李金華

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所；中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué) 北京 100732)

一、問題的提出

人類正進(jìn)行著一場(chǎng)新的工業(yè)革命。2011年的漢諾威工業(yè)博覽會(huì)上德國(guó)提出要建成物聯(lián)信息系統(tǒng)CPS(cyber-physical system)，將生產(chǎn)中的供應(yīng)鏈上各環(huán)節(jié)、各階段、各層次等信息數(shù)據(jù)化，實(shí)現(xiàn)智慧化的生產(chǎn)，達(dá)到快速、有效、個(gè)性化的產(chǎn)品生產(chǎn)和供應(yīng)。這是一種具有革命性變化的生產(chǎn)方式，相對(duì)于人類歷史上的三次工業(yè)革命是升級(jí)版的生產(chǎn)方式，故被稱之為工業(yè)4.0。德國(guó)推出工業(yè)4.0的目標(biāo)是提高德國(guó)工業(yè)在全球的競(jìng)爭(zhēng)力，在新一輪工業(yè)革命中占領(lǐng)先機(jī)。2012年，美國(guó)通用電氣公司(General Electric Company，GE)提出了工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)(industrial internet)概念。2013年6月，GE又提出了工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)革命，董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官杰夫·伊梅爾特(Jeffrey R.Immelt)稱：工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)意在通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，將人員、數(shù)據(jù)和機(jī)器連接起來，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)設(shè)備、工廠、供應(yīng)商、產(chǎn)品、客戶的緊密融合，從而提高生產(chǎn)效率，推動(dòng)整個(gè)制造服務(wù)供應(yīng)鏈的智能化；工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)那些關(guān)鍵的、重要的工業(yè)領(lǐng)域升級(jí)，故被稱之為美國(guó)版的工業(yè)4.0。2013年10月，英國(guó)政府推出了《英國(guó)工業(yè)2050戰(zhàn)略》，該報(bào)告認(rèn)為，未來制造業(yè)的主要趨勢(shì)是個(gè)性化、低成本、高效率生產(chǎn)制造品，生產(chǎn)過程和制造價(jià)值鏈呈數(shù)字化形式，這會(huì)對(duì)制造業(yè)的設(shè)計(jì)過程、生產(chǎn)技術(shù)、供應(yīng)鏈等產(chǎn)生重大影響，因此要以現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)改變生產(chǎn)模式，將計(jì)算技術(shù)、信息通信技術(shù)等與生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)融合，極大改變產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、制造和使用方式。這一報(bào)告被稱為英國(guó)版的工業(yè)4.0。2015年5月，中國(guó)政府正式印發(fā)《中國(guó)制造2025》，提出要準(zhǔn)確把握新一輪科技革命和全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展大勢(shì)，加強(qiáng)戰(zhàn)略謀劃和部署，充分利用全球資源和市場(chǎng)，深入開展國(guó)際合作和交流，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的升級(jí)換代，增強(qiáng)中國(guó)制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，將中國(guó)建設(shè)成制造強(qiáng)國(guó)。

德國(guó)工業(yè)4.0、美國(guó)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、英國(guó)工業(yè)2050戰(zhàn)略和中國(guó)制造2025等事件標(biāo)志著人類正進(jìn)入新工業(yè)革命時(shí)代。新工業(yè)革命以智能制造、人工智能、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、信息技術(shù)為主要表征，是以數(shù)字化、智能化為目標(biāo)的工業(yè)革命。這場(chǎng)新工業(yè)革命運(yùn)動(dòng)正深刻地影響人類生產(chǎn)和生活，改變著全球制造業(yè)。在這種背景下，中國(guó)調(diào)整產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)高新區(qū)和創(chuàng)新示范園區(qū)，通過創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，培育各種類型的創(chuàng)新型企業(yè)、冠軍企業(yè)、“獨(dú)角獸”企業(yè)、細(xì)分市場(chǎng)的“小巨人”企業(yè)，以此構(gòu)建現(xiàn)代化的經(jīng)濟(jì)體系，在產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中占領(lǐng)制高點(diǎn)。而中國(guó)的企業(yè)則以技術(shù)開發(fā)為動(dòng)力，進(jìn)行生產(chǎn)服務(wù)過程中數(shù)字化、信息化的深度整合，不斷提升生產(chǎn)制造智能化水平，調(diào)整營(yíng)銷策略，進(jìn)行技術(shù)、管理、制度的創(chuàng)新，以適應(yīng)新工業(yè)革命大勢(shì)。因此，在新工業(yè)革命進(jìn)程中，無論是國(guó)家還是企業(yè)都把創(chuàng)新作為立足之本，作為發(fā)展的動(dòng)力源泉。

建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家是一個(gè)熱點(diǎn)問題，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新問題的研究一直受學(xué)界的關(guān)注。吳旻佳和趙增耀(2019)設(shè)計(jì)一個(gè)綜合理論模型，分析了中小企業(yè)創(chuàng)新與績(jī)效間的關(guān)系及影響因素，發(fā)現(xiàn)盡管創(chuàng)新存在巨大風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，在資源相對(duì)稀缺的情況下，創(chuàng)新活動(dòng)仍可以為新生的中小企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值[1]。李梅和盧程(2019)運(yùn)用信息技術(shù)行業(yè)的上市公司數(shù)據(jù)，探討了研發(fā)活動(dòng)國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用機(jī)制，其研究結(jié)論是：企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的廣度對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效會(huì)產(chǎn)生正向積極效應(yīng)，而企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的深度則對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生負(fù)向效應(yīng)；前者帶來學(xué)習(xí)收益的提高，后者帶來學(xué)習(xí)成本的增加。另外，制度距離對(duì)研發(fā)國(guó)際化與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效可起到調(diào)節(jié)作用[2]。高丹雪(2018)以上市公司數(shù)據(jù)為樣本，研究了區(qū)域多元化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，發(fā)現(xiàn)地域的多元化與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間存在正相關(guān)關(guān)系，特別是當(dāng)企業(yè)擴(kuò)張地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高時(shí)，二者的相關(guān)性更強(qiáng)；當(dāng)擴(kuò)張地市場(chǎng)分割程度較高時(shí)，二者的相關(guān)性較弱[3]。馬永強(qiáng)和路媛媛(2019)以A股上市企業(yè)為樣本，研究了企業(yè)內(nèi)部控制狀況對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，其研究顯示；在非國(guó)有企業(yè)、大企業(yè)和研發(fā)強(qiáng)度較低的企業(yè)，內(nèi)部控制質(zhì)量與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效顯著相關(guān)，控制質(zhì)量越高，企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效越好；而且風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信息要素、溝通要素對(duì)創(chuàng)新績(jī)效也有顯著的促進(jìn)作用[4]。王沛和余麗霞(2019)運(yùn)用戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的A股上市公司數(shù)據(jù)，分析了企業(yè)和企業(yè)高管的差異性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，發(fā)現(xiàn)高管過度自信能夠有效促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效；企業(yè)規(guī)模本身也可以提升創(chuàng)新績(jī)效，小規(guī)模企業(yè)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用大于大企業(yè)；不同所有制企業(yè)中高管的過度自信對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響效果存在差異性：民營(yíng)企業(yè)高管的過度自信會(huì)產(chǎn)生更多的創(chuàng)新績(jī)效[5]。孫博和劉善仕等(2019)以上市公司為樣本，實(shí)證研究了企業(yè)融資與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系問題，其研究顯示：企業(yè)融資約束與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間存在明顯的倒U型關(guān)系，即一定程度的融資約束可能提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，但過度的融資約束則阻礙企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)現(xiàn)；故而當(dāng)企業(yè)融資約束不嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)應(yīng)注重提高研發(fā)與投資效率以保持企業(yè)的創(chuàng)新活力；當(dāng)企業(yè)融資約束嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)則應(yīng)注重緩解資金短缺狀況，優(yōu)化資源分配，減輕融資約束對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的抑制效應(yīng)[6]。

前述關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)方面的文獻(xiàn)梳理，給本文的研究提供了一些有益的啟示。既有文獻(xiàn)多從微觀角度研究企業(yè)與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，盡管有些研究方法、研究結(jié)論值得商榷或進(jìn)一步斟酌，但研究的切入點(diǎn)是有借鑒意義的。與既有成果不同，本文從宏觀角度測(cè)度新工業(yè)革命進(jìn)程中中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，并據(jù)以思考未來中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展路徑。需要說明的是，本文所討論的企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)是廣義的創(chuàng)新活動(dòng)，包括企業(yè)的創(chuàng)新行為、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出。因此，后文的結(jié)構(gòu)安排是：第二部分為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)情況測(cè)度；第三部分是企業(yè)創(chuàng)新投入的測(cè)度；第四部分是企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的測(cè)度；第五部分是企業(yè)創(chuàng)新路徑思考。

二、企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)情況測(cè)度

麥肯錫全球研究院(McKinsey Global Institute)曾對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新模式做過研究，其認(rèn)為：創(chuàng)新有四種基本形式，一是效率驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新，二是客戶中心型創(chuàng)新，三是工程技術(shù)型創(chuàng)新，四是科學(xué)研究型創(chuàng)新。效率驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新就是革新生產(chǎn)方式和生產(chǎn)流程，節(jié)約勞動(dòng)時(shí)間，降低生產(chǎn)成本；客戶中心型創(chuàng)新，就是從消費(fèi)者需求出發(fā)，有針對(duì)性地開發(fā)新產(chǎn)品、改進(jìn)服務(wù)方式和業(yè)務(wù)模式，充分滿足消費(fèi)者的需求，進(jìn)而創(chuàng)造新市場(chǎng)機(jī)會(huì)；工程技術(shù)型創(chuàng)新，就是企業(yè)在自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，保護(hù)新型專利，提高創(chuàng)新效率，將工程技術(shù)轉(zhuǎn)化為商業(yè)價(jià)值；科學(xué)研究型創(chuàng)新，就是企業(yè)與科技研究人員面向市場(chǎng)將研究成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，以獲取商業(yè)價(jià)值。

新工業(yè)革命給現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展帶來了機(jī)遇也提出了挑戰(zhàn)。在新工業(yè)革命進(jìn)程中，數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化技術(shù)飛速發(fā)展，深度滲透于生產(chǎn)制造和服務(wù)等各個(gè)領(lǐng)域，新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)不斷涌現(xiàn)。同時(shí)，新的工業(yè)革命要求企業(yè)必須順應(yīng)現(xiàn)代科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展大勢(shì)，適應(yīng)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織形式，革新生產(chǎn)過程，提高生產(chǎn)效率。因此，企業(yè)必須依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，以求在激烈的國(guó)際國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)中立足。

實(shí)踐中，創(chuàng)新體現(xiàn)在企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的各個(gè)部門和環(huán)節(jié)，表現(xiàn)為技術(shù)、管理活動(dòng)、營(yíng)銷模式、戰(zhàn)略設(shè)計(jì)等。中國(guó)現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)制度將企業(yè)的創(chuàng)新劃定為四類，即產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和營(yíng)銷創(chuàng)新。據(jù)此，可將反映2017年中國(guó)企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)情況的指標(biāo)列示如下(見表1)。表1中使用的是規(guī)模或限額以上企業(yè)數(shù)據(jù)①。

表1 開展創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)規(guī)模與結(jié)構(gòu)

注：(1)表1中數(shù)據(jù)所屬時(shí)間是2017年，所屬對(duì)象是規(guī)?；蛳揞~以上企業(yè)。(2)表中的“占比”，是指開展創(chuàng)新活動(dòng)企業(yè)數(shù)，或者實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新企業(yè)數(shù)、同時(shí)實(shí)現(xiàn)四種創(chuàng)新企業(yè)數(shù)占該行業(yè)全部企業(yè)的比重。(3)如無特別說明，本文圖表數(shù)據(jù)均來源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2018》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2018年12月。作者加工整理。

需要說明的是，表1使用的是2017年的截面數(shù)據(jù)，反映中國(guó)企業(yè)在此時(shí)的創(chuàng)新情況。由于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2018》提供的數(shù)據(jù)在行業(yè)上有限制，此處原樣引用了其行業(yè)分類，如表1中的主詞欄。另外，表1中的“同時(shí)實(shí)現(xiàn)四種創(chuàng)新”是指同時(shí)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和營(yíng)銷創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新是指企業(yè)創(chuàng)造某種全新產(chǎn)品或者對(duì)某既有產(chǎn)品進(jìn)行功能上的改進(jìn)和完善，產(chǎn)品的創(chuàng)新應(yīng)使產(chǎn)品在功能和用途上具有顯著性變化，能進(jìn)一步滿足市場(chǎng)的需求。工藝創(chuàng)新指企業(yè)運(yùn)用新的生產(chǎn)流程、新的生產(chǎn)方式和規(guī)則體系等提高產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率的活動(dòng)，工藝創(chuàng)新體現(xiàn)在各種要素的結(jié)合方式上，可以是在工藝研發(fā)階段，也可以是制造階段；產(chǎn)品創(chuàng)新面向消費(fèi)者，工藝創(chuàng)新則面向生產(chǎn)者。企業(yè)組織創(chuàng)新，是企業(yè)管理的重要內(nèi)容，是為了實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)變更企業(yè)既有的財(cái)產(chǎn)組織形式或法律形式，采用新的管理方式，對(duì)資源進(jìn)行重組和重置，以便其能更好地適應(yīng)企業(yè)未來發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，創(chuàng)造更大的效益。營(yíng)銷創(chuàng)新是指企業(yè)根據(jù)自身發(fā)展需要、市場(chǎng)環(huán)境變化進(jìn)行營(yíng)銷要素和方式變革的行為和過程，營(yíng)銷創(chuàng)新是企業(yè)整合資源，提高市場(chǎng)占有率的重要路徑。企業(yè)的四種創(chuàng)新是企業(yè)生存、可持續(xù)發(fā)展的根本保證，也是企業(yè)提升競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵路徑。在新工業(yè)革命進(jìn)程中，不同地域的企業(yè)、不同行業(yè)的企業(yè)、不同規(guī)模的企業(yè)都將創(chuàng)新作為生存發(fā)展之本。據(jù)此，可將2017年中國(guó)不同類型企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)情況圖示如下(見圖1)。

圖1 不同類型企業(yè)創(chuàng)新情況的比較

由表1和圖1可以發(fā)現(xiàn)：

第一，從事創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)占比并不高，特別是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新和同時(shí)實(shí)現(xiàn)四項(xiàng)創(chuàng)新企業(yè)的占比更低。有較高技術(shù)含量的行業(yè)，如制造業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)等，從事創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)占比較高；而采礦業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)等，從事創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)占比較低，而且這些行業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新、同時(shí)實(shí)現(xiàn)四種創(chuàng)新企業(yè)所占的比重也較低。

第二，企業(yè)規(guī)模與企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)開展情況以及實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新情況呈正相關(guān)關(guān)系，企業(yè)規(guī)模越大，從事創(chuàng)新活動(dòng)和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的比重就越高。大型企業(yè)開展創(chuàng)新和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的企業(yè)較多，其次是中型企業(yè)，小型企業(yè)和微型企業(yè)開展創(chuàng)新和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的企業(yè)較少。股份有限公司、港澳臺(tái)商企業(yè)、外商投資企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的企業(yè)較多，私營(yíng)企業(yè)開展創(chuàng)新和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的企業(yè)較多，但是集體企業(yè)、國(guó)有企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的企業(yè)較少。在地域分布上②，東部地區(qū)開展創(chuàng)新和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的企業(yè)較多，其次是中部地區(qū)和西部地區(qū)，最后是東北地區(qū)，當(dāng)然這需要考慮地區(qū)擁有企業(yè)的總數(shù)。

第三，約50%的企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中確定了創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)。按照《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2018》提供的數(shù)據(jù)計(jì)算分析指標(biāo)發(fā)現(xiàn)，在有創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)中，約50%以上的企業(yè)制定了創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)，這些目標(biāo)包括“保持本領(lǐng)域的國(guó)際領(lǐng)先地位”“趕超同行業(yè)國(guó)際領(lǐng)先企業(yè)”“超同行業(yè)國(guó)內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)”“增加創(chuàng)新投入，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力”“保持現(xiàn)有的技術(shù)水平和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況”以及其他目標(biāo)等。其中，約22%左右的企業(yè)確定的創(chuàng)新目標(biāo)是“超同行業(yè)國(guó)內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)”；約52%左右的企業(yè)確定的創(chuàng)新目標(biāo)是“增加創(chuàng)新投入，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力”；約18%左右的企業(yè)確定的創(chuàng)新目標(biāo)是“保持現(xiàn)有的技術(shù)水平和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況”；只有4%左右的企業(yè)確定的戰(zhàn)略目標(biāo)是“保持本領(lǐng)域的國(guó)際領(lǐng)先地位”。創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)的層次，從一個(gè)側(cè)面反映了中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新水平，如果較大比重的企業(yè)將創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)確定為提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，只有少數(shù)企業(yè)將目標(biāo)確定為保持本領(lǐng)域國(guó)際領(lǐng)先地位，這反映出中國(guó)企業(yè)整體的競(jìng)爭(zhēng)力水平不強(qiáng)，創(chuàng)新活動(dòng)水平也不高。值得肯定的是，有技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)，其創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)要高于沒有技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)。例如，有技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)并制定了戰(zhàn)略目標(biāo)的企業(yè)約占全部企業(yè)的83%左右，有技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)并將創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)確定為“保持本領(lǐng)域的國(guó)際領(lǐng)先地位”和“趕超同行業(yè)國(guó)際領(lǐng)先企業(yè)”的企業(yè)也有較大數(shù)量。

第四，不同規(guī)模、不同類型企業(yè)制定的創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)存在著差異。基于同樣出處的數(shù)據(jù)顯示：大型企業(yè)制定創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)的占比明顯高于中小型企業(yè)和微型企業(yè)，企業(yè)越大，制定創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)的企業(yè)數(shù)也就越多。在不同所有制企業(yè)中，制定創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)的企業(yè)數(shù)依次是外商投資企業(yè)、港澳臺(tái)商投資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)，其占比分別為60%、56.6%和50%。而內(nèi)資企業(yè)中，制定戰(zhàn)略目標(biāo)占比由高至低依次是股份有限公司、有限責(zé)任公司、私營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、股份合作企業(yè)和集體企業(yè)。從行業(yè)來看，制定戰(zhàn)略目標(biāo)由高到低的行業(yè)依次是信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，制造業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，建筑業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè)，采礦業(yè)等?？梢?，技術(shù)含量越高的行業(yè)，其制定創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)的企業(yè)占比越高。

三、企業(yè)創(chuàng)新投入的測(cè)度

企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中另一個(gè)重要的方面是創(chuàng)新投入問題。創(chuàng)新投入表現(xiàn)為人力、物力、財(cái)力的支出。在創(chuàng)新過程中，企業(yè)能集合多少研發(fā)或創(chuàng)新人員、能籌措多少研發(fā)資金或創(chuàng)新設(shè)備，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力都有著重要影響。一個(gè)企業(yè)能否掌握行業(yè)內(nèi)的核心技術(shù)，能否在技術(shù)上有重大突破，能否將技術(shù)通過制造轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，提供給消費(fèi)者，能否通過有效地管理獲取財(cái)務(wù)收益或提高生產(chǎn)效率，是企業(yè)創(chuàng)新能力的直接表現(xiàn)。顯然，創(chuàng)新投入直接影響著企業(yè)創(chuàng)新能力。限于篇幅和數(shù)據(jù)的可得性，本文選取企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)展開研究。將2017年中國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)規(guī)模及結(jié)構(gòu)指標(biāo)列示如表2。

表2 企業(yè)創(chuàng)新投入支出規(guī)模與結(jié)構(gòu)

不同規(guī)模、不同類型、不同地域的企業(yè)其研發(fā)投入也是存在差別的。李長(zhǎng)青、周偉鐸和姚星(2014)的研究顯示：不同所有制企業(yè)差別很大，大多數(shù)行業(yè)的私營(yíng)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新投入中處于領(lǐng)先位置，而一些處于壟斷地位的國(guó)有企業(yè)多在壟斷競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的研發(fā)投入處于領(lǐng)先位置；在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率方面，壟斷競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)中不同所有制類型的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的表現(xiàn)差別較大，國(guó)有企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)中的技術(shù)創(chuàng)新效率略低于私營(yíng)企業(yè)，但私營(yíng)企業(yè)的研發(fā)投入較多，新產(chǎn)品產(chǎn)值最大但其研發(fā)效率不高，有一定的技術(shù)追趕效應(yīng)[7]。姚勤宇和李莉(2016)的研究表明：不同地域的企業(yè)在研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新能力方面也存在差異，企業(yè)的性質(zhì)、行業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率是會(huì)產(chǎn)生影響的，中國(guó)四大經(jīng)濟(jì)區(qū)域在技術(shù)創(chuàng)新效率上存在不同[8]。而羅能生、劉文彬和王玉澤(2016)的研究則揭示，不同規(guī)模的企業(yè)要利用資本杠桿籌措資金，以較小自有資金控制較大規(guī)模的資本，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。規(guī)模不同、所有制不同，企業(yè)從事創(chuàng)新活動(dòng)的形式、效率都是有差異的。這些既有研究成果反映了各種不同類型企業(yè)在創(chuàng)新投入方面的差距和特質(zhì)[9]。而此處，我們將2017年中國(guó)不同類型企業(yè)創(chuàng)新投入的情況圖示如下(見圖2)。

圖2 不同類型企業(yè)創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)的比較

由表2和圖2可以發(fā)現(xiàn)：

1.在創(chuàng)新投入總量上，中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新投入較多。中國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新投入較多，而制造業(yè)中又以計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，汽車制造業(yè)，電氣機(jī)械和器材制造業(yè)，化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)居多，這些行業(yè)的年創(chuàng)新投入經(jīng)費(fèi)均在800億元以上；創(chuàng)新投入較少的制造行業(yè)依次是金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)，廢棄資源綜合利用業(yè)，其他制造業(yè)，家具制造業(yè)，印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)，木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)，這些行業(yè)年創(chuàng)新投入均低于100億元。大型企業(yè)的創(chuàng)新投入較多，而后依次是小型企業(yè)、中型企業(yè)，投入較少的是微型企業(yè)。在內(nèi)資企業(yè)中，創(chuàng)新投入較多的是有限責(zé)任公司，而后依次是私營(yíng)企業(yè)和股份有限公司，而國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)、股份合作企業(yè)的投入均較少。

在結(jié)構(gòu)上，企業(yè)的創(chuàng)新投入主要以內(nèi)部資金為主，多數(shù)行業(yè)達(dá)到65%以上；外部研發(fā)投入資金，特別是獲取機(jī)器設(shè)備和軟件投入以及從外部獲取相關(guān)技術(shù)投入的資金占比都相對(duì)較??；小型企業(yè)、中型企業(yè)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)占比相對(duì)較高，而大型企業(yè)占比則稍低。在不同所有制企業(yè)中，集體企業(yè)、股份合作企業(yè)中內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)所占比重較高，而國(guó)有企業(yè)、 聯(lián)營(yíng)企業(yè)占比較低；但是，在地域上，東、中、西、東北地區(qū)的企業(yè)研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)構(gòu)成基本相同，沒有太大差別。

2.不同地域企業(yè)創(chuàng)新費(fèi)用投入差距較大。仍然依據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2018》的數(shù)據(jù)計(jì)算分析指標(biāo)：2017年中國(guó)不同地域規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新投入超過800億元，而處于前6位的省市是廣東(3199.3億元)、江蘇(2785.7億元)、山東(2140.7億元)、浙江(1419.9億元)、上海(1020.2億元)和湖南(838.8億元)；而低于100億元以下，處于后5位的省區(qū)是新疆(86.6億元)、寧夏(72.8億元)、青海(19.9億元)、海南(15.7億元)和西藏(0.6億元)。處于中間水平的省市是河南、河北、四川、北京、遼寧、重慶、江西、天津、陜西、山西、廣西等，其創(chuàng)新投入費(fèi)用在250～600億元。2017年，全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新投入平均水平是618億元，標(biāo)準(zhǔn)差為767.45億元；全部31個(gè)省級(jí)區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新費(fèi)用中內(nèi)部經(jīng)費(fèi)平均占比為57.65%，外部經(jīng)費(fèi)平均占比35.4%，獲得機(jī)器設(shè)備和軟件經(jīng)費(fèi)支出平均占比4.32%，從外部獲取相關(guān)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出平均占比3.02%。這里，內(nèi)部經(jīng)費(fèi)占比高，標(biāo)準(zhǔn)值大于平均水平，這說明中國(guó)企業(yè)從外部獲取創(chuàng)新資金的能力較弱，不同地域企業(yè)創(chuàng)新費(fèi)用投入差距較大。

3.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入中技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)所占比重較大。同樣資料來源的數(shù)據(jù)顯示：中國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入主要用于技術(shù)改造或者境內(nèi)購買技術(shù)，而用于向國(guó)外進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)或者消化吸收的經(jīng)費(fèi)較少。如先進(jìn)制造領(lǐng)域中的各類企業(yè)，用于向國(guó)外引進(jìn)技術(shù)的創(chuàng)新投入占全部技術(shù)獲取投入比重由高到低依次是電子及通信設(shè)備制造業(yè)(14%)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)(13%)、信息化學(xué)品制造業(yè)(8%)、醫(yī)藥制造業(yè)(3%)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)(2%)；而用于技術(shù)改造的投入占全部技術(shù)獲取投入比重由高到低依次是信息化學(xué)品制造業(yè)(91%)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)(87%)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)(79%)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)(73%)、醫(yī)藥制造業(yè)(71%)。而在技術(shù)獲取投入的總量上，由高到低依次是電子及通信設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、信息化學(xué)品制造業(yè)。這里的醫(yī)藥制造業(yè)主要包括化學(xué)藥品制造、中成藥生產(chǎn)、生物藥品制造；電子及通信設(shè)備制造業(yè)主要包括通信設(shè)備制造、廣播電視設(shè)備制造、雷達(dá)及配套設(shè)備制造、視聽設(shè)備制造、電子器件制造、電子元件制造、其他電子設(shè)備制造；計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)包括計(jì)算機(jī)整機(jī)制造、計(jì)算機(jī)零部件制造、計(jì)算機(jī)外圍設(shè)備制造、辦公設(shè)備制造；醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)包括醫(yī)療儀器設(shè)備及器械制造、儀器儀表制造等。在這些細(xì)分類行業(yè)中，用于向國(guó)外引進(jìn)技術(shù)的經(jīng)費(fèi)較多的行業(yè)由高到低依次是通信設(shè)備制造業(yè)、電子器件制造業(yè)、電子元件制造業(yè)、化學(xué)藥品制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及器械制造業(yè)、視聽設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)，其投入都在1億元以上；經(jīng)費(fèi)較少的行業(yè)是雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)零部件制造業(yè)、其他電子設(shè)備制造業(yè)、辦公設(shè)備制造業(yè)，其投入均不足0.2億元。中國(guó)企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中技術(shù)引進(jìn)方面存在偏差，向國(guó)外引進(jìn)技術(shù)太少，用于自身設(shè)施技術(shù)改造的投入偏多，創(chuàng)新活動(dòng)的整體層次不高。

四、企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的測(cè)度

企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的重要表現(xiàn)是專利申請(qǐng)數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)等。有效專利是指已經(jīng)獲得國(guó)家主管部門審批得到授權(quán)的專利；專利授權(quán)數(shù)是指專利主管部門對(duì)無異議或經(jīng)核實(shí)異議不成立的專利申請(qǐng)，做出授予決定并發(fā)給證書的專利數(shù)。專利授權(quán)數(shù)是測(cè)度創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出常用的指標(biāo)，是以知識(shí)形態(tài)表現(xiàn)的創(chuàng)新成果的一種較為直接的反映。

依據(jù)中國(guó)專利法規(guī)，可以獲得專利保護(hù)的專利有三種：發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，其中發(fā)明專利是最重要的一種專利，是衡量一個(gè)國(guó)家、地區(qū)和企業(yè)科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。故此處同樣以專利指標(biāo)來測(cè)度企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，將反映2017年中國(guó)重要行業(yè)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的相關(guān)分析指標(biāo)列示如表3。

表3列示了2017年中國(guó)較高技術(shù)含量的12個(gè)重要行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利的情況。分析指標(biāo)顯示：12個(gè)行業(yè)平均專利申請(qǐng)數(shù)51360件，標(biāo)準(zhǔn)差為45136件；其中發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)的平均值為21185件，標(biāo)準(zhǔn)差為22432件，發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)占申請(qǐng)總數(shù)的平均占比為9.72%。12個(gè)行業(yè)平均有效發(fā)明專利數(shù)70094件，占全國(guó)總數(shù)的平均比重為7.5%。整體上，這些行業(yè)占全國(guó)所有行業(yè)企業(yè)專利數(shù)的75%，具有良好的代表性。這里，專利申請(qǐng)數(shù)較多的行業(yè)分別是計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)和通用設(shè)備制造業(yè)；發(fā)明專利申請(qǐng)較多的行業(yè)依次是計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)等。而有效發(fā)明專利數(shù)較多的行業(yè)依次是電氣機(jī)械和器材制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，汽車制造業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)。

特別地，在先進(jìn)制造領(lǐng)域，各類企業(yè)申請(qǐng)發(fā)明專利較多的細(xì)分行業(yè)是通信設(shè)備制造業(yè)、電子器件制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、通信終端設(shè)備制造業(yè)、電子元件制造業(yè)；申請(qǐng)發(fā)明專利較少的行業(yè)是生物藥品制造業(yè)、計(jì)算機(jī)零部件制造業(yè)、信息化學(xué)品制造業(yè)、計(jì)算機(jī)外圍設(shè)備制造業(yè)、辦公設(shè)備制造業(yè)、雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)等。整體上，中國(guó)先進(jìn)制造業(yè)，尤其是技術(shù)密集行業(yè)的發(fā)明專利水平還不高。

表3 企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出情況

實(shí)踐中，不同規(guī)模企業(yè)、不同所有制企業(yè)其專利申請(qǐng)數(shù)、發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)和有效發(fā)明專利數(shù)也是存在差別的。這些差別可通過圖3反映。

圖3 不同類型企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的比較

圖3反映的是2017年中國(guó)不同所有制企業(yè)的專利數(shù)情況?？梢钥闯?，私營(yíng)企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)、發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)以及有效發(fā)明專利占有明顯優(yōu)勢(shì)。

2019年6月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布信息③：2018年中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量為154.2萬件，共授權(quán)發(fā)明專利43.2萬件；截至 2019 年 5 月底，中國(guó)發(fā)明專利有效量為 250.1 萬件，其中國(guó)內(nèi)(不含港澳臺(tái)地區(qū))發(fā)明專利有效量 171.9 萬件，每萬人口發(fā)明專利擁有量達(dá)到 12.3 件。其發(fā)布的《2018 年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》顯示：2018年通過自主研發(fā)獲取技術(shù)的企業(yè)約占86.8%，通過合作研發(fā)獲取技術(shù)的企業(yè)約占36.0%，在模仿基礎(chǔ)上再改進(jìn)技術(shù)的企業(yè)約占8.9%。在專利的實(shí)施方面，內(nèi)資企業(yè)專利實(shí)施率為62.7%，港澳臺(tái)商投資企業(yè)專利實(shí)施率為65.9%，外商投資企業(yè)專利實(shí)施率約為 69.7%，總體處于均衡狀態(tài)。大型、中型、小型和微型企業(yè)專利實(shí)施率分別為67.9%、 66.9%、 61.1%和 48.0%，微型企業(yè)專利實(shí)施率稍低。

進(jìn)一步，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心2018年的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示④，2018年中國(guó)有效專利的產(chǎn)業(yè)化率總體為 36.3%，其中企業(yè)相對(duì)較高，產(chǎn)業(yè)化率為 46.0%。在專利類型上，有效實(shí)用新型產(chǎn)業(yè)化率相對(duì)較高為 37.9%，有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率相對(duì)較低為 32.3%。內(nèi)資企業(yè)、港澳臺(tái)商投資企業(yè)、外商投資企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化率分別為45.5%、51.1%和51.7%；大型企業(yè)、中型企業(yè)、小型企業(yè)、微型企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化率分別為46.2%、 50.9%、 45.8%和33.0%。專利產(chǎn)業(yè)化率的動(dòng)態(tài)變化上，2014 年的有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為 33.8%，2015～2016年有所上升，2017 年起又呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，有效發(fā)明專利的產(chǎn)業(yè)化率為36.2%；到2018 年調(diào)查結(jié)果為 32.3%，相比2017年又有所下降。在專利轉(zhuǎn)讓率方面，不同所有制企業(yè)存在較明顯的差異，外商投資企業(yè)的有效發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓率相對(duì)較高，港澳臺(tái)商投資企業(yè)的有效發(fā)明專利的轉(zhuǎn)讓率較低；而外商投資企業(yè)的有效外觀設(shè)計(jì)專利轉(zhuǎn)讓率相對(duì)較低，港澳臺(tái)商投資企業(yè)的有效外觀設(shè)計(jì)專利的轉(zhuǎn)讓率較高。

另一個(gè)指標(biāo)“新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)”也可從一個(gè)側(cè)面反映中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2018》的數(shù)據(jù)表明：2017年先進(jìn)制造領(lǐng)域企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目較多的行業(yè)主要是電子及通信設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)，具體的細(xì)分行業(yè)由多到少依次是電子元件制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、化學(xué)藥品制造業(yè)、電子器件制造業(yè)、通信設(shè)備制造業(yè)；而新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目較少的細(xì)分行業(yè)主要是電子真空器件制造、雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)、辦公設(shè)備制造業(yè)、信息化學(xué)品制造業(yè)、半導(dǎo)體分立器件制造業(yè)等。而企業(yè)新產(chǎn)品出口額較多的行業(yè)是電子及通信設(shè)備制造業(yè)、通信終端設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、電子器件制造業(yè)、電子元件制造業(yè)；新產(chǎn)品出口額較少的行業(yè)是電子真空器件制造業(yè)、雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)、中成藥生產(chǎn)、半導(dǎo)體分立器件制造業(yè)、生物藥品制造、醫(yī)療儀器設(shè)備及器械制造。而具體的數(shù)據(jù)表明，在技術(shù)含量較高的行業(yè)中國(guó)有企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，還有很大的提升空間。

五、企業(yè)創(chuàng)新路徑思考

上文對(duì)中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)類型、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的測(cè)度分析，為創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展路徑提供了新思路。

(一)激發(fā)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新活力，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)向縱深延展

約瑟夫·熊彼特(Joseph A.Schumpeter)經(jīng)典的創(chuàng)新理論認(rèn)為，創(chuàng)新本質(zhì)上是構(gòu)建一種全新的生產(chǎn)函數(shù)，這種函數(shù)能將生產(chǎn)要素和資源進(jìn)行重新組合。在熊彼特看來，創(chuàng)新是將新的生產(chǎn)要素引入到生產(chǎn)系統(tǒng)，它必須是革命性的變化，必須能夠創(chuàng)造價(jià)值；發(fā)明不等于創(chuàng)新，只要發(fā)明沒有在實(shí)際中得到有效應(yīng)用，那么其在經(jīng)濟(jì)上是沒有價(jià)值的。企業(yè)家是企業(yè)創(chuàng)新的靈魂，企業(yè)家的職能就是創(chuàng)新。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新是一個(gè)創(chuàng)新鏈，創(chuàng)新鏈上的要素包括研發(fā)人員和工程師、技術(shù)合作平臺(tái)、研發(fā)平臺(tái)、市場(chǎng)服務(wù)、產(chǎn)權(quán)交易、法律咨詢、風(fēng)險(xiǎn)投資等，創(chuàng)新生態(tài)還包括創(chuàng)新支持政策、創(chuàng)新文化。而按照克里斯托夫·弗里曼(Christophe Freeman)的理論，政府在創(chuàng)新活動(dòng)中的作用就是注重問題，推動(dòng)基礎(chǔ)創(chuàng)新，推動(dòng)研究成果的應(yīng)用；制定激勵(lì)創(chuàng)新的政策法規(guī)，扶持、資助和鼓勵(lì)基礎(chǔ)技術(shù)的發(fā)明與創(chuàng)新；動(dòng)員社會(huì)力量，整合創(chuàng)新資源和創(chuàng)新力量，進(jìn)行創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，營(yíng)造創(chuàng)新生態(tài)；創(chuàng)造和改善國(guó)外先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)的環(huán)境，促進(jìn)其在國(guó)內(nèi)傳播。而彼得·德魯克(Peter F.Drucker)的理論則認(rèn)為，企業(yè)家的使命是生產(chǎn)財(cái)富，企業(yè)管理中最昂貴的資源是經(jīng)理人，經(jīng)理人與企業(yè)家團(tuán)隊(duì)是企業(yè)創(chuàng)新的重要元素，而建立一個(gè)管理團(tuán)隊(duì)需要很大的投入和多年的時(shí)間。

上文的研究表明，現(xiàn)階段中國(guó)國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新活力還相對(duì)不足，創(chuàng)新活動(dòng)成效還不顯著，在新工業(yè)革命進(jìn)程、制造強(qiáng)國(guó)的建設(shè)中，必須強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新主體的意識(shí)，激發(fā)國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新熱情和活力。要設(shè)計(jì)一種激勵(lì)機(jī)制，形成國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新再創(chuàng)業(yè)的生存環(huán)境，促使國(guó)有企業(yè)由被動(dòng)創(chuàng)新向主動(dòng)創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，由不得不創(chuàng)新向樂意創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮國(guó)有企業(yè)在制造強(qiáng)國(guó)建設(shè)中企業(yè)創(chuàng)新的引領(lǐng)作用；要支持國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，推動(dòng)建成國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟，構(gòu)建以企業(yè)為主體的包含政府、高校和科研機(jī)構(gòu)的合作創(chuàng)新模式，開展國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的聯(lián)合攻關(guān)，形成先進(jìn)的企業(yè)創(chuàng)新體系。要強(qiáng)化政府在創(chuàng)新資本籌措中的作用，設(shè)立國(guó)有企業(yè)科技創(chuàng)新基金，不斷擴(kuò)大資金池融資來源，通過會(huì)員加入、新產(chǎn)品試制、咨詢服務(wù)、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化、其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等渠道，形成國(guó)有企業(yè)穩(wěn)定的、可持續(xù)的創(chuàng)新資金運(yùn)行模式。支持國(guó)有企業(yè)在先進(jìn)制造領(lǐng)域的布局和創(chuàng)新，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)在前沿技術(shù)或核心技術(shù)，特別是新材料、復(fù)合材料、高端裝備制造、航空航天、新一代信息技術(shù)、新一代電子制造、高效能技術(shù)、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域的聯(lián)合攻關(guān)和技術(shù)創(chuàng)新；鼓勵(lì)支持國(guó)有企業(yè)在人工智能、輕質(zhì)金屬制造技術(shù)、3D打印、數(shù)字化制造等領(lǐng)域的創(chuàng)新活動(dòng)，鼓勵(lì)支持國(guó)有企業(yè)采用大數(shù)據(jù)技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和云計(jì)算技術(shù)。實(shí)施“卓越企業(yè)家”或“杰出企業(yè)家”培育工程，開展國(guó)有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人培訓(xùn)，培養(yǎng)造就全球一流的國(guó)有企業(yè)家。

(二)推動(dòng)技術(shù)在企業(yè)層面的國(guó)際協(xié)作，努力消除技術(shù)壁壘

邁克爾·波特(Michael E.Porter)的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)理論認(rèn)為，一個(gè)企業(yè)要生存發(fā)展最為關(guān)心的是其所在行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)地位和競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度，行業(yè)內(nèi)有不同的競(jìng)爭(zhēng)力量、不同實(shí)力的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，跨行業(yè)潛在著可能進(jìn)入本行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力量，這給一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品制造、市場(chǎng)份額、供應(yīng)商都帶來壓力，而對(duì)日趨激烈的市場(chǎng)環(huán)境和外部環(huán)境，企業(yè)可能需要改變生存發(fā)展策略，放棄對(duì)抗競(jìng)爭(zhēng)，轉(zhuǎn)而選擇合作，這種合作包括供應(yīng)合作、技術(shù)合作、知識(shí)共享合作。管理學(xué)家泰吉(T.T.Tyejee)和奧蘭德(G.E.Osland)提出過著名的戰(zhàn)略缺口理論，這種理論認(rèn)為企業(yè)在審視競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、評(píng)價(jià)自身生存能力和競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，常常會(huì)發(fā)現(xiàn)企業(yè)自身的資源和能力終歸是有限的，完全依靠自有資源和能力取得滿意的業(yè)績(jī)，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)是困難的、是存在差距的，這一差距就是戰(zhàn)略缺口。企業(yè)要?jiǎng)?chuàng)造業(yè)績(jī)、實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)，就需要消除差距，填平這一缺口。填平缺口的途徑就是進(jìn)行戰(zhàn)略協(xié)作，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。

因此，要推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的技術(shù)國(guó)際協(xié)作，在與外企的協(xié)作中努力消除技術(shù)壁壘。要建立開放、自由的市場(chǎng)體系，鼓勵(lì)支持企業(yè)參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源的全球配置；激勵(lì)企業(yè)摒棄傳統(tǒng)的技術(shù)合作模式，廣泛深度地與國(guó)外上下游企業(yè)開展技術(shù)合作，不斷挖掘優(yōu)質(zhì)技術(shù)來源，匯聚優(yōu)勢(shì)資源，形成技術(shù)合力；要借助外資企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，共同攻克技術(shù)難關(guān)，突破技術(shù)瓶頸，并培育自己的核心技術(shù)創(chuàng)新能力。要堅(jiān)持平等互利、共享共存的原則，注重以我為主，與外資企業(yè)共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)，共創(chuàng)技術(shù)成果和管理成果，共贏發(fā)展；要充分利用外資企業(yè)的各類優(yōu)勢(shì)，在上下游零部件、完整產(chǎn)品生產(chǎn)制造過程以及全產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈進(jìn)行深度合作，達(dá)到同步開發(fā)、同步質(zhì)量。要采取多元化的合作方式，針對(duì)共同的利益訴求，兼顧多方的利益，建立技術(shù)聯(lián)盟或者共建技術(shù)中心，進(jìn)行長(zhǎng)期合作、行短期合作或者進(jìn)行臨時(shí)合作，充分配置優(yōu)質(zhì)資源，集中力量解決具體問題，補(bǔ)齊技術(shù)短板，解決技術(shù)難題。與外資企業(yè)的合作要著眼未來，著眼先進(jìn)制造領(lǐng)域和前沿技術(shù)的合作，如數(shù)字化、智能化、網(wǎng)聯(lián)化、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)體系等方面的合作。

國(guó)家要加快建立中外企業(yè)技術(shù)合作服務(wù)體系，為企業(yè)國(guó)際技術(shù)合作提供法律法規(guī)、政策措施、投資項(xiàng)目信息等方面的支撐服務(wù)。要加快建立技術(shù)國(guó)際合作和項(xiàng)目交流協(xié)作平臺(tái)，引導(dǎo)鼓勵(lì)外國(guó)投資者在先進(jìn)制造領(lǐng)域、現(xiàn)代服務(wù)領(lǐng)域、制造強(qiáng)國(guó)建設(shè)急需要的技術(shù)和項(xiàng)目在中國(guó)進(jìn)行投資和合作；要制定具體政策，依法保障外資企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)的生產(chǎn)、技術(shù)、服務(wù)得到平等對(duì)待，確保其享有合法待遇；要保護(hù)外資企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，支持外資企業(yè)通過合法途徑進(jìn)行融資，對(duì)侵犯外資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為，依法追究法律責(zé)任。特別是要充分保障外資企業(yè)自愿進(jìn)行技術(shù)合作的權(quán)利，要在平等協(xié)商、自覺自愿、公平公正原則的基礎(chǔ)上展開技術(shù)合作。

(三)提高企業(yè)創(chuàng)新效率，加快促進(jìn)企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化

企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的重要表現(xiàn)就是專利的申請(qǐng)量和有效專利數(shù)。美國(guó)著名的專利法專家卡爾·夏皮羅(Carl Shapiro)提出過專利叢林法則，其含義是實(shí)踐中許多專利存在重疊，這形成了專利叢，開發(fā)新技術(shù)的人只有在專利叢中不斷努力，才可能獲得自己所需要的全部專利技術(shù)的使用許可。由于專利的不斷累積，不為他人和社會(huì)所應(yīng)用發(fā)揮效用，這種叢林法則就導(dǎo)致技術(shù)發(fā)展僵化，一定程度上將阻礙技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)技術(shù)的開發(fā)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來負(fù)面效應(yīng)。

因此，進(jìn)行創(chuàng)新重要的是提高企業(yè)創(chuàng)新效率，提高專利產(chǎn)業(yè)化率。專利的產(chǎn)業(yè)化，就是將專利技術(shù)運(yùn)用到產(chǎn)品或者設(shè)備中的大規(guī)模生產(chǎn)，逐步形成產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值。上文的研究顯示，中國(guó)各企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化率水平整體都較低。因此，要有針對(duì)性地建立專利產(chǎn)業(yè)化服務(wù)中心，開展專利代理、專利訴訟、專利轉(zhuǎn)化等一條龍服務(wù)，向企業(yè)提供專利產(chǎn)業(yè)技術(shù)和市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)向的咨詢服務(wù)，幫助企業(yè)和專利擁有人進(jìn)行技術(shù)鑒定和評(píng)價(jià)，并積極支持科學(xué)家、工程師進(jìn)入專利服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)?？梢葬槍?duì)不同種類的專利，建立專利產(chǎn)業(yè)化基地，結(jié)合制造強(qiáng)國(guó)建設(shè)，實(shí)施制造強(qiáng)國(guó)“前沿技術(shù)專利產(chǎn)業(yè)化工程”，推動(dòng)專利，特別是有效發(fā)明專利成果的市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化，保障發(fā)明人、專利擁有人能通過專利的市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化獲取更充足的資金從事更深層次、更廣范圍的技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新，保障企業(yè)創(chuàng)新的持久性。政府可設(shè)立專利市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金，不斷吸納社會(huì)資金進(jìn)入引導(dǎo)基金池，以支持專利項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化。可成立企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)的專利項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)聯(lián)盟，推動(dòng)重要專利產(chǎn)業(yè)化的落地實(shí)施。要加強(qiáng)專利產(chǎn)業(yè)化法律法規(guī)的建設(shè)，維護(hù)專利持有人的合法權(quán)益，激發(fā)專利持有人的創(chuàng)新熱情，切實(shí)保障科技創(chuàng)新和專利產(chǎn)業(yè)化的有序進(jìn)行。

(四)推動(dòng)先進(jìn)制造行業(yè)的重大創(chuàng)新，支持中小企業(yè)的四類創(chuàng)新

在新工業(yè)革命背景下，新一代信息技術(shù)、數(shù)字技術(shù)、人工智能與制造業(yè)深度融合，為適應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展大勢(shì)，一些國(guó)家紛紛推出國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略，搶占產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)。2018年10月，美國(guó)推出《先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者戰(zhàn)略》⑤，以激活美國(guó)制造業(yè)的創(chuàng)新活力，維持美國(guó)在制造領(lǐng)域已經(jīng)具備的優(yōu)勢(shì)和領(lǐng)先地位。這一戰(zhàn)略提出將開發(fā)或者轉(zhuǎn)換全新的生產(chǎn)制造技術(shù)，加強(qiáng)工程、計(jì)算機(jī)、數(shù)學(xué)等基礎(chǔ)知識(shí)的教育培訓(xùn)，下大力氣培養(yǎng)制造業(yè)技術(shù)人才和管理人才，確保美國(guó)在智能制造、數(shù)字制造、增材制造、高性能材料等領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，不斷擴(kuò)大美國(guó)制造業(yè)供應(yīng)鏈的全球影響力。2019年2月，德國(guó)發(fā)布了《德國(guó)工業(yè)戰(zhàn)略2030》⑥認(rèn)為，生產(chǎn)制造領(lǐng)域出現(xiàn)的數(shù)字化革命正在給德國(guó)的中小企業(yè)構(gòu)成重大挑戰(zhàn)，必須針對(duì)嚴(yán)峻形勢(shì)開展對(duì)中小企業(yè)專門性、個(gè)性化的扶持。德國(guó)必須加強(qiáng)和擴(kuò)大多邊貿(mào)易，擴(kuò)大已有的優(yōu)勢(shì)，保持一個(gè)閉環(huán)的工業(yè)增值鏈，支持中小企業(yè)，特別是隱形冠軍企業(yè)群高度專業(yè)化的產(chǎn)品和應(yīng)用創(chuàng)新，使若干具有顯著性影響的領(lǐng)域能贏得更加強(qiáng)大、更加持久的競(jìng)爭(zhēng)力，從而服務(wù)于國(guó)家的安全和整體利益。2018年7月，日本也發(fā)布過《綜合創(chuàng)新戰(zhàn)略2018—2019》，提出要加強(qiáng)政府對(duì)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)新技術(shù)應(yīng)用，爭(zhēng)取民間研究資金，支持發(fā)展人工智能、環(huán)境能源等產(chǎn)業(yè)；強(qiáng)化信息技術(shù)和理工科教育，加強(qiáng)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，尤其是能源領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高大學(xué)相關(guān)學(xué)科的人才培養(yǎng)能力。

綜上所述，中國(guó)先進(jìn)制造行業(yè)的重大創(chuàng)新性成果并不多，尤其是在國(guó)際上具有重大影響的新產(chǎn)品、新工藝創(chuàng)新成果還較缺乏。整體上，中國(guó)企業(yè)中實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新企業(yè)的占比不高，特別是同時(shí)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和營(yíng)銷創(chuàng)新四種創(chuàng)新的企業(yè)占比更低。故而，在美、日、德等制造強(qiáng)國(guó)推行國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略的大背景下，中國(guó)要推動(dòng)先進(jìn)制造行業(yè)的重大創(chuàng)新，支持中小微企業(yè)的四類創(chuàng)新活動(dòng)?？梢愿鶕?jù)制造強(qiáng)國(guó)建設(shè)戰(zhàn)略，在數(shù)字制造、新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、人工智能等領(lǐng)域培育一批創(chuàng)新能力強(qiáng)、帶動(dòng)能力突出、特色鮮明的企業(yè)進(jìn)行資源整合，開展聯(lián)合創(chuàng)新行動(dòng)，打造協(xié)同創(chuàng)新、具有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的高端制造供應(yīng)鏈，帶動(dòng)供應(yīng)鏈上下游中小企業(yè)可持續(xù)的協(xié)同發(fā)展。建設(shè)先進(jìn)制造領(lǐng)域開放式企業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)，增強(qiáng)中小企業(yè)適應(yīng)數(shù)字化時(shí)代有效獲取數(shù)據(jù)、充分應(yīng)用數(shù)據(jù)的能力；要實(shí)施中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型工程，加快推進(jìn)先進(jìn)制造行業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中小企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)大中小企業(yè)間創(chuàng)新資源、創(chuàng)新能力的共享；支持中小企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和營(yíng)銷創(chuàng)新，優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，集成整合創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)先進(jìn)制造業(yè)供應(yīng)鏈材料配送、市場(chǎng)動(dòng)向、產(chǎn)品需求、工藝設(shè)計(jì)、產(chǎn)品質(zhì)量數(shù)據(jù)資源的互通共用，提高上下游企業(yè)的生產(chǎn)效率和創(chuàng)新效率。要加快建成先進(jìn)制造領(lǐng)域高效暢達(dá)的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)體系，增強(qiáng)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的服務(wù)供給能力，推動(dòng)建成跨行業(yè)、跨地域面向先進(jìn)制造領(lǐng)域的企業(yè)級(jí)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)大中小企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)制造、材料采購、制度設(shè)計(jì)、市場(chǎng)拓展、對(duì)外合作、資金融通等的全面深度合作，形成不同規(guī)模企業(yè)共生共贏、創(chuàng)新要素集成應(yīng)用的良好生態(tài)格局。

注釋：

①對(duì)于規(guī)?；蛳揞~以上企業(yè)，不同行業(yè)有不同標(biāo)準(zhǔn)，如工業(yè)規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)是年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入2000萬元及以上；批發(fā)業(yè)(包括外貿(mào)企業(yè))的限額是年商品銷售總額在2000萬元及以上，同時(shí)年末從業(yè)人員在20人以上。

②按照《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》的分類，東部地區(qū)包括：北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南10個(gè)省市；中部地區(qū)包括山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南6個(gè)??；西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆 12 個(gè)省區(qū)市；東北地區(qū)包括遼寧、吉林、黑龍江 3 個(gè)省。

③數(shù)據(jù)引自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站：http://www.cnipa.gov.cn/.2019-06-22.

④本部分?jǐn)?shù)據(jù)參引自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心的《2018 年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站：http://www.cnipa.gov.cn/..2019-06-22.

⑤中華工控網(wǎng)：美國(guó)白宮發(fā)布《美國(guó)先進(jìn)制造領(lǐng)導(dǎo)戰(zhàn)略》，http://www.gkong.com/item/news/2018/10/95020.html.2019-06-20.

⑥電子信息產(chǎn)業(yè)網(wǎng)：《德國(guó)工業(yè)戰(zhàn)略2030》，http://www.cena.com.cn/industrynews/20190214/98436.html.2019-06-20.