課程、MBA課程、平面設(shè)計(jì)課程或者開設(shè)出版方面的講座。有些大學(xué)出版社還為學(xué)生提供實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)，面向教職工和研究生開設(shè)出版研習(xí)班。通過(guò)這些活動(dòng)，出版社得到了教職員工、學(xué)生、學(xué)校其他部門和學(xué)校董事的支持，加強(qiáng)了與學(xué)術(shù)界和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的聯(lián)系，出版社在提供出版和學(xué)術(shù)資源方面的價(jià)值不斷提升，也得到了學(xué)校在財(cái)政和其他服務(wù)方面的支持。⑨

3.應(yīng)對(duì)數(shù)字化帶來(lái)的挑戰(zhàn)

面對(duì)數(shù)字技術(shù)浪潮，美國(guó)大學(xué)出版社清醒地意識(shí)到必須要主動(dòng)迎接挑戰(zhàn)才能求得發(fā)展。他們或者自己開發(fā)數(shù)字化出版平臺(tái)，或者與外部機(jī)構(gòu)合作，主動(dòng)探索數(shù)字化出版。數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用，有利于降低學(xué)術(shù)出版的投入和成本，增加銷售收入，也可以給讀者提供更加多樣的選擇。

哈佛大學(xué)出版社對(duì)握有電子版權(quán)的圖書同步出版紙質(zhì)版和電子版，并通過(guò)亞馬遜Kindle商店、GooglePlay、蘋果公司的iBooks、美國(guó)最大的連鎖書店巴諾書店、德國(guó)知名出版商德古意特、電子圖書館JSTOR等渠道銷售電子圖書。對(duì)之前已經(jīng)絕版的圖書，哈佛大學(xué)出版社也將之?dāng)?shù)字化，并與德古意特合作發(fā)行。此外，哈佛大學(xué)出版社還推出了《美國(guó)地區(qū)英語(yǔ)詞典》和“洛布古典叢書”的電子版以及可開放獲取的《艾米麗·迪金森檔案》等圖書。⑩

面對(duì)開放獲取熱潮，美國(guó)大學(xué)出版社也在不斷探索新的應(yīng)對(duì)之策。加州大學(xué)出版社成立了專門的數(shù)字業(yè)務(wù)發(fā)展部門，推出了Collabra和Luminos兩個(gè)數(shù)字化項(xiàng)目，以分別推動(dòng)期刊和圖書的開放獲取式出版。通過(guò)Luminos出版的專著，其出版成本由作者、研究機(jī)構(gòu)、出版社和圖書館等受益方分?jǐn)偅瑔伪緦Ｖ谌蚍秶鷥?nèi)下載量達(dá)到1，000-5，000次，促進(jìn)了傳播范圍和作者學(xué)術(shù)影響力的擴(kuò)大。2018年，加州大學(xué)出版社通過(guò)Luminos項(xiàng)目出版了《宴會(huì)上的陌生人》《不公正條件》等一些圖書，內(nèi)容涵蓋人類學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、歷史學(xué)、文學(xué)、宗教學(xué)和社會(huì)學(xué)等多個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域。

阿默斯特學(xué)院出版社和密歇根大學(xué)圖書館聯(lián)合50多家文科大學(xué)的圖書館成立了杠桿出版社，專注于學(xué)術(shù)專著開放獲取出版。參與其中的圖書館共同出資，資助藝術(shù)、人文與社會(huì)學(xué)科領(lǐng)域優(yōu)秀專著的出版。出版社已開始正式啟動(dòng)出版工作，計(jì)劃到2021年出版60種開放獲取圖書。

此外，為解決人文學(xué)科專著銷售量下降、出版困難的問題，推動(dòng)人文學(xué)科領(lǐng)域研究成果的傳播，美國(guó)大學(xué)出版社協(xié)會(huì)與研究性大學(xué)出版社協(xié)會(huì)、美國(guó)大學(xué)協(xié)會(huì)共同發(fā)起了一項(xiàng)開放專著生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展計(jì)劃（TOME），各大學(xué)成員每年至少出資15，000美元，資助人文學(xué)科領(lǐng)域?qū)Ｖ拈_放獲取出版。

美國(guó)大學(xué)出版社在歷史上和現(xiàn)階段都曾遇到諸多困難，然而它們總能憑借著百折不撓的韌勁和智慧一次次突破困境。面對(duì)變革和未知，它們縱然迷茫，但依然選擇積極應(yīng)對(duì)，振奮精神，堅(jiān)守學(xué)術(shù)出版的初衷。這種精神值得我們大學(xué)出版人思考和學(xué)習(xí)。

注釋：

①②Givler，P.UniversitypresspublishingintheUnitedStates[EB/OL].[2018-11-26].http：//www.aupresses.org/about-aaup/about-university-presses/history-of-university-presses.

③SocietyforScholarlyPublishing.MonographoutputofAmericanuniversitypresses，2009-2013[EB/OL].[20l8-11-27].https：//scholarlykitchen.sspnet.org/2017/02/14/monograph-output-american-university-presses-2009-2013/.

④Chan，J.Paneldebatesthefutureofuniversitypresses[J].PublishersWeekly，2012，259（50）：7-8.

⑤Thompson，J.B.Booksinthedigitalage：thetransformationofacademicandhighereducationpublishinginBritainandtheUnitedStates[M].Cambridge：PolityPress，2005：94.

⑥Muddit，A.Thepast，present，andfutureofAmericanuniversitypresses： aviewfromtheleftcoast[J].LearnedPublishing，2016（29）：330-334.

⑦Kirch，C.Universitypressescopewithbudgetcuts[J].PublisherWeekly，2016，263（23）：7-9.

⑧王雅菲.美國(guó)大學(xué)出版社的發(fā)展及啟示[J].現(xiàn)代出版，2016（2）：72-75.

⑨Bay，L.Let'sstaytogether：ataxonomyofrelationshipsbetweenAmericanuniversitypressesandtheirhostinstitutions[EB/OL].[2018-11-07].https：//ugapress.wordpress.com/2018/02/26/lets-stay-together-a-taxonomy-of-relationships-between-american-university-presses-and-their-host-institutions/.

⑩馮會(huì)平，范軍.哈佛大學(xué)出版社的成功之道及啟示[J].出版發(fā)行研究，2014（10）：87-90.