張艷秋 韓建忠 趙文哲

為了適應國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略需求，解決科技宏觀管理體制、政府部門的職能定位和科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)變革的趨勢不相適應等問題，2014年，國務院印發(fā)了《國務院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）和《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發(fā)〔2014〕64號）。意見和方案提出，進行國家科技體制改革，轉(zhuǎn)變政府科技管理職能，簡政放權(quán)，委托第三方專業(yè)機構(gòu)（以下簡稱“專業(yè)機構(gòu)”）進行項目管理。政府從項目日常管理中解放出來，重心用于宏觀規(guī)劃和監(jiān)督檢查。專業(yè)機構(gòu)具體負責受理項目申請，組織項目評審、立項、過程管理和驗收等。使科技計劃管理決策和管理職能分離，從而推動以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新。

專業(yè)機構(gòu)研究現(xiàn)狀

目前，委托專業(yè)機構(gòu)管理科技項目是許多國家和地區(qū)的通行做法。德國、美國、日本、英國等發(fā)達國家的專業(yè)機構(gòu)建設(shè)已經(jīng)相當成熟。專業(yè)機構(gòu)是重要的科技項目管理主體[1]，獨立運營，專業(yè)化服務，為政府部門提供過程管理和信息支持服務。各專業(yè)機構(gòu)業(yè)務范圍拓展多樣，除科技計劃項目管理服務外，還涉及形勢分析、戰(zhàn)略研究、會議論壇和培訓等。

我國進行科技計劃項目管理專業(yè)機構(gòu)建設(shè)是一次全新的探索。目前，已有專家學者對國內(nèi)外的專業(yè)機構(gòu)現(xiàn)狀進行了多項調(diào)查和分析。王敬華、李哲等分別以德國航空航天中心項目管理署、德國宇航中心項目管理署為例，對德國科研項目專業(yè)機構(gòu)組織、管理運行機制、質(zhì)量控制體系及信息化進行了分析[2][3]；裴瑞敏等人對美、日、英、法、德等國家的專業(yè)機構(gòu)進行了分析，歸納了國外專業(yè)機構(gòu)的類型、特點[4]。近期，也有學者在我國專業(yè)機構(gòu)建設(shè)領(lǐng)域進行了多方面的研究和探討。張輝、徐長春等人對國家專業(yè)機構(gòu)的職能定位、職責范圍、機構(gòu)設(shè)置、管理制度建設(shè)及能力等方面進行了研究探討[5][6]；區(qū)和堅、曲軼龍等人對專業(yè)機構(gòu)建設(shè)面臨的問題展開了研究[7]；張瓊瓊等人通過模糊數(shù)學的方法對專業(yè)機構(gòu)運行機制進行了綜合評價分析[8]，余巖也對鐵路行業(yè)專業(yè)機構(gòu)建設(shè)提出了建議和構(gòu)想[1]。

2017年，新的國家科技計劃管理平臺建成運行，首批遴選的7家專業(yè)機構(gòu)已完成組建，且全面承接了相關(guān)項目管理工作，國家科技計劃改革取得重大進展。

我國項目管理專業(yè)機構(gòu)建設(shè)現(xiàn)狀

按照科技管理向創(chuàng)新服務轉(zhuǎn)變的改革精神和科技領(lǐng)域“放管服”改革要求。自2016年，我國各省、自治區(qū)、直轄市紛紛啟動了科技計劃管理改革。目前，上海、北京、山西、山東、陜西、江蘇、云南、甘肅、江西、廣西等20個地區(qū)頒布的省級科技計劃項目管理辦法明確提出委托專業(yè)機構(gòu)（或項目管理委托機構(gòu)）進行科技計劃項目管理。在省級科技計劃管理改革中，各省改革的程度、進展及專業(yè)機構(gòu)介入形式也略有不同。山西、湖北、甘肅等省份采取單個計劃的全流程管理由同一專業(yè)機構(gòu)負責；而廣西省采取分階段管理模式，比如廣西科技項目評估中心、廣西科技情報學會、南寧市知識產(chǎn)權(quán)服務中心等三家機構(gòu)負責項目評審和實施管理，而廣西經(jīng)濟社會技術(shù)發(fā)展研究所等六家機構(gòu)負責項目結(jié)題。無論是全流程管理，還是分階段管理，專業(yè)機構(gòu)能力建設(shè)都是做好科技計劃項目管理的基礎(chǔ)。本文主要是從省級層面談一下專業(yè)機構(gòu)自身能力建設(shè)問題。同時，對未來專業(yè)機構(gòu)的發(fā)展定位、遴選機制、工作經(jīng)費的撥付和使用、管理人員隊伍的穩(wěn)定等問題進行探討。

省級專業(yè)機構(gòu)能力建設(shè)

按照省級專業(yè)機構(gòu)建設(shè)要求，首先，明確專業(yè)機構(gòu)職能范圍，完善專業(yè)機構(gòu)管理組織架構(gòu)，組建培育專業(yè)服務團隊；同時，完善規(guī)章制度、理清管理工作職責、規(guī)范項目管理流程、建立健全廉政風險防控體系，從而提升項目管理業(yè)務能力，提高項目管理質(zhì)量和時效。與此同時，完善運行監(jiān)督體系，加強廉政風險防控，提高項目管理的公正性和透明度。

明確專業(yè)機構(gòu)職能范圍

省級專業(yè)機構(gòu)作為是具有獨立法人資格，獨立行使權(quán)力，進行科技項目管理的第三方機構(gòu)，根據(jù)科技計劃項目管理委托流程，履行相關(guān)職責，對承接的科技計劃項目實施全過程管理。具體包括項目初審受理、立項評審、過程管理和結(jié)題驗收等。管理過程中不推諉、不越權(quán)，對委托任務目標負責。同時，關(guān)注、調(diào)研省內(nèi)外相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域研發(fā)動態(tài)，為上級主管部門提供相關(guān)科研信息和決策支持。

完善專業(yè)機構(gòu)組織架構(gòu)

我國事業(yè)單位的管理基本采用黨政機關(guān)的管理模式。由于事業(yè)單位出資人單一，無董事會或理事會，只有政府主管部門，事業(yè)單位領(lǐng)導人按照政府行政體系中的領(lǐng)導干部管理，主要對政府主管單位負責[7]。在省級專業(yè)機構(gòu)建設(shè)中，由事業(yè)單位改建的專業(yè)機構(gòu)，一般實施“一崗雙責”的法人代表負責制。根據(jù)科技計劃項目管理要求，建立“領(lǐng)導班子、項目主管、項目專員”分級負責的項目管理架構(gòu)。領(lǐng)導班子負責專業(yè)機構(gòu)的宏觀建設(shè)規(guī)劃和管理，例如崗位設(shè)置、人力資源配置、審定各項管理規(guī)章制度，審議、決策重要工作事項，對項目管理進行全過程監(jiān)督；項目主管負責項目管理過程的方案制定、任務分解、進度推進、內(nèi)部協(xié)調(diào)和過程監(jiān)督；項目專員負責初審受理、項目評審立項、過程監(jiān)管和結(jié)題驗收等具體事務性工作。通過優(yōu)化內(nèi)設(shè)架構(gòu)和職責分工，確保決策科學、執(zhí)行高效、監(jiān)督到位。

管理制度

結(jié)合項目管理工作的特殊性和實操性，省級專業(yè)機構(gòu)從規(guī)范項目管理、提高管理質(zhì)量、加強風險防控等方面著手，按照《甘肅省科技計劃項目管理專業(yè)機構(gòu)管理辦法（試行）》的要求，在建立健全人事檔案、公文管理、績效考核等行政管理及財務管理制度的基礎(chǔ)上，制定項目經(jīng)費管理、檔案管理、內(nèi)控規(guī)范、保密制度、廉政風險防控、信訪等一系列項目管理制度；建立內(nèi)外結(jié)合的監(jiān)督機制，實現(xiàn)管理規(guī)則和制度全覆蓋，確保項目管理依規(guī)推進，有規(guī)可依，提升項目管理服務活動的說服力和公信力。

管理能力建設(shè)

組建項目管理專業(yè)團隊，提供人力資源保障。專業(yè)機構(gòu)人才培養(yǎng)是專業(yè)機構(gòu)建設(shè)成敗的關(guān)鍵。作為專業(yè)機構(gòu)必須具備相應的專業(yè)化管理能力，項目管理人員不僅應具備一定理論知識，而且要擁有較高的實踐操作能力和應變能力。在深入了解所承接科技計劃的相關(guān)領(lǐng)域、特點及需求的基礎(chǔ)上，采用統(tǒng)一招考、部門抽調(diào)、公開招聘等多種形式，招才納賢，組建能夠滿足項目管理需求、知識結(jié)構(gòu)合理、專業(yè)相關(guān)、工作經(jīng)驗互補的項目專業(yè)管理團隊。同時不斷優(yōu)化績效考核制度，穩(wěn)定項目管理專業(yè)團隊，為項目管理工作提供充足的人力資源保障。

規(guī)范項目管理流程。項目管理質(zhì)量是衡量一個專業(yè)機構(gòu)運行成敗的主要指標。專業(yè)機構(gòu)運行，必須以提升項目管理質(zhì)量為目標，規(guī)范項目管理流程。首先，根據(jù)本省相關(guān)科技計劃管理辦法、立項工作規(guī)程、實施管理流程及年度申報指南等相關(guān)文件，梳理項目管理流程，明確項目管理環(huán)節(jié)，形成系統(tǒng)的工作流程圖，實施掛圖作業(yè)。其次，將項目管理流程進行詳細分解，明確項目管理全過程的工作內(nèi)容、操作程序及審核標準，實施規(guī)范化管理，確保項目管理有章可循。制定科技計劃項目管理操作手冊，使管理人員管理項目行之有據(jù)，確保在有限的時間內(nèi)，準確、高效的完成任務目標，提高項目管理質(zhì)量。

明確項目管理責任。明確各管理環(huán)節(jié)責任人的責任，并對所管理項目實行終身負責制。在組織管理上，建立分級負責和績效考核制度，把對應的任務目標逐級分解到人，發(fā)揮管理人員對目標負責的主觀能動性。

實行全過程留痕管理。項目管理實施過程中，實行全過程留痕管理工作機制。規(guī)范項目紙質(zhì)檔案存檔。在文件交接、傳輸、儲存、文件審查、項目初審、評審方案、立項評審、任務書簽署、過程監(jiān)管、驗收結(jié)題等重點環(huán)節(jié)，形成書面文件檔案，由各環(huán)節(jié)責任人簽署意見留存歸檔，建立“可追溯、可查詢”的項目管理機制。建立音頻視頻檔案系統(tǒng)，購置專業(yè)電話錄音系統(tǒng)、音頻視頻錄制系統(tǒng)和檔案管理系統(tǒng)，對項目管理相關(guān)電話進行錄音，對評審過程進行全程錄像，將相關(guān)音頻視頻資料進行歸檔保存。

建立AB角互檢管理機制。為了提高項目管理質(zhì)量，避免出現(xiàn)工作死角，專業(yè)機構(gòu)運行過程中，應建立健全AB 角工作機制。即同一工作環(huán)節(jié)，A 角負主責、B 角復核，實現(xiàn)同一工作由不同崗位共同完成，項目主管再做進一步審核，加強相關(guān)項目的協(xié)調(diào)互動和整體推進。

加強專業(yè)人員素質(zhì)培養(yǎng)。專業(yè)機構(gòu)日常項目管理中，強化業(yè)務技能學習，圍繞科技計劃管理改革、專業(yè)機構(gòu)建設(shè)及項目專業(yè)化管理等方面，著重加強國家科技管理政策、管理辦法、規(guī)章流程、工作規(guī)范、管理流程以及相關(guān)領(lǐng)域知識內(nèi)容的學習。建立“周例會，月專題”等常態(tài)化內(nèi)部學習機制，通過“請進來、走出去”、專題學習、內(nèi)部研討、“傳幫帶”等多形式多途徑對現(xiàn)有人員進行培訓。同時，也可以采取選派等方式到國家項目管理機構(gòu)進行學習鍛煉，借鑒國家科技計劃項目管理經(jīng)驗做法，運用到省級專業(yè)機構(gòu)建設(shè)和項目管理工作中。

廉政風險防控體系建設(shè)

專業(yè)機構(gòu)建設(shè)初期，一定要堅持預防優(yōu)先原則，多措并舉防范廉政風險。一、建立廉政風險教育防控制度，定期開展有針對性的思想政治教育和廉政風險防范管理教育活動，增強規(guī)矩意識和服務意識，從思想上樹立紅線意識。二、在機構(gòu)內(nèi)部不斷強調(diào)項目管理廉政風險點，明確項目管理人員嚴禁行為，強化責任追究，形成事前預防、事中糾錯、事后追責的全過程內(nèi)部監(jiān)督保障機制，將風險防控和監(jiān)督工作融入到日常管理的全過程。三、建立廉政風險預警制度，中心領(lǐng)導班子、項目主管、項目管理人員層層簽訂廉政風險防控責任書和保密協(xié)議，層層傳遞風險防控意識。四、建立廉政風險責任追究制度強化內(nèi)外監(jiān)督體系建設(shè)。

監(jiān)督機制

專業(yè)機構(gòu)獨立開展科技項目管理工作時，要建立“專業(yè)機構(gòu)+政府+公眾”內(nèi)外結(jié)合的監(jiān)督機制。政府機構(gòu)采取專項檢查、抽查、調(diào)查、受理舉報等方式對專業(yè)機構(gòu)履職盡責、內(nèi)部控制機制及執(zhí)行情況、項目管理規(guī)范性和科學性進行監(jiān)督。專業(yè)機構(gòu)自身要從內(nèi)部實施多層次監(jiān)督，在領(lǐng)導班子分工上，明確執(zhí)行與監(jiān)督由不同成員負責；在同類項目管理上，加強項目管理過程的日常監(jiān)督，實施AB角互檢機制。同時，實施內(nèi)外監(jiān)督結(jié)合，主動接受公眾監(jiān)督，開通廳長郵箱專欄，通過信息主動公開、受理申訴投訴、信訪等方式，構(gòu)建外部監(jiān)督機制。此外，在項目評審等項目管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實施評審專家監(jiān)督機制，通過簽訂工作承諾書等方式，將評審專家納入監(jiān)督范圍，確保工作人員全覆蓋。力爭使科技計劃管理運行更加公開、透明。

問題及探討

未來專業(yè)機構(gòu)職能定位。從德國、美國、日本等發(fā)達國家情況來看，專業(yè)機構(gòu)是重要的科技項目管理主體，從事項目管理的人員多、理論水平高、主要為委托單位和項目承擔單位提供智力支持。我國專業(yè)機構(gòu)未來不僅僅要承擔具體的項目管理事務，同時也應為政府提供戰(zhàn)略研究和決策分析。專業(yè)機構(gòu)除了建立穩(wěn)定的項目管理專業(yè)團隊外，還應以聘用、兼職等多種形式，引進科研專家和學者，提高項目管理專業(yè)機構(gòu)的專業(yè)理論水平，滿足為上級管理部門提供決策建議和參考的需求。

專業(yè)機構(gòu)遴選方面引進市場機制。目前，我國專業(yè)機構(gòu)主要在擁有科研項目管理經(jīng)驗的事業(yè)單位中遴選，存在專業(yè)機構(gòu)管理水平參差不齊等現(xiàn)象。為了整體提高專業(yè)機構(gòu)的管理水平，在專業(yè)機構(gòu)遴選方面，建議引進市場競爭機制，允許社會企業(yè)進入遴選、競爭。對專業(yè)機構(gòu)管理進行監(jiān)督考核，實行評估淘汰機制。

項目管理工作經(jīng)費的使用。管理經(jīng)費是專業(yè)機構(gòu)建設(shè)和運行的保障，經(jīng)費下?lián)苄问綄I(yè)機構(gòu)日常運行影響較大，關(guān)系到專業(yè)機構(gòu)激勵機制的建立、工作活力的激發(fā)和人員流動等。管理經(jīng)費如果按照科研經(jīng)費形式下?lián)?，不能用于管理人員的績效和待遇支出。如果按照項目形式下?lián)?，也不能和其他科研項目以同樣的標準結(jié)題驗收。建議建立專項的經(jīng)費下?lián)苄问?，促進專業(yè)機構(gòu)的建設(shè)和健康運行。

項目管理人員隊伍的穩(wěn)定。《中央財政科技計劃（專項、基金等）項目管理專業(yè)機構(gòu)管理暫行規(guī)定》明確規(guī)定，嚴禁專業(yè)機構(gòu)人員承擔或參與科技計劃項目。但目前事業(yè)單位職業(yè)技術(shù)人員的職稱晉升仍需要科研成果、論文及專利等條件。因此，為了留住人，用好人，穩(wěn)定專業(yè)機構(gòu)項目管理隊伍，國家需要在職稱評聘中，對科研管理機構(gòu)人員設(shè)置一套合理的評價體系。如工作年限、所管理項目的種類數(shù)量、特別是所管理項目后期執(zhí)行情況和驗收評估結(jié)果等，可作為管理人員考核評估的依據(jù)。

參考文獻

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基金項目：省屬科研院所基礎(chǔ)條件建設(shè)專項“專業(yè)服務機構(gòu)培育—科技項目專業(yè)化管理”（1605TTCA005）。

（作者單位：甘肅省科技發(fā)展促進中心）